广发基金管理有限公司关于广发上海
清算所0-4年央企80债券指数证券投资
基金新增D类基金份额并相应修订
基金合同等法律文件的公告
广发上海清算所0-4年央企80债券指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）于2019
年11月19日经中国证监会证监许可〔2019〕2410号文准予募集注册，于2020年4月29日正
式成立运作。 本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金
管理人” ），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“基金托管人” ）。
为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2024年1
月3日起，在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额（基金代码：020393），原A类基金
份额和C类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发上海清算所0-4年央企80债券
指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金新增D类基金份额情况
1.基金份额类别
在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额，原A类基金份额和C类基金份额保持不
变。
本基金将基金份额分为A类、C类和D类三种不同类别。在投资者申购A类基金份额和D
类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类基金份额时不收取申购
费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类、C类和D类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不同，各类基金份
额将分别计算基金份额净值。
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
2.D类基金份额的费用
（1）申购费
本基金D类基金份额在申购时收取申购费用，对申购设置级差费率。 投资者在一天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 0.60%
100万元≤M＜200万元 0.40%
200万元≤M＜600万元 0.20%
M≥600万元 每笔1500元
（2）赎回费
本基金D类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7天的投资者收取1.50%的赎回费并全额计入
基金财产。 具体费率如下：
持有期限（N为日历日） 赎回费率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0
（3）管理费、托管费
D类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。
3.投资管理
本基金将对A类、C类和D类基金份额的资产合并进行投资管理。
4.信息披露
基金管理人将分别公布A类、C类和D类基金份额的基金份额净值。
5.表决权
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。 基金份额持有人持有的每一份A类
基金份额、每一份C类基金份额和每一份D类基金份额拥有平等的投票权。
6.D类基金份额销售渠道与销售网点
（1）直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表人：孙树明
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客
户）销售本基金D类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投
诉等。
（2）非直销销售机构
本基金D类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人
网站公示基金销售机构名录。 投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售
机构业务规则与操作流程。
二、关于本基金修订法律文件的说明
本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规
对《基金合同》进行相应修改。 上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影
响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 另外，基金管理人相应修订本
基金托管协议、招募说明书等法律文件。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律
文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在规定媒介上公告。
修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年1月3日生效。
三、其他需要提示的事项
1.本公告仅对本基金增设D类基金份额等有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金详
细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）
等法律文件。
2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：
客户服务电话：95105828或020-83936999
公司网站：www.gffunds.com.cn
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力
和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基
金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金
产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险
承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2024年1月2日
附件：《广发上海清算所0-4年央企80债券指数证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
全文 指定媒介 规定媒介
全文 指定网站 规定网站
全文 指定报刊 规定报刊
全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定
一、订立本基金合同的目的、依据和
原则
…… 一、订立本基金合同的目的、依据和
2、订立本基金合同的依据是《中 原则
华人民共和国合同法》(以下简称 ……
“《合同法》” )、《中华人民共和国证 2、订立本基金合同的依据是《中
券投资基金法》(以下简称 “《基金 华人民共和国民法典》（以下简称
法》” )、《公开募集证券投资基金运 “《民法典》” ）、《中华人民共和国
作管理办法》(以下简称 “《运作办 证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》” )、《公 开 募 集开放式证券投资 法》” )、《公开募集证券投资基金运
基金流动性风险管理规定》（以下简 作管理办法》(以下简称 “《运作办
称 “《流动性风险管理规定》” ）、 法》” )、《公 开 募 集 开 放 式 证 券投资
第一部分 前言 《证券投资基金销售管理办法》(以下 基金流动性风险管理规定》（以下简
简称“《销售办法》” )、《公开募集证 称 “《流动性风险管理规定》” ）、
券投资基金信息披露管理办法》(以 《公开募集证券投资基金销售机构监
下简称“《信息披露办法》” ) 、《公开 督管理办法》(以下简称 “《销售办
募集证券投资基金运作指引第3号一 法》” )、《公开募集证券投资基金信
一指数基金指引》（以下简称 “《指 息披露管理办法》(以下简称“《信息
数基金指引》” ） 和其他有关法律法 披露办法》” ) 、《公开募集证券投资
规。 基金运作指引第3号一一指数基金指
…… 引》（以下简称 “《指数基金指
本基金合同约定的基金产品资 引》” ）和其他有关法律法规。
料概要编制、披露与更新要求，自《信 ……
息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。 （删除）
……
10、《销售办法》：指中国证监会 ……
2013年3月15日颁布、同年6月1日实 10、《销售办法》：指中国证监会
施的《证券投资基金销售管理办法》 2020年8月28日颁布、 同年10月1日
及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金销售
11、《信息披露办法》：指中国证 机构监督管理办法》及颁布机关对其
监会2019年7月26日颁布、 同年9月1 不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金信 11、《信息披露办法》：指中国证
息披露管理办法》及颁布机关对其不 监会2019年7月26日颁布、 同年9月1
时做出的修订 日实施， 并经2020年3月20日中国证
…… 监会《关于修改部分证券期货规章的
16、 银 行 业 监督管理机构：指中 决定》修正的《公开募集证券投资基
国人民银行和/或中国银行保险监督 金信息披露管理办法》及颁布机关对
管理委员会 其不时做出的修订
…… ……
20、 合 格 境外机构投资者：指符 16、 银 行 业 监督管理机构：指中
合《合格境外机构投资者境内证券投 国人民银行和/或国家金融监督管理
资管理办法》及相关法律法规规定可 总局
以投资于在中国境内依法募集的证 ……
券投资基金的中国境外的机构投资 20、合格境外投资者：指符合《合
者 格境外机构投资者和人民币合格境
21、 人民币合格境外机构投资 外机构投资者境内证券期货投资管
者：指按照《人民币合格境外机构投 理办法》及相关法律法规规定可以使
资者境内证券投资试点办法》及相关 用来自境外的资金投资于在中国境
法律法规规定，运用来自境外的人民 内依法募集的证券投资基金的中国
第二部分 释义 币资金进行境内证券投资的境外法 境外的机构投资者，包括合格境外机
人（删除，以下序号对应调整） 构投资者和人民币合格境外机构投
22、投资人、投资者：指个人投资 资者
者、机构投资者、合格境外机构投资 21、投资人、投资者：指个人投资
者和人民币合格境外机构投资者以 者、机构投资者、合格境外投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买 及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人的合称 证券投资基金的其他投资人的合称
…… ……
51、 基 金 份 额净值：指计算日基 50、 基 金 份 额净值：指计算日各
金资产净值除以计算日基金份额总 类基金份额的基金资产净值除以计
数 算日该类基金份额的余额总数
…… ……
53、基金份额类别：本基金将基 52、基金份额类别：本基金将基
金份额分为A类和C类不同的类别。 金份额分为A类、C类和D类三种不同
在投资者认购、申购基金份额时收取 的类别。 在投资者申购A类及D类基
认购、申购费用而不计提销售服务费 金份额时收取申购费用，不计提销售
的，称为A类基金份额；在投资者认 服务费； 在投资者申购C类基金份额
购、 申购基金份额时不收取认购、申 时不收取申购费用，而从本类别基金
购费用而是从本类别基金资产中计 资产中计提销售服务费
提销售服务费的，称为C类基金份额 ……
…… 55、规定媒介：指中国证监会规
56、指定媒介：指中国证监会指 定的用以进行信息披露的全国性报
定的用以进行信息披露的全国性报 刊及规定互联网网站（包括基金管理
刊及指定互联网网站（包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监
人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露网站）等媒介
会基金电子披露网站）等媒介 ……
……
……
九、基金份额的分类
本基金根据认购/申购费用收取 ……
方式的不同，将基金份额分为不同的 九、基金份额的分类
类别。 在投资者认购/申购基金份额 本基金将基金份额分 为 A 类 、C
时收取认购/申购费用， 而不计提销 类和D类三种不同的类别。 在投资者
售服务费的，称为A类基金份额；在投 申购A类及D类基金份额时收取申购
资者认购、申购基金份额时不收取认 费用，不计提销售服务费；在投资者
购、申购费用，而是从本类别基金资 申购C类基金份额时不收取申购费
产中计提销售服务费的， 称为C类基 用，而从本类别基金资产中计提销售
金份额。 服务费。
本基金A 类 、C 类 基 金 份 额 分别 本基金A类、C类及D类基金份额
设置代码。 由于基金费用的不同，本 分别设置代码。 由于基金费用的不
基金A类基金份额和C类基金份额将 同，本基金A类基金份额、C类基金份
分别计算基金份额净值。 计算公式 额和D类基金份额将分别计算基金份
为: 额净值。 计算公式为:
计算日某类基金份额净值＝计 计算日某类基金份额净值＝计
第三部分 基金的 算日该类基金份额的基金资产净值/ 算日该类基金份额的基金资产净值/
基本情况 计算日该类基金份额余额总数 计算日该类基金份额余额总数
投资者在认购、申购基金份额时 投资者在申购基金份额时可自
可自行选择基金份额类别。 行选择基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、 有关基金份额类别的具体设置
费率水平等由基金管理人确定，并在 等由基金管理人确定，并在招募说明
招募说明书中公告。 根据基金销售情 书中公告。 根据基金销售情况，在符
况，在符合法律法规且不损害已有基 合法律法规且不损害已有基金份额
金份额持有人权益的情况下，基金管 持有人权益的情况下，基金管理人在
理人在履行适当程序后可以增加新 履行适当程序后可以增加新的基金
的基金份额类别、或者在法律法规和 份额类别、或者在法律法规和基金合
基金合同规定的范围内变更现有基 同规定的范围内变更现有基金份额
金份额类别的申购费率、调低赎回费 类别的申购费率、调低赎回费率或变
率或变更收费方式、或者停止现有基 更收费方式、或者停止现有基金份额
金份额类别的销售等，调整前基金管 类别的销售等，调整前基金管理人需
理人需及时公告并报中国证监会备 及时公告。
案。 本基金不同基金份额类别之间不 ……
得互相转换。 （删除）
……
一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、
发售对象 发售对象
…… ……
3、发售对象 3、发售对象
第四部分 基金份 符合法律法规规定的可投资于 符合法律法规规定的可投资于
额的发售 证券投资基金的个人投资者、机构投 证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外机构投资者和人民币 资者、合格境外投资者以及法律法规
合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基
或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。
金的其他投资人。
一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销
售机构进行。 具体的销售网点将由基 售机构进行。 具体的销售机构在基金
金管理人在招募说明书或其他相关 管理人网站公示。
公告中列明。 基金管理人可根据情况 ……
变更或增减销售机构，在基金管理人 六、申购和赎回的价格、费用及
网站公示。 其用途
…… 1、 本基金各类基金份额净值的
六、申购和赎回的价格、费用及 计算，保留到小数点后4位，小数点后
其用途 第5位四舍五入， 由此产生的收益或
1、本基金份额净值的计算，保留 损失由基金财产承担。 T日的各类基
到小数点后4位，小数点后第5位四舍 金份额净值在当天收市后计算，并在
五入，由此产生的收益或损失由基金 T+1日内披露。 遇特殊情况，经履行
财产承担。 T日的基金份额净值在当 适当程序， 可以适当延迟计算或披
天收市后计算， 并在T+1日内公告。 露。
遇特殊情况， 经中国证监会同意，可 2、 申购份额的计算及余额的处
以适当延迟计算或公告。 理方式：本基金申购份额的计算详见
2、 申购份额的计算及余额的处 《招募说明书》。 本基金A类基金份
理方式：本基金申购份额的计算详见 额及D类基金份额的申购费率由基金
《招募说明书》。 本基金的申购费率 管理人决定， 并在招募说明书中列
由基金管理人决定，并在招募说明书 示。 申购的有效份额为净申购金额除
中列示。 申购的有效份额为净申购金 以当日的该类基金份额净值，有效份
额除以当日的基金份额净值，有效份 额单位为份，上述计算结果均按四舍
额单位为份，上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后2位，由此
五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。
产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：
3、赎回金额的计算及处理方式： 本基金赎回金额的计算详见《招募说
本基金赎回金额的计算详见《招募说 明书》。 本基金的赎回费率由基金管
明书》。 本基金的赎回费率由基金管 理人决定， 并在招募说明书中列示。
理人决定， 并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回
赎回金额为按实际确认的有效赎回 份额乘以当日该类基金份额净值并
份额乘以当日基金份额净值并扣除 扣除相应的费用， 赎回金额单位为
相应的费用，赎回金额单位为元。 上 元。 上述计算结果均按四舍五入方
述计算结果均按四舍五入方法，保留 法，保留到小数点后2位，由此产生的
到小数点后2位， 由此产生的收益或 收益或损失由基金财产承担。
损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额及D类基
4、申购费用由投资人承担，不列 金份额的申购费用由该类基金份额
第六部分 基金份 入基金财产。 的投资人承担，不列入基金财产。 本
额的申购与赎回 …… 基金C类基金份额不收取申购费。
6、 本基金A类份额收取申购费 ……
用，C类份额不收取申购费用，但从该 6、本基金A类基金份额和D类基
类别基金资产中计提销售服务费。 本 金份额收取申购费用，C类份额不收
基金的申购费率、申购份额具体的计 取申购费用，但从该类别基金资产中
算方法、赎回费率、赎回金额具体的 计提销售服务费。 本基金的申购费
计算方法和收费方式由基金管理人 率、申购份额具体的计算方法、赎回
根据基金合同的规定确定，并在招募 费率、赎回金额具体的计算方法和收
说明书中列示。 基金管理人可以在基 费方式由基金管理人根据基金合同
金合同约定的范围内调整费率或收 的规定确定， 并在招募说明书中列
费方式，并最迟应于新的费率或收费 示。 基金管理人可以在基金合同约定
方式实施日前依照《信息披露办法》 的范围内调整费率或收费方式，并最
的有关规定在指定媒介上公告。 本基 迟应于新的费率或收费方式实施日
金对持续持有期少于7 日的投资者 前依照《信息披露办法》的有关规定
收取1.50%的赎回费， 并将上述赎回 在规定媒介上公告。 本基金对持续持
费全额计入基金财产。 有期少于7 日的投资者收取1.50%的
7、 基金管理人可以在不违反法 赎回费，并将上述赎回费全额计入基
律法规规定及基金合同约定并对基 金财产。
金份额持有人利益无实质性不利影 7、 基金管理人可以在不违反法
响的情形下根据市场情况制定基金 律法规规定及基金合同约定并对基
促销计划。 针对基金投资者定期和不 金份额持有人利益无实质性不利影
定期地开展基金促销活动。 在基金促 响的情形下根据市场情况制定基金
销活动期间，按相关监管部门要求履 促销计划。 针对基金投资者定期和不
行必要手续后，基金管理人可以适当 定期地开展基金促销活动。 在基金促
调低基金申购费率和基金赎回费率。 销活动期间，按相关监管部门要求履
…… 行必要手续后，基金管理人可以适当
十一、基金转换 调低基金销售服务费率、基金申购费
基金管理人可以根据相关法律 率和基金赎回费率。
法规以及本基金合同的规定决定开 ……
办本基金与基金管理人管理的其他 十一、基金转换
基金之间的转换业务，基金转换可以 基金管理人可以根据相关法律
收取一定的转换费，相关规则由基金 法规以及本基金合同的规定决定开
管理人届时根据相关法律法规及本 办本基金与基金管理人管理的其他
基金合同的规定制定并公告，并提前 基金之间的转换业务，基金转换可以
告知基金托管人与相关机构。 本基金 收取一定的转换费，相关规则由基金
A类基金份额和C类基金份额之间暂 管理人届时根据相关法律法规及本
不允许进行相互转换。 （删除） 基金合同的规定制定并公告，并提前
…… 告知基金托管人与相关机构。
……
一、基金管理人 一、基金管理人
（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况
…… ……
住所：广东省珠海市横琴新区宝 住所：广东省珠海市横琴新区环
华路6号105室-49848 （集中办公 岛东路3018号2608室
区） ……
第七部分 基金合 …… 三、基金份额持有人
同当事人及权利义 三、基金份额持有人 ……
务 …… 同一类别的每份基金份额具有
同一类别的每份基金份额具有 同等的合法权益。 本基金A类基金份
同等的合法权益。 本基金A类基金份 额、C类基金份额与D类基金份额由
额与C类基金份额由于基金份额净值 于基金份额净值的不同，基金收益分
的不同，基金收益分配的金额以及参 配的金额以及参与清算后的剩余基
与清算后的剩余基金财产分配的数 金财产分配的数量将可能有所不同。
量将可能有所不同。 ……
……
……
五、估值程序
…… 1、 各类基金份额的基金份额净
五、估值程序 值是按照每个工作日闭市后，基金资
1、 基金份额净值是按照每个工 产净值除以当日该类基金份额的余
作日闭市后，基金资产净值除以当日 额 总 数 计 算 ，精 确 到 0.0001元，小数
基金份额的余额数量计算， 精确到 点后第5位四舍五入。 基金管理人可
0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 以设立大额赎回情形下的净值精度
基金管理人可以设立大额赎回情形 应急调整机制。 国家另有规定的，从
下的净值精度应急调整机制。 国家另 其规定。
有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值
每个工作日计算基金资产净值 及各类基金份额净值， 并按规定披
及基金份额净值，并按规定公告。 露。
2、 基金管理人应每个工作日对 2、 基金管理人应每个工作日对
基金资产估值。 但基金管理人根据法 基金资产估值。 但基金管理人根据法
律法规或本基金合同的规定暂停估 律法规或本基金合同的规定暂停估
值时除外。 基金管理人每个工作日对 值时除外。 基金管理人每个工作日对
基金资产估值后，将基金份额净值结 基金资产估值后，将各类基金份额净
果发送基金托管人，经基金托管人复 值结果发送基金托管人，经基金托管
核无误后，由基金管理人对外公布。 人复核无误后，由基金管理人对外公
六、估值错误的处理 布。
基金管理人和基金托管人将采 六、估值错误的处理
取必要、适当、合理的措施确保基金 基金管理人和基金托管人将采
资产估值的准确性、及时性。 当基金 取必要、适当、合理的措施确保基金
第十四部分 基金 份额净值小数点后4位以内(含第4位) 资产估值的准确性、及时性。 当任一
资产估值 发生估值错误时，视为基金份额净值 类基金份额净值小数点后4位以内
错误。 (含第4位)发生估值错误时，视为该类
…… 基金份额净值错误。
4、 基金份额净值估值错误处理 ……
的方法如下： 4、 基金份额净值估值错误处理
…… 的方法如下：
（2） 错误偏差达到基金份额净 ……
值的0.25%时， 基金管理人应当通报 （2） 任一类基金份额净值计算
基金托管人并报中国证监会备案；错 错误偏差达到该类基金份额净值的
误偏差达到基金份额净值的0.5%时， 0.25%时， 基金管理人应当通报基金
基金管理人应当公告，并报中国证监 托管人并报中国证监会备案；错误偏
会备案。 差达到该类基金份额净值的0.5%时，
…… 基金管理人应当公告，并报中国证监
八、基金净值的确认 会备案。
……
用于基金信息披露的基金资产
净值和基金份额净值由基金管理人 八、基金净值的确认
负责计算， 基金托管人负责进行复 用于基金信息披露的基金资产
核。 基金管理人应于每个开放日交易 净值和各类基金份额净值由基金管
结束后计算当日的基金资产净值和 理人负责计算，基金托管人负责进行
基金份额净值并发送给基金托管人。 复核。 基金管理人应于每个开放日交
基金托管人对净值计算结果复核确 易结束后计算当日的基金资产净值
认后发送给基金管理人，由基金管理 和各类基金份额净值并发送给基金
人对基金净值予以公布。 托管人。 基金托管人对净值计算结果
…… 复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
……
…… ……
二、基金费用计提方法、计提标 二、基金费用计提方法、计提标
准和支付方式 准和支付方式
…… ……
第十五部分 基金 4、销售服务费 4、销售服务费
费用与税收 本基金 A类基金份额不收取销 本基金 A类基金份额和D类基
售服务费，C类基金份额的销售服务 金份额不收取销售服务费，C类基金
费按前一日C类基金份额资产净值的 份额的销售服务费按前一日C类基金
0.10%年费率计提。 计算方法如下： 份额资产净值的0.10%年费率计提。
…… 计算方法如下：
……
…… ……
三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
…… ……
2、本基金收益分配方式分两种： 2、本基金收益分配方式分两种：
现金分红与红利再投资，投资者可选 现金分红与红利再投资，投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为 择现金红利或将现金红利自动转为
基金份额进行再投资；若投资者不选 对应类别的基金份额进行再投资；若
择，本基金默认的收益分配方式是现 投资者不选择，本基金默认的收益分
金分红； 配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净 3、 基金收益分配后各类基金份
值不能低于面值；即基金收益分配基 额净值不能低于面值；即基金收益分
准日的基金份额净值减去每单位基 配基准日的各类基金份额净值减去
金份额收益分配金额后不能低于面 每单位该类基金份额收益分配金额
值。 后不能低于面值。
4、 由于本基金A类基金份额不 4、由于本基金A类基金份额和D
收取销售服务费， 而C类基金份额收 类基金份额不收取销售服务费， 而C
取销售服务费，各基金份额类别对应 类基金份额收取销售服务费，各基金
第十六部分 基金 的可分配收益将有所不同。本基金同 份额类别对应的可分配收益将有所
的收益与分配 一类别的每一基金份额享有同等分 不同。本基金同一类别的每一基金份
配权； 额享有同等分配权；
…… ……
四、收益分配方案 四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截 基金收益分配方案中应载明截
止收益分配基准日的可供分配利润、 止收益分配基准日的可供分配利润、
基金收益分配对象、分配时间、分配 基金收益分配对象、分配时间、分配
数额及比例、分配方式等内容。 数额、分配方式等内容。
…… ……
六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者自行 转账或其他手续费用由投资者自行
承担。当投资者的现金红利小于一定 承担。当投资者的现金红利小于一定
金额，不足以支付银行转账或其他手 金额，不足以支付银行转账或其他手
续费用时，基金登记机构可将基金份 续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金 额持有人的现金红利自动转为对应
份额。 红利再投资的计算方法，依照 类别的基金份额。红利再投资的计算
《业务规则》执行。 方法，依照《业务规则》执行。
…… ……
一、本基金的信息披露应符合《基金
一、本基金的信息披露应符合《基金 法》《运作办法》《信息披露办法》
法》、《运作办法》、《信息披露办 《流 动 性 风险管理规定 》《基金合
法》、《流动性风险管理规定》、《基 同》及其他有关规定。 相关法律对信
金合同》及其他有关规定。 相关法律 息披露的方式、登载媒介、报备方式
对信息披露的方式、登载媒介、报备 等规定发生变化时，本基金从其最新
方式等规定发生变化时，本基金从其 规定。
最新规定。 二、信息披露义务人
二、信息披露义务人 ……
…… 本基金信息披露义务人应当在
本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内，将应予披露
中国证监会规定时间内，将应予披露 的基金信息通过符合中国证监会规
的基金信息通过中国证监会指定的 定条件的全国性报刊（以下简称规定
媒介和基金管理人、基金托管人的互 报刊）及《信息披露办法》规定的互
联网网站（以下简称“网站”）等媒 联网网站（以下简称规定网站）等媒
介披露，并保证基金投资者能够按照 介披露，并保证基金投资者能够按照
《基金合同》约定的时间和方式查阅 《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。 或者复制公开披露的信息资料。
…… ……
五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
…… ……
（四）基金净值信息 （四）基金净值信息
《基 金 合 同 》 生 效 后 ，在 开 始 办 《基金合同》生效后，在开始办
第十八部分 基金 理基金份额申购或者赎回前，基金管 理基金份额申购或者赎回前，基金管
的信息披露 理人应当至少每周在指定网站披露 理人应当至少每周在规定网站披露
一次基金份额净值和基金份额累计 一次各类基金份额净值和各类基金
净值。 份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不晚于每 赎回后，基金管理人应当在不晚于每
个开放日的次日， 通过其指定网站、 个开放日的次日， 通过其规定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披 基金销售机构网站或者营业网点披
露开放日的基金份额净值和基金份 露开放日的各类基金份额净值和各
额累计净值。 类基金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度 基金管理人应当不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在指定网站 和年度最后一日的次日，在规定网站
披露半年度和年度最后一日的基金 披露半年度和年度最后一日的各类
份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和各类基金份额累计
…… 净值。
（六）基金定期报告，包括基金 ……
年度报告、基金半年度报告和基金季 （六）基金定期报告，包括基金
度报告 年度报告、基金中期报告和基金季度
（七）临时报告 报告
…… （七）临时报告
16、基金份额净值计价错误达基 ……
金份额净值百分之零点五； 16、任一类基金份额净值计价错
…… 误达该类基金份额净值百分之零点
五；
法律法规规定和基金合同约定可不 法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的 经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同 事项，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备 意后变更并公告。
案。 ……
…… 五、基金财产清算剩余资产的分
五、基金财产清算剩余资产的分 配
第十九部分 基金 配 依据基金财产清算的分配方案，
合同的变更、终止 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产
与基金财产的清算 将基金财产清算后的全部剩余资产 扣除基金财产清算费用、交纳所欠税
扣除基金财产清算费用、交纳所欠税 款并清偿基金债务后，按基金份额持
款并清偿基金债务后，按基金份额持 有人持有的各类基金份额比例进行
有人持有的基金份额比例进行分配。 分配。
六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须 清算过程中的有关重大事项须
及时公告；基金财产清算报告经会计 及时公告；基金财产清算报告经会计
师事务所审计并由律师事务所出具 师事务所审计并由律师事务所出具
法律意见书后报中国证监会备案并 法律意见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清算公告于基金财产 公告。基金财产清算公告于基金财产
清算报告报中国证监会备案确认后5 清算报告报中国证监会备案后5个工
个工作日内由基金财产清算小组进 作日内由基金财产清算小组进行公
行公告。 告。
…… ……
…… ……
第二十二部分 基 2、《基金合同》的有效期自其生 2、《基金合同》的有效期自其生
金合同的效力 效之日起至基金财产清算结果报中 效之日起至基金财产清算结果报中
国证监会备案确认并公告之日止。 国证监会备案并公告之日止。
…… ……
第二十四部分 基 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。
金合同内容摘要
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附件
