易方达双月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
易方达双月利理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一五年八月
易方达双月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金根据 2012 年 11 月 6 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达双月利理财债
券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】1453 号)和 2012 年 12 月 18 日《关于易
方达双月利理财债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2012]1135 号)的
核准,进行募集。本基金的基金合同于 2013 年 1 月 15 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,其价格受市场波动等因素影响而波动。
投资有风险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险
收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、投资者心理与交易制度等各
种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险;个别金融工具特有的非系统性风险;大量赎
回或在特殊市场情况下(加息或是市场资金紧张的情况下,会普遍存在债券品种交投不活跃、
成交量不足的情形)导致的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险;
因债券发行主体、票据发行主体、存款银行信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的风险;
每个运作期到期日前,基金份额持有人不能赎回基金份额的风险;运作期到期日,基金份额
持有人未赎回或赎回失败,到期的基金份额自动进入下一运作期风险;基金份额持有人实际
持有时间长度变化的风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为
2015 年 7 月 15 日,有关财务数据截止日为 2015 年 6 月 30 日,净值表现截止日为 2015 年 6
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月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)
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一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期:2001 年 4 月 17 日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:400 881 8088
联系人:贺晋
注册资本:12,000 万元人民币
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副
科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、
公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理
有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长,
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易方达国际控股有限公司董事。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事,
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术
主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,
佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,开源
证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。
刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广州
商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限公司董
事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东
粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。
刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总部
总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。
现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国星光电股份
有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事,新晟期货有限公司董事。
王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关
市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教
授、博士生导师。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,
广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广
州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司
副董事长、总经理,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州股权交易中心
有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。
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廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管
理有限公司互联网金融部总经理。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理(香
港)有限公司董事。
肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限
公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经
理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、
总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资
基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达
基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长,ACE GP 董事,ACE Investment
Fund LP 投资决策委员会委员。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固
定收益首席投资官;基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深
证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总
部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人
员(RO),中债资信评估有限责任公司独立董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业
务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理
主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
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首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事。
2、基金经理
石大怿先生,经济学硕士,曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员、易方达基金
管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理有限
公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2012 年 11 月 26 日起任职)、易
方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 1 月 15 日起任职)、易方达天天
理财货币市场基金基金经理(自 2013 年 3 月 4 日起任职)、易方达货币市场基金基金经理
(自 2013 年 4 月 22 日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自 2013 年 4
月 22 日起任职)、易方达易理财货币市场基金基金经理(自 2013 年 10 月 24 日起任职)、
易方达财富快线货币市场基金基金经理(自 2014 年 6 月 17 日起任职)、易方达天天增利货
币市场基金基金经理(自 2014 年 6 月 25 日起任职)、易方达龙宝货币市场基金基金经理(自
2014 年 9 月 12 日起任职)、易方达现金增利货币市场基金基金经理(自 2015 年 2 月 5 日
起任职)。
梁莹女士,经济学硕士、金融学硕士。曾任招商证券股份有限公司任债券销售交易部交
易员,易方达基金管理有限公司固定收益交易员、固定收益基金经理助理。现任易方达基金
管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2014 年 9 月 24 日起任
职)、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2014 年 9 月 24 日起任职)、易
方达增金宝货币市场基金基金经理(自 2015 年 1 月 20 日起任职)、易方达龙宝货币市场基
金基金经理(自 2015 年 3 月 17 日起任职)、易方达天天增利货币市场基金基金经理(自
2015 年 3 月 17 日起任职)、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自 2015 年 3 月 17 日
起任职)、易方达现金增利货币市场基金基金经理(自 2015 年 6 月 19 日起任职)、易方达
货币市场基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达保证金收
益货币市场基金基金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先
生、张清华先生。
马骏先生,同上。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任
公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总
监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限
公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司
固定收益机构投资部总经理。
王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券
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交易主管、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任
易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基
金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发
起式证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意
见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)。
胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经
理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综
合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投
资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券
型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳
健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达
裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理。
张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份
有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理,现任易方达基金管理有限公司固定收
益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券
型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收
益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
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三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:温海萍
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:温海萍
(2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
(4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
2、非直销销售机构
(1) 中国建设银行
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注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 交通银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
联系电话:021-58781234
客户服务电话:95559
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(3) 招商银行
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4) 渤海银行
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
公司网站: www.cbhb.com.cn
(5) 杭州联合银行
注册地址:杭州市建国中路 99 号
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办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
联系人:胡莹
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客户服务电话:96592
公司网站:www.urcb.com
(6) 杭州银行
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108195
客户服务电话:400-888-8508、0571-96523
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(7) 吉林银行
注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人:唐国兴
联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客户服务电话:400-88-96666
公司网站: www.jlbank.com
(8) 晋商银行
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:上官永清
联系人:董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客户服务电话:9510-5588
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公司网站:www.jshbank.com
(9) 龙湾农商银行
注册地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼
法定代表人:刘少云
联系人:胡俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86921250
客户服务电话:4008296596
公司网站:www.lwrcb.com
(10) 洛阳银行
注册地址:河南省洛阳市开元大道 256 号
办公地址:河南省洛阳市开元大道 256 号
法定代表人:王建甫
联系人:张雅文
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
客户服务电话:96699
公司网站:www.bankofluoyang.com.cn/
(11) 民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:王继伟
联系电话:010-58560666
客户服务电话:95568
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(12) 平安银行
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
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联系电话:021-38637673
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:021-50979507
网址: bank.pingan.com
(13) 上海农村商业银行
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层
法定代表人:侯福宁
联系人:施传荣
联系电话:021-38576666
客服电话:021-962999、 4006962999
开放式基金业务传真:021-38523664
网址:www.srcb.com
(14) 天津银行
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:卢梦圆
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客户服务电话:4006960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com.cn
(15) 兴业银行
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:曾鸣
联系电话:021-52629999
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(16) 重庆农村商业银行
注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人: 刘建忠
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联系人:范亮
联系电话:023-67637962
客户服务电话:023-966866
传真:023-67637909
网址: www.cqrcb.com
(17) 珠海华润银行
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人:蒋伟
联系人:李阳
联系电话:4008800338
客户服务电话:96588(广东省外请加拨 0756),4008800338
网址:www.crbank.com.cn
(18) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:4008001001
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(19) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
客户服务电话: 400-651-5988
传真:022-28451958
网址:www.bhzq.com
(20) 财通证券
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注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:夏吉慧
联系电话:0571-87925129
客户服务电话:96336(浙江)、40086-96336(全国)
网址:www.ctsec.com
(21) 长城国瑞证券
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
联系电话:0592-5161642
客户服务电话:0592-5163588
传真:0592-5161140
网址:www.xmzq.cn
(22) 大同证券
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(23) 德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
联系电话:021-68761616
客户服务电话:400-8888-128
传真:021-68767880
14
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网址:www.tebon.com.cn
(24) 第一创业证券
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人: 毛诗莉
联系电话: 0755-23838750
客户服务电话: 4008881888
网址:www.fcsc.cn
(25) 东北证券
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:4006-000-686
网址:www.nesc.cn
(26) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(27) 东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
15
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客户服务电话:4008601555
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(28) 广州证券
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客户服务电话: 020-961303
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(29) 国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(30) 国联证券
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客户服务电话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(31) 国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
16
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法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521 或 400-8888-666
传真:021-38670666
网址: www.gtja.com
(32) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(33) 海通证券
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553、400-8888-001
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(34) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)
开放式基金业务传真:0551-65161672
网址:www.hazq.com
(35) 华宝证券
17
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注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-68778790
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-68777992
网址:www.cnhbstock.com
(36) 华福证券
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:徐松梅
联系电话:0591-83893286
客户服务电话:0591-96326
传真:0591-87383610
网址:www.hfzq.com.cn
(37) 华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:400-689-8888、0931-96668
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(38) 华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
18
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传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
(39) 华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:张曼
联系电话:010-52723273
传真:028-86150040
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(40) 江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
联系电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(41) 平安证券
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客户服务电话:95511-8
传真:0755-82400862
网址:http://www.pingan.com
(42) 齐鲁证券
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:马晓男
19
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联系电话:021-20315255
客户服务电话:95538
传真:021-20315137
网址:www.qlzq.com.cn
(43) 瑞银证券
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客户服务电话:400-887-8827
传真:010-58328170
网址:www.UBS-S.com
(44) 上海证券
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话:021-53519888
客户服务电话:021-962518
传真:021-53519888
网址:www.962518.com
(45) 申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:李季
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客户服务电话:400-800-0562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
20
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(46) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
联系电话:021-33389888
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(47) 世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:雷新东
联系电话:0755-83199511
开放式基金咨询电话:0755-83199511
开放式基金业务传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(48) 天风证券
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87618957
传真:027-87618863
客户服务电话: 4008005000
公司网站:http://www.tfzq.com/
(49) 西部证券
注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
联系电话:029-87406649
21
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客户服务电话:029-95582
传真:029-87406710
网址:www.westsecu.com.cn
(50) 西南证券
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
联系电话:023-63786633
客户服务电话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(51) 信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
客户服务电话:400-800-8899
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(52) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
联系电话:010-66568450
客户服务电话:4008-888-8888
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(53) 中航证券
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
22
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联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(54) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
客户服务电话:400-600-8008、95532
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(55) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:95587
开放式基金业务传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(56) 中原证券
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371-69099882
联系传真:0371-65585899
客户服务电话:0371-967218、400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(57) 好买基金
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注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20613600
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(58) 和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:021-20835779
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网站:http://licaike.hexun.com/
(59) 金观诚
注册地址:浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:杭州拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
电话:0571-88337734
传真:0571-88337968
客户服务电话:4000680058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
(60) 久富财富
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址: 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人: 赵惠蓉
联系人: 徐金华
电话:021-68685825
传真:021-68682297
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客户服务电话:400-021-9898
公司网站: www.jfcta.com
(61) 钱景财富
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服务电话:400-893-6885
公司网站:www.qianjing.com www.niuji.net
(62) 晟视天下
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人: 蒋煜
联系人:徐长征、周超
电话:01058170943、010-58170953
传真:01058170800
客户服务电话:4008188866
公司网站: www.shengshiview.com
(63) 数米基金
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
联系电话:021-60897840
客户服务电话:4000-766-123
传真:0571-26697013
网址:http://www.fund123.cn/
(64) 天天基金
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
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联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
客户服务电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(65) 同花顺
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(66) 万银财富
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201
法定代表人:王斐
联系人:张莉
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-081-6655
公司网站: http://www.wy-fund.com
(67) 增财基金
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
(68) 展恒基金
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注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-62020088
客户服务电话:400-888-6661
传真:010-62020355
网址: www.myfund.com
(69) 中国国际期货
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代表人:王兵
联系人:孟夏
电话:010-59539861
传真:010-59539806
客户服务电话:95162
公司网站:http://www.cifco.net/
(70) 中期资产
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客户服务电话:010-65087609
公司网站: www.cifcofund.com
(71) 众禄基金
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
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客户服务电话:4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(二)基金注册登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:北京德恒律师事务所
地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
负责人:王丽
电话:010-52682888
传真:010-52682999
经办律师:徐建军、李晓明
联系人:李晓明
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、熊姝英
联系人:许建辉
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易方达双月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
四、基金的名称
易方达双月利理财债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,追求基金资产的稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含
一年)的银行定期存款和大额存单,短期融资券,剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含
397 天)的债券、中期票据、资产支持证券,期限在一年以内(含一年)的债券回购,剩余期
限在一年以内(含一年)中央银行票据以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定
收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制或此类短期理财类产品
投资范围与限制进行调整,按照法律法规履行相关程序后,本基金将随之调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
基金管理人根据市场情况和可投资品种的容量,在严谨深入的研究分析基础上,综合考
量市场资金面走向、信用债券的信用评级、存款银行的信用资质、信用债券的信用评级以及
各类资产的收益率水平、流动性特征等,确定各类资产的配置比例。
2、杠杆投资策略
本基金将对回购利率与短期债券收益率、存款利率进行比较,并在对资金面进行综合分
析的基础上,判断是否存在利差套利空间,以确定是否进行杠杆操作。
3、银行存款及大额存单投资策略
本基金在向交易对手银行进行询价的基础上,选取利率报价较高的银行进行存款投资,
在投资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。当银行存款投资具有较高投资价值
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易方达双月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
时,本基金存款投资比例上限最高可达 100%,在充分考虑组合流动性管理需要的前提下,
投资于定期存款的比例最高可达 95%。
4、债券回购投资策略
首先,基于对资金面走势的判断,选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购,则在
判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行相对较长期限逆回购配置;反之,则进行相对较短
期限逆回购操作。若在组合进行杠杆操作时,判断资金面趋于宽松,则进行相对较短期限正
回购操作;反之,则进行相对较长期限正回购操作,锁定融资成本。
5、利率品种的投资策略
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预
测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预
测,深入分析利率品种的收益和风险,并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久
期后,本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构
的配置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。
6、信用品种的投资策略
基金管理人通过建立“内部信用评级体系”对市场公开发行的所有短期融资券、中期票
据、企业债、公司债、可分离转债存债等信用品种进行研究和筛选。形成信用债券投资备选
库,结合本基金的投资与配置需要,通过对到期收益率、剩余期限、流动性特征等进行分析
比较,挑选适当的短期信用品种进行投资。
7、其他金融工具投资策略
本基金将密切跟踪各种衍生产品的动向,一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投
资,本基金将在届时相应法律法规的框架内,根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投
资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:基金托管人公布的七天通知存款税后利率。
十、基金的风险收益特征
本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型
基金,高于货币市场基金。
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十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年 4 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 固定收益投资 741,494,796.66 91.74
其中:债券 741,494,796.66 91.74
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
3 银行存款和结算备付金合计 52,335,597.39 6.47
4 其他资产 14,464,750.07 1.79
5 合计 808,295,144.12 100.00
2. 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 25.83
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其中:买断式回购融资 -
项目 占基金资产净值的比
序号 金额
例(%)
报告期末债券回购融资余额 219,967,370.02 37.84
2
其中:买断式回购融资 - -
注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融
资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本基金合同约定“本基金在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
3. 基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 137
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 147
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 93
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本报告期内,本基金投资组合平均剩余期限无超过 180 天的情况。
(2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
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各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产
序号 平均剩余期限
净值的比例(%) 净值的比例(%)
1 30天以内 3.84 37.84
其中:剩余存续期超过397天的浮
- -
动利率债
2 30天(含)—60天 32.74 -
其中:剩余存续期超过397天的浮
- -
动利率债
3 60天(含)—90天 15.56 -
其中:剩余存续期超过397天的浮
- -
动利率债
4 90天(含)—180天 50.05 -
其中:剩余存续期超过397天的浮
- -
动利率债
5 180天(含)—397天(含) 34.37 -
其中:剩余存续期超过397天的浮
- -
动利率债
合计 136.57 37.84
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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占基金资产净值比
序号 债券品种 摊余成本(元)
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 90,018,884.03 15.49
其中:政策性金融债 40,025,564.78 6.89
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 651,475,912.63 112.08
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 741,494,796.66 127.57
剩余存续期超过 397 天的浮动利
9 - -
率债券
5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
占基金资产
债券数量
序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 净值比例
(张)
(%)
1 041454073 14 河钢 CP002 500,000 50,332,729.83 8.66
14 马鞍钢铁
2 041473005 400,000 40,184,337.24 6.91
CP001
3 100220 10 国开 20 400,000 40,025,564.78 6.89
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15 陕煤化
4 011574001 300,000 30,198,304.54 5.20
SCP001
5 041453118 14 酒钢 CP002 300,000 30,150,918.35 5.19
14 川高速
6 041456043 300,000 30,125,661.22 5.18
CP001
7 041469058 14 方正 CP002 300,000 30,102,858.40 5.18
14 东莞控
8 041462034 300,000 30,094,027.90 5.18
CP001
9 041454067 14 红狮 CP001 300,000 30,025,022.41 5.17
15 鞍钢股
10 011589001 300,000 30,001,547.67 5.16
SCP001
6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 53 次
报告期内偏离度的最高值 0.4960%
报告期内偏离度的最低值 0.0955%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.3507%
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 投资组合报告附注
(1)基金计价方法说明
本基金目前投资工具的估值方法如下:
A、基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始
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成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益;
B、基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;合同利
率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入;
C、基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
如有新增事项,按国家最新规定估值。
(2)本基金本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债
券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
(3)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(4)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 13,740,617.16
4 应收申购款 724,132.91
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
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7 其他 -
8 合计 14,464,750.07
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2013 年 1 月 15 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 6 月 30 日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1. 易方达双月利理财债券 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
表
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3)(2)-(4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)
基金合同生效
至 2013 年 12 月 3.7611% 0.0159% 1.3162% 0.0000% 2.4449% 0.0159%
31 日
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12 5.7934% 0.0122% 1.3688% 0.0000% 4.4246% 0.0122%
月 31 日
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 6 2.4731% 0.0137% 0.6788% 0.0000% 1.7943% 0.0137%
月 30 日
基金合同生效
12.4848% 0.0142% 3.3638% 0.0000% 9.1210% 0.0142%
至 2015 年 6 月
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30 日
2. 易方达双月利理财债券 B 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
表
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3)(2)-(4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)
基金合同生效
至 2013 年 12 月 4.0514% 0.0160% 1.3162% 0.0000% 2.7352% 0.0160%
31 日
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12 6.0954% 0.0122% 1.3688% 0.0000% 4.7266% 0.0122%
月 31 日
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 6 2.5949% 0.0136% 0.6788% 0.0000% 1.9161% 0.0136%
月 30 日
基金合同生效
至 2015 年 6 月 13.2556% 0.0142% 3.3638% 0.0000% 9.8918% 0.0142%
30 日
十三、费用概览
(一)与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)基金财产拨划支付的银行费用;
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(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)基金的开户费用、账户维护费用;
(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法
规和基金合同另有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人如发现数据不符,及
时联系托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至
最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人如发现数据不符,及
时联系托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至
最近可支付日支付。
(3)基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。
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各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自
动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人如发现数据不符,
及时联系托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延
至最近可支付日支付。
(4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法
规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4.费用调整
基金管理人和基金托管人可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定调
整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售相关的费用
1.本基金的申购、赎回费率均为零。
2.基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,
其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财
产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。
转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。
3.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
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易方达双月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
4.基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生
变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上公告。
5.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》等有关法律法规及《易方达双月利理财债券型证券投资基金基金合同》,结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 2 月 27 日刊登的本基金更新的招募说明书进
行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息和基金注册登记机构
信息。
4. 在“九、基金份额的申购、赎回”和“十七、 基金的费用与税收”部分,更新了部
分表述。
5. 在“十、基金的转换”,更新了部分内容。
6. 在“十二、基金的投资”部分,补充了本基金 2015 年第 2 季度投资组合报告的内容。
7. 在“十三、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
8. 在“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“(一)托管协议当事人”部
分的内容。
9. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2015 年 8 月 25 日
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