兴全精选混合型证券投资基金
2020 年第 1 季度报告
2020 年 3 月 31 日
基金管理人:兴证全球基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2020 年 4 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 4 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 兴全精选混合
场内简称 -
基金主代码 163411
交易代码 163411
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 8 月 3 日
报告期末基金份额总额 1,463,795,340.23 份
投资目标 本基金投资于优秀公司或有潜力成为优秀公司的股
票,力争获取当期收益及实现长期资本增值。
1、大类资产配置策略
在大类资产配置上,本基金采取定性与定量研究相结
合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在
宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综
合评估,动态优化资产配置。
2、行业配置策略
投资策略 本基金的行业配置主要通过行业基本面筛选与行业
估值筛选两大筛选体系实现,重点投资具有成长优
势、估值优势和竞争优势的行业及公司,追求超额收
益。
3、股票精选策略
本基金运用静态与动态预期数据相结合的方式考察
股票的估值水平、财务指标、成长风格、盈利水平。
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业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率+20%×中证国债指数收益
率
本基金为混合型基金产品,预期风险与预期收益高于
风险收益特征 债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益
的基金品种。
基金管理人 兴证全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
注:兴全精选混合型证券投资基金由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。由于兴全保本在第二个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,根据《兴全保本混合型
证券投资基金基金合同》的约定,自 2017 年 9 月 6 日起兴全保本转型为非保本的混合型基金,名
称相应变更为“兴全精选混合型证券投资基金”,《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》及《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》自该日起生效。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2020 年 1 月 1 日 - 2020 年 3 月 31 日 )
1.本期已实现收益 -73,811,597.27
2.本期利润 -313,781,026.63
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2653
4.期末基金资产净值 3,062,164,079.99
5.期末基金份额净值 2.0919
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④
过去三个月 -3.53% 2.34% -7.23% 1.54% 3.70% 0.80%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、净值表现所取数据截至到 2020 年 3 月 31 日。
2、本基金由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来,按照《兴全保本
混合型证券投资基金基金合同》的规定,建仓期为 2011 年 8 月 3 日至 2012 年 2 月 2 日。建仓期
结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3、由于兴全保本在第二个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,根据《兴全保本混合
型证券投资基金基金合同》的约定,自 2017 年 9 月 6 日起兴全保本转型为非保本的混合型基金,
名称相应变更为“兴全精选混合型证券投资基金”,业绩比较基准自该日起变更为 80%×沪深 300指数收益率+20%×中证国债指数收益率。
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3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
理学硕士,历任兴业
证券研究员,兴证全
本基金基 2017 年 9 月 球基金管理有限公司
陈宇 金经理 6 日 - 13 年 研究员、专户投资部
投资经理、兴全可转
债混合型证券投资基
金基金经理。
注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。
2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基 金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全精选 混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于 市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份 额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度,未发现违反公平交易原则的情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年 1 季度国内和全球遭遇了新冠肺炎的流行,国内很快控制了疫情的蔓延,但海外还在
向峰值攀爬。可以预见到中小企业和居民消费,特别是外需将面临较大压力,各国都出台了货币宽松和财政刺激政策,股市经历了快速暴跌后基本企稳。本基金保持了较高仓位运作,经历了暴跌后,风险资产的估值已经在较低区域,后市继续非理性抛售的概率不大。
新冠疫情可以说百年不遇,各行各业都会被新冠疫情改变、重塑,长期看国际经济政治格局也会发生深远的改变。本基金将根据各行业在生命周期的位置和受本次疫情冲击的程度进行配置,总体上仍然坚持选择高景气行业。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.0919 元;本报告期基金份额净值增长率为-3.53%,业绩比较基准收益率为-7.23%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,785,876,917.84 87.89
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其中:股票 2,785,876,917.84 87.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 161,512,000.00 5.10
其中:债券 161,512,000.00 5.10
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 150,422,848.49 4.75
8 其他资产 71,960,251.97 2.27
9 合计 3,169,772,018.30 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 94,271,747.31 3.08
C 制造业 1,541,362,934.04 50.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 17,926,862.21 0.59
G 交通运输、仓储和邮政业 18,552,000.00 0.61
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 697,338,210.42 22.77
J 金融业 768,445.60 0.03
K 房地产业 62,252,050.53 2.03
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 77,621,996.43 2.53
Q 卫生和社会工作 208,718,989.19 6.82
R 文化、体育和娱乐业 67,063,682.11 2.19
S 综合 - -
合计 2,785,876,917.84 90.98
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 000938 紫光股份 4,153,421 141,087,429.72 4.61
2 000625 长安汽车 10,516,927 111,269,087.66 3.63
3 300015 爱尔眼科 2,591,014 102,034,131.32 3.33
4 601899 紫金矿业 25,547,899 94,271,747.31 3.08
5 600570 恒生电子 1,060,780 93,242,562.00 3.04
6 002460 赣锋锂业 2,038,472 82,048,498.00 2.68
7 002607 中公教育 3,408,959 77,621,996.43 2.53
8 600309 万华化学 1,856,923 76,598,073.75 2.50
9 300253 卫宁健康 3,495,247 73,295,329.59 2.39
10 002044 美年健康 6,195,927 73,173,897.87 2.39
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 161,512,000.00 5.27
其中:政策性金融债 161,512,000.00 5.27
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 161,512,000.00 5.27
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
1 170209 17 国开 09 1,300,000 131,482,000.00 4.29
2 150208 15 国开 08 300,000 30,030,000.00 0.98
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,497,061.60
2 应收证券清算款 54,930,927.92
3 应收股利 -
4 应收利息 4,259,629.02
5 应收申购款 11,272,633.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,960,251.97
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例(%)
1 000938 紫光股份 68,207,400.00 2.23 大宗交易购入流通
受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 685,420,909.70
报告期期间基金总申购份额 1,339,940,944.39
减:报告期期间基金总赎回份额 561,566,513.86
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" -
填列)
报告期期末基金份额总额 1,463,795,340.23
注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00
报告期期间买入/申购总份额 4,595,762.28
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 4,595,762.28
报告期期末持有的本基金份额占基金总份 0.31
额比例(%)
注:买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额,卖出/赎回总份额含转换转出份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率
1 申购 2020 年 2 月 4 4,595,762.28 9,999,000.00 -
日
合计 4,595,762.28 9,999,000.00
注:1、“交易日期”为交易确认日或分红权益登记日。
2、“交易金额”不包含交易费用,本次申购适用费率为 1000 元/笔。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者类 持有基金份额比 期初 申购 赎回
别 序号 例达到或者超过 份额 份额 份额 持有份额 份额占比
20%的时间区间
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况,故不涉及本项特有风 险。
注:1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》
3、《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》
4、《兴全精选混合型证券投资基金更新招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
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9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xqfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
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2020 年 4 月 22 日
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