广发基金管理有限公司

关于广发景和中短债债券型证券投资基金新增 D 类基金份
额并相应修订基金合同等法律文件的公告

广发景和中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年12月18日经中国证监会证监许可〔2018〕2116号文准予募集注册，于2019年3月14日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2024年1月23日起，在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额（基金代码：020580），原A类基金份额和C类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发景和中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 D 类基金份额情况

1.基金份额类别

在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额，原A类基金份额和C类基金份额保持不变。

本基金将基金份额分为A类、C类和D类三种不同类别。在投资者申购A类基金份额和D类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类和D类基金份额分别设置基金代码。各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.D类基金份额的费用

（1）申购费


本基金D类基金份额在申购时收取申购费用，对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜500万元 0.50%

500万元≤M＜1200万元 0.25%

M≥1200万元 每笔1500元

（2）赎回费

本基金D类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7天的投资者收取1.50%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率如下：

持有期限（T为日历日） 赎回费率

T＜7天 1.50%

T≥7天 0

（3）管理费、托管费

D类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

3.投资管理

本基金将对A类、C类和D类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类和D类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份D类基金份额拥有平等的投票权。
6.D类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明


客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金D类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 D 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2024 年 1 月 23 日
生效。

三、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 D 类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。


2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2024年1月22日
附件：《广发景和中短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 修订前 修订后

指定媒介 规定媒介

全文 指定网站 规定网站

指定报刊 规定报刊

一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和
原则 原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华
民共和国合同法》(以下简称“《合同 人民共和国民法典》(以下简称“《民
法》”)、《中华人民共和国证券投资基 法典》”)、《中华人民共和国证券投资
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 基金法》(以下简称“《基金法》”)、
开募集证券投资基金运作管理办法》 《公开募集证券投资基金运作管理
(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 办法》(以下简称“《运作办法》”)、
集开放式证券投资基金流动性风险 《公开募集开放式证券投资基金流
第 一 部 分 管理规定》（以下简称“《流动性风险 动性风险管理规定》（以下简称“《流
前言 管理规定》”）、《证券投资基金销售管 动性风险管理规定》”）、《公开募集证
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 券投资基金销售机构监督管理办法》
《公开募集证券投资基金信息披露 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募
管理办法》(以下简称“《信息披露办 集证券投资基金信息披露管理办法》
法》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《信息披露办法》”)和其
他有关法律法规。

三、……

本基金合同约定的基金产品资料概

要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执

行。（删除）

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日
经第十一届全国人民代表大会常务 经第十届全国人民代表大会常务委
委员会第三十次会议通过，自2013年 员会第五次会议通过，经 2012 年 12
6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 月 28 日第十一届全国人民代表大会
日第十二届全国人民代表大会常务 常务委员会第三十次会议修订，自
委员会第十四次会议通过修改的《中 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015
华人民共和国证券投资基金法》及颁 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表
布机关对其不时做出的修订 大会常务委员会第十四次会议《全国
第 二 部 分 人民代表大会常务委员会关于修改<
释义 中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 10、《销售办法》：指中国证监会 2020
年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售
及颁布机关对其不时做出的修订 机构监督管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订


11、《信息披露办法》：指中国证监会
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中
日实施的《公开募集证券投资基金信 国证监会《关于修改部分证券期货规
息披露管理办法》及颁布机关对其不 章的决定》修正的《公开募集证券投
时做出的修订 资基金信息披露管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订

15、银行业监督管理机构：指中国人
15、银行业监督管理机构：指中国人 民银行和/或国家金融监督管理总局
民银行和/或中国银行保险监督管理 19、合格境外投资者：指符合《合格
委员会 境外机构投资者和人民币合格境外
19、合格境外机构投资者：指符合《合 机构投资者境内证券期货投资管理
格境外机构投资者境内证券投资管 办法》及相关法律法规规定使用来自
理办法》及相关法律法规规定可以投 境外的资金进行境内证券期货投资
资于在中国境内依法募集的证券投 的境外投资者，包括合格境外机构投
资基金的中国境外的机构投资者 资者和人民币合格境外机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投
资者和合格境外投资者以及法律法
20、投资人：指个人投资者、机构投 规或中国证监会允许购买证券投资
资者和合格境外机构投资者以及法 基金的其他投资人的合称

律法规或中国证监会允许购买证券 29、基金合同终止日：指基金合同规
投资基金的其他投资人的合称 定的基金合同终止事由出现后，基金
29、基金合同终止日：指基金合同规 财产清算完毕，清算结果报中国证监
定的基金合同终止事由出现后，基金 会备案后予以公告的日期

财产清算完毕，清算结果报中国证监 51、基金份额类别：本基金将基金份
会备案并确认后予以公告的日期 额分为 A 类、C 类和 D 类三种不同的
51、基金份额类别：本基金将基金份 类别。在投资者申购 A 类及 D 类基
额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投 金份额时收取申购费用，不计提销售
资者认购、申购基金时收取认购、申 服务费；在投资者申购 C 类基金份额
购费用，而不计提销售服务费的，称 时不收取申购费用，而从本类别基金
为 A 类基金份额；在投资者认购、申 资产中计提销售服务费

购基金份额时不收取认购、申购费 54、规定媒介：指符合中国证监会规
用，而是从本类别基金资产中计提销 定条件的用以进行信息披露的全国
售服务费的，称为 C 类基金份额 性报刊及《信息披露办法》规定的互
54、指定媒介：指中国证监会指定的 联网网站（包括基金管理人网站、基
用以进行信息披露的全国性报刊及 金托管人网站、中国证监会基金电子
指定互联网网站（包括基金管理人网 披露网站）等媒介

站、基金托管人网站、中国证监会基

金电子披露网站）等媒介

八、基金份额的类别 八、基金份额的类别

第 三 部 分 本基金根据认购、申购费用收取方式 本基金将基金份额分为 A 类、C 类和
基金的基本 的不同，将基金份额分为不同的类 D 类三种不同的类别。在投资者申购
情况 别。在投资者认购、申购基金时收取 A 类及 D 类基金份额时收取申购费
认购、申购费用，而不计提销售服务 用，不计提销售服务费；在投资者申


费的，称为 A 类基金份额；在投资者 购 C 类基金份额时不收取申购费用，
认购、申购基金份额时不收取认购、 而从本类别基金资产中计提销售服
申购费用，而是从本类别基金资产中 务费。本基金 A 类、C 类和 D 类基金
计提销售服务费的，称为 C 类基金份 份额分别设置基金代码。各类基金份
额。 额将分别计算基金份额净值。计算公
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置 式为：

代码。由于基金费用的不同，本基金 计算日某类基金份额净值＝计算日
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别 该类基金份额的基金资产净值/计算
计算基金份额净值。计算公式为： 日该类基金份额余额总数

计算日某类基金份额净值＝计算日 投资者在申购基金份额时可自行选
该类基金份额的基金资产净值/计算 择基金份额类别。

日该类基金份额余额总数 有关基金份额类别的具体设置等由
投资者在认购、申购基金份额时可自 基金管理人确定，并在招募说明书中
行选择基金份额类别。 公告。根据基金销售情况，在符合法
有关基金份额类别的具体设置等由 律法规且不损害已有基金份额持有
基金管理人确定，并在招募说明书中 人权益的情况下，基金管理人在履行
公告。根据基金销售情况，在符合法 适当程序后可以增加新的基金份额
律法规且不损害已有基金份额持有 类别、或者在法律法规和基金合同规
人权益的情况下，基金管理人在履行 定的范围内变更现有基金份额类别
适当程序后可以增加新的基金份额 的申购费率、调低赎回费率或变更收
类别、或者在法律法规和基金合同规 费方式、或者停止现有基金份额类别
定的范围内变更现有基金份额类别 的销售等，调整前基金管理人需及时
的申购费率、调低赎回费率或变更收 公告。

费方式、或者停止现有基金份额类别

的销售等，调整前基金管理人需及时

公告并报中国证监会备案。本基金不

同基金份额类别之间不得互相转换。

一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、
发售对象 发售对象

第 四 部 分 3、发售对象 3、发售对象

基金份额的 符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券
发售 投资基金的个人投资者、机构投资者 投资基金的个人投资者、机构投资者
和合格境外机构投资者以及法律法 和合格境外投资者以及法律法规或
规或中国证监会允许购买证券投资 中国证监会允许购买证券投资基金
基金的其他投资人。 的其他投资人。

六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用
途 途

1、本基金份额净值的计算，保留到小 1、本基金各类基金份额净值的计算，
第 六 部 分 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5
基金份额的 入，由此产生的收益或损失由基金财 位四舍五入，由此产生的收益或损失
申购与赎回 产承担。T 日的基金份额净值在当天 由基金财产承担。T 日的各类基金份
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 额净值在当天收市后计算，并在 T+1
特殊情况，经中国证监会同意，可以 日内披露。遇特殊情况，经履行适当
适当延迟计算或公告。 程序，可以适当延迟计算或披露。


2、申购份额的计算及余额的处理方
2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招式：本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基募说明书》。本基金的申购费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列金管理人决定，并在招募说明书中列 示。申购的有效份额为净申购金额除示。申购的有效份额为净申购金额除 以当日该类基金份额净值，有效份额以当日的基金份额净值，有效份额单 单位为份，上述计算结果均按四舍五位为份，上述计算结果均按四舍五入 入方法，保留到小数点后 2 位，由此方法，保留到小数点后 2 位，由此产 产生的收益或损失由基金财产承担。生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本3、赎回金额的计算及处理方式：本基 基金赎回金额的计算详见《招募说明金赎回金额的计算详见《招募说明 书》，赎回金额单位为元。本基金的书》，赎回金额单位为元。本基金的赎 赎回费率由基金管理人决定，并在招回费率由基金管理人决定，并在招募 募说明书中列示。赎回金额为按实际说明书中列示。赎回金额为按实际确 确认的有效赎回份额乘以当日该类认的有效赎回份额乘以当日基金份 基金份额净值并扣除相应的费用，赎额净值并扣除相应的费用，赎回金额 回金额单位为元。上述计算结果均按单位为元。上述计算结果均按四舍五 四舍五入方法，保留到小数点后 2入方法，保留到小数点后 2 位，由此 位，由此产生的收益或损失由基金财产生的收益或损失由基金财产承担。 产承担。

6、本基金 A 类份额收取申购费用，C 6、本基金 A 类基金份额和 D 类基金
类份额从本类别基金资产中计提销 份额收取申购费用，C 类基金份额从售服务费、不收取申购费。本基金的 本类别基金资产中计提销售服务费、申购费率、申购份额具体的计算方 不收取申购费。本基金的申购费率、法、赎回费率、赎回金额具体的计算 申购份额具体的计算方法、赎回费方法和收费方式由基金管理人根据 率、赎回金额具体的计算方法和收费基金合同的规定确定，并在招募说明 方式由基金管理人根据基金合同的书中列示。基金管理人可以在基金合 规定确定，并在招募说明书中列示。同约定的范围内调整费率或收费方 基金管理人可以在基金合同约定的式，并最迟应于新的费率或收费方式 范围内调整费率或收费方式，并最迟实施日前依照《信息披露办法》的有 应于新的费率或收费方式实施日前
关规定在指定媒介上公告。 依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。

十一、基金的转换 十一、基金的转换

基金管理人可以根据相关法律法规 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本 以及本基金合同的规定决定开办本基金或基金中的某一类别份额与基 基金或基金中的某一类别份额与基金管理人管理的其他基金或其他类 金管理人管理的其他基金或其他类别份额之间的转换业务，基金转换可 别份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基 以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及 金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提 本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。本基 前告知基金托管人与相关机构。
金A类基金份额和C类基金份额之间


暂不允许进行相互转换。

一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

名称：广发基金管理有限公司 名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东
6 号 105 室—49848（集中办公区） 路 3018 号 2608 室

（二） 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 （二） 基金管理人的权利与义务
他有关规定，基金管理人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及
但不限于： 其他有关规定，基金管理人的义务包
（16）按规定保存基金财产管理业务 括但不限于：

活动的会计账册、报表、记录和其他 （16）按规定保存基金财产管理业务
相关资料 15 年以上； 活动的会计账册、报表、记录和其他
第 七 部 分 相关资料，保存期限不低于法律法规
基金合同当 二、基金托管人 规定的最低期限；

事人及权利 （一） 基金托管人简况 二、基金托管人

义务 名称：中国银行股份有限公司 （一） 基金托管人简况

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 名称：中国银行股份有限公司

号 住所：北京市西城区复兴门内大街 1
法定代表人：刘连舸 号

（二） 基金托管人的权利与义务 法定代表人：葛海蛟

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 （二） 基金托管人的权利与义务
他有关规定，基金托管人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及
但不限于： 其他有关规定，基金托管人的义务包
（11）保存基金托管业务活动的记 括但不限于：

录、账册、报表和其他相关资料 15 年 （11）保存基金托管业务活动的记
以上； 录、账册、报表和其他相关资料，保
存期限不低于法律法规规定的最低
期限；

二、基金管理人和基金托管人的更换 二、基金管理人和基金托管人的更换
程序 程序

（一） 基金管理人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序

5、公告：基金管理人更换后，由基金 5、公告：基金管理人更换后，由基
托管人在更换基金管理人的基金份 金托管人在更换基金管理人的基金
第 九 部 分 额持有人大会决议生效后2个工作日 份额持有人大会决议生效后 2 日内
基 金 管 理 内在指定媒介公告； 在规定媒介公告；

人、基金托 （二） 基金托管人的更换程序

管人的更换 5、公告：基金托管人更换后，由基金 （二） 基金托管人的更换程序

条件和程序 管理人在更换基金托管人的基金份 5、公告：基金托管人更换后，由基
额持有人大会决议生效后2个工作日 金管理人在更换基金托管人的基金
内在指定媒介公告； 份额持有人大会决议生效后 2 日内
（三）基金管理人与基金托管人同时 在规定媒介公告；

更换的条件和程序。

3、公告：新任基金管理人和新任基金 （三）基金管理人与基金托管人同时


托管人应在更换基金管理人和基金 更换的条件和程序。

托管人的基金份额持有人大会决议 3、公告：新任基金管理人和新任基
生效后2个工作日内在指定媒介上联 金托管人应在更换基金管理人和基
合公告。 金托管人的基金份额持有人大会决
议生效后 2 日内在规定媒介上联合
公告。

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额的基金份额净值是
闭市后，基金资产净值除以当日基金 按照每个估值日闭市后，各类基金份
份额的余额数量计算，精确到 0.0001 额的基金资产净值除以当日该类基
元，小数点后第 5 位四舍五入，由此 金份额的余额数量计算，精确到
产生的收益或损失由基金财产承担。 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五
国家另有规定的，从其规定。 入，由此产生的收益或损失由基金财
每个工作日计算基金资产净值及各 产承担。国家另有规定的，从其规定。
类基金份额的基金份额净值，并按规 每个估值日计算基金资产净值及各
定公告。 类基金份额的基金份额净值，并按规
2、基金管理人应每个工作日对基金 定披露。

资产估值。但基金管理人根据法律法 2、基金管理人应每个估值日对基金
规或本基金合同的规定暂停估值时 资产估值。但基金管理人根据法律法
除外。基金管理人每个工作日对基金 规或本基金合同的规定暂停估值时
资产估值后，将各类基金份额的基金 除外。基金管理人每个估值日对基金
份额净值结果发送基金托管人，经基 资产估值后，将各类基金份额的基金
金托管人复核无误后，由基金管理人 份额净值结果发送基金托管人，经基
第十四部分 对外公布。 金托管人复核无误后，由基金管理人
基金资产估 对外公布。

值 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必
要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基
净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发 金份额净值小数点后 4 位以内(含第
生估值错误时，视为基金份额净值错 4 位)发生估值错误时，视为该类基金
误。 份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方
4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下：

法如下： （1）任一类基金份额净值计算出现
（1）基金份额净值计算出现错误时， 错误时，基金管理人应当立即予以纠
基金管理人应当立即予以纠正，通报 正，通报基金托管人，并采取合理的
基金托管人，并采取合理的措施防止 措施防止损失进一步扩大。

损失进一步扩大。 （2）任一类基金份额净值的错误偏
（2）错误偏差达到基金份额净值的 差达到该类基金份额净值的 0.25%
0.25%时，基金管理人应当通报基金 时，基金管理人应当通报基金托管人
托管人并报中国证监会备案；错误偏 并报中国证监会备案；错误偏差达到
差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 该类基金份额净值的 0.5%时，基金


管理人应当公告，并报中国证监会备 管理人应当公告，并报中国证监会备
案。 案。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息
由基金管理人负责计算，基金托管人
七、基金净值的确认 负责进行复核。基金管理人应于每个
用于基金信息披露的基金资产净值 开放日交易结束后计算当日的基金
和基金份额净值由基金管理人负责 资产净值和各类基金份额净值并发
计算，基金托管人负责进行复核。基 送给基金托管人。基金托管人对净值
金管理人应于每个开放日交易结束 计算结果复核确认后发送给基金管
后计算当日的基金资产净值和基金 理人，由基金管理人对基金净值信息
份额净值并发送给基金托管人。基金 予以公布。

托管人对净值计算结果复核确认后 九、实施侧袋机制期间的基金资产估
发送给基金管理人，由基金管理人对 值

基金净值予以公布。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部
九、实施侧袋机制期间的基金资产估 分的约定对主袋账户资产进行估值
值 并披露主袋账户的基金净值信息，暂
本基金实施侧袋机制的，应根据本部 停披露侧袋账户份额净值。

分的约定对主袋账户资产进行估值

并披露主袋账户的基金资产净值和

份额净值，暂停披露侧袋账户份额净

值。

二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和
支付方式 支付方式

第十五部分 3、销售服务费 3、销售服务费

基金费用与 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份
税收 费，C 类基金份额的销售服务费年费 额不收取销售服务费，C 类基金份额
率为 0.05%。 的销售服务费年费率为 0.05%。

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现
分红与红利再投资，投资者可选择现 金分红与红利再投资，投资者可选择
金红利或将现金红利自动转为基金 现金红利或将现金红利自动转为对
份额进行再投资；若投资者不选择， 应类别的基金份额进行再投资；若投
本基金默认的收益分配方式是现金 资者不选择，本基金默认的收益分配
第十六部分 分红； 方式是现金分红；

基金的收益 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净
与分配 能低于面值；即基金收益分配基准日 值不能低于面值；即基金收益分配基
的基金份额净值减去每单位基金份 准日的各类基金份额净值减去每单
额收益分配金额后不能低于面值； 位该类基金份额收益分配金额后不
4、由于本基金 A 类基金份额不收取 能低于面值；

销售服务费，而 C 类基金份额收取销 4、由于本基金 A 类基金份额和 D 类
售服务费，各基金份额类别对应的可 基金份额不收取销售服务费，而 C 类
分配收益将有所不同。本基金同一类 基金份额收取销售服务费，各基金份


别的每一基金份额享有同等分配权； 额类别对应的可分配收益将有所不
同。本基金同一类别的每一基金份额
享有同等分配权；

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收 基金收益分配方案中应载明截止收
益分配基准日的可供分配利润、基金 益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额 收益分配对象、分配时间、分配数额、
及比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。

六、基金收益分配中发生的费用

六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账
基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。
或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额，
当投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费
不足于支付银行转账或其他手续费 用时，基金登记机构可将基金份额持
用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为对应类别
有人的现金红利自动转为基金份额。 的基金份额。红利再投资的计算方
红利再投资的计算方法，依照《业务 法，依照《业务规则》执行。

规则》执行。

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

第十七部分 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金的会计 金托管人相互独立的具有证券、期货 基金托管人相互独立的符合《证券
与审计 相关从业资格的会计师事务所及其 法》规定的会计师事务所及其注册会
注册会计师对本基金的年度财务报 计师对本基金的年度财务报表进行
表进行审计。 审计。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管
理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持
有人大会的基金份额持有人等法律 有人大会的基金份额持有人等法律
法规和中国证监会规定的自然人、法 法规和中国证监会规定的自然人、法
人和非法人组织。 人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金 本基金信息披露义务人以保护基金
份额持有人利益为根本出发点，按照 份额持有人利益为根本出发点，按照
第十八部分 法律法规和中国证监会的规定披露 法律法规和中国证监会的规定披露基金的信息 基金信息，并保证所披露信息的真实 基金信息，并保证所披露信息的真实
披露 性、准确性、完整性、及时性、简明 性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。 性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国
证监会规定时间内，将应予披露的基 证监会规定时间内，将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定的媒介 金信息通过符合中国证监会规定条
和基金管理人、基金托管人的互联网 件的全国性报刊（以下简称规定报
网站（以下简称“网站”）等媒介披露， 刊）及《信息披露办法》规定的互联
并保证基金投资者能够按照《基金合 网网站（以下简称规定网站）等媒介
同》约定的时间和方式查阅或者复制 披露，并保证基金投资者能够按照
公开披露的信息资料。 《基金合同》约定的时间和方式查阅


或者复制公开披露的信息资料。

五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括：

公开披露的基金信息包括： （六）基金定期报告，包括基金年度
（六）基金定期报告，包括基金年度 报告、基金中期报告和基金季度报告
报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起
基金管理人应当在每年结束之日起 三个月内，编制完成基金年度报告，
三个月内，编制完成基金年度报告， 将年度报告登载在规定网站上，将年
将年度报告登载在指定网站上，将年 度报告提示性公告登载在规定报刊
度报告提示性公告登载在指定报刊 上。基金年度报告中的财务会计报告
上。基金年度报告中的财务会计报告 应当经过符合《证券法》规定的会计
应当经过具有证券、期货相关业务资 师事务所审计。

格的会计师事务所审计。 （七）临时报告

（七）临时报告 17、任一类基金份额净值计价错误达
17、基金份额净值计价错误达基金份 该类基金份额净值百分之零点五；
额净值百分之零点五；

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产 2、基金财产清算小组组成：基金财
清算小组成员由基金管理人、基金托 产清算小组成员由基金管理人、基金
管人、具有从事证券、期货相关业务 托管人、符合《证券法》规定的注册
资格的注册会计师、律师以及中国证 会计师、律师以及中国证监会指定的
监会指定的人员组成。基金财产清算 人员组成。基金财产清算小组可以聘
小组可以聘用必要的工作人员。 用必要的工作人员。

4、基金财产清算程序： 4、基金财产清算程序：

（6）将清算报告报中国证监会备案 （6）将清算报告报中国证监会备案
确认并公告； 并公告；

第十九部分 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

基金合同的 清算过程中的有关重大事项须及时 清算过程中的有关重大事项须及时变更、终止 公告；基金财产清算报告经具有证 公告；基金财产清算报告经符合《证与基金财产 券、期货相关业务资格的会计师事务 券法》规定的会计师事务所审计并由
的清算 所审计并由律师事务所出具法律意 律师事务所出具法律意见书后报中
见书后报中国证监会备案并公告。基 国证监会备案并公告。基金财产清算
金财产清算公告于基金财产清算报 公告于基金财产清算报告报中国证
告报中国证监会备案确认后5个工作 监会备案后 5 个工作日内由基金财
日内由基金财产清算小组进行公告， 产清算小组进行公告，基金财产清算
基金财产清算小组应当将清算报告 小组应当将清算报告登载在规定网
登载在指定网站上，并将清算报告提 站上，并将清算报告提示性公告登载
示性公告登载在指定报刊上。 在规定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基 七、基金财产清算账册及文件的保存
金托管人保存 15 年以上。 基金财产清算账册及有关文件由基
金托管人保存，保存期限不低于法律
法规规定的最低期限。

第二十二部 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之


分 基金合 日起至基金财产清算结果报中国证 日起至基金财产清算结果报中国证
同的效力 监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。

第二十四部

分 基金合 根据上述修订内容同步修订

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