新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金

2021 年第 3 季度报告

2021 年 09 月 30 日

基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

报告送出日期:2021 年 10 月 27 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 前海联合泳隽混合

基金主代码 004693

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 01 月 29 日

报告期末基金份额总额 529,685,144.32 份

在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别的

投资目标 优化配置及组合精选，力求实现基金资产的长期稳

健增值。

本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险

的比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别

投资策略 资产的配置比例进行动态调整。本基金在进行行业

配置时，主要综合考虑宏观经济形势、各个细分行

业景气度变化和估值情况。个股选择中，本基金将


重点投资于细分行业的龙头。

沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合全价指数收
业绩比较基准

益率×50%

本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债
风险收益特征 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于
中等预期收益和预期风险水平的投资品种。

基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人 浙商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 前海联合泳隽混合 A 前海联合泳隽混合 C

下属分级基金的交易代码 004693 007042

报告期末下属分级基金的份额总额 529,576,270.82 份 108,873.50 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2021 年 07 月 01 日-2021 年 09 月 30 日）
主要财务指标

前海联合泳隽混合 A 前海联合泳隽混合 C

1.本期已实现收益 10,668,590.81 1,848.50

2.本期利润 -58,088,301.88 -8,231.65

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1183 -0.1058

4.期末基金资产净值 979,445,151.47 199,136.77

5.期末基金份额净值 1.8495 1.8291

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、本基金自 2019 年 2 月 25 日起，增加 C 类基金份额并设置对应基金代码。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海联合泳隽混合 A 净值表现

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 ①- ②-

阶段 准收益率标

① 标准差② 准收益率③ ③ ④

准差④

过去三个月 -6.25% 1.05% -2.97% 0.60% -3.2 0.45
8% %

过去六个月 1.02% 1.01% -1.01% 0.55% 2.03 0.46
% %

过去一年 18.25% 1.16% 4.55% 0.61% 13.7 0.55
0% %

过去三年 128.67% 1.45% 23.91% 0.67% 104. 0.78
76% %

自基金合同 84.95% 1.37% 11.65% 0.66% 73.3 0.71
生效起至今 0% %

前海联合泳隽混合 C 净值表现

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 ①- ②-

阶段 准收益率标

① 标准差② 准收益率③ ③ ④

准差④

过去三个月 -6.35% 1.05% -2.97% 0.60% -3.3 0.45
8% %

过去六个月 0.82% 1.01% -1.01% 0.55% 1.83 0.46
% %

过去一年 17.79% 1.16% 4.55% 0.61% 13.2 0.55
4% %

自基金合同 115.49% 1.48% 20.54% 0.66% 94.9 0.82
生效起至今 5% %

注：1、本基金业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率

×50%。

2、本基金自 2019 年 2 月 25 日起，增加 C 类基金份额并设置对应基金代码。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金自 2019 年 2 月 25 日起，增加 C 类基金份额并设置对应基金代码；前海联合泳隽
混合 C 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为
2019 年 2 月 25 日。

3.3 其他指标
无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

从

姓名 职务 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

张永任先生，博士研究生，
10 年证券基金投资研究经

验。2015 年 6 月至 2019 年 4
月和2012年7月至2014年7
月就职于前海人寿资产管理
中心，历任投资经理助理、
投资经理；2014 年 7 月至

2015 年 6 月就职于四川金融
本基金的基金经理，总 2020- 11

张永任 - 资产交易所，任互联网金融
经理助理 05-12 年

部总经理；2010 年 3 月至

2012 年 6 月任华西证券研究
所行业研究员，现任新疆前
海联合基金管理有限公司总
经理助理、新疆前海联合泳
隽灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（自 2020 年 5
月 12 日起任职）、新疆前海


联合泓鑫灵活配置混合型证

券投资基金基金经理（自

2021 年 7 月 27 日起任职）和

新疆前海联合价值优选混合

型证券投资基金的基金经理

（自 2021 年 7 月 27 日起任

职）；曾任新疆前海联合先进

制造灵活配置混合型证券投

资基金基金经理（自 2020 年

5 月 25 日至 2021 年 6 月 18

日）。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，

完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2021 年 3 季度，受双碳/双控产业政策、大宗商品价格维持高位、经济基本面数据走弱、
国内局部疫情出现超预期反弹、互联网平台整顿、中报业绩披露、机构资金调仓交易、房地产企业信用风险暴露等因素综合影响，A 股市场震荡分化。在指数方面，科创 50、上证 50、
沪深 300、上证综指、wind 全 A、中证 500、中证 1000 等主要指数的涨跌幅分别为-13.82%、
-8.62%、-6.85%、-0.64%、-1.00%、+4.34%、+4.54%。在行业方面，煤炭、有色、钢铁、电力及公用事业、基础化工等 5 个行业涨幅靠前，均超过 15 个百分点；消费服务、医药、食品饮料、家电等 4 个行业跌幅较大，均超过 10 个百分点。

本基金对三季度市场总体走势持中性偏乐观的态度，看好市场存在结构性投资机会，因此期间基本维持在中高仓位运作。结构上，保持相对稳定，继续持有基础化工、高端白酒、云计算、物联网、新能源、创新药、汽车零部件、被动元器件、信息安全等细分领域龙头。业绩归因方面，由于对双碳、双控等供给侧产业政策预期不足，错失了煤炭、有色、钢铁、化工等大宗商品的结构性行情。整体上，本基金产品净值三季度出现了阶段性小幅回撤，且跑输业绩基准。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海联合泳隽混合 A 基金份额净值为 1.8495 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-6.25%，同期业绩比较基准收益率为-2.97%；截至报告期末前海联合泳隽混合C 基金份额净值为 1.8291 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-6.35%，同期业绩比较基准收益率为-2.97%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 875,001,301.92 88.93

其中：股票 875,001,301.92 88.93

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 50,044,000.00 5.09

其中：债券 50,044,000.00 5.09

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 40,000,000.00 4.07

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金 14,183,756.20 1.44
合计

8 其他资产 4,707,412.59 0.48

9 合计 983,936,470.71 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 20,765,766.30 2.12

B 采矿业 - -


C 制造业 696,189,997.3 71.07
3

D 电力、热力、燃气及水生产 2,624,943.96 0.27
和供应业

E 建筑业 28,483.92 0.00

F 批发和零售业 70,022.52 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 16,337,500.00 1.67

H 住宿和餐饮业 20,078,610.12 2.05

I 信息传输、软件和信息技术 88,245,057.37 9.01
服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 29,604,225.16 3.02

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 934,637.94 0.10

N 水利、环境和公共设施管理 110,424.77 0.01
业

O 居民服务、修理和其他服务 - -
业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 7,707.31 0.00

R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00

S 综合 - -

合计 875,001,301.9 89.32
2

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 600309 万华化学 600,000 64,050,000.00 6.54

2 000977 浪潮信息 2,000,00 57,040,000.00 5.82
0

3 600519 贵州茅台 31,028 56,781,240.00 5.80

4 603236 移远通信 338,374 54,914,716.46 5.61

5 601012 隆基股份 639,925 52,781,014.00 5.39

6 600741 华域汽车 2,299,89 52,483,672.36 5.36
8

7 002439 启明星辰 1,701,85 46,988,271.77 4.80
7

8 000636 风华高科 1,594,03 44,457,747.71 4.54
9

9 600276 恒瑞医药 799,966 40,182,292.18 4.10

10 600745 闻泰科技 420,000 39,337,200.00 4.02

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值(元)

(％)

1 国家债券 50,044,000.00 5.11

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -


8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 50,044,000.00 5.11

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 019654 21 国债 06 400,000 40,036,000.00 4.09

2 019649 21 国债 01 100,000 10,008,000.00 1.02

注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 421,023.58

2 应收证券清算款 3,738,881.59

3 应收股利 -

4 应收利息 547,507.42


5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 4,707,412.59

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

前海联合泳隽混合 A 前海联合泳隽混合 C

报告期期初基金份额总额 221,774,849.59 60,430.96

报告期期间基金总申购份额 307,802,399.70 48,790.32

减：报告期期间基金总赎回份额 978.47 347.78

报告期期间基金拆分变动份额（份额 - -
减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 529,576,270.82 108,873.50

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金
情况

投资者类 持有基金份额 持有份

别 比例达到或者 期初份 申购份 赎回份 额 份额占
序号

超过 20%的时 额 额 额 比

间区间

机构 1 20210701-202 110,86 153,90 - 264,762 49.98%
10930 1,497. 0,887. ,385.45

95 50

机构 2 20210701-202 110,89 153,90 - 264,791 49.99%
10930 0,147. 0,887. ,034.73

23 50

产品特有风险

本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若 基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风
险。

注：报告期内申购份额包含红利再投份额。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；
2、《新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
9.2 存放地点
除上述第 6 项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

新疆前海联合基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日
点击查看>>  附件