海富通添鑫收益债券型证券投资基金

2023 年中期报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年八月三十一日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 8 月 30 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况......5

2.2 基金产品说明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......5

2.4 信息披露方式......6

2.5 其他相关资料......6
§3 主要财务指标和基金净值表现......6

3.1 主要会计数据和财务指标......6

3.2 基金净值表现......7
§4 管理人报告 ......9

4.1 基金管理人及基金经理情况......9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......14

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......15

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......15
§5 托管人报告 ......15

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......15

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......15

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......16
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......16

6.1 资产负债表......16

6.2 利润表......17

6.3 净资产（基金净值）变动表......18

6.4 报表附注......20
§7 投资组合报告 ......41

7.1 期末基金资产组合情况......41

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......41

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......42

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......44

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......45

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......46

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......46

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......46

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......46

7.10 本基金投资股指期货的投资政策......46

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......47

7.12 投资组合报告附注......47
§8 基金份额持有人信息 ......48

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......48


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......48

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......49
§9 开放式基金份额变动 ......49
§10 重大事件揭示 ......49

10.1 基金份额持有人大会决议......49

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......49

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......49

10.4 基金投资策略的改变......49

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......50

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......50

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......50

10.8 其他重大事件......51
§11 影响投资者决策的其他重要信息......52
§12 备查文件目录 ......53

12.1 备查文件目录......53

12.2 存放地点......53

12.3 查阅方式......54

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 海富通添鑫收益债券型证券投资基金

基金简称 海富通添鑫收益债券

基金主代码 008610

交易代码 008610

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 4 月 23 日

基金管理人 海富通基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 207,852,730.26 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 海富通添鑫收益债券 A 海富通添鑫收益债券 C

下属分级基金的交易代码 008611 008610

报告期末下属分级基金的份额总额 197,585,265.81 份 10,267,464.45 份

2.2 基金产品说明

投资目标 在控制风险的基础上，力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。在此约
投资策略 束下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、
市场行为因素等进行评估分析，对股票、固定收益类资产和货币资产等的
预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。

业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率×85%＋沪深 300 指数收益率×10%＋银
行活期存款利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混
合型基金、股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 海富通基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司

信 息 披 露 姓名 岳冲 罗菲菲

联系电话 021-38650788 010-58560666

负责人 电子邮箱

chongyue@hftfund.com tgxxpl@cmbc.com.cn

客户服务电话 40088-40099 95568

传真 021-33830166 010-57093382

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区 北京市西城区复兴门内大街2


陆家嘴环路479号18层 号

1802-1803室以及19层

1901-1908室

中国（上海）自由贸易试验区

办公地址 陆家嘴环路479号18层 北京市西城区复兴门内大街2

1802-1803室以及19层 号

1901-1908室

邮政编码 200120 100031

法定代表人 杨仓兵 高迎欣

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com

基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
注册登记机构 海富通基金管理有限公司 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层
1901-1908 室

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日）
3.1.1 期间数据和指标

海富通添鑫收益债券 A 海富通添鑫收益债券 C

本期已实现收益 1,891,533.43 63,248.74

本期利润 3,864,219.92 457,182.86

加权平均基金份额本期利润 0.0129 0.0261

本期加权平均净值利润率 1.19% 2.42%

本期基金份额净值增长率 1.25% 1.05%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2023 年 6 月 30 日)

海富通添鑫收益债券 A 海富通添鑫收益债券 C

期末可供分配利润 18,154,717.45 800,904.48

期末可供分配基金份额利润 0.0919 0.0780

期末基金资产净值 215,739,983.26 11,068,368.93


期末基金份额净值 1.0919 1.0780

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2023 年 6 月 30 日)

海富通添鑫收益债券 A 海富通添鑫收益债券 C

基金份额累计净值增长率 9.19% 7.80%

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通添鑫收益债券 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去一个月 0.49% 0.21% 0.48% 0.08% 0.01% 0.13%

过去三个月 0.09% 0.19% 0.91% 0.08% -0.82% 0.11%

过去六个月 1.25% 0.18% 2.21% 0.08% -0.96% 0.10%

过去一年 -0.59% 0.18% 2.04% 0.10% -2.63% 0.08%

过去三年 9.09% 0.30% 9.92% 0.12% -0.83% 0.18%

自基金合同生 9.19% 0.29% 9.58% 0.12% -0.39% 0.17%
效起至今
海富通添鑫收益债券 C

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去一个月 0.46% 0.21% 0.48% 0.08% -0.02% 0.13%

过去三个月 -0.02% 0.19% 0.91% 0.08% -0.93% 0.11%

过去六个月 1.05% 0.18% 2.21% 0.08% -1.16% 0.10%

过去一年 -0.99% 0.18% 2.04% 0.10% -3.03% 0.08%

过去三年 7.79% 0.30% 9.92% 0.12% -2.13% 0.18%

自基金合同生 7.80% 0.29% 9.58% 0.12% -1.78% 0.17%
效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


海富通添鑫收益债券型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2020 年 4 月 23 日至 2023 年 6 月 30 日）

海富通添鑫收益债券 A
海富通添鑫收益债券 C

注：本基金合同于 2020 年 4 月 23 日生效。按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月
内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）
投资限制中规定的各项比例。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48 号文批准，由海通证券
股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎资产管理 BE 控股公司”）于 2003 年 4 月 1
日共同发起设立。截至 2023 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理 90 只公募基金：海富通精选证券投
资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票混合型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势混合型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选混合型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长混合型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选混合型证券投资基金、上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通国策导向混合型证券投资基金、海富通中证 500 指数增强型证券投资基金、海富通安颐收益混合型证券投资基金、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通内需热点混合型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、上证城投债交易型开放式指数证券投资基金、海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金、海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金、海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金、海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金、海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞丰债券型证券投资基金、海富通聚利纯债债券型证券投资基金、海富通集利纯债债券型证券投资基金、海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）、海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞利纯债债券型证券投资基金、海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞合纯债债券型证券投资基金、海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金、海富通瑞福债券型证券投资基金、海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金、海富通添益货币市场基金、海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）、海富通量化前锋股票型证券投资基金、海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金、海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、上证 10 年期地方政府债交易型开放式指
数证券投资基金、海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通鼎丰定期开放债券型发
起式证券投资基金、海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金、海富通上海清算所中高等级短
期融资券指数证券投资基金、海富通研究精选混合型证券投资基金、海富通稳健养老目标一年持有
期混合型发起式基金中基金（FOF）、海富通中短债债券型证券投资基金、海富通聚合纯债债券型
证券投资基金、海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、海富通先进制造股
票型证券投资基金、海富通裕通 30 个月定期开放债券型证券投资基金、海富通安益对冲策略灵活配
置混合型证券投资基金、海富通平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、海富
通科技创新混合型证券投资基金、海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金、海富通添鑫收益
债券型证券投资基金、海富通瑞弘 6 个月定期开放债券型证券投资基金、海富通富盈混合型证券投
资基金、海富通富泽混合型证券投资基金、海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指
数证券投资基金、海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、海富通成长甄选混合型证券投资基金、海富通消费核心资产混合
型证券投资基金、海富通成长价值混合型证券投资基金、海富通均衡甄选混合型证券投资基金、海
富通惠睿精选混合型证券投资基金、海富通欣睿混合型证券投资基金、海富通消费优选混合型证券
投资基金、海富通中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、海富通策略收益债券型证券投资基金、
海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金、海富通利率债债券型证券投资基金、海富
通富利三个月持有期混合型证券投资基金、海富通瑞兴 3 个月定期开放债券型证券投资基金、海富
通欣利混合型证券投资基金、海富通碳中和主题混合型证券投资基金、海富通成长领航混合型证券
投资基金、海富通养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、海富通恒益金
融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通欣润混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

任本基金的基金经理（助 证券从业

姓名 职务 理）期限 年限 说明

任职日期 离任日期

硕士，持有基金从业人员资格证
书。历任中银基金管理有限公司研
究员，交银施罗德基金管理有限公
本基金的基金 2022-08-0 司投资经理、基金经理助理、研究
张靖爽 经理；债券基 9 - 13 年 员。2016 年 7 月至 2017 年 10 月
金部副总监。 任海富通双利债券基金经理。2016
年7月至2019年10月兼任海富通
一年定期开放债券基金经理。2016
年 11 月至 2019 年 11 月兼任海富


通纯债债券基金经理。2017 年 8
月起兼任海富通瑞福一年定开债
券（现为海富通瑞福债券）和海富
通瑞祥一年定开债券基金经理。
2018 年 2 月至 2021 年 2 月任海富
通融丰定开债券基金经理。2018
年 11 月至 2020 年 10 月任海富通
鼎丰定开债券基金经理。2019 年 5
月至2022年12月兼任海富通新内
需混合基金经理。2019 年 10 月至
2021 年 4 月任海富通聚合纯债基
金经理。2019 年 12 月起兼任海富
通裕通 30 个月定开债券基金经
理。2020 年 4 月起兼任海富通裕
昇三年定开债券基金经理。2020
年 5 月至 2021 年 7 月兼任海富通
瑞弘 6 个月定开债券基金经理。
2020 年 6 月起兼任海富通富泽混
合基金经理。2021 年 7 月起兼任
海富通富利三个月持有混合基金
经理。2022 年 8 月起兼任海富通
添鑫收益债券基金经理。

硕士，持有基金从业人员资格证
书。历任北京金融街控股股份有限
公司职员、天治基金管理有限公司
研究员，2012 年 6 月至 2015 年 2
月任天治财富增长混合基金经理，
2014 年 1 月至 2015 年 2 月兼任天
治趋势精选混合基金经理。2015
年 2 月加入海富通基金管理有限
公司，历任公募权益投资部总监，
本基金的基金 现任总经理助理兼公募权益投资
经理；总经理 2022-08-0 部总监。2015 年 6 月起任海富通
周雪军 助理兼公募权 9 - 15 年 收益增长混合基金经理。2016 年 4
益投资部总 月起兼任海富通改革驱动混合基
监。 金经理。2018 年 11 月至 2019 年
11 月兼任海富通中小盘混合基金
经理。2018 年 12 月至 2022 年 8
月兼任海富通沪港深混合基金经
理。2021 年 1 月起兼任海富通均
衡甄选混合基金经理。2021 年 2
月起兼任海富通惠睿精选混合基
金经理。2021 年 10 月起兼任海富
通惠增一年定开基金经理。2022
年 8 月起兼任海富通添鑫收益债


券基金经理。

注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平交易制度的执行和实现。

报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如 1 日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组
合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0 的 T 分布检验，结合该时间窗下组
合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

固定收益方面，上半年经济由一季度脉冲式修复，再到二季度修复速度有所放缓。整体来看对
经济拉动的点在于服务业与消费，房地产与出口偏弱。从 PMI 来看，2 月与 3 月 PMI 大超预期，但
随后 4-6 月 PMI 重回收缩区间。投资方面，制造业投资维持韧性，高技术行业贡献突出；基建投资由于基数问题增速略有回落；地产投资受到保交楼政策的支持仅在竣工端方面明显改善。消费方面受益于消费场景的改善与小长假效应延续修复趋势。出口方面受到海外需求不足的影响下行压力不减，但结构上新能源相关板块有一些亮点。


通胀方面，CPI 总体维持弱势，主要由于工业消费品价格偏弱；PPI 受到基数与国内外需求共振走弱的影响同比跌幅走扩。

在此经济环境下，上半年货币政策维持宽松，年初降准 25bp 释放中长期流动性约 5000 亿，MLF
超量续作，6 月调降 OMO 与 MLF 利率 10bp。

债券市场方面，上半年总体市场震荡偏强，年初经济复苏预期成为市场主流，1-2 月债市总体承压，10 年期国债到期收益率最高回到 2.9%的水平。3 月以来随着贷款投放节奏趋缓，央行主动投放中长期流动性，基本面数据普遍回落，同时信贷需求偏弱，流动性宽松助推债市行情。6 月降息预期逐渐发酵，13 号降息落地后 10 年期国债收益率一度下行至 2.62%附近的水平。但随后市场交易未来增量政策的出台，收益率承压小幅震荡上行。

本组合在上半年通过利率债和信用债的投资，捕捉了资本利得的机会。

权益方面，2023 年上半年，国内经济总体呈现复苏态势，其中一季度由于积压需求释放表现尤其明显。3 月后经济运行有所放缓，总需求的修复本身需要一个过程，经济仍在主动去库存阶段，价格端呈现下行态势，但总体来说，上半年宏观经济呈现稳中向好态势，政策定力较足。海外方面，美国一季度发生银行业危机事件，美联储降息的预期时点一度被提前。但美国经济在二季度仍表现较强韧性，通胀读数仍偏高，市场对美国经济衰退的预期不断延后，相应利率终点的预期也后移，影响全球资产价格。产业端，上半年 AI 浪潮席卷全球，全球科技巨头大量增加相关资本开支，一些AI 应用逐渐涌现，全球主要科技巨头走出牛市行情。

A 股市场整体表现稍弱，风格出现明显切换。春节前，顺周期风格下消费、金融、部分周期品、地产链涨幅靠前，出行链、新能源等资产表现较弱。随着 3 月后国内经济走弱以及 AI 科技浪潮爆发，权益市场出现明显风格切换，以 TMT 为代表的科技成长板块及以低估值、高股息为代表的“中特估”板块表现较好。二季度市场呈现了主题投资活跃的状态。

上半年A股主要指数表现方面，上证指数上涨3.65%，沪深300下跌0.75%，中证800上涨0.02%，中小综指上涨 2.25%，创业板指下跌 5.61%。分行业看，成长板块表现较强，通信、传媒、计算机行业分别上涨 50.7%、42.8%、27.6%；顺周期与消费板块相对落后，房地产和建筑材料行业分别下跌14.3%、10.5%，商贸零售、美容护理、食品饮料行业分别下跌 23.4%、13.6%、9.1%。

从上半年市场内部结构来看，主线还是在成长，中字头央企行情也表现亮眼。成长主线基本从
2 月份开始演绎，随着 OpenAI 的 AI 软件全球用户数量的快速上升，3-4 月市场沿着应用-大模型-基
础算力的产业变化在传媒、计算机、通信等板块寻找投资机会。由于全球科技龙头相关资本开支的快速增加，算力板块表现尤其突出。另外，由于消费疫后复苏条线预期充分，白酒、航空、机场等相关板块上半年表现弱势，而新能源板块跟随自身产业周期，调整幅度也较大。整体而言，市场上
半年反映了中国经济内在结构调整的运行节奏，也反映了市场对产业优化升级的期待，产业逻辑仍是主导市场的线索。

在上半年的操作中，本基金总体把握住了市场的节奏变化，积极在科技创新的 TMT 方向加大挖掘和配置力度，在经济增长相关的细分行业内注意精选个股，总体表现相对可控、稳健。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

报告期内，海富通添鑫收益债券 A 净值增长率为 1.25%，同期业绩比较基准收益率为 2.21%，
基金净值跑输业绩比较基准 0.96 个百分点。海富通添鑫收益债券 C 净值增长率为 1.05%，同期业
绩比较基准收益率为 2.21%，基金净值跑输业绩比较基准 1.16 个百分点。主要原因是市场整体偏弱，波动和分化较大，市场风格相较前几年出现较大幅度的变化，本基金在策略变化上略有滞后，出现一定幅度跑输的情况。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

固定收益方面，展望 2023 年下半年，经济进入平台期，同比增速回落。本轮经济修复的特征在于服务业与消费驱动，地产与出口偏弱，总体弹性不高。

下半年对债券市场中性偏乐观，把握逢高配置的机会。

权益方面，展望下半年，随着宏观政策基调转向稳增长，国内经济预期企稳，将进入自然复苏阶段，经济复苏的态势将延续。从库存周期看，下半年中美经济周期均将进入被动去库存阶段，今年年底明年年初可能进入主动补库存阶段，内需将逐步企稳回升，外需保持较强韧性。同时，在房地产市场托底、地方债务化解背景下，国内货币政策将保持宽松状态，流动性合理充裕，对 A 股较为偏正面。海外，美联储加息周期也行至尾声，对全球风险资产估值的压制减轻。同时，随着国内外政策态度的明朗，上半年市场风险偏好逐步下行的过程基本结束，下半年风险偏好有望回升。

下半年，继续关注政策驱动、产业驱动的投资主线。结构上，受益于近期宏观政策的调整，顺周期核心资产包括消费、地产链、部分库存偏低的商品及制造业，将有修复性机会。以 AI 为代表的TMT 板块，更多地需要关注其自身的技术、产品等产业周期发展，关注国内外 AI 应用的进展。中期看，经济结构变化带来的红利较为确定，汽车、半导体等受益于产业趋势及政策导向的行业，或更加容易把握。

对于下半年的投资，本基金一方面将围绕国内经济恢复和复苏的节奏、结构积极把握相关细分行业和个股，另一方面将沿着科技创新的新方向持续挖掘新兴产业链，持续努力获得基金净值的良好表现。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、基金合同以及中国基金业协会提供的相关估值指引对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由基金管理人与基金托管人分别独立完成。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

本基金管理人设立估值委员会，组成人员包括分管基金运营业务的高级管理人员、分管投资业务的高级管理人员、督察稽核部负责人、风险管理部负责人、研究部负责人及基金运营部负责人等，以上人员具有丰富的合规、风控、证券研究、会计方面的专业经验。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。估值委员会对经济环境发生重大变化或发生影响证券价格的重大事件进行评估，充分听取相关部门的建议，并和托管人充分协商后，提交估值建议报告，以便估值委员会决策。基金运营部按照批准后的估值政策进行估值。

上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同的规定，本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金不同份额类别基金份额，其分红相互独立、互不影响；投资者不同基金交易账户设置的基金分红相互独立、互不影响。

本基金报告期内未进行过利润分配，但符合基金合同规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定，依法安全保管了基金财产，不存在损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，按照相关法律法规规定和基金合同、托管协议的有关约定，本托管人对本基金的
投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的约定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确和完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：海富通添鑫收益债券型证券投资基金

报告截止日：2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 201,390.31 675,404.97

结算备付金 3,342,377.30 1,458,696.05

存出保证金 53,104.48 18,700.39

交易性金融资产 6.4.7.2 243,439,475.21 363,318,538.96

其中：股票投资 44,661,044.67 61,900,786.18

基金投资 - -

债券投资 198,778,430.54 301,417,752.78

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收清算款 12,373,145.02 448,742.33

应收股利 - -

应收申购款 12,260.30 20,219,715.35

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.5 - -

资产总计 259,421,752.62 386,139,798.05

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

负 债：


短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 31,644,034.00 35,553,916.68

应付清算款 611,337.31 1,040,250.43

应付赎回款 14,952.12 132,316.83

应付管理人报酬 136,121.35 140,004.92

应付托管费 29,168.86 30,001.07

应付销售服务费 4,091.79 15,292.71

应付投资顾问费 - -

应交税费 3,099.94 194.54

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.6 170,595.06 132,888.11

负债合计 32,613,400.43 37,044,865.29

净资产：

实收基金 6.4.7.7 207,852,730.26 324,174,243.15

未分配利润 6.4.7.8 18,955,621.93 24,920,689.61

净资产合计 226,808,352.19 349,094,932.76

负债和净资产总计 259,421,752.62 386,139,798.05

注：报告截止日 2023 年 6 月 30 日，A 类基金份额净值 1.0919 元，C 类基金份额净值 1.0780 元。
基金份额总额 207,852,730.26 份，其中 A 类基金份额 197,585,265.81 份，C 类基金份额 10,267,464.45
份。
6.2 利润表
会计主体：海富通添鑫收益债券型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 1 日至

2023 年 6 月 30 日 2022 年 6 月 30 日

一、营业总收入 6,422,792.69 -1,117,111.61

1.利息收入 49,930.48 4,542.51

其中：存款利息收入 6.4.7.9 39,894.30 4,542.51

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 10,036.18 -

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 3,971,036.76 -780,294.42

其中：股票投资收益 6.4.7.10 -1,182,913.20 -987,689.26


基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.11 4,389,521.79 167,137.37

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 6.4.7.12 - -

衍生工具收益 6.4.7.13 - -

股利收益 6.4.7.14 764,428.17 40,257.47

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.15 2,366,620.61 -346,486.26
填列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.16 35,204.84 5,126.56

减：二、营业总支出 2,101,389.91 312,373.68

1．管理人报酬 1,202,419.37 148,652.11

2．托管费 257,661.33 31,854.03

3．销售服务费 38,915.79 67,200.41

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 493,216.16 24,982.34

其中：卖出回购金融资产支出 493,216.16 24,982.34

6. 信用减值损失 - -

7．税金及附加 1,548.55 21.13

8．其他费用 6.4.7.17 107,628.71 39,663.66

三、利润总额（亏损总额以“-”号填 4,321,402.78 -1,429,485.29
列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,321,402.78 -1,429,485.29

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 4,321,402.78 -1,429,485.29

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：海富通添鑫收益债券型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）

一、上期期末净 349,094,932.
资产（基金净 324,174,243.15 - 24,920,689.61 76
值）

二、本期期初净 324,174,243.15 - 24,920,689.61 349,094,932.7


资产（基金净 6
值）

三、本期增减变 -122,286,580.
动额（减少以 -116,321,512.89 - -5,965,067.68 57
“-”号填列）

（一）、综合收 - - 4,321,402.78 4,321,402.78
益总额
（二）、本期基金

份额交易产生的 -126,607,983.
基金净值变动数 -116,321,512.89 - -10,286,470.46 35
（净值减少以“-”
号填列）

其中：1.基金申购 74,270,661.49 - 6,303,742.28 80,574,403.77
款

2.基金赎回 -190,592,174.38 - -16,590,212.74 -207,182,387.
款 12

（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的基 - - - -
金净值变动（净值
减少以“-”号填列）

四、本期期末净资 207,852,730.26 - 18,955,621.93 226,808,352.1
产（基金净值） 9

上年度可比期间

项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）

一、上期期末净 45,644,363.6
资产（基金净 41,194,957.19 - 4,449,406.45 4
值）

二、本期期初净 45,644,363.6
资产（基金净 41,194,957.19 - 4,449,406.45 4
值）

三、本期增减变 -14,823,716.1
动额（减少以 -12,949,432.90 - -1,874,283.23 3
“-”号填列）

（一）、综合收 - - -1,429,485.29 -1,429,485.29
益总额
（二）、本期基金

份额交易产生的 -13,394,230.8
基金净值变动数 -12,949,432.90 - -444,797.94 4
（净值减少以“-”
号填列）

其中：1.基金申购 25,525,772.59 - 1,602,966.20 27,128,738.79

款

2.基金赎回 -38,475,205.49 - -2,047,764.14 -40,522,969.6
款 3

（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的基 - - - -
金净值变动（净值
减少以“-”号填列）

四、本期期末净资 28,245,524.29 - 2,575,123.22 30,820,647.51
产（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：任志强，主管会计工作负责人：胡光涛，会计机构负责人：胡正万
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

海富通添鑫收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2019]第2355号《关于准予海富通添鑫收益债券型证券投资基金注册的批复》注册，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通添鑫收益债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集 596,891,401.84 元，已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 普华永道中天验字(2020)第 0330 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通
添鑫收益债券型证券投资基金基金合同》于 2020 年 4 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为 597,014,658.09 份，其中认购资金利息折合 123,256.25 份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

根据《海富通添鑫收益债券型证券投资基金基金合同》和《海富通添鑫收益债券型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案，本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通添鑫收益债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括债券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换
债券、可转换债券（含可分离型可转换债券的纯债部分）等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款等）、货币市场工具、股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行上市的股票）、存托凭证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金对股票资产及存托凭证的投资比例不超过基金资产的 20%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率×85%＋沪深 300 指数收益率×10%＋银行活期存款利率（税后）×5%。

本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2023 年 8 月 30 日批准报出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通添鑫收益债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2023 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年
6 月 30 日的财务状况以及 2023 年上半年的经营成果和净资产变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日


活期存款 201,390.31

等于：本金 201,311.81

加：应计利息 78.50

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

合计 201,390.31

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 43,769,851.71 - 44,661,044.67 891,192.96

贵金属投资-金交 -

- - -
所黄金合约

交 易 所 565,181.73

市场 28,596,496.50 29,041,911.73 -119,766.50

债券 银 行 间 2,251,518.81

市场 166,809,610.68 169,736,518.81 675,389.32

合计 195,406,107.18 2,816,700.54 198,778,430.54 555,622.82

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 239,175,958.89 2,816,700.54 243,439,475.21 1,446,815.78

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产／负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 其他资产

本基金本报告期末其他资产无余额。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 9.92

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 86,282.58

其中：交易所市场 83,055.75

银行间市场 3,226.83

应付利息 -

预提费用 84,302.56

合计 170,595.06

6.4.7.7 实收基金
海富通添鑫收益债券 A

金额单位：人民币元

本期

项目 2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 282,759,643.42 282,759,643.42

本期申购 65,056,106.22 65,056,106.22

本期赎回（以“-”号填列） -150,230,483.83 -150,230,483.83

本期末 197,585,265.81 197,585,265.81

海富通添鑫收益债券 C

金额单位：人民币元

本期

项目 2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 41,414,599.73 41,414,599.73

本期申购 9,214,555.27 9,214,555.27

本期赎回（以“-”号填列） -40,361,690.55 -40,361,690.55

本期末 10,267,464.45 10,267,464.45

注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.8 未分配利润
海富通添鑫收益债券 A

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 51,183,615.56 -29,028,157.02 22,155,458.54

本期利润 1,891,533.43 1,972,686.49 3,864,219.92

本期基金份额交易产生的 -16,465,270.69 8,600,309.68 -7,864,961.01
变动数

其中：基金申购款 11,827,051.52 -6,244,837.31 5,582,214.21

基金赎回款 -28,292,322.21 14,845,146.99 -13,447,175.22

本期已分配利润 - - -

本期末 36,609,878.30 -18,455,160.85 18,154,717.45

海富通添鑫收益债券 C

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 6,996,908.49 -4,231,677.42 2,765,231.07

本期利润 63,248.74 393,934.12 457,182.86

本期基金份额交易产生的 -5,304,093.03 2,882,583.58 -2,421,509.45
变动数

其中：基金申购款 1,612,563.23 -891,035.16 721,528.07

基金赎回款 -6,916,656.26 3,773,618.74 -3,143,037.52

本期已分配利润 - - -

本期末 1,756,064.20 -955,159.72 800,904.48

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 8,588.16


定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 26,456.84

其他 4,849.30

合计 39,894.30

6.4.7.10 股票投资收益

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 132,523,867.55

减：卖出股票成本总额 133,375,344.92

减：交易费用 331,435.83

买卖股票差价收入 -1,182,913.20

6.4.7.11 债券投资收益
6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

本期

项目

2023年1月1日至2023年6月30日

债券投资收益——利息收入 4,333,858.58

债券投资收益——买卖债券（债转股及 55,663.21
债券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 4,389,521.79

6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

本期

项目

2023年1月1日至2023年6月30日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 432,493,152.26
交总额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 424,923,205.73
成本总额

减：应计利息总额 7,508,805.63

减：交易费用 5,477.69

买卖债券差价收入 55,663.21

6.4.7.12 贵金属投资收益

本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.13 衍生工具收益

本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.14 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

股票投资产生的股利收益 764,428.17

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 764,428.17

6.4.7.15 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

1.交易性金融资产 2,366,620.61

——股票投资 1,542,331.10

——债券投资 824,289.51

——资产支持证券投资 -

——基金投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的

预估增值税 -

合计 2,366,620.61

6.4.7.16 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

基金赎回费收入 35,163.30

基金转换费收入 41.54

合计 35,204.84

6.4.7.17 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

审计费用 24,795.19

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

银行划款手续费 4,726.15

其他费用 600.00

债券托管账户维护费 18,000.00

合计 107,628.71

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

海富通基金管理有限公司(“海富通”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售

机构

中国民生银行股份有限公司 (“中国民生银行”) 基金托管人、基金销售机构

海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

上海富诚海富通资产管理有限公司 基金管理人的子公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

关联方名称 本期 上年度可比期间


2023年1月1日至2023年6月30日 2022年1月1日至2022年6月30日

占当期股 占当期股

成交金额 票成交总 成交金额 票成交总

额的比例 额的比例

海通证券 247,117,139.86 100.00% 16,872,433.48 100.00%

6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣

佣金 总量的比例 金总额的比例

海通证券 179,448.97 100.00% 83,055.75 100.00%

上年度可比期间

关联方名称 2022年1月1日至2022年6月30日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣

佣金 总量的比例 金总额的比例

海通证券 12,176.05 100.00% 4,666.19 100.00%

注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年1月1日至2023年6月 2022年1月1日至2022年6

30日 月30日

当期发生的基金应支付的管理费 1,202,419.37 148,652.11

其中：支付销售机构的客户维护费 49,806.07 28,200.33

注：支付基金管理人海富通的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 x0.70%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年1月1日至2023年6月 2022年1月1日至2022年6

30日 月30日

当期发生的基金应支付的托管费 257,661.33 31,854.03

注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值 x0.15%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

2023年1月1日至2023年6月30日

获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费

联方名称

海富通添鑫收益债 海富通添鑫收益债券 C 合计

券 A

中国民生银行 - 6,645.95 6,645.95

海通证券 - 7.24 7.24

海富通 - 9,430.68 9,430.68

合计 - 16,083.87 16,083.87

上年度可比期间

2022年1月1日至2022年6月30日

获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费

联方名称

海富通添鑫收益债 海富通添鑫收益债券C 合计

券A

中国民生银行 - 14,192.00 14,192.00

海通证券 - 1,172.00 1,172.00

海富通 - 46,979.17 46,979.17

合计 - 62,343.17 62,343.17

注：本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的基金销售服务费年费率为 0.40%，基金销

售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提，逐日累计至每月月底,按月支付。销售服务费的计算方法如下：日销售服务费＝前一日 C 类份额的基金资产净值 x0.40%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位：人民币元

本期

2023年1月1日至2023年6月30日


银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购

交易的各关

基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
联方名称

中国民生银 - - - - 46,000,000.00 18,763.25
行

上年度可比期间

2022年1月1日至2022年6月30日

银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购

交易的各关

基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
联方名称

- - - - - - -

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期 上年度可比期间

2023年1月1日至2023年6月30日 2022年1月1日至2022年6月30日

项目

海富通添鑫收益债 海富通添鑫收益债 海富通添鑫收益债 海富通添鑫收益债
券A 券C 券A 券C

期初持有的基金份

额 9,202,181.14 - - -

期间申购/买入总份

额 - - - -

期间因拆分变动份

额 - - - -

减：期间赎回/卖出

总份额 - - - -

期末持有的基金份

额 9,202,181.14 - - -

期末持有的基金份
额

占基金总份额比例 4.66% - - -

注：基金管理人投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
海富通添鑫收益债券 A

份额单位：份

海富通添鑫收益债券A本期末 海富通添鑫收益债券A上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额占
基金份额 占基金总份额的 基金份额 基金总份额的比例
比例

上海富诚海富通资 9,205,560.16 4.66% 9,205,560.16 3.26%
产管理有限公司

合计 9,205,560.16 4.66% 9,205,560.16 3.26%

注：上述关联方投资本基金的相关费用符合本基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日 2022年1月1日至2022年6月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国民生银行 201,390.31 8,588.16 2,282,480.60 1,620.04

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况

本基金本报告期内未实施利润分配。


6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2023 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 11,594,565.01 元，是以如下债券作为抵押：

金额单位：人民币元

债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 数量（张） 期末估值总额

单价

220202 22 国开 02 2023-07-03 101.29 122,000 12,357,393.33

合计 122,000 12,357,393.33

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2023 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 20,049,468.99 元，截至 2023 年 7 月 3 日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券，
按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期内未发生转融通证券出借业务。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在严格控制风险的基础上，追求基金资产长期稳定增值,力争实现高于业绩比较基准的投资收益。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立审计及风险管理委员会，
负责制定公司的风险管理政策，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额及监督公司内部控制制度和风险管理制度的执行情况等；在管理层层面设立风险管理委员会，负责实施董事会下设审计及风险管理委员会所制定的各项风险管理政策。

本基金的基金管理人建立了由督察长、风险管理委员会、风险管理部和督察稽核部及相关业务部门风险管理责任人构成的三层次风险管理架构体系。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放于信用良好的银行，与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于 2023 年 6 月 30 日，本基金持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券和资产支持证
券占基金资产净值的比例为 38.21%（2022 年 12 月 31 日：2.81%）。

本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

A-1 - -

A-1 以下 - -

未评级 10,410,510.08 106,066,083.81

合计 10,410,510.08 106,066,083.81


注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2、评级部分为国债、政策性金融债。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

AAA 60,091,911.87 9,737,213.15

AAA 以下 26,564,485.48 66,252.64

未评级 101,711,523.11 185,548,203.18

合计 188,367,920.46 195,351,668.97

注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2、未评级部分为国债、政策性金融债。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注 6.4.12 中列示的流通暂时受限的证券外，本基金所持大部分投资品种均能及时变现。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% (完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。


本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2023年 6月 30日

资产


银行存款 201,390.31 - - - 201,390.31

结算备付金 3,342,377.30 - - - 3,342,377.30

存出保证金 53,104.48 - - - 53,104.48

交易性金融资产 20,611,956.66 178,166,473.88 - 44,661,044.67 243,439,475.2
1

应收清算款 - - - 12,373,145.02 12,373,145.02

应收申购款 - - - 12,260.30 12,260.30

24,208,828.75 178,166,473.88 - 57,046,449.99 259,421,752.6
资产总计

2

负债

卖出回购金融资 31,644,034.00 - - - 31,644,034.00
产款

应付清算款 - - - 611,337.31 611,337.31

应付赎回款 - - - 14,952.12 14,952.12

应付管理人报酬 - - - 136,121.35 136,121.35

应付托管费 - - - 29,168.86 29,168.86

应付销售服务费 - - - 4,091.79 4,091.79

应交税费 - - - 3,099.94 3,099.94

其他负债 - - - 170,595.06 170,595.06

31,644,034.00 - - 969,366.43 32,613,400.
负债总计

43

利率敏感度缺口 -7,435,205.25 178,166,473.88 - 56,077,083.56 226,808,352.1
9

上年度末

2022 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

日

资产

银行存款 675,404.97 - - - 675,404.97

结算备付金 1,458,696.05 - - - 1,458,696.05

存出保证金 18,700.39 - - - 18,700.39

交易性金融资产 133,145,026.38 132,358,684.38 35,914,042.02 61,900,786.18 363,318,538.9
6

应收清算款 - - - 448,742.33 448,742.33

应收申购款 - - - 20,219,715.35 20,219,715.35

135,297,827.79 132,358,684.38 82,569,243.86 386,139,798.0
资产总计 35,914,042.02

5

负债


卖出回购金融资 35,553,916.68 - - - 35,553,916.68
产款

应付清算款 - - - 1,040,250.43 1,040,250.43

应付赎回款 - - - 132,316.83 132,316.83

应付管理人报酬 - - - 140,004.92 140,004.92

应付托管费 - - - 30,001.07 30,001.07

应付销售服务费 - - - 15,292.71 15,292.71

应交税费 - - - 194.54 194.54

其他负债 - - - 132,888.11 132,888.11

负债总计 35,553,916.68 - - 1,490,948.61 37,044,865.29

99,743,911.11 349,094,932.7
利率敏感度缺口 132,358,684.38 35,914,042.02 81,078,295.25

6

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

市场利率上升 25 个基点 -920,015.78 -1,654,806.85

市场利率下降 25 个基点 930,338.23 1,684,153.23

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能
来源于证券市场整体波动的影响。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%，对股票资产及存托凭证的投资比例不超过基金资产的 20%，本基金持有现金或者到期日在一

年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

项目 占基金资产 占基金资产

公允价值 净值比例 公允价值 净值比例

（%） （%）

44,661,044.6

交易性金融资产－股票投资 19.69 61,900,786.18 17.73
7

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投资 - - - -

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

44,661,044.6 19.69 61,900,786.18 17.73
合计

7

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准(附注 6.4.1)以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

1.业绩比较基准(附注 1,990,679.02 3,196,670.88
6.4.1)上升 5%

2.业绩比较基准(附注 -1,990,679.02 -3,196,670.88
6.4.1)下降 5%

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

本期末 上年度末

公允价值计量结果所属的层次

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

第一层次 44,661,044.67 61,591,642.68

第二层次 198,778,430.54 301,351,500.14

第三层次 - 375,396.14

合计 243,439,475.21 363,318,538.96

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于 2023 年 6 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具（2022 年 12 月 31 日：无）。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项、卖出回购金融资产和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 44,661,044.67 17.22

其中：股票 44,661,044.67 17.22

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 198,778,430.54 76.62

其中：债券 198,778,430.54 76.62

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合

计 3,543,767.61 1.37

8 其他各项资产 12,438,509.80 4.79

9 合计 259,421,752.62 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 895,466.00 0.39

C 制造业 24,767,244.40 10.92

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,087,554.00 0.48

E 建筑业 2,526,835.00 1.11

F 批发和零售业 4,582,611.00 2.02

G 交通运输、仓储和邮政业 3,620,422.23 1.60

H 住宿和餐饮业 - -


I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,510,008.04 1.99

J 金融业 - -

K 房地产业 2,451,256.00 1.08

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 219,648.00 0.10

S 综合 - -

合计 44,661,044.67 19.69

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

值比例(％)

1 600325 华发股份 214,200 2,109,870.00 0.93

2 002541 鸿路钢构 70,300 2,025,343.00 0.89

3 000333 美的集团 32,200 1,897,224.00 0.84

4 601390 中国中铁 228,000 1,728,240.00 0.76

5 600153 建发股份 147,300 1,607,043.00 0.71

6 600546 山煤国际 99,000 1,432,530.00 0.63

7 300533 冰川网络 27,700 1,383,892.00 0.61

8 002517 恺英网络 83,600 1,315,864.00 0.58

9 002705 新宝股份 72,600 1,308,978.00 0.58

10 000063 中兴通讯 28,300 1,288,782.00 0.57

11 300476 胜宏科技 52,100 1,256,131.00 0.55

12 002429 兆驰股份 226,800 1,247,400.00 0.55

13 300750 宁德时代 4,940 1,130,222.60 0.50

14 601333 广深铁路 279,200 1,105,632.00 0.49

15 600803 新奥股份 57,300 1,087,554.00 0.48

16 300494 盛天网络 43,380 1,075,390.20 0.47

17 003006 百亚股份 52,500 907,200.00 0.40


18 300130 新国都 31,600 895,228.00 0.39

19 603885 吉祥航空 57,900 893,397.00 0.39

20 300502 新易盛 13,100 890,407.00 0.39

21 603993 洛阳钼业 160,900 857,597.00 0.38

22 300592 华凯易佰 31,300 851,986.00 0.38

23 002938 鹏鼎控股 33,600 816,144.00 0.36

24 000733 振华科技 7,600 728,460.00 0.32

25 688106 金宏气体 26,690 725,968.00 0.32

26 000921 海信家电 26,100 703,395.00 0.31

27 000589 贵州轮胎 122,900 688,240.00 0.30

28 603301 振德医疗 20,700 613,134.00 0.27

29 002035 华帝股份 84,500 599,950.00 0.26

30 002937 兴瑞科技 23,700 583,020.00 0.26

31 002965 祥鑫科技 10,100 562,368.00 0.25

32 600755 厦门国贸 69,800 540,252.00 0.24

33 002459 晶澳科技 11,900 496,230.00 0.22

34 603486 科沃斯 6,300 489,951.00 0.22

35 603345 安井食品 3,300 484,440.00 0.21

36 601717 郑煤机 36,900 459,405.00 0.20

37 002850 科达利 3,200 423,200.00 0.19

38 600862 中航高科 16,500 417,615.00 0.18

39 002484 江海股份 19,600 417,284.00 0.18

40 601058 赛轮轮胎 35,300 402,067.00 0.18

41 688668 鼎通科技 4,021 393,253.80 0.17

42 600587 新华医疗 11,000 388,630.00 0.17

43 600004 白云机场 26,900 385,746.00 0.17

44 601872 招商轮船 65,400 378,666.00 0.17

45 600248 陕建股份 72,500 345,825.00 0.15

46 001979 招商蛇口 26,200 341,386.00 0.15

47 002063 远光软件 37,300 323,764.00 0.14

48 002271 东方雨虹 11,200 305,312.00 0.13

49 000997 新 大 陆 14,800 279,720.00 0.12

50 601975 招商南油 96,600 276,276.00 0.12

51 601186 中国铁建 27,400 269,890.00 0.12

52 601000 唐山港 70,300 248,159.00 0.11

53 300389 艾比森 11,800 240,366.00 0.11

54 600993 马应龙 8,200 228,042.00 0.10

55 300291 百纳千成 31,200 219,648.00 0.10

56 000933 神火股份 16,300 211,900.00 0.09

57 600009 上海机场 4,400 199,848.00 0.09

58 600519 贵州茅台 100 169,100.00 0.07

59 600861 北京人力 6,500 150,800.00 0.07

60 601021 春秋航空 2,309 132,698.23 0.06

61 688018 乐鑫科技 1,012 131,377.84 0.06


62 300394 天孚通信 1,200 128,196.00 0.06

63 601117 中国化学 15,200 125,856.00 0.06

64 600562 国睿科技 7,500 121,500.00 0.05

65 605123 派克新材 1,000 108,650.00 0.05

66 600502 安徽建工 10,800 57,024.00 0.03

67 601899 紫金矿业 2,900 32,973.00 0.01

68 300911 亿田智能 300 11,391.00 0.01

69 601699 潞安环能 300 4,896.00 0.00

70 600584 长电科技 100 3,117.00 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

（％）

1 002517 恺英网络 3,547,883.00 1.02

2 300750 宁德时代 2,487,191.18 0.71

3 601390 中国中铁 2,373,582.00 0.68

4 600546 山煤国际 2,305,283.00 0.66

5 300476 胜宏科技 2,167,817.00 0.62

6 601328 交通银行 2,103,969.00 0.60

7 601318 中国平安 2,025,584.00 0.58

8 300769 德方纳米 2,007,172.00 0.57

9 000333 美的集团 1,838,672.00 0.53

10 002011 盾安环境 1,804,859.00 0.52

11 601899 紫金矿业 1,721,357.00 0.49

12 601117 中国化学 1,686,130.00 0.48

13 600153 建发股份 1,653,216.00 0.47

14 002541 鸿路钢构 1,646,080.10 0.47

15 603589 口子窖 1,602,970.00 0.46

16 600259 广晟有色 1,553,987.00 0.45

17 000933 神火股份 1,541,004.00 0.44

18 601208 东材科技 1,500,813.00 0.43

19 600803 新奥股份 1,495,286.00 0.43

20 002429 兆驰股份 1,487,981.00 0.43

注：“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资


产净值比例

（％）

1 002517 恺英网络 4,633,854.00 1.33

2 300274 阳光电源 4,463,305.50 1.28

3 300750 宁德时代 3,124,541.00 0.90

4 601899 紫金矿业 2,078,231.00 0.60

5 601328 交通银行 2,056,237.00 0.59

6 000568 泸州老窖 2,020,615.00 0.58

7 601318 中国平安 1,963,806.00 0.56

8 002709 天赐材料 1,843,506.00 0.53

9 600546 山煤国际 1,792,606.00 0.51

10 600760 中航沈飞 1,739,845.00 0.50

11 002011 盾安环境 1,634,789.00 0.47

12 600259 广晟有色 1,617,545.06 0.46

13 300769 德方纳米 1,570,030.00 0.45

14 000065 北方国际 1,501,052.00 0.43

15 002897 意华股份 1,439,880.00 0.41

16 601208 东材科技 1,408,656.00 0.40

17 600079 人福医药 1,379,550.00 0.40

18 600115 中国东航 1,350,447.02 0.39

19 600875 东方电气 1,335,247.00 0.38

20 601699 潞安环能 1,319,793.00 0.38

注：“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 114,593,272.31

卖出股票的收入（成交）总额 132,523,867.55

注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值

例(％)

1 国家债券 12,714,604.11 5.61

2 央行票据 - -

3 金融债券 161,814,519.58 71.34


其中：政策性金融债 99,407,429.08 43.83

4 企业债券 24,249,306.85 10.69

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 198,778,430.54 87.64

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

值比例(％)

1 220202 22 国开 02 600,000 60,774,065.57 26.80

2 2020002 20 杭州银 200,000 20,734,547.95 9.14

行永续债

3 200203 20 国开 03 200,000 20,598,416.44 9.08

4 2020016 20 江苏银 200,000 20,499,169.40 9.04

行永续债

5 2020043 20 苏州银 100,000 10,745,133.70 4.74

行二级

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
7.11.2 本期国债期货投资评价

根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的 20 江苏银行永续债（2020016）的发行人，因零售业务部和网络金融部均负责基金销售业务,但未对基金销售产品实行集中统一准入管理，部分基金销售业务人员未取得基金从业资格，存在向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务的情况，于
2022 年 12 月 5 日被中国证券监督管理委员会江苏监管局责令改正。因个别债务融资工具未按照发
行文件约定开展余额包销，低价包销多期债务融资工具，多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范等违规行为，于 2023 年 1 月18 日被中国银行间市场交易商协会予以警告，责令整改。因违反账户管理规定、流通人民币管理规定、人民币反假有关规定，占压财政存款或者资金，未按规定履行反洗钱相关规定，对金融产品作
出虚假或者引人误解的宣传等共计 9 项违法行为，于 2023 年 2 月 6 日被中国人民银行予以警告，并
没收违法所得 42 元，罚款 773.6 万元。
对该证券的投资决策程序的说明：银行业整体信用水平高，且该银行为地区中大型银行，综合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 53,104.48

2 应收清算款 12,373,145.02

3 应收股利 -

4 应收利息 -


5 应收申购款 12,260.30

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 12,438,509.80

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

份额级别

数(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额

额比例 额比例

海富通添鑫收益

246 803,192.14 192,469,971.68 97.41% 5,115,294.13 2.59%
债券 A
海富通添鑫收益

207 49,601.28 4,010,851.98 39.06% 6,256,612.47 60.94%
债券 C

合计 453 458,836.05 196,480,823.66 94.53% 11,371,906.60 5.47%

注：本表基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，A、C级比例分母为各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例


基金管理人所有从业人 海富通添鑫收益债券 A 994.63 0.0005%
员持有本基金 海富通添鑫收益债券 C 61,061.97 0.5947%
合计 62,056.60 0.0299%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基 海富通添鑫收益债券 A 0

金投资和研究部门负责人 海富通添鑫收益债券 C 0

持有本开放式基金 合计 0

海富通添鑫收益债券 A 0

本基金基金经理持有本开 海富通添鑫收益债券 C 0

放式基金

合计 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 海富通添鑫收益债券 A 海富通添鑫收益债券 C

基金合同生效日（2020 年 4 月 23 418,401,833.90 178,612,824.19
日）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 282,759,643.42 41,414,599.73

本报告期基金总申购份额 65,056,106.22 9,214,555.27

减：本报告期基金总赎回份额 150,230,483.83 40,361,690.55

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 197,585,265.81 10,267,464.45

注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期，基金管理人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中未受到相关监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注

数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的

额的比例 比例

海通证券 2 247,117,139.86 100.00% 179,448.97 100.00% -

注：1、报告期内本基金租用券商交易单元未发生变更。

2、(1)交易单元的选择标准

本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行主观性评议，形成证券公司交易单元租用意见。

(2)交易单元的选择程序

本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：

<1> 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成证券公司交易单元租用意见，并报公司总经理办公会核准。

<2> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总经理办公会核准。10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 回购交易 权证交易

占当期债 占当期回 占当期权
券商名称

成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总
额的比例 额的比例 额的比例


海通证券 202,424,968. 100.00% 3,545,806, 100.00% - -
75 000.00

10.8 其他重大事件

法定披露日
序号 公告事项 法定披露方式

期

海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人网

1 新增东方财富证券股份有限公司为销售机构 站及中国证监会基金电 2023-01-06
并参加其申购费率优惠活动的公告 子披露网站

海富通基金管理有限公司关于终止部分代销 证券时报、基金管理人网

2 机构办理旗下基金相关销售业务的公告 站及中国证监会基金电 2023-02-06
子披露网站

海富通基金管理有限公司关于公司住所变更 证券时报、基金管理人网

3 的公告 站及中国证监会基金电 2023-02-22
子披露网站

海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人网

4 新增海通期货股份有限公司为销售机构的公 站及中国证监会基金电 2023-03-03
告 子披露网站

海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人网

5 新增嘉实财富管理有限公司为销售机构并参 站及中国证监会基金电 2023-03-24
加其申购费率优惠活动的公告 子披露网站

海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人网

6 新增济安财富（北京）基金销售有限公司为销 站及中国证监会基金电 2023-03-29
售机构并参加其申购费率优惠活动的公告 子披露网站

海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人网

7 新增兴业证券股份有限公司为销售机构并参 站及中国证监会基金电 2023-03-30
加其申购费率优惠活动的公告 子披露网站

海富通基金管理有限公司关于终止部分代销 证券时报、基金管理人网

8 机构办理旗下基金相关销售业务的公告 站及中国证监会基金电 2023-03-30
子披露网站

海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人网

9 新增上海长量基金销售有限公司为销售机构 站及中国证监会基金电 2023-04-04
并参加其申购费率优惠活动的公告 子披露网站

海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 证券时报、基金管理人网

10 新增销售机构并参加其申购费率优惠活动的 站及中国证监会基金电 2023-04-06
公告 子披露网站

海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 证券时报、基金管理人网

11 兴业银行股份有限公司申购及定期定额投资 站及中国证监会基金电 2023-05-19
费率优惠活动的公告 子披露网站


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额比 期初份 申购份

类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比

20%的时间区间

2023/1/1-2023/1/1 74,182, 27,792,29 46,389,868.2

1 8,2023/2/7-2023/6/ 160.26 - 2.01 5 22.32%

机构 30

2 2023/6/6-2023/6/3 27,812, 18,545, - 46,358,764.8 22.30%

0 905.62 859.22 4

产品特有风险

报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险
主要包括：
1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值
剧烈波动的风险；
2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变
现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金
份额。
3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于5000万元的风
险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
4、其他可能的风险。
另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔
或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%时，本
基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 109 只公募基金。截至 2023 年 6 月 30 日，海富通
管理的公募基金资产规模约 1649 亿元人民币。

海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特定客户资产 管理业务资格的基金管理公司。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事 会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资 管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开 展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选 聘为首批基本养老保险基金投资管理人。

2020 年 3 月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，海富通基金
管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金荣获“五年期开放式
混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金 股票投资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金 偏股混合型基金三年期奖”。

2021年7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金 偏股混合型基金三年期奖”。2021年 9 月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。

2022 年 7 月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获《证券时报》颁发的“五年持
续回报灵活配置混合型明星基金奖”。2022 年 8 月，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获《中国证券报》颁发的“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。2022年9月，海富通荣获“IAMAC推介 2021年度保险资产管理业最受欢迎投资业务合作机构——最具进取基金公司”。2022 年 11 月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获“金基金 灵活配置型基金三年期奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金 偏股混合型基金五年期奖”。

2023 年 3 月，海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金荣获上海证券交易所颁发的“上
交所 2022 年度债券旗舰 ETF”。2023 年 6 月，海富通收益增长混合型证券投资基金荣获《证券时报》
颁发的“五年持续回报灵活配置型明星基金奖”。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

(一)中国证监会批准设立海富通添鑫收益债券型证券投资基金的文件

(二)海富通添鑫收益债券型证券投资基金基金合同

(三)海富通添鑫收益债券型证券投资基金招募说明书

(四)海富通添鑫收益债券型证券投资基金托管协议

(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件

(六)法律法规及中国证监会规定的其他文件
12.2 存放地点

中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室

12.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

海富通基金管理有限公司
二〇二三年八月三十一日
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