易方达稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二○一○年四月
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
重要提示
易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而
成。依据中国证监会2008 年1 月25 日证监许可[2008]101 号文《关于核准易方达月月收益
中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》,易方达月月收益
中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“易方达稳健
收益债券型证券投资基金”。自2008 年1 月29 日起,由《易方达月月收益中短期债券投资
基金基金合同》修订而成的《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:利率风险,持有信用类固定收益品种违
约带来的信用风险,新股发行数量减少甚至新股申购出现亏损的风险,股票市场的系统性
风险及个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等。投资有风险,投资者
申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运
用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非
另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2010 年3 月19 日,有关财务数据截止日为2009
年12 月31 日,净值表现截止日为2009 年12 月31 日。(本报告中财务数据未经审计)
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一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室
办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4 号
法定代表人:梁棠
设立日期:2001 年4 月17 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:12,000 万元人民币
存续期限:持续经营
联系人:吴薇
联系电话:400 881 8088
股权结构:
股东名称出资比例
广东粤财信托有限公司1/4
广发证券股份有限公司1/4
广东盈峰投资控股集团有限公司1/4
广东省广晟资产经营有限公司1/6
广州市广永国有资产经营有限公司1/12
总 计100%
(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
梁棠先生,董事长,硕士,1958 年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发
展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司
总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008
年1 月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963 年生。历任中国南海石油联合服务总公司
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条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,
易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生,董事,博士,1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、
投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963 年生。曾任53011、53061 部队财务部门助理员,
广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、
计划财务部部长。
杨力先生,董事,学士,1975 年生。历任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,
佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器
有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有
限公司战略总监、董事、副总裁。
张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基
金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
佟志广先生,独立董事,1933 年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国
常驻联合国代表团秘书,中国驻美国联络处商务秘书,中国粮油食品进出口总公司副总经理,
香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991 年2 月任对外经济贸易部副部
长,在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994
年4 月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人
民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国—欧洲议会友好小组副主席。
项兵先生,独立董事,博士,1962 年生。历任加拿大CALGARY 大学副教授,香港科技
大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,北京大学教授、博士生导师、EMBA 及高级管理培
训部主任,现任长江商学院院长。
谢石松先生,独立董事,法学博士,1963 年生。现任中山大学法学院教授、国际法研
究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国
国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,以及上海、广州、深圳、厦门、珠
海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经
理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁
助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
刘少波先生,监事,1960 年生,曾任暨南大学金融系系主任,现任暨南大学经济学院
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教授、博士生导师。
廖智先生,监事,硕士,1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达
基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现
任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969 年生。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金
管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有
限公司副总裁兼市场总监。
张南女士,督察长,博士,1970 年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,
2001 年10 月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总
经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理介绍
马喜德先生,1979 年出生,经济学博士。历任中国工商银行总行资金营运部人民币交
易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收
益部投资经理、易方达货币市场基金基金经理(自2008 年7 月1 日起)、易方达稳健收益
债券型证券投资基金基金经理(自2008 年7 月1 日起)。
本基金历任基金经理情况:林海先生,管理时间为2008 年1 月29 日至2008 年6 月30
日。
3.固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:副董事长、总裁叶俊英先生,固定收益部总
经理马骏先生以及固定收益部副总经理钟鸣远先生。
叶俊英先生,同上。
马骏先生,1966 年出生,理学学士。历任君安证券有限公司研究员,深圳众大投资有
限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司基金科讯
基金经理、易方达50 指数基金基金经理、易方达深证100ETF 基金基金经理,现任固定收益
部总经理。
钟鸣远先生,1975 年出生,经济学硕士。历任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,
联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究
员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收
益部经理、固定收益部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部副总经理兼投
资经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理。
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4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日
变更注册登记日期:2004 年8 月26 日
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖 钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室
办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼
法定代表人:梁棠
电话:020-38797023
传真:400 881 8099
联系人:熊桃红
网址:www.efunds.com.cn
(2)易方达基金管理有限公司北京分公司
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办公地址:北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室
电话:010-66574378
传真:400 881 8099
联系人:魏巍
(3)易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市世纪大道88 号金贸大厦2307 室
电话:021-50472350
传真:400 881 8099
联系人:王璟
2.代销机构(以下排序不分先后)
(1) 中国银行
住所:北京市复兴门内大街1 号
办公地址:北京市复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
传真:(010)66594946
网址:www.boc.cn
(2) 中国工商银行
地址:北京西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 招商银行
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
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联系人:丰靖
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5) 中信银行
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人: 孔丹
客户服务电话:95558
联系人:金蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(6) 深圳发展银行
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
联系人:张青
联系电话:0755-82088888
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(7) 浦发银行
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市北京东路689 号东银大厦
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(8) 北京银行
地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层
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法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
联系电话:010-66223584
客户服务电话: 010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)
029-85766888(西安) 0755-23957088(深圳)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 平安银行
注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:霍兆龙
联系电话:0755-25859591
开放式基金业务传真:0755-25879453
客户服务电话:40066-99999(免长途费)或 0755-961202
网址:www.pingan.com
(10) 中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:薛军丽
电话:010-68098777
传真:010-68560661
客户服务电话:95595 (全国)
网址:www.cebbank.com
(11) 广发银行
注册地址:广东省广州市农林下路83 号
办公地址:广东省广州市农林下路83 号
法定代表人:董建岳
客户服务电话:800-830-8003;400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(12) 东莞银行
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注册地址:东莞市运河东一路193 号
办公地址:东莞市运河东一路193 号
法定代表人:廖玉林
客户服务电话:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(13) 江苏银行
注册地址:南京市洪武北路55 号
法定代表人:黄志伟
客户服务电话:96098,40086-96098
联系人:田春慧,法晓宁
电话:025-58588167,025-58588071
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(14) 杭州银行
注册地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人:马时雍
联系人:严峻
联系电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话:4008888508 或0571-96523
网址:www.hzbank.com.cn
(15) 广发证券
注册地址:广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
开放式基金业务传真:(020)87555305
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
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(16) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡关金
联系人:李洋
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(17) 国泰君安证券
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市银城中路168 号上海银行大厦15 楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
开放式基金咨询电话:021-38676161
传真:021-38670666
客户服务电话:4008888666
网址: www.gtja.com
(18) 国信证券
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 齐晓燕
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133302
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(19) 申银万国证券
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
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客户服务电话:021-962505
网址:www.sywg.com
(20) 招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(21) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:(010)65182261
网址:www.csc108.com
(22) 华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:舒萌菲
开放式基金咨询电话:95597
开放式基金业务传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(23) 海通证券
注册地址: 上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
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传真:021- 23219100
客户服务电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(24) 中信证券
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
办公地址:北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.ecitic.com
(25) 华泰联合证券
注册地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
开放式基金咨询电话:95513,400-8888-555
开放式基金业务传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(26) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
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(27) 长江证券
注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:021-63219781
传真:021-51062920
客户服务电话:4008-888-999 或027-85808318
网址:www.95579.com
(28) 东方证券
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网站:www.dfzq.com.cn
(29) 中银国际证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人:唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话:4006208888
开放式基金业务传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(30) 长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服务电话:0755-82288968
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网址:www.cc168.com.cn
(31) 兴业证券
注册地址:福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层
法定代表人:兰荣
业务联系人:谢高得
业务联系电话:021-38565785
客户服务电话:4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(32) 国联证券
注册地址:无锡市县前东街168 号
办公地址:无锡市县前东街168 号
法定代表人:雷建辉
联系人:袁丽萍
开放式基金咨询电话:400-888-5288,0510-82588168
开放式基金业务传真:0510-82830162
网址: www.glsc.com.cn
(33) 平安证券
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
联系人:袁月
电话:0755-82450826
开放式基金业务咨询电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82433794
网址:www.pingan.com
(34) 湘财证券
注册地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
办公地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人:林俊波
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联系人:钟康莺
电话:021-68634518
开放式基金咨询电话:400-888-1551
开放式基金业务传真:021-68865680
网址: www.xcsc.com
(35) 国元证券
注册地址: 合肥市寿春路179 号
办公地址:合肥市寿春路179 号
法定代表人: 凤良志
联系人:陈琳琳
开放式基金咨询电话:95578 和400-8888-777
开放式基金业务传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(36) 国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(37) 世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41/42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:章磊
联系电话:0755-83199511
开放式基金咨询电话:0755-83199511
开放式基金业务传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
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(38) 西部证券
注册地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
办公地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
电话:029-87406488
传真:029-87406387
客户服务电话:029-95582
网址:www.westsecu.com.cn
(39) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦
法定代表人:李工
联系人:唐泳
联系电话:0551-5161671
客户服务电话:0551-96518、4008096518
开放式基金业务传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(40) 山西证券
办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
注册地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(41) 东吴证券
注册地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
办公地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
16
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512- 65588021
客户服务电话:0512- 33396288
网址: www.dwzq.com.cn
(42) 中原证券
注册地址:郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号17 楼
法定代表人:石保上
联系人:程月艳 耿铭
联系电话:0371-65585670
开放式基金咨询电话:0371-967218 或4008139666
开放式基金业务传真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(43) 东北证券
注册地址:长春市自由大路1138 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:4006000686 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(44) 财通证券
注册地址: 杭州市解放路111 号金钱大厦
办公地址:杭州市解放路111 号金钱大厦
法定代表人: 沈继宁
联系人: 乔骏
电话: 0571-87925129
客户服务电话: 0571-96336(上海地区:962336)
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17
网址:www.ctsec.com
(45) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(46) 万联证券
注册地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层
办公地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
开放式基金业务传真:020-22373718-1013
客户服务电话: 400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(47) 南京证券
注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号
法人代表:张华东
联系人:徐翔
联系电话:025-83367888-4201
传真:025-83320066
客户服务电话:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
(48) 财富证券
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼(410005)
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
18
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403350 或0731-84403319
业务投诉电话:0731-84403350
开放式基金业务传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(49) 东莞证券
注册地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人:游锦辉
联系人:张建平 0769-22119423
开放式基金咨询电话:0769-961130
开放式基金业务传真:0769-22119423
网站:www.dgzq.com.cn
(50) 金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:金春
电话:0755-83025695
传真:0755-83025625
客户服务电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.com.cn
(51) 国海证券
注册地址:广西南宁市滨湖路46 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30 楼
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
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19
客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)
网址:www.ghzq.com.cn
(52) 广州证券
注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(53) 第一创业证券
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层
法定代表人:刘学民
联系人: 徐菁
电话: 0755-25832848
客户服务电话: 0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(54) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
(55) 华西证券
注册地址:四川省成都市陕西街239 号
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20
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼(深圳总部)
法定代表人:杨炯洋
联系人:赵珩
电话:028-86150035
客户服务电话:400-888-8818
网址:www.hx168.com.cn
(56) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:0519-88166222 021-52574550 0379-64902266
免费服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(57) 齐鲁证券
通讯地址:山东省济南市经十路128 号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
联系电话:0531-81283938
传真电话:0531-81283900
客户服务电话: 95538
网址: www.qlzq.com.cn
(58) 宏源证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085338
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21
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085344
网址:www.hysec.com
(59) 方正证券
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(60) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘权
电话:(0755)82026521
传真:(0755)82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(61) 江南证券
注册地址:南昌市抚河北路291 号
办公地址:南昌市抚河北路291 号五楼
法定代表人:姚江涛
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:0791-6781119
网址:www.scstock.com
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22
(62) 日信证券
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号
法定代表人:洪明
联系人: 张利军
联系电话:0471-6292465, 010-88086830-652
咨询电话:010-88086830
传真:010-88086637
网址:www.rxzq.com.cn
(63) 天源证券
注册地址:青海省西宁市长江路53 号汇通大厦6 楼
法定代表人:裴东平
联系人:张斌
电话: 0755-33331188-8803
传真: 0755-33329815
客户服务电话: 4006543218
网址: www.tyzq.com.cn
(64) 华宝证券
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(65) 民族证券
注册地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(66) 西南证券
注册地址:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢22-25 楼
办公地址:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢22-25 楼
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法定代表人:王珠林
联系人:徐雅筠
电话:023-63786060
传真:023-63786215
客户服务电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(67) 新时代证券
注册地址:北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦1501
办公地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 楼
法定代表人:马金声
联系人:高滋生
联系电话:010-83561149
客户服务电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561001
网址:www.xsdzq.cn
(68) 广发华福证券
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址:www.gfhfzq.com.cn
(69) 红塔证券
注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人:况雨林
网址:www.hongtastock.com
(70) 信达证券
注册地址:北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
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法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(71) 东兴证券
注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人:崔海涛
联系人:黄英
联系电话:010-66555835
传真:010-66555246
客服服务电话:010-66555262,66555382
网址:www.dxzq.net
(72) 华龙证券
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(73) 瑞银证券
注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层,100140
办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层,100140
法定代表人:刘弘
联系人:谢亚凡、田文健
联系电话:010-58328752
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25
客户服务电话:400-887-8827
网址: www.ubssecurities.com
(二)基金注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室
办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼
法定代表人:梁棠
电话:400 881 8088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所: 北京市天元律师事务所
地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座11 层
负责人:王立华
电话:010-88092188
传真:010-88092150
经办律师:朱小辉、陈华
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区东昌路568 号
办公地址:上海湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-61238888
传真电话:021-61238800
经办注册会计师:汪棣、薛竞
联系人:陈兆欣
四、基金的名称
本基金名称:易方达稳健收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
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本基金类型:债券型基金
六、基金的投资目标
通过主要投资于债券品种,追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、企业
债、可转换债券(含可分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购等固定收益品种,银
行存款、股票,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
本基金各类资产的投资比例为:债券等固定收益品种不低于基金资产的80%,其中,可
转换债券不高于基金资产的30%;股票等权益类品种不高于基金资产的20%;基金保留的现
金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
1.资产配置策略
本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、股票主动
投资以及新股(含增发)申购之间的配置:1、主要基于对利率走势、利率期限结构等因素
的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;2、基于新股发行频率、中签率、上市后的
平均涨幅等,预测新股申购的收益率以及风险;3、股票市场走势的预测;4、可转换债券发
行公司的成长性和转债价值的判断。
2.固定收益品种投资策略
(1)固定收益品种的配置策略
a.平均久期配置
本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、
消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政
策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述
变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。
b.期限结构配置
本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
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限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到
预期投资收益最大化的目的。
c.类属配置
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素
进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债以及交易所和银行间市场投资品种的利差和
变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
d.信用类债券投资
本基金投资于信用状况良好的信用类债券。在此基础上,分析各品种的信用溢价,选择
信用风险较低和溢价较高的品种进行投资。
(2)投资品种的选择
在债券组合平均久期、期限结构、类属配置和信用风险管理的基础上,本基金对影响个
别债券定价的主要因素,包括流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等因素进行
分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
(3)可转换债券的投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将
对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。
本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场
竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、
票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估
算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债
券的投资策略。
此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券
的申购。为控制基金的波动性和流动性风险,本基金投资可转换债券的资产不超过基金资产
的30%。
(4)资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
3.股票投资策略
(1)新股(含增发)的投资策略
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
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本基金通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因
素的分析,参考同类公司的估值水平,进行公司股票的价值评估,从而判断一二级市场价差
的大小,并根据新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断,制
定新股申购策略。在新发股票获准上市后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值和成长
性的判断,结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。
(2)股票二级市场的投资策略
在股票二级市场投资方面,本基金采取自下而上的投资策略,选择满足以下特征的公司
进行投资:企业治理结构良好,管理层诚信尽职,重视股东利益,能根据市场环境的变化正
确地制定和调整发展战略,经营管理能力能适应企业规模的需要;公司财务透明、清晰,资
产质量及财务状况较好,拥有良好的历史盈利记录;企业的主营产品或服务具有良好的市场
前景,企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期
时间内难以模仿的竞争优势。 本基金将根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均
估值水平,应用本基金管理人设计的估值模型,选择价值被市场低估的企业进行投资。
九、基金的业绩比较基准
中债总指数(全价)
法律法规发生变化或有更加适合的业绩比较基准时,基金管理人有权对此基准进行调
整,并提前三个工作日在至少一种指定媒体上公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,其长期平均风险和预期收益率
低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
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本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2010 年4 月1 日
复核了本投资组合报告。
本投资组合报告有关数据的期间为2009年10月1日至2009年12月31日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 103,029,014.04 15.09
其中:股票 103,029,014.04 15.09
2 固定收益投资 480,231,318.52 70.36
其中:债券 480,231,318.52 70.36
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 14,377,841.74 2.11
6 其他资产 84,919,449.54 12.44
7 合计 682,557,623.84 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 70,686,382.68 12.26
C0 食品、饮料 1,410,378.62 0.24
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 1,255,091.20 0.22
C4 石油、化学、塑胶、塑料 27,477,849.34 4.77
C5 电子 5,522,056.50 0.96
C6 金属、非金属 8,798,888.90 1.53
C7 机械、设备、仪表 24,303,655.98 4.21
C8 医药、生物制品 1,918,462.14 0.33
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
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E 建筑业 7,605,645.28 1.32
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 6,406,847.66 1.11
H 批发和零售贸易 7,968,000.00 1.38
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 7,908,138.42 1.37
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 2,454,000.00 0.43
合计 103,029,014.04 17.87
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000792 盐湖钾肥 300,001 17,097,056.99 2.97
2 600104 上海汽车 432,395 11,298,481.35 1.96
3 600704 中大股份 300,000 7,968,000.00 1.38
4 600742 一汽富维 220,003 6,162,284.03 1.07
5 600592 龙溪股份 500,000 5,915,000.00 1.03
6 002328 新朋股份 182,038 4,833,108.90 0.84
7 601668 中国建筑 1,000,000 4,720,000.00 0.82
8 002217 联合化工 300,000 4,605,000.00 0.80
9 002106 莱宝高科 173,333 4,229,325.20 0.73
10 601117 中国化学 730,704 3,967,722.72 0.69
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 65,596,988.80 11.38
2 央行票据 179,406,000.00 31.11
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 180,572,239.42 31.32
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 54,656,090.30 9.48
7 其他 - -
8 合计 480,231,318.52 83.29
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
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5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 0901053 09央行票据53 1,800,000 179,406,000.00 31.11
2 010203 02国债⑶ 647,360 65,596,988.80 11.38
3 122028 09华发债 256,280 25,986,792.00 4.51
4 115002 国安债1 301,661 25,647,218.22 4.45
5 110006 龙盛转债 149,310 22,957,905.60 3.98
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形:
根据青海盐湖钾肥股份有限公司2009年2月27日发布的《青海盐湖钾肥股份有限公司受到有
关部门相关处罚的提示性公告》,盐湖钾肥因未及时严格履行监管部门制订的氯化钾销售
临时指导价格,受到500万元的经济处罚。
本基金认为,该事件在企业经营范围内,不涉及二级市场,对经营风险和投资价值判断没
有明显影响。本基金投资盐湖钾肥的决策程序符合公司投资制度的规定。
除盐湖钾肥外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 17,287,947.12
3 应收股利 -
4 应收利息 3,707,976.68
5 应收申购款 63,673,525.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
32
8 其他 -
9 合计 84,919,449.54
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110003 新钢转债 12,880,239.60 2.23
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票
代码
股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况
说明
1 002328 新朋股份 4,833,108.90 0.84 新股流通受限
2 601117 中国化学 3,967,722.72 0.69 新股流通受限
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自转型后的2008年1月29日《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效以来
(截至2009年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1. 稳健收益A 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
自 稳健收益
基金合同生
效日至2008
年12 月31 日
8.09% 0.12% 9.87% 0.22% -1.78% -0.10%
2009 年1 月1
日至2009 年
12 月31 日
4.58% 0.25% -4.44% 0.11% 9.02% 0.14%
自稳健收益
基金合同生
效日至2009
年12 月31 日
13.04% 0.20% 4.99% 0.17% 8.05% 0.03%
2. 稳健收益B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较基准①-③ ②-④
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
33
率① 率标准差
②
基准收益
率③
收益率标准差
④
自 稳健收益
基金合同生
效日至2008
年12 月31 日
8.40% 0.12% 9.87% 0.22% -1.47% -0.10%
2009 年1 月1
日至2009 年
12 月31 日
4.90% 0.25% -4.44% 0.11% 9.34% 0.14%
自稳健收益
基金合同生
效日至2009
年12 月31 日
13.71% 0.20% 4.99% 0.17% 8.72% 0.03%
注:易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成。《易方达
月月收益中短期债券投资基金基金合同》生效日为2005 年9 月19 日,自月月收益基金合同生效至2008 年
1 月28 日期间的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1. 月月收益A 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自月月收益基
金合同生效日
至2005 年12
月31 日
0.5710% 0.0065% 0.6150% - -0.0440% 0.0065%
2006 年1 月1
日至2006 年12
月31 日
1.4389% 0.0116% 2.2665% 0.0004% -0.8276% 0.0112%
2007 年1 月1
日至2007 年12
月31 日
2.3181% 0.0200% 3.2952% 0.0021% -0.9771% 0.0179%
2008 年1 月1
日至2008 年1
月28 日
0.19% 0.01% 0.34% 0.00% -0.15% 0.01%
自月月收益基
金合同生效至
2008 年1 月28
日
4.58% 0.02% 6.52% 0.00% -1.94% 0.02%
2. 月月收益B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自月月收益基
金合同生效日
至2005 年12
月31 日
0.6413% 0.0069% 0.6150% - 0.0263% 0.0069%
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
34
2006 年1 月1
日至2006 年
12 月31 日
1.6923% 0.0118% 2.2665% 0.0004% -0.5742% 0.0114%
2007 年1 月1
日至2007 年
12 月31 日
1.8186% 0.0230% 2.2929% 0.0022% -0.4743% 0.0208%
2008 年1 月1
日至2008 年1
月28 日
0.21% 0.01% 0.34% 0.00% -0.13% 0.01%
自月月收益基
金合同生效至
2008 年1 月28
日
4.42% 0.02% 5.52% 0.00% -1.10% 0.02%
月月收益B级基金曾经出现份额为零的情况,月月收益B级基金的净值表现及业绩比较基准均采用月月
收益B级基金份额存在期间的数据计算。
十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金销售服务费;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;
(7)证券交易费用;
(8)资金汇划费;
(9)按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值乘以0.6%的管理费年费率来计算,具体计算方法
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
35
如下:
每日应付的基金管理费=前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。基金管理人应于次月前两个
工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次日从基金资产中一
次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以0.2%的托管费年费率来计算。计算方法
如下:
每日应支付的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。基金管理人应于次月前两个
工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次日从基金资产中一
次性支付给基金托管人。
(3)基金的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费
等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确
保其用于约定的用途。在通常情况下,本基金A 级基金份额的销售服务年费率为0.3%,B
级基金份额不计提销售服务费。
A 级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
每日应支付的A 级基金销售服务费=前一日A 级基金份额的基金资产净值×R÷当年天
数
R 为A 级基金份额的年销售服务费率
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。基金管理人应于次月前
两个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次日从基金
资产中一次性支付给基金销售机构。
(4)上述“1.基金费用的种类”中(4)至(8)项费用由基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4.基金费用的调整
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
36
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费、销售服务费,经中国证
监会核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
(二)与基金销售有关的费用
1.基金申购费
(1)申购费率
本基金A级基金份额申购费率为零
本基金B级基金份额的申购费率为:
申购金额M(元) 申购费率
M<100 万0.8%
100 万≤M<500 万0.3%
500 万≤M<1000 万0.05%
1000 万≤M 每笔1000 元
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
基金的申购费由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,
不计入基金财产。
(3)申购份额的计算
A级份额申购份额的计算:
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
B级份额申购份额的计算:
申购费用 =申购金额/(1+申购费率) × 申购费率
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购份数保留至小数点后两位,小数点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产计入基
金财产。
2.基金赎回费
(1)赎回费率
本基金A级基金份额和B级基金份额赎回费率均为零。
(2)赎回费的收取和用途
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
37
本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他
手续费。
(3)赎回金额的计算
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回金额以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基
金财产承担,产生的收益由基金财产所有。
3.基金转换费
(1)转换费率
目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方
达50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达价值精选股票型基金、
易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易
方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易
方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300 指数基金和易方达
深证100ETF 联接基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率参见相关公告。基金转换
费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回
费用的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费, 转换费用以
人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换
申请向投资者收取不高于10 元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
(2)基金转换份额的计算方式
计算公式:
A=[B×C×(1-D) /(1+G)+F]/E。其中,A为转入的基金份额; B为转出的基金份额; C
为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补
差费率; E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为易方达货币市场基金全部转出时
账户当前累计未付收益(仅限转出基金为易方达货币市场基金)。
说明:
A.基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
B.转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差
费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费
用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要201004
38
转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
C.转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回
费用25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
D.投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算,转换费用以
人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。
4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费
率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理
人应最迟于新的费率实施前2 个工作日在至少一种指定媒体公告。
6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段
等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管
理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
易方达月月收益中短期债券投资基金基金于2008 年1 月29 日转型为易方达稳健收益债
券型证券投资基金。本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》,
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2009 年11 月3 日刊登的本基金更新的
招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分。
2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了7 个代销机构:江苏
银行、杭州银行、广发华福证券、信达证券、东兴证券、华龙证券和瑞银证券;因
华泰证券已吸收合并信泰证券,删除了信泰证券;根据最新资料更新了基金份额发
售机构信息。
4. 在“八、基金转换”部分,根据《易方达基金管理有限公司关于调整旗下开放式基
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金转换业务规则与“E 之道”网上交易费率的公告》,补充了基金转换后转入基金
份额持有期限计算规则的相关内容,并更新了部分表述,相应更新了“十五、基金
的费用与税收”部分的内容。
5. 在“十、基金的投资”部分,补充了本基金2009 年第4 季度投资组合报告的内容。
6. 在“十一、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2010 年4 月30 日