南方中证电池主题指数发起式证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2023 年 12 月 6 日
1 公告基本信息
基金名称 南方中证电池主题指数发起式证券投资基金
基金简称 南方中证电池主题指数发起
基金主代码 018926
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023 年 12 月 5 日
基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称 交通银行股份有限公司
公告依据 《南方中证电池主题指数发起式证券投资基金基金合同》
《南方中证电池主题指数发起式证券投资基金招募说明书》
下属基金份额类别的简称 南方中证电池主题指数发起 A 南方中证电池主题指数发起 C
下属基金份额类别的代码 018926 018927
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可〔2023〕1423 号
基金募集期间 自 2023 年 11 月 20 日
至 2023 年 12 月 1 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2023 年 12 月 5 日
募集有效认购总户数（单位：户） 215
份额类别 南方中证电池主 南方中证电池主 合计
题指数发起 A 题指数发起 C
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 10,241,380.48 51,681.85 10,293,062.33
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币 1,804.05 15.42 1,819.47
元）
有效认购份额 10,241,380.48 51,681.85 10,293,062.33
募集份额（单位： 利息结转的份额 1,804.05 15.42 1,819.47
份）
合计 10,243,184.53 51,697.27 10,294,881.80
募集期间基金管 认购的基金份额（单位： 份） 10,001,800.18 0.00 10,001,800.18
理人运用固有资 占基金总份额比例 97.64% 0.00 97.15%
金认购本基金情
况 其他需要说明的事项 - - -
募集期间基金管 认购的基金份额（单位： 份） 100.05 0.00 100.05
理人的从业人员 占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
认购本基金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理 是
基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的 2023 年 12 月 5 日
日期
注：
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间：0；
2、本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间：0；
3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从
基金资产中支付。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基 发起份额数 发起份额占基 发起份额承诺持
金总份额比例 金总份额比例 有期限
基金管理公司固有 10,001,800.18 97.15% 10,000,000.00 97.14% 自合同生效之日
资金 起不少于 3 年
基金管理公司高级 -
管理人员
基金经理等人员 -
基金管理公司股东 -
其他 -
合计 10,001,800.18 97.15% 10,000,000.00 97.14% 自合同生效之日
起不少于 3 年
4 其他需要提示的事项
1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根
据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告申购与赎回的开始时间。
2、本基金为发起式基金，基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，
基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证
监会另有规定的，从其规定。
如本基金在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。
3、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400－889－8899)咨询相
关情况。
南方基金管理股份有限公司
2023 年 12 月 6 日
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