天弘基金管理有限公司关于天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金增设份额并相应修改相关法律文件的公告
为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据《天弘中债1-5年政策性金融

债指数发起式证券投资基金基金合同》、《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券

投资基金招募说明书》及其更新的有关约定，天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管

理人” ）经与基金托管人杭州银行股份有限公司（以下简称“基金托管人” ）协商一致，决

定自2024年2月21日起增加天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金（以下

简称“本基金” ）C类基金份额，同时更新基金管理人、基金托管人信息，并相应修改基金合

同等法律文件的有关内容。 现将有关事项公告如下：

一、增设C类基金份额的基本情况

1、基金份额类别

本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。

本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中，A类基金份额在投资

人申购基金时收取申购费用， 并不再从本类别基金财产中计提销售服务费；C类基金份额

在投资人申购基金时不收取申购费用，而是从本类别基金财产中计提销售服务费。 本基金

A类、C类基金份额的登记机构均为天弘基金管理有限公司。

本基金A类、C类基金份额分别设置代码。 A类基金份额代码012063，C类基金份额代

码020791。本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投

资人可自行选择申购的基金份额类别。

2、C类基金份额的费率结构

1）本基金C类基金份额不收取申购费用；

2）本基金C类基金份额的赎回费率具体如下表所示：

持有期限（N） 赎回费率

N〈7天 1.50%

N≥7天 0%

3）本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%

年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。

3、投资管理

本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、信息披露

由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份

额累计净值。 新增的C类基金份额自2024年2月21日起，在不晚于每个开放日的次日，通过

规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露基金份额净值和基金份额累计净值。


二、重要提示

1、投资者可自2024年2月21日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、定期定额投资及转换业务；若日后调整上述业务的适用范围，基金管理人将另行通知或公告。

2、 本基金增设C类基金份额并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。 此次修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。

3、基金管理人及基金托管人对《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》、《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金托管协议》和《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金招募说明书》等法律文件进行了相应修订。 修订后的上述法律文件自2024年2月21日起生效。

4、投资者可登录本公司网站（www.thfund.com.cn）查阅本基金修订后的法律文件或拨打客户服务电话（95046）获取相关信息。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。 敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

天弘基金管理有限公司
二〇二四年二月二十日
附件：
《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》修订对照表

所在部分 修订前 修订后

62、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

63、基金份额的类别：本基金根据收费方式的不
同，将基金份额分为不同的类别

第二部分 无 64、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申
释义 购费用，并不再从本类别基金财产中计提销售服务费
的基金份额

65、C类基金份额：指在投资人申购基金时不收取
申购费用，而是从本类别基金财产中计提销售服务费
的基金份额

八、基金份额的类别

本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。

在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本
第三部分 类别基金财产中计提销售服务费的基金份额， 称为A
基金的基 无 类基金份额； 在投资者申购基金时不收取申购费用，
本情况 而是从本类别基金财产中计提销售服务费的基金份
额，称为C类基金份额。

本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码，分
别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额
类别。

二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

第六部分 ……投资人在基金合同约定之外的日期和时间 ……投资人在基金合同约定之外的日期和时间
基金份额 提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的，
的申购与 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份
赎回 购、赎回的价格。 额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日
收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位， 数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收

小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由 益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值

基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计 在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。 ……

算，并按照基金合同约定公告。 …… 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份

购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费 额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及

率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资 基金产品资料概要中列示；C类基金份额不收取申购

料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 费。 申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金

日基金份额净值，有效份额单位为份，……。 份额净值，有效份额单位为份，……。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额

的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基 的计算详见《招募说明书》。 本基金各类基金份额的

金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要 赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金

中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 产品资料概要中列示。 赎回金额为按实际确认的有效

当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位 赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的

为元。 …… 费用，赎回金额单位为元。 ……

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额

8、……在基金促销活动期间，按相关监管部门要 的投资人承担，不列入基金财产。

求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申 8、……在基金促销活动期间，按相关监管部门要

购费率、赎回费率。 求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申

购费率、赎回费率或销售服务费率。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一

开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日

的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直 的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类

到全部赎回为止。 …… 推，直到全部赎回为止。 ……

（3）当基金出现巨额赎回时，……延期的赎回申 （3）当基金出现巨额赎回时，……延期的赎回申

请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下 请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下

一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，

类推，直到全部赎回为止。 …… 以此类推，直到全部赎回为止。 ……

一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国 住所： 天津自贸试验区 （中心商务区） 新华路

际大厦A座1704-241号 3678号宝风大厦23层

第七部分 法定代表人：胡晓明 法定代表人：韩歆毅

基金合同 二、基金托管人 二、基金托管人

当事人及 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

权利义务 法定代表人：陈震山 法定代表人：宋剑斌

注册资本：513020.0432万元人民币 注册资本：593020.0432万元人民币

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外， 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

……除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外， ……除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，

基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投 基金份额持有人持有的同一类别的每一基金份额拥

票权。 有平等的投票权。

一、召开事由 一、召开事由

第八部分 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合

基金份额 同》另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的，

持有人大 合同》另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一 应当召开基金份额持有人大会：

会 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 提高销售服务费率；

2、……不需召开基金份额持有人大会： 2、……不需召开基金份额持有人大会：

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率，或 （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调

变更收费方式； 低销售服务费率，或变更收费方式；


五、估值程序

五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计

资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 算， 均精确到0.0001元， 小数点后第5位四舍五入。

0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 …… ……

基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及

基金份额净值，并按规定公告。 各类基金份额净值，并按规定公告。

2、 ……基金管理人每个工作日对基金资产估值 2、 ……基金管理人每个工作日对基金资产估值

后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基

管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 金托管人复核无误后， 由基金管理人按约定对外公

布。

第十四部 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

分 基 金 ……当基金份额净值小数点后4位以内 (含第4 ……当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含

资产估值 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基 （2） 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%

金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会

错误偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理人 备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

应当公告，并报中国证监会备案。 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对

主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金份额 主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的各类基金

净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户份额净 份额的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露

值。 侧袋账户份额净值。

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

无 3、C类基金份额的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基

金份额收取销售服务费。

本基金的销售服务费按前一日C类基金份额的基

金资产净值的0.10%年费率计提。 销售服务费的计算

第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 方法如下：

分 基 金 无 H=E×0.10%÷当年天数

费用与税 …… H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

收 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根 E为C类基金份额前一日的基金资产净值

据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末，按

入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费

划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起5个工作

日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法

定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。

……

上述“一、基金费用的种类” 中第4－10项费用，

根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额

列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利

三、基金收益分配原则 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 为相应类别的基金份额进行再投资；……

再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 3、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，

为基金份额进行再投资；…… 而C类基金份额收取销售服务费， 不同类别的基金份

3、每一基金份额享有同等分配权； 额对应的可供分配利润将有所不同，基金管理人可对

第十六部 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 各类别基金份额分别制定收益分配方案。 本基金同一

分 基 金 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位 类别的每一基金份额享有同等分配权；

的收益与 基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于

分配 面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每

单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

……当投资者的现金红利小于一定金额，不足以 ……当投资者的现金红利小于一定金额，不足以

支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将 支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将

基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 …… 基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基


五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购 《基金 合 同 》 生 效 后 ，在 开始办理基金份额申购
或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披 或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披
露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理 计净值。

人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金 人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网站、
份额净值和基金份额累计净值。 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

第十八部 日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
分 基 金 基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的
的信息披 （七）临时报告 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
露 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 （七）临时报告

标准、计提方式和费率发生变更； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

之零点五； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
额净值百分之零点五；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
的规定 和《基金合同 》的约定，对 基金管理人 编 制 的 的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的
基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎
格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品
概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查， 资料概要、 基金清算报告等相关基金信息进行复核、
并向基金管理人进行书面或电子确认。 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

分 基 金 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算
合同的变 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠更、 终止 税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基 税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各
与基金财 金份额比例进行分配。 类基金份额比例进行分配。

产的清算
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