关于西部利得中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金增加
E 类份额并修改基金合同等法律文件相应条款的公告

公告送出日期：2023 年 8 月 26 日

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)等相关法律法规的规定及《西部利得中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资要求，西部利得基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人浙商银行股份有限公司（以下简称“基
金托管人”）协商一致，决定于 2023 年 8 月 28 日起增加西部利得中债 1-3 年政策性金融债指数证
券投资基金（以下简称“本基金”）的 E 类份额（E 类份额代码：019256），并修改基金合同、托管协议，同时更新基金管理人、基金托管人的基本信息。现将具体事项公告如下：

一、新增 E 类基金份额的情况

本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费，而在投资者申购基金时收取申购费用的基金份额，称为A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额。

本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不
同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。
1、本基金 E 类基金份额收费模式

（1）E 类份额的申购费用

本基金 E 类基金份额不收取申购费。

（2）E 类份额的赎回费用

持有时间（T） 赎回费率

T＜7 日 1.50%

T≥7 日 0.00%

对于 E 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分
用于支付登记费和其他必要的手续费。

（3）E 类份额的销售服务费

本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。

（4）投资人通过本基金代销机构及电子交易平台办理申购本基金 A 类份额和 C 类份额时，单
笔申购最低金额为 10.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。

投资人在申购本基金 E 类份额时，单个基金账户单笔最低申购金额起点为 1000 万元人民币，
追加申购的最低金额为单笔 1 万元人民币。

投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

2、投资人可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
二、《基金合同》的修订内容

1、本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。

2、本基金根据《信息披露办法》修订情况修改基金合同中“指定媒介”部分表述。其是因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行的修改，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。

3、本基金同时更新了基金管理人、基金托管人的基本信息，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。

《基金合同》的具体修订内容如下：

章节 原条款 修改后条款

内容 内容

第二 17、银行业监督管理机构：指中国人民银 17、银行业监督管理机构：指中国人民银
部分 行和/或中国银行保险监督管理委员会 行和/或中国银行保险监督管理委员会等
释义 对银行业金融机构进行监督和管理的机构

40、《业务规则》：指《西部利得基金管理 40、《业务规则》：指《西部利得基金管理
有限公司开放式基金业务规则》，是规范 有限公司开放式基金注册登记业务规则》，


基金管理人所管理的开放式证券投资基 是规范基金管理人所管理的开放式证券投
金登记方面的业务规则，由基金管理人和 资基金登记方面的业务规则，由基金管理
投资人共同遵守 人和投资人共同遵守

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以 54、规定媒介：指中国证监会规定的用以
进行信息披露的全国性报刊及指定互联 进行信息披露的全国性报刊及规定互联网
网网站（包括基金管理人网站、基金托管 网站（包括基金管理人网站、基金托管人
人网站、中国证监会基金电子披露网站） 网站、中国证监会基金电子披露网站）等
等媒介 媒介

55、A 类基金份额：指在投资者认购、申 55、基金份额类别：指本基金根据认购/申
购基金时收取认购、申购费用，而 不计提 购费用、赎回费用、销售服务费收取方式
销售服务费的基金份额 的不同，将基金份额分为不同的类别。A 类
56、C 类基金份额：指在投资者认购、申 基金份额在投资人认购/申购时收取认购/
购基金份额时不收取认购、申购费 用，而 申购费用、赎回时收取赎回费用，且不从
是从本类别基金资产中计提销售服务费 本类别基金资产中计提销售服务费；C 类
的基金份额 基金份额在投资人认购/申购时不收取认
购/申购费用，赎回时收取赎回费用，且从
本类别基金资产中计提销售服务费；E 类
基金份额在投资人申购时不收取申购费
用，赎回时收取赎回费用，且从本类别基
金资产中计提销售服务费

第三 九、基金份额的类别 九、基金份额的类别

部分 本基金根据认购费、申购费、销售服务费 本基金根据认购费、申购费、销售服务费基金 等收取方式的不同，将基金份额分为不同 等收取方式的不同，将基金份额分为不同
的基 的类别。其中： 的类别。其中：

本情 1、在投资者认购、申购基金时收取认购、 A 类基金份额类别为在投资人认购/申购
况 申购费用，而不计提销售服务费的基金份 时收取认购/申购费用，且不从本类别基金
额，称为 A 类基金份额。 资产净值中计提销售服务费的基金份额；
2、在投资者认购、申购基金份额时不收取 C 类基金份额为从本类别基金资产净值中
认购、申购费用，而是从本类别基金资产 计提销售服务费，且不收取认购/申购费用
中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类 的基金份额；E 类基金份额为从本类别基
基金份额。 金资产净值中计提销售服务费，且不收取
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置 申购费用的基金份额。

代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设
基金份额和 C 类基金份额将分别计算并 置代码。由于基金费用的不同，本基金各
公告基金份额净值，计算公式如下： 类基金份额将分别计算并公告基金份额净
值，计算公式如下：

第六 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

部分 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以基金 申请当日收市后计算的该类基金份额净 申请当日收市后计算的各类基金份额净值
份额 值为基准进行计算； 为基准进行计算；

的申 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
购与 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本赎回 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。
本基金的申购费率由基金管理人决定，并 本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管
在招募说明书中列示。申购的有效份额为 理人决定，并在招募说明书中列示，C 类、


净申购金额除以当日的该类基金份额净 E 类基金份额不收取申购费。申购的有效
值，有效份额单位为份，上述计算结果均 份额为净申购金额除以当日的该类基金份
按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位， 额净值，有效份额单位为份，上述计算结
由此产生的收益或损失由基金财产承担。 果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。

4、申购费用由申购 A 类基金份额的投资 4、申购费用由申购 A 类基金份额的投资人
人承担，不列入基金财产。C 类基金份额 承担，不列入基金财产。C 类、E 类基金份
不收取申购费用。 额不收取申购费用。

6、本基金的 A 类基金份额的申购费率、A 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计
类基金份额和C类基金份额的申购份额具 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算
体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体 方法和收费方式由基金管理人根据基金合
的计算方法和收费方式由基金管理人根 同的规定确定，并在招募说明书中列示。
据基金合同的规定确定，并在招募说明书 基金管理人可以在基金合同约定的范围内
中列示。基金管理人可以在基金合同约定 调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 率或收费方式实施日前依照《信息披露办
于新的费率或收费方式实施日前依照《信 法》的有关规定在规定媒介上公告。

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请
与下一开放日赎回申请一并处理，无优先 与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基 权并以下一开放日相应类别的基金份额净
础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请
明确选择，投资人未能赎回部分作自动延 时未作明确选择，投资人未能赎回部分作
期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单
最低份额的限制。 笔赎回最低份额的限制。

当基金发生巨额赎回，……延期的赎回申 当基金发生巨额赎回，……延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为 先权并以下一开放日相应类别的基金份额
基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
赎回为止。延期部分如选择取消赎回的， 到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被
如投资人在提交赎回申请时未作明确选 撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 确选择，投资人未能赎回部分作自动延期
处理。 赎回处理。

第七 一、基金管理人 一、基金管理人

部分 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

基金 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体
合同 南路 799 号 11 层 02、03 单元 路 276 号 901 室-908 室

当事 二、基金托管人 二、基金托管人

人及 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

办公地址：杭州市延安路 368 号 办公地址：杭州市拱墅区环城西路 76 号


权利 法定代表人：沈仁康 法定代表人：张荣森（代行法定代表人职
义务 注册资本：人民币 18,718,696,778 元 责）

注册资本：2126869.6778 万人民币

第十 五、估值程序 五、估值程序

四部 1、各类基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭分基 闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 市后，该类基金资产净值除以当日该类基
金资 基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001
产估 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理
值 人可以设立大额赎回情形下的净值精度 人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
应急调整机制。国家另有规定的，从其规 急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
定。

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适
当、合理的措施确保基金资产估值的准确 当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当任一类基金份额净值小数 性、及时性。当任一类基金份额净值小数
点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，
时，视为基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
下： 下：

（2）基金份额净值计算错误偏差达到该 （2）任一类基金份额净值计算错误偏差达
类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
应当通报基金托管人并报中国证监会备 理人应当通报基金托管人并报中国证监会
案；错误偏差达到该类基金份额净值的 备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国
证监会备案。 证监会备案。

八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额净值由基 基金资产净值和各类基金份额净值由基金
金管理人负责计算，基金托管人负责进行 管理人负责计算，基金托管人负责进行复
复核。基金管理人应于每个工作日交易结 核。基金管理人应于每个工作日交易结束
束后计算当日的基金资产净值和基金份 后计算当日的基金资产净值和各类基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人 额净值并发送给基金托管人。基金托管人
对净值计算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后发送给基金管
管理人，由基金管理人按规定对基金净值 理人，由基金管理人按规定对基金净值予
予以公布。 以公布。

第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

五部 3、C 类基金份额的销售服务费； 3、C 类、E 类基金份额的销售服务费；

分基 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
金费 方式 方式

用与 3、C 类基金份额的销售服务费 3、C 类、E 类基金份额的销售服务费

税收 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
C 类基金份额的销售服务费年费率为 C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率
基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。 为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C
计算方法如下： 类、E 类基金份额资产净值的销售服务费


H＝E×0.10%÷当年天数 年费率计提。计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务 H＝E×0.10%÷当年天数

费 H 为 C 类、E 类基金份额每日应计提的销
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 售服务费

E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金资产净
值

第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六部 2、基金收益分配后各类基金份额净值不 2、基金收益分配后各类基金份额的基金份分基 能低于面值，即基金收益分配基准日的该 额净值不能低于面值，即基金收益分配基金的 类基金份额净值减去每单位该类基金份 准日的该类基金份额净值减去每单位该类
收益 额收益分配金额后不能低于面值； 基金份额收益分配金额后不能低于面值；
与分
配

第十 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

七部 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托分基 管人相互独立的具有证券、期货相关业务 管人相互独立的符合《中华人民共和国证金的 资格的会计师事务所及其注册会计师对 券法》规定的会计师事务所及其注册会计
会计 本基金的年度财务报表进行审计。 师对本基金的年度财务报表进行审计。

与审
计

第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

八部 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

分基 …… ……

金的 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基信息 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 金管理人应当在不晚于每个开放日的次披露 日，通过其指定网站、基金销售机构网站 日，通过其规定网站、基金销售机构网站
或营业网点披露开放日的各类基金份额 或营业网点披露开放日的各类基金份额净
净值和基金份额累计净值。 值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应在不晚于半年度和年度最 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后
后一个日的次日，在指定网站披露半年度 一个日的次日，在规定网站披露半年度和
和年度最后一日的各类基金份额净值和 年度最后一日的各类基金份额净值和各类
基金份额累计净值。 基金份额累计净值。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、
基金中期报告和基金季度报告 基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
月内，编制完成基金年度报告，将年度报 内，编制完成基金年度报告，将年度报告
告登载在指定网站上，将年度报告提示性 登载在规定网站上，将年度报告提示性公
公告登载在指定报刊上。基金年度报告中 告登载在规定报刊上。基金年度报告中的
的财务会计报告应当经过具有证券、期货 财务会计报告应当经过符合《中华人民共
相关业务资格的会计师事务所审计。 和国证券法》规定的会计师事务所审计。
（七）临时报告 （七）临时报告

16、基金份额净值计价错误达该类基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达该类
额净值百分之零点五； 基金份额净值百分之零点五；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国 基金托管人应当按照相关法律法规、中国


证监会的规定和基金合同的约定，对基金 证监会的规定和基金合同的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 管理人编制的基金资产净值、各类基金份
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 额净值、各类基金份额申购赎回价格、基
告、更新的招募说明书、基金产品资料概 金定期报告、更新的招募说明书、基金产
要、基金清算报告等公开披露的相关基金 品资料概要、基金清算报告等公开披露的
信息进行复核、审查，并向基金管理人进 相关基金信息进行复核、审查，并向基金
行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。

第十 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

九部 依据基金财产清算的分配方案，将基金财 依据基金财产清算的分配方案，将基金财
分基 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
金合 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，
同的 后，按基金份额持有人持有的基金份额比 按各类基金份额在基金合同终止事由发生
变 例进行分配。 时各自基金份额资产净值的比例确定剩余
更、 财产在各类基金份额中的分配比例，并在
终止 各类基金份额可分配的剩余财产范围内按
与基 各份额类别内基金份额持有人的基金份额
金财 比例进行分配。

产的
清算

注：（1）基金合同中“指定媒介”“指定报刊”、“指定网站”的同类修改不一一列示。

（2）本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。

其他需要提示的事项

1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站，并在最近一次的招募说明书更新中对相关内容进行修改。投资人欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。

2、投资者如对上述事项有任何疑问，可以通过本基金管理人的网站（www.westleadfund.com）或全国统一客服热线（400-700-7818）了解详情。

风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

西部利得基金管理有限公司
2023 年 8 月 26 日
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