大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要




大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2011 年第 1 期）




基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二○一一年六月
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重要提示




大成价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字

【2002】58 号文核准募集。本基金的基金合同于 2002 年 11 月 11 日正式生效。

本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事

人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和

基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华

人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为 2011 年 5 月 11 日，有关财务

数据和净值表现截止日为 2011 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。




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一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期：1999 年 4 月 12 日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托投资有限公司（持股比例 48%）、中国银河投资管理有限公司

（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）、广东证券股份有限公司（持股比例

2%）四家公司。

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：肖冰

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十九个部门，分别是股票投资部、

数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信

息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政

部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳

和广州等地设立了八家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投

资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力

于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资

者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

(二)证券投资基金管理情况

截至 2011 年 5 月 11 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、

景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金， 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：深证成长 40ETF

及大成深证成长 40ETF 联接基金，1 只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，1 只 QDII

基金：大成标普 500 等权重指数基金及 17 只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、



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大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市

场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、

大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票

型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行

业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基

金、大成保本混合型证券投资基金和大成内需增长股票型证券投资基金。

（三）主要人员情况

1．公司高级管理人员

董事会：

张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月，任中央财经大学财政系讲师；

1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；

1997 年 3 月－2003 年 7 月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；

2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004 年 6 月－2006 年

12 月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月－2008 年 1 月，任大通证券股份有限公司

总经理；2008 年 1 月－2008 年 4 月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中国

人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董

事长。

王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任招商证券股

份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月加入大成基金管理有限公

司，历任助理总经理、副总经理；2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司总经理。

刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任国家计委国土局主任科

员、副处长（主持工作）；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副

处长（主持工作）；2000 年 9 月－2004 年 9 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究

与规划处处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；

2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007 年 6 月－2007

年 8 月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8 月至今，任人保投资控股有限公司总裁、

党委书记；2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。

杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理

有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监；光大证券证券投资部总经理。



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现任光大证券助理总裁。

孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年 5 月－2000

年 4 月，任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4 月－2007 年 2 月，任职于中国银河证券有限公

司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

蔺春林先生，独立董事，大学本科。1970－1971 年，解放军信阳坦克师锻炼；1971－1987 年，

任兵器部 5107、5137 厂生产会计员、财务处长；1987 年－1998 年，任湖北省财政厅中央企业处副

处长、财政部驻湖北省专员助理；1998 年－2005 年，任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、

专员、党组书记；2005 年 8 月，任中央纪委、中组部金融巡视组局长；2007 年 1 月退休。

于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、

华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。1990 年

－1995 年，任河北省保定市中级人民法院助理审判员；1995 年－1998 年，北京大学法学硕士学习；

1999 年，香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者；1999 年－2001 年，北京

大学法学博士学习；2001 年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。

万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦

东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海

浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政

府特聘决策咨询专家，现任浦东改革与发展研究院院长。

刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民

银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究

员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行

信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

监事会：

胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融

高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992 年—2003 年 4 月，在广东证券

股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大

学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年 5

月至 2008 年 8 月任大成基金管理有限公司董事长。

宁加岭先生，监事，大学本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月，任财政部人教司副处长、处长；

1987 年 6 月—1994 年 6 月，任财政部行政司副司长、司长；1994 年 6 月—1999 年 6 月，任财政部



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德宝实业总公司总经理、法人代表；1999 年 6 月起，任职于财政部离退休老干部局。

黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，

中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总

经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

其他高级管理人员：

刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投资有限公司投资银

行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、

机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006 年 1 月－7 月任深圳中航

集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大成基金管理有限公司助理总经理；

2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证

券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金融服务总公司

投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9

月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽

核部总监。

杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、

招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部

总经理、公司助理总经理。2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏

华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限

公司营销主管。2004 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公

司董事会秘书。2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

2．基金经理

（1）现任基金经理

何光明先生，基金经理，工学硕士，17 证券从业经历。1999 年加入大成基金管理有限公司，

历任研究员、策略分析师、大成精选增值混合型证券投资基金基金经理（2004 年 12 月 15 日至 2006

年 1 月 20 日）、大成价值增长证券投资基金基金经理助理、大成积极成长基金基金经理助理。2008

年 01 月 12 日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。2010 年 12 月 21 日起兼任大成深证成

长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金经理和大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金



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联接基金基金经理。具有基金从业资格。

（2）历任基金经理

历任基金经理姓名 管理本基金时间

徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日

杨晓东 2003 年 06 月 30 日—2006 年 01 月 20 日

杨建华 2006 年 01 月 21 日—2008 年 01 月 11 日

3．公司投资决策委员会

公司投资决策委员会由 9 名成员组成，设投资决策委员会主席 1 名，其他委员 8 名。名单如下：

刘明，助理总经理，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主席；

杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金、大成核心

双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司

固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金基

金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大

成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总

监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投

资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委

员会委员；曹志刚，金融工程部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部总监助理，

投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。


二、基金托管人

1．基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人：项俊波

成立时间：2009 年 1 月 15 日

注册资本：32,479,411.7 万元人民币

存续期间：持续经营



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联系电话：010-63201510

传真：010-63201816

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，

中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银

行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点

遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能

齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每

年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银

行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域

和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、

庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价

值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，

2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70

内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托

管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，

品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“金牌理财TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”

奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004

年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险

资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全

防范设施和基金托管业务系统。

2．主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师

等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上

金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3．基金托管业务经营情况

截止 2011 年 5 月 11 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共



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96 只，包括大成价值增长证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合

型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创

新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证

券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、

久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成债券投资基金、

银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利

息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、

万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券

投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增

利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施

罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长

城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基

金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长

城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票

型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏

利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型

证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民

创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、

富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克

林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票

型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资

基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券

投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行

业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投

资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核

心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证

券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费



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行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、

兴业沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成

深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联

接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴

中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证

券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、

易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金。


三、相关服务机构

（一）销售机构及联系人

1．直销机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：王肇栋

公司网址：www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了

直销业务。

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人：瞿宗怡

电话：0755-83195236

传真：0755-83195091

（2）大成基金北京投资理财中心



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1）东直门

电话：010-58156152/53

传真：010-58156315/23

地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105 室

联系人：李宁

2）平安里

电话：010-85252345/46

传真：010-85252272/73

地址：北京市西城区平安里西大街 28 号光大国际中心 1601 室

联系人：廖红军

（3）大成基金上海投资理财中心

1）广东路

地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层

联系人：徐舲

电话：021-63513925/26

传真：021-63513928

2）南京西路

地址：上海市静安区南京西路 580 号南证大厦 102、103 室

联系人：朱君

电话：021-62185377、62185277

传真：021-62185233

（4）大成基金管理有限公司武汉分公司

地址：湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行大厦 15 楼

联系人：肖丽霞

联系电话：027-85565889

传真：027-85552869

（二）代销机构

（1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号



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法定代表人：项俊波

客服电话：95599

联系人：滕涛

电话：010-85109219

传真：010-85109219

网址：www.abchina.com

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼

法定代表人：郭树清

联系人：王琳

电话：010-67596084

传真：010-66275654

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

客服电话：95566

联系人：王娟

电话：010-66594909

传真：010-66594942

网址：www.boc.cn

（4）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

客服电话：95588

联系人：田耕

电话：010-66107900



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传真：010-66107914

网址：www.icbc.com.cn

（5）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

客服电话：95559

联系人：曹榕

电话：021-58781234

传真：021-58408842

网址：www.bankcomm.com

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：傅育宁

客服电话：95555

联系人：邓炯鹏

电话：0755-83077278

传真：0755-83195049

网址：www.cmbchina.com

（7）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

客服电话：95595

联系人：李伟

电话：010-68098778

传真：010-68560312

网址：www.cebbank.com

（8）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人：胡平西



13
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客服电话：021-962999

电话：021-38576985

传真：021-50105124

联系人：周睿

网址：www.shrcb.com

（9）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

联系电话：010-66506138

传真：010-66506163

客服电话：96198

网址：www.bjrcb.com

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号

法定代表人：孙建一

电话：0755-22197874

传真：0755-22197701

联系人：蔡宇洲

客户服务热线：0755-961202、4006699999

网址：www.18ebank.com

（11）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人：李若虹

客服电话：95508

电话：020-87310888

网址：www.gdb.com.cn

（12）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市凤起路 432 号



14
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法定代表人：马时雍

联系人：严峻

电话：0571-85108195

传真：0571-85106576

客服电话：0571-96523、4008888508

网址：www.hzbank.com.cn

（13）深圳发展银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

客服电话：95501

联系人：周勤

电话：0755-82088888-8811

传真：0755-82080714

网址：www.sdb.com.cn

（14）江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

客户服务电话：96098、400-86-96098

电话：025-58588167

传真：025-58588164

网址：www.jsbchina.cn

（15）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：0769-22119061

传真：0769-22117730

客服电话：96228



15
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网址：www.dongguanbank.cn

（16）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

客服热线：95528

电话：021-61618888

传真：021-63604199

网址：www.spdb.com.cn

（17）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

客户服务热线：0577-96699

网址： www.wzbank.cn

（18）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址）

法定代表人：张达洋

联系人：吴强

客户服务热线：95105665

电话：0571-87659167

传真：0571-87659188

网址：www.czbank.com

（19）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号



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法定代表人：刘宝凤

客服电话：400-888-8811

联系人：王宏

电话：022-58316666

传真：022-58316259

网址：www.cbhb.com.cn

（20）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（21）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客服电话：95577

法定代表人：吴建

联系人：董金

电话：010-85238441

传真：010-85238680

网址：www.hxb.com.cn

（22）兴业银行股份有限公司

办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层

法定代表人：高建平

电话：021-62677777

传真：021-62569070



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联系人：潘玲

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（23）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号

客服电话：0379-96699

法定代表人：王建甫

联系人：胡艳丽

电话：0379-65921977

传真：0379-65921851

网址：www.bankofluoyang.com.cn

（24）张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人：王自忠

客服电话：0512-96065

联系人：郭剑鸣

电话：0512-56968061

传真：0512-58236370

网址： www.zrcbank.com

（25）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人：李伟

电话：0755-25188371 0755-25188611

传真：0755-25188785

联系人：曾明 宋永成

客户服务电话: 961200

网址：www.961200.net

（26）青岛银行股份有限公司



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地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：张广鸿

联系人：滕克

客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）

网址：www.qdccb.com

（27）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：021-63586210

传真：021-63586215

客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）

962528（北京、上海）

网址：www.nbcb.com.cn

（28）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路 4 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

客服电话：95568

联系人：董云巍

电话：010-58351666-8155

传真：010-83914283

网址：www.cmbc.com.cn

(29)哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法人：郭志文

联系人：王超

联系电话：0451-86779007



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传真：0451-86779007

客服电话：95537

公司网址：www.hrbb.com.cn

（30）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人：祝幼一

客服电话：95521

联系人：芮敏祺

电话：021-38676666

传真：021-38670161

网址：www.gtja.com

（31）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：张佑君

客服电话：4008888108

联系人：权唐

电话：010-85130577

传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

（32）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层

法定代表人：何如

客服电话：95536

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

（33）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林



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客服电话：4008888111、95565

联系人：林生迎

电话：0755-82960223

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

（34）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

客户服务电话：4006000686

联系人：潘锴

电话：0431-85096709

网址：www.nesc.cn

（35）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

客服电话：4008-888-888

联系人：李洋

联系电话：010-66568047

传真：010-66568536

网址：www.chinastock.com.cn

（36）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、

18A、24A、25A、26A

法定代表人：马昭明

客服电话：400-8888-555、95513

联系人：盛宗凌

电话：0755-82492000

传真：0755-82492962



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网址：www.lhzq.com

（37）申银万国证券股份有限公司

通讯地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

客服电话：021-962505

联系人：黄维琳、曹晔

电话：021-54033888

传真：021-54038844

网址：www.sywg.com

（38）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：王开国

客服电话：95553、400-888-8001

联系人：金芸、李笑鸣

电话：021-23219000

传真：021-63602722

网址：www.htsec.com

（39）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

法定代表人：王东明

客服电话：010-84588888

联系人：陈忠

电话：010-84588888

传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com

（40）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

客服电话：4008001001



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联系人：陈剑虹

电话：0755-82825551

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

（41）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

客服电话：400-888-8788、95525

联系人：刘晨、李芳芳

电话：021-22169081

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

（42）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市东海西路 28 号

法定代表人：张智河

客服电话：0532-96577

联系人：吴忠超

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

网址：www.zxwt.com.cn

（43）东海证券有限责任公司

注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18 楼

法定代表人：朱科敏

客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550

联系人：李涛

电话：0519-88157761

传真：0519-8157761

网址：www.longone.com.cn



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（44）中信金通证券有限责任公司

注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座

法定代表人：刘军

客服电话：0571-96598

联系人：俞会亮

电话：0571-85776115

传真：0571-85783771

网址：www.bigsun.com.cn

（45）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

法定代表人：吴志明

客服电话：020-961303

联系人：林洁茹

联系电话：020-87322668

传真：020-87325036

网址：www.gzs.com.cn

（46）平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

客服电话：4008816168

联系人：郑舒丽

电话：0755-22626391

传真：0755-82400862

网址：www.pingan.com

（47）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客服电话：4008-888-168、95597

联系人：舒萌菲



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电话：025-84457777

传真：025-84579763

网址：www.htsc.com.cn

（48）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人：林俊波

客服电话：400-888-1551

联系人：钟康莺

电话：021-68634518-8503

传真：021-68865938

网址：www.xcsc.com

（49）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

客服电话：400-888-8777、95578

联系人：李蔡

电话：0551-2207114

传真：0551-2207965

网址：www.gyzq.com.cn

（50）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：蒋元真

客服电话：021-962518

联系人：王伟力

电话：021-53519888

传真：021-54670436

网址：www.962518.com

（51）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号



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法定代表人：李工

客服电话：0551-96518、400-80-96518

联系人：甘霖

电话：0551-5161821

传真：0551-5161672

网址：www.hazq.com

（52）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

法定代表人：兰荣

客户服务电话：4008888123

联系人：谢高得

电话：021-38565785

传真：021-38565783

网址：www.xyzq.com.cn

（53）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

客户联系电话：96336、021-962336

联系人：乔骏

电话：0571-87925129

传真：0571-87925100

网址：www.ctsec.com

（54）浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人：吴承根

联系人：谢项辉

电话：0571-87901053

客服电话：967777

网址：www.stocke.com.cn



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（55）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人：张志军

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客服电话：4006515988

网址：www.bhzq.com

（56）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

客服电话：95571

联系人：邵艳霞

电话：0731-85832507

传真：0731-85832214

网址：www.foundersc.com

（57）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

客服电话：0769-961130

联系人：梁健伟

电话：0769-22119341

传真：0769-22116999

网址：www.dgzq.com.cn

（58）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

电话：010-58328752

传真：010-59226840



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联系人：谢亚凡

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

（59）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

客户服务电话：4008000562

联系人：李巍

电话：010-88085858

传真：010-88085195

网址：www.hysec.com

（60）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888

联系人：高峰

电话：0755-83516094

传真：0755-83516199

网址：new.cgws.com

（61）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

客户服务电话：400-818-8118

联系人：黄静

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

（62）华林证券有限责任公司



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办公地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房

法定代表人：段文清

客服电话：0750-3160388

联系人：杨玲

电话：0755-82707855

传真：0755-82707850

网址：www.chinalions.com

（63）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人：唐新宇

客户服务电话：4006208888

联系人：张静

电话：021-68604866-8309

传真：021-50372474

网址：www.bocichina.com.cn

（64）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）

法定代表人：张雅锋

联系人：覃清芳

电话：0771-5539262

传真：0771-5539033

网址：www.ghzq.com.cn

（65）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法人代表：孙名扬

电话：0451-82336863

客服热线：4006662288



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联系人：徐世旺

网址：www.jhzq.com.cn

（66）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579、4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

（67）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法人代表：刘汝军

客户服务电话：0471-4961259

联系人：张同亮

电话：0471-4913998

传真：0471-4930707

网址：www.cnht.com.cn

（68）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

客户服务电话：4006600109

联系人：金喆

电话：028-86690126

传真：028-86690126

网址：www.gjzq.com.cn

（69）中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路 291 号

办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼



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法定代表人：姚江涛

客服电话：4008866567

联系人：余雅娜

电话：0791-6768763

传真：0791-6789414

网址：www.scstock.com

（70）爱建证券有限责任公司

地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

法定代表人：郭林

客服电话：021-63340678

联系人：陈敏

电话：021-32229888

传真：021-62878783

网址：www.ajzq.com

（71）英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

客服电话：0755-26982993、4008-698-698

联系人：王睿

电话：0755-83007069

传真：0755-83007167

网址：www.ydsc.com.cn

（72）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人：杨炯洋

客户服务热线：4008888818

联系人：金达勇

电话：0755-83025723

传真：0755-83025991



31
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网址：www.hx168.com.cn

（73）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号

法定代表人：雷建辉

客服电话：4008885288

联系人：徐欣

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

（74）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人：林义相

客服电话：010-66045678

联系人：潘鸿

传真：010-66045500

网址：www.txsec.com

（75）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚

客户服务电话：4008008899

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

公司网址：www.cindasc.com

（76）华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

法定代表人：陈林

客户服务电话：400-820-9898

联系人：徐方亮



32
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电话：021-50122222

传真：021-50122220

网址：www.cnhbstock.com

（77）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

法定代表人：王志伟

客服电话：95575

联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

（78）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

客户电话：400 600 8008

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

网址：www.cjis.cn

（79）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

客服电话：010-85679238、010-85679169

网址：www.ciccs.com.cn

（80）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路 20518 号



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法定代表人：李玮

客户服务电话：95538

联系人：吴阳

电话：0531-81283938

传真：0531-81283900

网址：www.qlzq.com.cn

（81）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系电话：010-88086830

联系人：陈韦杉

传真：010-66412537

网址：www.rxzq.com.cn

（82）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：0931-8490208

甘肃省客服电话：96668

网址：www.hlzqgs.com

（83）财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法人代表：周晖

客户服务热线：0731-84403319

联系人：胡智

电话：0731-84779521

传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

（84）广发华福证券有限责任公司



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注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人：黄金琳

客服电话：0591-96326

联系人：张腾

电话：0591-87278701/

传真：0591-87841150

网址：www.gfhfzq.com.cn

（85）大通证券股份有限公司

客服电话：4008-169-169

联系人：谢立军

电话：0411-39673202

网址：www.daton.com.cn

（86）中原证券股份有限公司

地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦

法定代表人：石保上

客服电话：0371-967218、4008139666

联系人：程月艳、耿铭

联系电话:0371-65585670

联系传真:0371-65585665

网址：www.ccnew.com

（87）西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢

法定代表人：王珠林

客服电话：4008096096

联系人：徐雅筠、杨再巧

网址：www.swsc.com.cn

(88) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍



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客服电话：0351-8686868

联系人：张治国

电话：0351-8686703

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

（89）天源证券

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人：林小明

电话：0755-33331188

传真：0755-33329815

统一客服电话：4006543218

公司网站地址：www.tyzq.com.cn

（90）天风证券有限责任公司

注册（办公）地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

联系电话：（027）87618882/(028) 86711410 传真：（027）87618863

公司网站：www.tfzq.com

（三）注册登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83195239

联系人：范瑛

（四）律师事务所和经办律师

律师事务所名称：通力律师事务所



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注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼

办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼

经办律师：秦悦民、傅轶

电话：021-68818100

传真：021-68816880

（五）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法人代表：杨绍信

经办注册会计师：薛竞、金毅

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：金毅


四、基金的名称

大成价值增长证券投资基金


五、基金的类型


基金类型：契约型


六、基金的运作方式


基金运作方式：开放式


七、基金的投资目标


以价值增长类股票为主构造投资组合，在有效分散投资风险的基础上，通过资产配置和投资组

合的动态调整，达到超过市场的风险收益比之目标，实现基金资产的长期稳定增值。




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八、基金的投资方向

本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投

资的其他金融工具，主要投资对象为深、沪两市 A 股票中 P/B 值低、具有良好增长潜力的上市公

司。


九、基金的投资策略

本基金投资策略分三个层次：资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略，个股选择遵循自

下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于 20%，股票投资部分重点关注：低 P/B 值、具

有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。

1．决策依据

本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

（2）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；

（3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（4）各行业、地区发展状况；

（5）上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格；

（6）证券市场资金供求状况及未来走势。

2．投资流程

（1）金融工程部和股票投资部分别提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析

报告

金融分析师和研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究实力雄厚的证券经营

机构提供的研究报告，并经常走访上市公司，拜访国家有关部委，了解国家宏观经济政策及行业发

展状况的基础上，经过筛选、归纳和整理，定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析

报告、行业分析报告、上市公司分析报告。

金融工程部和股票投资部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告，作为其投资决策依据。

（2）投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例

投资决策委员会根据金融工程部和股票投资部提供的策略分析报告和研究报告，决议确定本基

金资产的股票、债券、现金分配比例和总体投资计划。




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（3）基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案

基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划，参考股票投资部的宏观、行业、企业

及市场分析报告，制定投资仓位以及具体的资产分配比例，选择行业和个股，构造投资组合方案。

（4）基金投资组合经投资决策委员会审核后，由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。

（5）风险控制委员会提出风险控制建议

风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。监察稽

核部对计划的执行过程进行日常监督，投资计划执行完毕，本基金经理负责向投资决策委员会提出

总结报告。

（6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调

整上述投资流程。

3．投资方法

（1）股票投资

本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长，以价值型股票中增长较快

的股票构建投资组合，关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下：

①首先将深沪所有 A 股上市公司按行业分类，并按 P/B 值大小排序，剔除各行业中 P/B 值最

大的 1/3，构成价值类股票备选库；

②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序（在行业中排序），剔除最小的 1/3，

构成价值增长类股票备选库；

③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法，对以上价值增长类股票备选库进行价

值评估，选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合；

④对于范围以外的股票，本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现，有选择地纳入研究

范围，但该部分的投资不会作为基金投资的重点；

⑤对于每年 05 月至下一年度 04 月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。

（2）债券投资

本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债），并可进行债券回购，国债投资部分

将不低于本基金资产净值的 20%。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划，以满足流动性需求

为目标，灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术，并结合对市场面的判断，合理构造和调整

债券品种和期限的组合，提高基金收益水平。

我国债券市场属于新兴市场，存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会，采用波段操作



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具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势，运用利率预期、

单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略，并通

过银行间与交易所间进行跨市套利，提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上，基于

国内债券市场大部分品种流动性不足的现状，本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的方式，

充分保证资产的流动性。


十、基金的业绩比较基准

本基金原业绩比较基准为：中信价值指数×80%＋中信国债指数×20%。自 2008 年 3 月 1 日起，

该基金业绩比较基准更改为：沪深 300 指数×80%＋中信标普国债指数×20%。

中信国债指数的编制人中信标普指数信息服务有限公司已将“中信国债指数”更名为“中信标

普国债指数”，指数的编制方法未发生变动，保持了较好的延续性和连接性。鉴于此，本基金业绩

比较基准中对应的指数名称也做相应调整。


十一、基金的风险收益特征

本基金的预期收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间，具有风险中等、收益较高的特
点。


十二、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2011 年 5 月 23 日复核了本报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2011 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。

1．报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 8,949,945,194.87 77.30
其中：股票 8,949,945,194.87 77.30
2 固定收益投资 2,368,545,975.00 20.46
其中：债券 2,368,545,975.00 20.46
资产支持证券 - 0.00



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3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 205,530,715.17 1.78
6 其他资产 53,824,906.77 0.46
7 合计 11,577,846,791.81 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 655,967,896.66 5.70
C 制造业 5,217,777,263.61 45.32
C0 食品、饮料 1,085,179,979.45 9.42
C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 985,889,754.55 8.56
C5 电子 188,122,351.59 1.63
C6 金属、非金属 610,769,428.53 5.30
C7 机械、设备、仪表 1,426,995,233.31 12.39
C8 医药、生物制品 920,820,516.18 8.00
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 55,300,000.00 0.48
E 建筑业 74,072,390.75 0.64
F 交通运输、仓储业 - 0.00
G 信息技术业 750,018,138.14 6.51
H 批发和零售贸易 246,860,939.70 2.14
I 金融、保险业 1,247,092,556.35 10.83
J 房地产业 398,161,573.50 3.46
K 社会服务业 - 0.00
L 传播与文化产业 - 0.00
M 综合类 304,694,436.16 2.65
合计 8,949,945,194.87 77.73
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
比例（%）
1 601166 兴业银行 19,059,646 547,202,436.66 4.75
2 600031 三一重工 19,000,000 530,480,000.00 4.61
3 600176 中国玻纤 15,000,000 477,150,000.00 4.14
4 600703 三安光电 8,000,000 321,920,000.00 2.80
5 000513 丽珠集团 8,726,267 321,824,726.96 2.80



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6 000895 双汇发展 4,574,502 320,901,315.30 2.79
7 000568 泸州老窖 6,009,817 268,037,838.20 2.33
8 000937 冀中能源 5,579,262 260,272,572.30 2.26
9 000629 攀钢钒钛 18,505,780 253,899,301.60 2.21
10 601318 中国平安 5,000,000 247,300,000.00 2.15
4．报告期末按券种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（%）
1 国家债券 786,478,975.00 6.83
2 央行票据 699,965,000.00 6.08
3 金融债券 882,102,000.00 7.66
其中：政策性金融债 882,102,000.00 7.66
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 2,368,545,975.00 20.57
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
比例（%）
1 010203 02 国债⑶ 3,713,350 369,181,257.00 3.21
2 010112 21 国债⑿ 2,147,500 214,921,800.00 1.87
3 010110 21 国债⑽ 2,022,950 202,375,918.00 1.76
4 1001032 10 央行票据 32 1,900,000 187,074,000.00 1.62
5 1001042 10 央行票据 42 1,200,000 117,924,000.00 1.02
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8．投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,869,568.84
2 应收证券清算款 -



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3 应收股利 -
4 应收利息 45,496,593.59
5 应收申购款 458,744.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,824,906.77
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资净值比例 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) （%） 说明
1 600703 三安光电 146,320,000.00 1.27 非公开发行

2 000895 双汇发展 320,901,315.30 2.79 重大事项停牌

（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。


十三、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投

资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）自基金合同生效以来（2002 年 11 月 11 日）至 2011 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及

其与同期业绩比较基准收益率的比较：
净值 净值 业绩比 业绩比较基
增长率 增长率标 较基准 准收益率标
阶段 准差 收益率 准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2002.11.11—2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01—2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01—2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01—2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01—2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01—2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01—2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01—2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00%
2010.01.01—2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02%
2010.01.01—2011.03.31 -1.00% 1.16% 2.72% 1.09% -3.72% 0.07%
自基金合同生效至今 424.96% 1.37% 166.17% 1.53% 258.79% -0.16%




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（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

大成价值增长证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2002 年 11 月 11 日至 2011 年 3 月 31 日）



560%


420%


280%


140%


0%


-140%
02-11-11 2004-07-20 2006-03-27 2007-11-20 2009-07-20 2011-03-25

大成价值增长 业绩比较基准

注：

1．按基金合同规定，本基金的初始建仓期为6个月。截至报告日，本基金的各项

投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

2．本基金业绩比较基准自2008年3月1日起变更为：沪深300指数×80%+中信标普国债指数

×20%，本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从2002年11月11日（基金合同生效日）至2008年2

月29日为原业绩比较基准（中信价值指数×80%＋中信国债指数×20%）的走势图，2008年3月1日起

为变更后的业绩比较基准的走势图。


十四、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1．基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金的证券交易费用；

（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；



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（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；

（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.50%÷当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日

内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

（2）基金托管人的托管费

基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日

内从基金资产中一次性支取。

（3）上述（一）基金费用中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。

3．不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及

处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

4．基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，

经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。

（二）与基金销售相关费用

1．基金认购费用

本基金认购费率最高不超过1.0％，认购费率依认购金额的增加而递减。



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认购金额 费率

1亿元以下（不含1亿元） 1.0%

1亿元以上 不高于1.0%

认购费用在基金募集时从认购金额中扣除，不列入基金资产。

基金认购费用用于基金设立募集期间发生的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2．申购费用

申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例

收取。

（1）投资者既可以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选

择申购时交纳称为前端申购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。

（2）投资者选择交纳前端申购费时，按照申购金额采用比例费率，具体如下表所示：

申购金额M 费率

M＜50万 1.5%

50万≤M＜200万 1.0%

200万≤M＜500万 0.6%

M≥500万 1000元/笔

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：

净申购金额=申购金额 /（1+申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额 / T日基金份额净值

对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购，其申购费率享受一定优惠，具体情况请

见有关公告。

（3）投资者选择交纳后端申购费时，按照持有时间采用比例费率，并随持有时间递减，具体

如下表所示：

持有基金时间 费率

1年以内 2.0%

1年以上、2年以内（含1年） 1.5%

2年以上、3年以内（含2年） 1.0%




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3年以上、5年以内（含3年） 0.5%

5年以上（含5年） 0

3．赎回费率

赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例

收取。

本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用；后端收费模式为赎回金额扣减后

端申购费用和赎回费用，计算公式如下：

赎回价格＝申请日基金份额净值

赎回金额＝赎回份数×赎回价格

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用

后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用

在前端和后端收费形式下，本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25％，赎回费用于支付相关

手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25％。

4．基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率，调整结果将前2日内在至少一种

中国证监会指定的媒体上公告。

5．基金转换费用

（1）每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用

由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；

从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用

按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。

（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用

25%归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

（4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。

（5）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调

整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前2日内在至少一种中国证监会指

定媒体上公告。

（6）基金转换的计算公式



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A＝［B×C×(1-D) /（1+G）+F］/E

其中，A为转入的基金份额； B为转出的基金份额； C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率； E为转换申请当日转入基金的基金份额

净值；F为基金账户内货币市场基金全部份额转出时，结转的账户当前累计未付正收益（仅限转出

基金为货币市场基金）。

具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误

差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

（三）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。

按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投

资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。


十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券

投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2010

年12月25日公布的《大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书（2010年第2期）》进行了更新，

并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

4．根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。

5．根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。

6．根据最近资料，更新了“十二、基金资产估值”部分

7．根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”。

8．根据最新情况，更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。



大成基金管理有限公司

二〇一一年六月二十五日




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