易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投
资基金联接基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年四月十八日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月18日起至3月31日止。

§2基金产品概况

2.1基金产品概况

基金简称 易方达中证海外中国互联网50ETF联接（QDII）
基金主代码 006327

交易代码 006327

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年1月18日

报告期末基金份额总额 59,208,375.99份

紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪
投资目标

误差的最小化。

本基金力求紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏
投资策略 离度及跟踪误差的最小化。本基金资产主要投资
于具有良好流动性的金融工具，包括目标ETF，

已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标
的指数的公募基金，已与中国证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交
易的标的指数成份股及备选成份股，经中国证监
会认可的境外交易所上市交易的跟踪标的指数的
股指期货等金融衍生品。在正常市场情况下，本
基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过

4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪
偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应
采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步
扩大。为实现投资目标，本基金将以不低于基金
资产净值90%的资产投资于目标ETF。为更好地
实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、
债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货
币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证
监会的相关规定。

中证海外中国互联网50指数收益率×95%+活期存
业绩比较基准

款利率(税后)×5%

本基金是ETF联接基金，预期风险与收益水平高
于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

本基金主要通过投资于易方达中证海外中国互联
网50指数ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
风险收益特征

因此，本基金的业绩表现与中证海外中国互联网
50指数的表现密切相关。此外，本基金为境外股
票指数基金，需承担汇率风险以及境外市场的风
险。


基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

英文名称：无

境外投资顾问

中文名称：无

英文名称：TheHongkongandShanghaiBanking
境外资产托管人 CorporationLimited

中文名称：香港上海汇丰银行有限公司

下属分级基金的基金简称 易方达中证海外中国互 易方达中证海外中国互
联网50ETF联接 联网50ETF联接

（QDII）A （QDII）C

下属分级基金的交易代码 006327 006328

报告期末下属分级基金的

41,738,437.53份 17,469,938.46份

份额总额
2.1.1目标基金基本情况

基金名称 易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证
券投资基金

基金主代码 513050

基金运作方式 交易型开放式（ETF）

基金合同生效日 2017年1月4日

基金份额上市的证券交

上海证券交易所

易所

上市日期 2017年1月18日

基金管理人名称 易方达基金管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

2.1.2目标基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的
最小化。

作为追踪中证海外中国互联网50指数的被动式海外
投资策略 指数基金，本基金主要采取组合复制策略和适当的
替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。

业绩比较基准 中证海外中国互联网50指数


本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于
风险收益特征 混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要
采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的
指数相似的风险收益特征。

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元
报告期

(2019年1月18日（基金合同生效日）-
2019年3月31日)

主要财务指标

易方达中证海外中国 易方达中证海外中国
互联网50ETF联接 互联网50ETF联接
（QDII）A （QDII）C

1.本期已实现收益 133,507.43 161,798.98
2.本期利润 712,129.42 578,471.90
3.加权平均基金份额本期利润 0.0213 0.0032
4.期末基金资产净值 42,569,557.61 17,725,418.02
5.期末基金份额净值 1.0199 1.0146
1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.本基金合同于2019年1月18日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、易方达中证海外中国互联网50ETF联接（QDII）A：


净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率③ 率标准差

② ④

过去三个 1.99% 0.71% 12.77% 1.42% -10.78% -0.71%
月
2、易方达中证海外中国互联网50ETF联接（QDII）C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率③ 率标准差

② ④

过去三个 1.46% 0.71% 12.77% 1.42% -11.31% -0.71%
月
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较

易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2019年1月18日至2019年3月31日）

1．易方达中证海外中国互联网50ETF联接（QDII）A：

2．易方达中证海外中国互联网50ETF联接（QDII）C：

注：1.本基金合同于2019年1月18日生效，截至报告期末本基金合同生效未
满一年。

2.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略
和四、投资限制）的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。

3.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为1.99%，C类基
金份额净值增长率为1.46%，同期业绩比较基准收益率为12.77%。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

证券

金经理期限

姓名 职务 从业 说明

任职 离任

年限

日期 日期

FAN 本基金的基金经理、易方达中证海外 新加坡籍，
BING 中国互联网50交易型开放式指数证 2019- - 14年 硕士研究生，
(范冰)券投资基金的基金经理、易方达原油 01-18 曾任皇家加
证券投资基金(QDII)的基金经理、易 拿大银行托

方达纳斯达克100指数证券投资基金 管部核算专
(LOF)的基金经理、易方达黄金交易 员，美国道
型开放式证券投资基金联接基金的基 富集团

金经理、易方达黄金交易型开放式证 Middle

券投资基金的基金经理、易方达标普 Office中台
医疗保健指数证券投资基金(LOF)的 交易支持专
基金经理、易方达标普信息科技指数 员，巴克莱
证券投资基金(LOF)的基金经理、易 资产管理公
方达标普生物科技指数证券投资基金 司悉尼金融
(LOF)的基金经理、易方达标普全球 数据部高级
高端消费品指数增强型证券投资基金 金融数据分
的基金经理、易方达标普500指数证 析员、悉尼
券投资基金(LOF)的基金经理、易方 金融数据部
达MSCI中国A股国际通交易型开放 主管、新加
式指数证券投资基金发起式联接基金 坡金融数据
的基金经理、易方达MSCI中国A股 部主管，贝
国际通交易型开放式指数证券投资基 莱德集团金
金的基金经理 融数据运营
部部门经理、
风险控制与
咨询部客户
经理、亚太
股票指数基
金部基金经
理。

本基金的基金经理、易方达中证全指

证券公司交易型开放式指数证券投资 硕士研究生，
基金的基金经理、易方达中证军工交 曾任汇丰银
易型开放式指数证券投资基金的基金 行

经理、易方达中证海外中国互联网 Consumer

50交易型开放式指数证券投资基金 CreditRisk
的基金经理、易方达中证500交易型 信用风险分
开放式指数证券投资基金发起式联接 析师，华宝
余海 基金的基金经理、易方达中证500交 2019- 兴业基金管
燕 易型开放式指数证券投资基金的基金 01-18 - 14年 理有限公司
经理、易方达证券公司指数分级证券 分析师、基
投资基金的基金经理、易方达上证 金经理助理、
50指数分级证券投资基金的基金经 基金经理，
理、易方达军工指数分级证券投资基 易方达基金
金的基金经理、易方达黄金交易型开 管理有限公
放式证券投资基金联接基金的基金经 司投资发展
理、易方达黄金交易型开放式证券投 部产品经理。
资基金的基金经理、易方达沪深

300医药卫生交易型开放式指数证券


投资基金联接基金的基金经理、易方

达沪深300医药卫生交易型开放式指

数证券投资基金的基金经理、易方达

沪深300交易型开放式指数发起式证

券投资基金联接基金的基金经理、易

方达沪深300交易型开放式指数发起

式证券投资基金的基金经理、易方达

沪深300非银行金融交易型开放式指

数证券投资基金联接基金的基金经理、

易方达沪深300非银行金融交易型开

放式指数证券投资基金的基金经理、

易方达恒生中国企业交易型开放式指

数证券投资基金联接基金的基金经理、

易方达恒生中国企业交易型开放式指

数证券投资基金的基金经理、易方达

国企改革指数分级证券投资基金的基

金经理

注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金未聘请境外投资顾问。
4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4公平交易专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保
公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，通过投资交易系统中的公平交易模块，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.4.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

回顾2019年一季度，美国经济数据低于预期，PMI、非农就业和消费等数据显示经济基本面和需求开始从顶点转向衰退。美联储在2019年一季度维持利率不变，同时给出超预期的鸽派指引，进一步下调了经济和通胀预期，并在年内结束缩表。偏宽松的货币政策提振了市场的风险偏好，推动美股上涨。美国政府在2019年1月经历了史上最长的关门事件，特朗普的一些政策也受到国会的掣肘，推进放缓或停滞。中美贸易摩擦出现了缓和迹象，双方停止了互相加征关税的动作，等待后续谈判进一步解决争端，也进一步改善了市场的情绪。英国脱欧仍然悬而未决，首相梅的脱欧议案几次被议会否决。欧央行议息决议保持利率不变，下调了欧洲2019年经济增长预期，并将于2019年9月启动新一轮长期再融资。国内经济基本面继续探底，但资金面和政策面对科技互联类企业提供了支持。

本基金是易方达中证海外互联ETF的联接基金，作为追踪中证海外中国互联网50指数的被动式海外指数基金，我们在操作中严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，力求追踪误差最小化。

截至报告期末，本基金A类基金份额净值为1.0199元，本报告期份额净值增长率为1.99%；C类基金份额净值为1.0146元，本报告期份额净值增长率为1.46%；同期业绩比较基准收益率为12.77%，年化跟踪误差16.853%，本报告期本基金处于建仓期内。


§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额（人民币元）

的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 53,446,995.58 86.54
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返

- -
售金融资产

6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,556,475.28 12.23
8 其他资产 758,619.24 1.23
9 合计 61,762,090.10 100.00
5.2期末投资目标基金明细

序 基金名称 基金 运 管理人 公允价值 占基金

号 类型 作 资产净
方 值比例
式 （%）
易方达中证海外中国 易方达基

1 互联网50交易型开 ETF 开放 金管理有53,446,995.58 88.64
放式指数证券投资基 式 限公司

金

5.3报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.4报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.6报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.10报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
占基金
公允价值

基金 运作 资产净
序号基金名称 管理人 （人民币元）

类型 方式 值比例
（%）
易方达中证海外中国 开放易方达基

1 互联网50交易型开 ETF 式 金管理有53,446,995.58 88.64
放式指数证券投资基 限公司


金

5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金本报告期末未持有股票。
5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额（人民币元)

1 存出保证金 4,008.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,624.45
5 应收申购款 751,986.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 758,619.24
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

§6开放式基金份额变动

单位：份
易方达中证海外中 易方达中证海外中
项目 国互联网50ETF联接 国互联网50ETF联接
（QDII）A （QDII）C
基金合同生效日的基金份额总额 31,839,071.46 404,099,454.41
基金合同生效日起至报告期期末基 37,979,865.13 8,112,253.20
金总申购份额
减：基金合同生效日起至报告期期

28,080,499.06 394,741,769.15
末基金总赎回份额
基金合同生效日起至报告期期末基

- -
金拆分变动份额

本报告期期末基金份额总额 41,738,437.53 17,469,938.46
注：本基金合同生效日为2019年01月18日。易方达中证海外中国互联网
50ETF联接（QDII）A份额变动含A类人民币份额及A类美元份额；易方达中证海外中国互联网50ETF联接（QDII）C份额变动含C类人民币份额及C类美元份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8备查文件目录

8.1备查文件目录

1.中国证监会注册易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件；

2.《易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；

3.《易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5.基金管理人业务资格批件和营业执照。
8.2存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。

8.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司
二〇一九年四月十八日
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