大成竞争优势混合型证券投资基金
2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 10 月 25 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 大成竞争优势混合

基金主代码 090013

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 4 月 22 日

报告期末基金份额总额 2,117,031,293.03 份

投资目标 本混合型基金主要投资于具有持续竞争优势的企业，追
求基金资产长期增值。

投资策略 1、资产配置策略

本混合型基金通过对宏观经济运行状况及其政策动态、
货币金融运行状况及其政策动态、证券市场运行状况及
其政策动态等因素“自上而下”的定量和定性分析，评
估各类资产的投资价值，研究各类资产价值的变化趋势，
确定组合中股票、债券等各类资产的投资比例。

2、股票投资策略

（1）行业配置

本混合型基金根据行业发展规律和经济发展趋势，考虑
国际行业联动关系，把握中国经济发展周期、经济发展
方向和经济增长方式，通过剖析行业特征指标、行业竞
争结构、行业盈利模式、行业景气度等综合判断行业投
资价值，确定和动态调整各行业投资比例。

（2）个股选择

本基金认为在经济发展中会出现具有公司治理、管理、
技术等持续竞争优势特征企业，这些企业能够充分自如
应对市场竞争，并能获取持续优秀业绩回报。本基金股

票资产将重点投资于具有持续竞争优势特征企业，以获得超额回报。
① 建立初选股票库
为控制风险，本基金首先剔除存在重大违规嫌疑并被证券监管部门调查的公司、股价发生异常波动的公司，并在此基础上通过对于主营业务利润率、净资产收益率、主营业务收入增长率、净利润增长率等财务指标进行深入分析，评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力及发展能力，建立初选股票库。
② 建立备选股票库
本基金在初选股票库的基础上，选择具有以下一项或多项竞争优势特征的上市公司构建备选股票库。
A．公司治理竞争优势
公司治理的完善、有效、合理程度直接影响着投资者的利益保护程度，也是企业持续竞争优势的基础性因素。一个处于无效或软弱公司治理机制下的企业对于投资者而言意味着巨大的投资风险。本基金对于治理透明、制衡、高效、具有良好激励约束机制、重视并愿意增加股东权益特别是中小股东权益的具有持续公司治理竞争优势的上市公司给予重点关注。
B．管理竞争优势
在国内外市场日趋一体化、竞争日益残酷的形势下，公司管理水平如何不仅影响着公司内部运作效率的高低，而对于公司能否在外部激烈竞争下生存、发展壮大具有重要作用。具有持续管理优势的上市公司不仅能有效开拓市场，控制成本，节约费用，而且能在经济环境恶化的情势下，形成紧密的凝聚力，团结一致，为公司持续创造优秀业绩。
C．技术竞争优势
上市公司是否具有持续技术竞争优势，不仅是看公司现阶段是否拥有领先的不可复制或者难以复制或者短期难以追赶的技术优势、拥有的现代技术设施和软件的数量，更要看公司是否拥有高素质的技术创新人才和公司是否重视并拥有自主创新机制等使公司能够保持持续技术竞争优势的根本性因素。
D．品牌竞争优势
品牌竞争优势具有不可替代的差异化能力，是企业所独具的优势，是竞争对手不易甚至是无法模仿的。具有竞争优势的品牌拥有高知名度和忠诚度，构建较高的竞争壁垒，具有获取超额利润的品牌溢价能力，具有使企业能够产生持续赢利的能力。
E．两端竞争优势
在自然资源供应和争夺日益紧张以及“终端为王”的商业环境下，企业能否在生产资料和最终客户的产业链两端上，拥有持续竞争优势显得非常重要。在自然资源的

开采、提炼、加工等方面具有垄断竞争优势的企业，会在自然资源的长期性价格上涨趋势中受益，享受超额回报。企业通过拥有众多销售网点或者对于广大销售渠道具有较强持续控制和影响力，无疑在最终客户资源的争夺上占据持续竞争优势，非常有利于快速便捷的把企业产品或服务推广给最终客户，最终形成企业的持续高额利润。
③ 建立股票投资组合
具有持续竞争优势的上市公司最终进入股票投资组合
中，还需要经过安全边际、流动性等考核。安全边际是上市公司的内在价值或实质价值与证券市场价格的顺
差，即内在价值与证券市场价格相比被低估的程度或幅度。根据上市公司的行业特征、发展阶段等因素，选择具体适用的估值方法对于上市进行估值。本基金将进入备选库的上市公司按照安全边际和流动性进行排序，选择具有足够的安全边际和高流动性的上市公司进入股票投资组合。
④ 调整股票投资组合
股票投资组合建立后，本基金将动态跟踪经济发展、上市公司的竞争优势和估值水平等变化，适时调整，以不断优化投资组合。
（3）港股投资策略：本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关注：
1）香港股票市场制度与中国内地股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面；
2）人民币与港币之间的汇兑比率变化情况。
3、债券投资策略
本混合型基金采取积极组合投资策略，力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获取一定的稳定收益。
积极组合投资以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的宏观经济、货币政策等研究和收益率分析，运用利率预期策略、债券互换策略，以及运用子弹式策略、两级策略、梯形策略等收益率曲线追踪策略，以获取适当超额收益，提高整体组合收益率。
可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下，将敏感度指标（Delta 等）作为市场风险控制的主要技术指标，利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，运用转换套利、溢折价管理、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投资，获取超额收益。
4、存托凭证投资策略
在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标


和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资。

5、融资买入股票策略

本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益
率综合评估是否采用融资方式买入股票，本基金在任何
交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的 95%。

6、国债期货投资策略

为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管
理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提
高投资组合的运作效率。

在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约
价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期
货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最
终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。
7、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将以套期保值、投资组合避险和有
效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，
应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的
优化。

在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组
合的结构分析，分离组合的系统性风险（beta）及非系
统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性
以及股指期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干
扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保比率。
在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正
套保策略，动态管理套期保值组合。主要工作包括：基
于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资
组合 beta 系数进行实时监控，全程评估套期保值的效果
和基差风险，当组合 beta 值超过事先设定的 beta 容忍
度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期
货合约的提前平仓或展期决策管理。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价指数收益率×
20%+恒生指数收益率×10%

风险收益特征 本混合型基金预期风险收益水平低于股票基金，高于债
券基金和货币市场基金。

本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险。

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 大成竞争优势混合 A 大成竞争优势混合 C

下属分级基金的交易代码 090013 018413

报告期末下属分级基金的份额总额 1,960,118,462.51 份 156,912,830.52 份


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日）

主要财务指标

大成竞争优势混合 A 大成竞争优势混合 C

1.本期已实现收益 41,255,041.65 3,686,788.13

2.本期利润 -70,012,992.40 -8,181,573.08

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0362 -0.0435

4.期末基金资产净值 3,062,974,298.04 244,680,474.34

5.期末基金份额净值 1.5626 1.5593

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。

2.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

大成竞争优势混合 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 -2.18% 0.59% -3.18% 0.74% 1.00% -0.15%

过去六个月 1.56% 0.57% -7.05% 0.71% 8.61% -0.14%

过去一年 22.17% 0.65% -0.81% 0.82% 22.98% -0.17%

过去三年 45.06% 0.77% -12.70% 0.90% 57.76% -0.13%

过去五年 60.06% 1.19% 11.85% 0.96% 48.21% 0.23%

自基金合同

230.50% 1.42% 70.06% 1.06% 160.44% 0.36%
生效起至今

大成竞争优势混合 C

阶段 净值增长率①净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①－③ ②－④


准差② 收益率③ 收益率标准差

④

过去三个月 -2.32% 0.59% -3.31% 0.74% 0.99% -0.15%

自基金合同

-0.31% 0.57% -6.17% 0.73% 5.86% -0.16%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金 2014 年 4 月 22 日由大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。

2、本基金于 2015 年 7 月 22 日由大成竞争优势股票型证券投资基金更名为大成竞争优势混合
型证券投资基金。

3、按基金合同规定，基金管理人应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的规定。

4、本基金自 2023 年 5 月 11 日起增设 C 类基金份额类别，C 类的净值增长率和业绩比较基准
收益率自 2023 年 5 月 12 日有份额之日开始计算。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

复旦大学管理学硕士。2006年9月至2007
年 7 月任职于中国东方资产管理公司。
2007 年 7 月至 2018 年 9 月任职于大成基
金管理有限公司，先后担任研究员、研究
主管、股票投资部价值组投资总监，2012
年 10 月起历任大成策略回报混合型证券
投资基金、大成竞争优势混合型证券投资
基金、大成高新技术产业股票型证券投资
基金和大成景阳领先混合型证券投资基
金基金经理。2018 年 10 月至 2019 年 7
月任正心谷创新资本研究团队负责人。
2019 年 8 月至 2021 年 2 月任大成基金管
本基金基 理有限公司股票投资部总监。2021 年 2
金经理， 2019 年 12 月 月起任首席权益投资官。2019 年 12 月 30
徐彦 首席权益 30 日 - 17 年 日起任大成睿享混合型证券投资基金、大
投资官 成竞争优势混合型证券投资基金基金经
理。2019 年 12 月 30 日至 2021 年 5 月 19
日任大成景阳领先混合型证券投资基金
基金经理。2020 年 3 月 20 日起任大成策
略回报混合型证券投资基金基金经理。
2020 年 7 月 16 日至 2021 年 8 月 18 日任
大成创业板两年定期开放混合型证券投
资基金基金经理。2021 年 7 月 16 日起任
大成投资严选六个月持有期混合型证券
投资基金基金经理。2021 年 11 月 26 日
起任大成致远优势一年持有期混合型证
券投资基金基金经理。2022 年 9 月 27 日
起任大成弘远回报一年持有期混合型证
券投资基金基金经理。具有基金从业资


格。国籍：中国

注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。

2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格执行了公平交易的原则和制度。公司运用统计分析方法和工具，对旗下
所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内、5 日内及 10 日内股票及债券交易同向交易价差进
行分析，针对同一基金经理管理的多个投资组合及公私募兼任基金经理管理的多个投资组合的投资交易行为加强了公平交易监测与分析，包括对不同时间窗下（同日、3 日、5 日、10 日）反向交易和同向交易价差监控的分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；部分股票同向交易溢价率较大主要来源于投资策略差异、市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机选择，同时结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，公司旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。公司旗下投资组合间存在股票同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量 5%的情形。主动投资组合间债券交易不存在同日反向交易。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

三季度，本基金的操作可以被并不严密的分为两类：主动调整和被动应对。

主动调整——以价值投资的标准来衡量，指买入企业价值被低估的股票，卖出被高估的股票——可能您认为我的大多数操作应该归为此类，但坦白说，这一类占比很低；价值投资的确是我
的理念，但理念更是一种理想。被动应对——感谢您的支持，本季度我管理的基金规模进一步扩大；希望您能理解，我必须在几个交易日内，乐意也好不乐意也罢，把相当比例的现金换成股票——在这里，我与其说是像那位投资大师的忠实信徒们常说的那样“耐心等待，并在最佳位置击球”，不如说是在“没有合适来球，又必须每一次都去击打”；这不合常理？恰恰相反，这才是球场上的现实。

一面是理想，一面是现实。理想和现实间永远有一条鸿沟，有时它很宽，甚至有一位伟大的逻辑学家认为，世界的意义正在于理想与现实的分离。三季度，本基金排名中上但小幅亏损，我宁愿它反过来——小幅盈利但排名中下，就像三年前那样；因为对任何一位正常投资者，投资的理想终归是赚钱而不是亏损，虽然对一名专业投资人，投资的理想倒真可能是各式各样。相对刚刚过去的三季度，我更想说的是：过去三年，我管理的基金盈利尚可且排名靠前；回到三年前，我绝不敢向您展望这样的排名，而且如果我能提前知道这三年里世界上发生的事，我甚至不敢展望这仅仅是尚可的收益率。在科学中，回溯历史预测将来的方法有固有的缺陷，在投资中，历史业绩更不代表将来，我当然也不是例外；我说这些并不是想提醒您，而是想告诫自己：时间无法被定义，而“时代在变”。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末大成竞争优势混合 A 的基金份额净值为 1.5626 元，本报告期基金份额净值增
长率为-2.18%，同期业绩比较基准收益率为-3.18%;大成竞争优势混合 C 的基金份额净值为 1.5593元，本报告期基金份额净值增长率为-2.32%，同期业绩比较基准收益率为-3.31%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,000,276,951.65 60.35

其中：股票 2,000,276,951.65 60.35

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -


6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 1,271,247,399.75 38.36

8 其他资产 42,872,455.67 1.29

9 合计 3,314,396,807.07 100.00

注：本基金通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 550,831,339.68 元，占期末基金资产净值的比例为 16.65%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 2,700.00 0.00

B 采矿业 116,902,823.15 3.53

C 制造业 1,054,128,453.64 31.87

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 16,307.76 0.00

E 建筑业 43,813.22 0.00

F 批发和零售业 4,919,857.25 0.15

G 交通运输、仓储和邮政业 230,665,415.12 6.97

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 31,220,516.13 0.94

J 金融业 105,771.63 0.00

K 房地产业 1,980,289.44 0.06

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 9,203,479.74 0.28

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 253,440.89 0.01

R 文化、体育和娱乐业 2,744.00 0.00

S 综合 - -

合计 1,449,445,611.97 43.82

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

通讯 68,932,009.93 2.08

非必需消费品 167,127.95 0.01

必需消费品 34,161,667.28 1.03

能源 164,229,140.37 4.97


金融 - -

房地产 1,365,295.80 0.04

医疗保健 12,278,072.51 0.37

工业 146,921,730.12 4.44

材料 4,608.82 0.00

科技 99,810,395.75 3.02

公用事业 22,961,291.15 0.69

政府 - -

合计 550,831,339.68 16.65

注：以上分类采用彭博行业分类标准。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 601919 中远海控 11,132,120 109,206,097.20 3.30

1 01919 中远海控 15,179,000 111,847,507.33 3.38

2 600741 华域汽车 10,323,377 193,769,786.29 5.86

3 000063 中兴通讯 2,869,500 93,775,260.00 2.84

3 00763 中兴通讯 3,395,000 73,678,118.55 2.23

4 03800 协鑫科技 121,733,000 163,090,545.07 4.93

5 601333 广深铁路 38,225,100 110,470,539.00 3.34

5 00525 广深铁路股份 22,094,000 35,074,222.79 1.06

6 603296 华勤技术 2,025,805 143,445,496.77 4.34

7 002075 沙钢股份 32,820,840 129,970,526.40 3.93

8 600583 海油工程 17,476,200 113,245,776.00 3.42

9 03690 美团-W 655,494 68,932,009.93 2.08

10 600562 国睿科技 4,222,136 63,332,040.00 1.91

注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动 风险说明

（元）

IC2312 IC2312 70 79,707,600.00 204,720.00 -

公允价值变动总额合计（元） 204,720.00

股指期货投资本期收益（元） 34,804.09

股指期货投资本期公允价值变动（元） 428,800.00

注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示，单位为手。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将以套期保值、投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。

在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保比率。

在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组合。
主要工作包括：基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta 系数进行
实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta 值超过事先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管理。

阶段性使用少量股指期货应对指数波动，更进一步熟悉股指期货工具以便未来更好的使用。5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。
5.10.3 本期国债期货投资评价


无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 9,966,699.72

2 应收证券清算款 29,305,177.97

3 应收股利 136,774.42

4 应收利息 -

5 应收申购款 3,463,803.56

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 42,872,455.67

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净 流通受限情
（元） 值比例（%） 况说明

1 603296 华勤技术 40,235.05 0.00 新股锁定

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 大成竞争优势混合 A 大成竞争优势混合 C

报告期期初基金份额总额 1,818,952,599.01 153,654,488.50

报告期期间基金总申购份额 232,751,156.71 100,686,173.06


减:报告期期间基金总赎回份额 91,585,293.21 97,427,831.04

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 1,960,118,462.51 156,912,830.52

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 大成竞争优势混合 A 大成竞争优势混合 C

报告期期初管理人持有的本基金份额 - 5,767.01

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份额 - 5,767.01

报告期期末持有的本基金份额占基金总 - 0.00
份额比例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立大成保本混合型证券投资基金的文件；

2、《大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同》；

3、《大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同更新》；

4、《大成竞争优势混合型证券投资基金托管协议》；

5、《大成竞争优势混合型证券投资基金托管协议更新》；

6、《大成竞争优势股票型证券投资基金变更基金名称、基金类别以及修订基金合同部分条款的公告》；


7、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；

8、本报告期内在规定报刊上披露的各种公告原稿。
9.2 存放地点

备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。
9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn 进行查
阅。

大成基金管理有限公司
2023 年 10 月 25 日
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