华安核心优选股票型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2011 年第 1 号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一一年六月
重要提示
华安核心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2008]
839 号文批准，于 2008 年 9 月 16 日起向全社会公开募集。本基金基金合同自 2008 年 10 月
22 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外，
本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 4 月 22 日，有关财务数据截止日为 2011 年 3 月 31
日（未经审计），净值表现截止日为 2010 年 12 月 31 日。
目 录
一、基金管理人 ......................................................................................................................1
二、基金托管人 ......................................................................................................................5
三、相关服务机构...................................................................................................................7
四、基金的名称 ....................................................................................................................33
五、基金的类型 ....................................................................................................................33
六、基金的投资目标 .............................................................................................................33
七、基金的投资范围 .............................................................................................................33
八、基金的投资理念 .............................................................................................................34
九、基金的投资策略 .............................................................................................................34
九、基金的业绩比较基准 .....................................................................................................37
十、基金的风险收益特征 .....................................................................................................37
十一、基金投资组合报告 .....................................................................................................37
十二、基金的业绩.................................................................................................................40
十三、费用概览 ....................................................................................................................41
十四、对招募说明书更新部分的说明...................................................................................44
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
3、法定代表人：李勍
4、设立日期：1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、联系电话：（021）38969999
7、联系人：冯颖
8、客户服务中心电话：40088-50099
9、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海电气（集团）总公司 20%
上海国际信托有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总
代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金
信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总
裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银
行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经
理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。
马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总
经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，
锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大
酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅
馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼
财务总监。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学
经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管
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理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金
融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促
进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司
专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训
练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣
传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监
事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限
公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副
厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼
上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资
（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行
宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历
任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现
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任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总
代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金
信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加
入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总
裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。
邵杰军先生，研究生学历，15 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公
司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历，经济学博士。16 年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证
券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作，在中国证券监督管理委员会从事监管工
作，现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，24 年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有
限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经
理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限
公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕
士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经
理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
陈俏宇女士，工商管理硕士，中国注册会计师协会非执业会员，14 年证券、基金从业
经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证
券研究所有限公司行业部工作。2003 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级
研究员、专户理财部投资经理、安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
理助理，2007 年 3 月至 2008 年 2 月担任安顺证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金
的基金经理，2008 年 2 月起担任安信证券投资基金的基金经理，2008 年 10 月 22 日起担任
本基金的基金经理,2011 年 4 月 22 日期担任华安升级主题股票型证券投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
李 勍先生，总裁
尚志民先生，首席投资官
顾建国先生，财富管理中心总经理
翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理
陈俏宇女士，基金经理
汪光成先生，基金经理
杨 明先生，首席宏观策略师
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
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设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2010年12月31日，中国建设银行实现净利润1350.31亿元，较上年同期增长26.39%。
手续费及佣金净收入661.32 亿元，较上年同期增长37.61%。年化平均资产回报率为1.32%，
年化加权平均净资产收益率为22.61%；净利息收益率为2.49%。信贷资产质量继续稳定向好，
不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至221.14%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖
北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨
村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海
浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行
伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装
运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。
本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行
品牌500强”列第13位，并被评委2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的
“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金
融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零
售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工
130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、
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广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行已托管
189 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国
内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国
最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 楼
电话：（021）38969960
传真：（021）58406138
联系人：张剑云
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
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联系人：刘彦竹
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路 10 号富力中心 1203 室
电话：（020）38199200
传真：（020）38927962
联系人：李奕
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
电话：（029）87651811
传真：（029）87651820
联系人：满黎
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：强智勇
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：曹瀚
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：（021）33626962
联系人：赵敏
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：（010）66596688
传真：（010）66593157
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：（010）66107914
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.95599.cn
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
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网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：（010）65550827
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人： 高建平
电话：（0591）87839338
传真：（0591）87841932
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010）68098778
传真：（010）68560311
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
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(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董云巍
客户服务电话：95568
电话：010-57092615
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：（010）66223584
传真：（010）66226045
客户服务电话：（010）96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：翟鸿祥
电话：（010）85238425
传真：（010）85238680
客户服务电话：95577
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网址： www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东二路 585 号
办公地址： 上海市中山东二路 585 号
法定代表人：陈辛
电话：（021）962888
传真：（021）63370777
客户服务电话：（021）63370888
网址：www.bankofshanghai.com
(15)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系电话：（0755）25859591
传真号码：（0755）25878304
客户服务电话：40066-99999
网址：www.18ebank.com
(16)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
电话：（0571）87659084
传真：（0571）87659188
客户服务电话：95105665
网址： www.czbank.com
(17)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22118118
传真：( 0769 ) 22118020
客户服务电话：0769-96228
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网址：www.dongguanbank.cn
(18)临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人： 王傢玉
电话：（0539）8311353
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(19)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990089
客户服务电话：0577- 96699
网址：www.wzbank.cn
(20)渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务电话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(21)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人： 农惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客户服务电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(22)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
13
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
法定代表人：高淑珍
电话：（0451）86779999
传真：（0451）86779000
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(23)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话：（0579）85337702
传真：（0579）85337706
客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(24)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
(25)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：黎晓宏
电话：（010）65183888
传真：（010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(26)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
14
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
电话：（0755）82130833 转 2181
传真：（0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(27)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943511
传真：（0755）82943237
客户服务热线：400-8888-111、（0755）26951111
网站：www.newone.com.cn
(28)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36 楼
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
网址：www.gf.com.cn
(29)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
电话：（010）84864818
传真：（010）84865560
网址：www.ecitic.com
(30)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568047
传真：（010）66568536
客户服务电话：800-820-1868
15
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
网址：www.chinastock.com.cn
(31)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）63410456
客户服务电话：400-8888-001、（021）962503
网址：www.htsec.com
(32)华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、
18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
客户服务电话:95513
网址：www.lhzq.com
(33)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
传真：（021）54035333
客户服务电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
(34)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户服务电话：（021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
16
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
(35)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：400-8888-999 或 95579
传真：027-85481900
网址：www.95579.com.cn
(36)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essences.com.cn
(37) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
电话：023-63786488
传真：023-63786001
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(38)中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 4、19、20 层
法定代表人：刘军
联系电话：（0571）85783715
传真号码：（0571）85783771
客户服务电话：（0571）96598
网址：www.bigsun.com.cn
(39)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
17
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
办公地点：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(40)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(41)民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层
法定代表人：岳献春
电话：（010）85120190
传真：（010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(42)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：（0551）2207114
客户服务电话：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
(43)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
法定代表人：张志军
电话：（022）28455588
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(44)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777
客户服务电话：（025）95597
网址：www.htsc.com.cn
(45)山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686703
传真：（0351）8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(46)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022026
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
(47)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 崔海涛
电话：（010）66555835、（010）66555637
传真：（010）66555246（北京）、（0591）87807312（福州）
19
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：（010）66555795 或（010）66555815
网址：www.dxzy.net
(48)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288
网址： www.dwzq.com.cn
(49)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人： 张志刚
电话：（010）88626476
传真：（010）88656290
客户服务电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(50)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
客户服务电话:（021）962506、400-8888-506
网址：www.dfzq.com.cn
(51)方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
20
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
电话：（0731）85832343
传真：（0731）85832342
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(52)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：魏云鹏
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83516199
客户服务电话：（0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
(53)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）68816000-1876
传真：（021）68815009
客户服务电话: 10108998
网站：www.ebscn.com
(54)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话：（020）87322668
传真：（020）87325036
客户服务电话：961303
网址：www.gzs.com.cn
(55)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：（0431）85096709
传真：（0431）85096795
21
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：（0431）96688
网址：www.nesc.cn
(56)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路 111 号
法定代表人：蒋元真
电话：(021)62470304
传真：(021)65213164
客户服务电话：800-6200-071
网址：www.962518.com
(57)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 2 号 A 座 8 层
法定代表人：马金声
电话：（010）83561186、83561189
传真：（010）83561195
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(58)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦
法定代表人：范炎
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客户服务电话：400-888-5288
网址：www.glsc.com.cn
(59)浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7
法定代表人：吴承根
电话：（0571）87901053
传真：（0571）87901913
客户服务电话：（0571）967777
网址：www.stocke.com.cn
(60)平安证券有限责任公司
22
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：4008816168
网址：www.pingan.com
(61)华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
电话：（0551）5161666
传真：（0551）5161600
客户服务电话：（0551）5161671
网址：www.hazq.com
(62)国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：（0771）5539262
传真：（0771）5539033
客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100
网址：www.ghzq.com.cn
(63)财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-27 层
法定代表人：蒋永明
电话：（0731）4403343
传真：（0731）4403439
客户服务电话: (0731) 4403343
网址：www.cfzq.com
(64)东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
电话：（0769）22119351
传真：（0769）22119423
客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(65)中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街 38 号
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人：石保上
电话：（0371）65585670
客户服务电话：（0371）967218
网址：www.ccnew.com
(66)国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层
办公地址：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层
法定代表人：王少华
电话：（010）84183389
传真：（010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(67)东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
法定代表人：朱科敏
电话：（021）50586660-8636
传真：（021）50586660-8611
客户服务电话：（021）52574550
网址：www.longone.com.cn
(68)中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
24
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
电话：（021）68604866
传真：（021）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(69)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 鞠瑾
电话：（0471）4913998
传真：（0471）4930707
客户服务电话：（0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(70)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
电话：（0791）6289771
传真：（0791）6289395
网址：www.gsstock.com
(71)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系电话：（010）88085338
传真号码：（010）62294470
客户服务电话：（0991）96562、（010）62294600
公司网址：www.ehongyuan.com
(72)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
25
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
传真：（0531）81283735
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(73)世纪证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人：卢长才
电话：（0755）83199511
传真：（0755）83199545
客户服务电话: (0755) 83199511
公司网站：www.csco.com.cn
(74)第一创业证券有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号
办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号
法定代表人： 刘学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服务电话：0755-25832583
网址：http://www.firstcapital.com.cn
(75)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客户服务电话：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
(76)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：王军
电话：（021）68761616
26
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
传真：（021）68767981
客户服务电话：（021）68761616-8125
网址：www.tebon.com.cn
(77)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话：（029）87406172
客户服务电话：96708
网址：www.westsecu.com.cn
(78)广发华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人： 黄金琳
电话：（0591）87278701
传真：（0591）87383610
客户服务电话：（0591）96326
网址： www.gfhfzq.com.cn
(79)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
客户服务电话：（0931）4890100
网址：www.hlzqgs.com
(80)中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
27
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(81)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：（010）59226788
传真：（010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(82)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
电话：（0755）82026521
传真：（0755）82056539
客户服务电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
(83)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴泳良
电话：（0755）82943755
传真：（0755）82940511
客户服务电话：（0755）82943750
网址：www.zszq.com.cn
(84)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电话：（0871）3577930
传真：（0871）3578827
28
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：（0871）3577930
网址：www.hongtazq.com
(85) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
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法定代表人：孔佑杰
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(86)江海证券有限公司
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法定代表人：孙名扬
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(87)国金证券股份有限公司
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法定代表人：雷波
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(88)华宝证券有限责任公司
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法定代表人：陈林
29
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
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(89)厦门证券有限公司
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办公地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
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传真：（0592）5161140
客户服务电话：（0592）5163588
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(90)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20 层－25 层
法定代表人： 张建华
电话：（021）32229888
传真：（021）62878701
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com、
(91)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话：（0755）83007041 83007166
传真：（0755）83007034
客户服务电话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
(92)华融证券股份有限公司
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30
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表人：丁之锁
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客户服务电话：（010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(93)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市自强路35号
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人：翟建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(94)天风证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：027-87618882/028-86711410
网址：www.tfzq.com
(95)中天证券有限责任公司
注册地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲
办公地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲
法定代表人： 李学琦
电话：（024）23266917
传真：（024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
31
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
(96)大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市中山区延安路 1 号保嘉大厦 15-16 层
法定代表人：于宏民
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
(97)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人： 林义相
电话：（010）66045566
传真：（010）66574468
客户服务电话：（010）66045566
网址：www.txsec.com.cn
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
法定代表人：李 勍
电话：（021）38969999
传真：（021）33627990
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：马颖旎、金毅
四、基金的名称
本基金名称：华安核心优选股票型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金采取“核心－卫星”股票投资策略，通过“核心”资产－沪深300指数成份股的
投资力求获取股票市场整体增长的收益，通过“卫星”资产－非沪深300指数成份股的投资
力求获取超额收益。
七、基金的投资范围
本基金为股票型基金，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
33
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%；债券、货币市场工具、现金、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5%－40%，基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%。
八、基金的投资理念
本基金股票投资部分采用“核心－卫星”的投资策略，即以沪深300指数成份股构建股
票“核心”资产，以非沪深300指数成份股构建股票“卫星”资产。通过“核心”资产的投
资，分享中国经济增长大背景下，股票市场的整体收益，以及蓝筹公司的长期稳定股息收益，
降低股票资产的整体风险；同时，通过将卫星资产积极投资于具有优质高成长潜力的公司，
力求获取较高的中长期资本增值。
九、基金的投资策略
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公
司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，利
用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险
收益特征，估计各子资产类的相关性矩阵，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确
定。同时，本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整，以保
持基金资产配置的有效性。
2、股票投资策略
本基金的股票资产投资采取“核心－卫星”策略。“核心－卫星”策略是指将股票资产
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
分为核心资产和卫星资产，核心资产以沪深300指数成份股为投资对象，卫星资产则对非沪
深300指数成份股优选现时估值水平较低、有持续成长潜力的股票，以求获得超越市场平均
水平的收益。
在一般情况下，本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中，核心组合的投资
比例不低于股票资产的60%。
（1）核心股票资产投资策略
本基金的核心股票资产投资策略主要以沪深300指数所包括的成份股为备选股票池，采
取抽样复制的形式，在核心股票备选股票池中选取一定数量的个股进行投资，使核心股票组
合的收益率基本跟踪沪深300指数的收益率，以使核心股票组合的投资表现和沪深300指数的
表现在一定范围内联动。
（2）卫星股票资产投资策略
本基金卫星股票资产以非沪深300指数成份股为投资对象，着重考察价值显著低估的公
司股票，基本面良好且具有持续成长潜力的公司股票，以及有望进入沪深300指数的公司股
票。
价值显著低估的公司。对于行业处于成熟期或衰退期或者现状不甚理想的公司，基
金经理经过调研发现，公司的基本面将发生使未来业绩得以大幅度增长的实质性变
化，且市场反应滞后，该变化尚未充反映至股票价格中的上市公司。
高成长潜力的公司。基金经理在全面考察公司的基础上对一些成长性因素进行重点
考察，包括公司经营战略分析，如企业创造新机会的能力、企业成长方向和竞争对
策、企业资源分配能力；产品市场分析，如产品定价能力分析、上下游产品分析、
替代产品分析，考察企业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先；公司的竞争
力分析，如公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能力、品牌、专
利权、客户资源等； 公司财务状况及财务管理能力分析；公司潜在风险及应对措
施分析。选择具有持续高增长潜力的公司股票构建卫星股票资产。
沪深 300 指数潜在成份股。国际证券市场的实践表明，由于投资者结构的改善、流
动性的提高等因素，投资于即将进入市场认知度较高的指数的股票，能够获得显著
的超额收益。基金经理将根据沪深 300 指数调整原则，在每次指数调整前对可能调
入指数的股票进行预测，以期获得指数效应所带来的超额收益。
（3）组合构建
在股票资产组合构建过程中，基金经理着重对以下两个方面加以考虑：
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
个股的相关性矩阵。基金经理通过个股间的相关性矩阵分析，在优选个股的基础上
达到分散投资从而分散风险的目标；
个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断，
选择合适的市场时机和个股的价格拐点，在预期的操作周期内完成投资组合的构
建。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资
于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据
利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务
结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利
机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻
求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
5、资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应
法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
7、基金建仓期
本基金的建仓期一般情况下为 6 个月，将根据实际情况进行调整。
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
九、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝80%×沪深 300 指数收益率＋20%×中信标普国债指数收益率
其中：沪深 300 指数是由中证指数公司开发，以在上海证券交易所和深圳证券交易所所
有上市的股票中选取规模大和流动性强的最具代表性的 300 家上市公司股票为成份股的股
票指数；中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投
资业绩比较基准。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基
金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应
调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，报证监会备案后及时公
告，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属
于证券投资基金中的中高风险品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 4 月 15 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 3 月 31 日，本报告中财务资料未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
号
1 权益投资 384,128,040.25 90.69
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
其中：股票 384,128,040.25 90.69
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
5 34,338,498.18 8.11
计
6 其他资产 5,117,881.41 1.21
7 合计 423,584,419.84 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 14,974,100.00 3.57
C 制造业 242,973,440.28 57.91
C0 食品、饮料 12,454,988.95 2.97
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、
C4 35,959,800.00 8.57
塑料
C5 电子 7,528,500.00 1.79
C6 金属、非金属 43,750,298.20 10.43
C7 机械、设备、仪表 85,549,374.01 20.39
C8 医药、生物制品 49,087,680.12 11.70
C99 其他制造业 8,642,799.00 2.06
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 29,237,612.58 6.97
F 交通运输、仓储业 6,373,200.00 1.52
G 信息技术业 52,100,687.39 12.42
H 批发和零售贸易 25,667,900.00 6.12
I 金融、保险业 12,801,100.00 3.05
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 384,128,040.25 91.55
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）
1 002007 华兰生物 530,330 21,478,365.00 5.12
2 600570 恒生电子 1,255,133 19,918,960.71 4.75
3 002024 苏宁电器 1,390,000 17,833,700.00 4.25
4 600585 海螺水泥 430,000 17,423,600.00 4.15
5 600160 巨化股份 650,000 16,230,500.00 3.87
6 600970 中材国际 369,998 16,172,612.58 3.85
7 600104 上海汽车 870,000 16,086,300.00 3.83
8 600316 洪都航空 470,000 15,538,200.00 3.70
9 600016 民生银行 2,290,000 12,801,100.00 3.05
10 600741 华域汽车 950,000 12,169,500.00 2.90
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 投资组合报告附注
8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在
本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 5,020,817.31
3 应收股利 -
4 应收利息 6,689.35
5 应收申购款 90,374.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,117,881.41
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 股票代 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 流通受限情况
股票名称
号 码 价值(元) 例(%) 说明
1 600104 上海汽车 16,086,300.00 3.83 重大事项停牌
2 600741 华域汽车 12,169,500.00 2.90 重大事项停牌
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
40
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2010 年 12 月 31 日）
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
阶段 增长率①
② 率③ 准差④
自 2008-10-22
（合同生效日）至 0.93% 0.22% -2.20% 2.41% 3.13% -2.19%
2008-12-31
自 2009-1-1 起至
64.43% 1.56% 77.56% 1.64% -13.13% -0.08%
2009-12-31
自 2010-1-1 起至
3.51% 1.44% -9.46% 1.26% 12.97% 0.18%
2010-12-31
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
41
华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
0≤M＜50 万 1.50%
50 万≤M＜100 万 1.00%
100 万≤M＜500 万 0.60%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y＜2 年 1.30%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。
2、赎回费用
本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的0.5%，按持有期递减。赎回费用由赎回基金份
额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归入基金财产。具体费率如下：
持有期 Y 赎回费率
Y＜1 年 0.50%
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0.00
注：一年指365天，两年为730天，依此类推。
3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入
基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资
产。
注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
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华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支
付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日3个工作日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
对直销机构、代销机构部分信息进行了更新；
五、相关服务机构 对注册登记机构部分信息进行了更新；
对会计师事务所信息进行了更新。
八、基金份额的申
更新了“（二）日常申购、赎回与转换的场所”的相关信息。
购、赎回与转换
九、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。
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十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
更新了“（一）持有人注册与过户登记服务”的相关信息；
二十一、对基金份
更新了“（六）基金电子交易服务”的相关信息；
额持有人的服务
更新了“（八）预约交易”的有关信息。
二十二、其他应披 披露了自 2010 年 10 月 23 日至 2011 年 4 月 22 日期间本基金的公告信
露事项 息。
华安基金管理有限公司
二〇一一年六月三日
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