南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要




南方全球精选配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2015 年第 2 号)


基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:境内:中国工商银行股份有限公司 境外:纽约梅隆
银行
截止日: 2015 年 09 月 19 日


重要提示
南方全球精选配置证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2007 年 8 月 31
日证监基金字[2007]244 号文核准募集,基金合同已于 2007 年 9 月 19 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投
资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并
承担基金投资中出现的风险,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治
风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核
算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险,投资者认购
(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 19
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。




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§1 基金名称

南方全球精选配置证券投资基金


§2 基金的类型

基金中基金



§3 基金的投资目标

通过基金全球化的资产配置和组合管理,实现组合资产的分散化投资,在降低组合波动
性的同时,实现基金资产的最大增值。



§4 基金的投资范围

本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金(ETF),主动管理的股票型公募基金,
在香港证券市场公开发行、上市的股票,货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其
他金融工具。
本基金投资组合为:对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95%,可能比例
为 60%-100%,其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60%,投资于股票的部分(仅
限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的 40%;货币市场工具及
其他金融工具占本基金基金资产的 0-40%。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场,主要投资于与中国证监会签订了双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区,投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或
地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的 10%。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更,本基金
投资的主要证券市场将相应调整。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。




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§5 基金的投资策略


5.1 投资策略

本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略,
在有效分散风险的基础上,提高基金资产的收益。
(一)战略性资产配置策略(Strategic Asset Allocation):
1.在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上,通过量化分析,确定资
产种类 (Asset Class)与权重,并定期进行回顾和动态调整。
2.本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类,在基金和股票投资部分,成
熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为 60%、40%,可能比例为 60%±15%、40%±15%。本
基金根据全球经济以及区域化经济发展,结合全球范围的资本流动,确定两类市场具体的资
产配置比例并定期进行调整,争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。
(二)战术性资产配置策略(Tactical Asset Allocation):
在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产
进行国家及区域配置,在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置
和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动,基金经理将
根据对不同因素的研究与判断,对基金投资组合进行调整,以降低投资组合的投资风险;
1、本基金的大部分资产将投资于 ETF 基金和股票型基金:
由于在成熟市场,市场效率比较高,投资于 ETF 可以享受市场发展的平均收益,而在新
兴市场中利用系统化基金筛选流程,构建主动投资组合,创造出超额回报。
(1)ETF 的选择标准:
a)指数的代表性;
b)ETF 的跟踪误差;
c)流动性。
(2)主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。
a) 定性选择:
对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路,包括股
票和衍生品等的选择方法,以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求;该基金的管理
和研究团队应该有较长期良好的历史记录,并且能够即时了解公司人员的变动;该基金的管
理人应该有稳健良好的财务状况,有良好的风险控制制度和记录,基金管理人目前管理
2,000 亿以上资产规模,其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。
b) 定量选择:


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i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准,或者管理该基金的基金
经理有长期优良的表现。
ii. 中立机构(如晨星等基金评级公司)对公司的评级在同类基金中处于中等(50%)
以上水平。
iii. 基金的超额收益和标准差的比率(夏普比率)好于同类基金的中值。
iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
2、在香港市场投资于公开发行、上市的股票,选股策略为:
在扎实的基本面研究的基础上,发掘企业价值。主要选股标准有:
(1)市场及行业地位(market position):是否拥有市场主导能力,并能获取超额利
润;
(2)估值(intrinsic value):价格是否被市场低估;
(3)盈利预期(earning surprise):目标公司盈利稳定并持续增长,超出市场预期;
(4)良好的趋势(investment trend):目标公司的长期成长被投资者所认同,在资
产持续增值的拉动下,股价有良好的上涨趋势。
(三)金融衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则:
(1)避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作,减小基金投资组合因市场下跌
而遭受的市场风险;
(2)有效管理。利用金融衍生品流动性好,交易成本低等特点,通过金融衍生品对投
资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。



5.2 投资决策依据和决策程序

(一)决策依据
1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
2、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况,各国微观经济运行环境和证券市场走
势等因素是本基金投资决策的基础;
3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资团队的共同努力与分工
协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。
(二)决策程序
本基金的投资管理可分为四个阶段,即资产配置阶段、交易执行阶段、业绩评价阶段和
风险管理阶段。



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1、资产配置阶段
基金管理人根据中国证监会有关规定、基金合同和全球证券市场的发展情况来确定各类
资产配置比例和各类资产投资比例范围。在符合基金合同投资限制的前提下,基金管理人定
期对资产配置比例进行调整,具体步骤如下:
(1)召开资产配置讨论会议,对国际宏观经济形势、以及各个市场情况进行分析判断;
(2)根据对各个市场的判断提出区域精选及资产配置建议;
(3)根据投资决策委员会核准的原则,基金经理对资产配置进行调整。
2、交易执行阶段
投资交易指令通过选定的交易券商的全球交易平台执行。
3、业绩评价阶段
采用归因分析等技术手段,评价业绩贡献的构成,为资产配置和组合调整提供依据。
4、风险管理阶段
风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告。
如果基金管理人选择、更换或撤销境外投资顾问,本基金将在遵循上述投资策略的前提
下,对投资决策程序进行适当调整。



§6 基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:60%×MSCI 世界指数(MSCI World Index)+40%×MSCI 新兴
市场指数(MSCI Emerging Markets Index)。
摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球
性证券市场指数,是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数,目前有 2000 多
家国际机构投资者采用 MSCI 指数作为基准。
摩根士丹利资本国际公司世界指数 (MSCI World Index):为一经市值自由浮动调整后
的指数,用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 23 个成熟市场国家地区。
摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数 (MSCI Emerging Markets Index):为一经市值
自由浮动调整后的指数,用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 25 个新兴
市场国家地区。
本基金采取 60%的摩根士丹利资本国际公司世界指数与 40%摩根士丹利资本国际公司新
兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场,包含 48 个国家地区
市场,充分反映全球股市综合表现,是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵盖
了几乎整个全球市场,同时也是反映全球经济成长的良好指标。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用


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于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。



§7 基金的风险收益特征

本基金为基金中基金,属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期
风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。



§8 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。

(一) 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(人民币元)
的比例(%)
1 权益投资 1,865,437,791.79 28.89
其中:普通股 1,865,437,791.79 28.89
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 3,201,595,862.96 49.58
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -


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其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 573,354,921.27 8.88
7 银行存款和结算备付金合计 495,358,349.09 7.67
8 其他各项资产 321,987,371.10 4.99
9 合计 6,457,734,296.21 100.00
注:上述货币市场工具均为货币市场基金投资。

(二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
中国香港 1,865,437,791.79 30.51
合计 1,865,437,791.79 30.51



(三) 报告期末按行业分类的股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
通讯 18,850,933.44 0.31
非必需消费品 126,335,322.00 2.07
必需消费品 25,567,288.23 0.42
金融 1,257,244,568.08 20.56
保健 92,278,962.57 1.51
工业 62,931,630.03 1.03
材料 96,742,148.18 1.58
科技 41,023,492.20 0.67
公用事业 144,463,447.06 2.36
合计 1,865,437,791.79 30.51
注:本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。

(四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
序 公司名称 公司名 证券 所在 所属国 数量(股) 公允价值 占基金
号 (英文) 称 代码 证券 家(地 (人民币元) 资产净
(中文) 市场 区) 值比例
(%)
1 Dalian Wanda 大连万达 3699 HK 香港交 中国 4,300,000 211,430,284.05 3.46
Commercial 商业地产 易所
Properties 股份有限
Co.,ltd. 公司
2 Ck Hutchison 长江和记 1 HK 香港交 中国 2,050,000 184,136,491.95 3.01
Holdings 实业有限 易所
Limited 公司
3 Hong Kong 香港交易 388 HK 香港交 中国 710,000 153,192,224.16 2.51
Exchanges And 及结算所 易所



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Clearing 有限公司
Limited
4 China Power 中国电力 2380 HK 香港交 中国 30,000,000 139,820,553.00 2.29
International 国际发展 易所
Development 有限公司
Limited
5 China Conch 中国海螺 586 HK 香港交 中国 9,000,000 126,335,322.00 2.07
Venture 创业控股 易所
Holdings 有限公司
Limited
6 CITIC Limited 中国中信 267 HK 香港交 中国 10,756,000 117,903,819.32 1.93
股份有限 易所
公司
7 Chongqing Rural 重庆农村 3618 HK 香港交 中国 22,870,000 112,000,521.45 1.83
Commercial Bank 商业银行 易所
Co., Ltd. 股份有限
公司
8 China Taiping 中国太平 966 HK 香港交 中国 4,660,000 102,346,594.41 1.67
Insurance 保险控股 易所
Holdings 有限公司
Company Limited
9 Bank Of 交通银行 3328 HK 香港交 中国 13,500,000 86,021,578.80 1.41
Communications 股份有限 易所
Co.,Ltd. 公司
10 Bank Of China 中国银行 3988 HK 香港交 中国 18,000,000 71,542,699.20 1.17
Limited 股份有限 易所
公司
注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

(五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明

细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

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(九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金资产
基金 运作方 公允价值
序号 基金名称 管理人 净值比例
类型 式 (人民币元)
(%)
1 HANG SENG H-SHARE ETF 开放式 Hang Seng 728,123,613.00 11.91
INDEX ETF(恒生 H 基金 Investment
股指数上市基金) Management Ltd
(恒生投资管理
有限公司)
2 FIDELITY 货币 开放式 FIL Fund 573,354,921.27 9.38
INSTITUTIONAL 市场 Management Ltd
LIQUIDITY FUND 基金 (富达基金管理
PLC(富达货币市场 有限公司)
基金)
3 WISDOMTREE ETF 开放式 WisdomTree Asset 301,229,299.20 4.93
EUROPE HEDGED 基金 Management Inc
EQUITY FUND (WisdomTree 资
(WisdomTree 欧 产管理公司)
洲对冲股票基金)
4 ENERGY SELECT ETF 开放式 SSgA Funds 275,698,905.60 4.51
SECTOR SPDR FUND 基金 Management Inc
(能源精选行业 (道富基金管理
SPDR 基金) 公司)
5 ISHARES U.S. ETF 开放式 BlackRock Fund 259,094,368.00 4.24
ENERGY ETF 基金 Advisors(贝莱德
(iShares 安硕美 基金管理公司)
国能源 ETF)
6 VANGUARD ETF 开放式 Vanguard Group 220,612,312.80 3.61
SHORT-TERM BOND 基金 Inc(先锋集团)
ETF(领航短期债券
ETF)
7 ISHARES MSCI ETF 开放式 BlackRock Fund 205,563,686.40 3.36
CHINA ETF 基金 Advisors(贝莱德
(iShares 安硕 基金管理公司)
MSCI 中国 ETF)
8 ISHARES CORE U.S. ETF 开放式 BlackRock Fund 199,511,222.40 3.26
AGGREGATE BOND 基金 Advisors(贝莱德
ETF(iShares 安硕 基金管理公司)
核心美国综合债券
ETF)
9 DEUTSCHE ETF 开放式 DBX Advisors LLC 180,632,425.60 2.95
X-TRACKERS MSCI 基金 (DBX 顾问公司)
EUROPE HEDGED

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EQUITY ETF(德银
X-trackers MSCI
欧洲套期 ETF)
10 VANGUARD TOTAL ETF 开放式 Vanguard Group 149,037,340.80 2.44
BOND MARKET ETF 基金 Inc(先锋集团)
(领航总体债券市
场 ETF)
(十) 投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3、 其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 1,774.37
2 应收证券清算款 280,538,505.48
3 应收股利 40,582,613.28
4 应收利息 29,206.68
5 应收申购款 835,271.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 321,987,371.10

4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§9 基金业绩

(一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币;


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2、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算;
3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明
其差异;
4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。
(二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
份额净值增 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
② 率③ 准差④

2007.9.19-2007.12.31 -6.30% 1.15% 0.11% 0.87% -6.41% 0.28%

2008.1.1-2008.12.31 -43.33% 1.66% -49.54% 2.42% 6.21% -0.76%
2009.1.1-2009.12.31 39.55% 1.60% 48.08% 1.55% -8.53% 0.05%
2010.1.1-2010.12.31 1.89% 1.06% 10.79% 1.05% -8.90% 0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -20.13% 1.31% -14.56% 1.28% -5.57% 0.03%
2012.1.1-2012.12.31 15.59% 0.80% 15.53% 0.82% 0.06% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 9.76% 0.73% 11.08% 0.67% -1.32% 0.06%
2014.1.1-2014.12.31 7.84% 0.65% 4.38% 0.58% 3.46% 0.07%
2015.1.1-2015.6.30 8.48% 1.10% 2.73% 0.70% 5.75% 0.40%
自基金合同生效起至今 -10.50% 1.17% -2.00% 1.32% -8.50% -0.15%



§10 基金管理人


10.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:吴万善
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889


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联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



10.2 主要人员情况

10.2.1 董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司
董事。
张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994
年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)
有限公司董事。
姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资
银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、
副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书;
华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投
资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年

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 南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要


10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司
董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、
股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易(集
团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。
杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加
入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生,独立董事,经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸
易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜
阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国
务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。




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周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香
港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货事务监察委员
会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财
政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机
构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事
合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务所、
北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深圳)
律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
10.2.2 监事会成员
舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证
券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任
公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、
股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区房地产(集
团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司
董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部
经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产
开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营
业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险


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管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管
理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
徐超先生,职工监事,工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理,
2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副总监、执行
总监,现任运作保障部总监。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司,历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。
10.2.3 公司高级管理人员
吴万善先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。




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常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合证券(现为
华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、
纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限
公司董事。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析
师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全
国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定
收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理
有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
10.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:2007 年 9 月至 2008 年 2 月,谢伟鸿先生;2008 年 2 月至 2008
年 4 月,谢伟鸿先生、温亮先生;2008 年 4 月至 2009 年 6 月,谢伟鸿先生、温亮先生和李
浩东先生;2009 年 6 月至 2010 年 2 月,谢伟鸿先生、李浩东先生和黄亮先生;2010 年 2
月至 2010 年 4 月,李浩东先生和黄亮先生;2010 年 4 月至 5 月,李浩东先生、黄亮先生和
徐明宇先生;2010 年 5 月至 2012 年 12 月,黄亮先生和徐明宇先生;2013 年 1 月至 2 月,
黄亮先生;2013 年 2 月至 2014 年 4 月,黄亮先生和曲扬先生;2014 年 5 月至 7 月,黄亮先
生、曲扬先生和朱富林先生;2014 年 7 月到 2014 年 9 月,黄亮先生、朱富林先生;2014
年 9 月至 2015 年 5 月,黄亮先生;2015 年 5 月至今,黄亮先生,蔡青女士。
黄亮先生,北京大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公
司、天华投资有限责任公司,2005 年加入南方基金国际业务部,负责 QDII 产品设计及国际
业务开拓工作,2007 年 9 月至 2009 年 5 月,担任南方全球基金经理助理;2014 年 12 月至
今,担任国际业务部副总监;2009 年 6 月至今,担任南方全球基金经理;2010 年 12 月至今,
任南方金砖基金经理;2011 年 9 月至今,任南方中国香港优选基金基金经理。
蔡青女士,英国朴茨茅斯大学金融决策分析专业硕士,具有基金从业资格。2006 年 7
月加入南方基金,历任国际业务部研究员、高级研究员。2011 年 6 月至 2015 年 5 月,担任
南方全球的基金经理助理。2015 年 5 月至今,任南方全球基金经理。
10.2.5 投资决策委员会成员
总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董
事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,国际业务部副总监黄亮先生。


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10.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。



§11 基金托管人

(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊


(二)主要人员情况
截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。


(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以
来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托
管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。


(四)基金托管人的职责的内容


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基金托管人应当履行下列职责:
1、安全保管基金财产;
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、按照规定监督基金管理人的投资运作;
11、法律、法规和基金合同规定的其它职责。


(五)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70
号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的
内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。


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资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增
强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。




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(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金
投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市
场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应


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及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或
就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。



§12 境外托管人

(一) 基本情况
名称: 纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon)
注册地址:One Wall Street, New York, NY 10286 USA
办公地址:One Wall Street, New York, NY 10286 USA
成立时间:1784 年
法定代表人:Gerald L. Hassell (Chairman and Chief Executive Officer)
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营


纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街 1 号,是美国历史最悠久的商业银行,也是
全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体,服务内容包括资产管
理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司在全球 35 个国家和地
区设有分支机构,为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务,为全球最大的托管行之
一,并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、清算贸易、




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融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列,并且是领先的美元现金管理、结算服务和
全球支付服务供应公司。


截至 2014 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行托管资产规模达 28.5 万亿美元,管理资产规模为
1.7 万亿美元。截至 2014 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行股东权益为 380 亿美元,一级资本
充足率为 12.2%,TCE 比率为 16%。被评为全美最安全的银行。员工总人数为 50300。


(二)托管业务介绍


纽约梅隆的托管业务是其主要的业务组成部分。纽约梅隆的核心托管处理系统称为全球
证券处理,简称 GSP 业务。该项业务于 1996 年推出,并由内部人员结合 Vista 概念进行开
发。


随着业务和技术的变化,支持系统也将随着时间而变化,因此定期进行重新评估是重要
的。纽约梅隆非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施,并继续进行所需要的
投资,确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。


纽约梅隆在全球每一处理中心,已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理
活动被密切监督,并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组,在组织内部对所有
级别的员工进行定期演习和更新。


(三)境外托管人的职责
1、安全保管受托财产;
2、计算境外受托资产的资产净值;
3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账
户以及证券账户;
5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。




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§13 相关服务机构


13.1 销售机构

13.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
13.1.2 代销机构
代销银行:

序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55 号
法定代表人:姜建清
1 中国工商银行股份有限公司
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
法定代表人:王洪章
2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
3 中国农业银行股份有限公司 69 号
法定代表人:刘士余
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com




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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1
号
4 中国银行股份有限公司 法定代表人:田国立
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
5 交通银行股份有限公司
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商
银行大厦
法定代表人:李建红
6 招商银行股份有限公司
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
中国邮政储蓄银行股份有限
7 客户服务电话:95580
公司
联系人:王硕
传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500
号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银行股份有限 法定代表人:吉晓辉
8
公司 联系人:高天、虞谷云
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号
东方文化大厦
9 中信银行股份有限公司 法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
电话:010-89937369
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/




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注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2
号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2
号
法定代表人:洪崎
11 中国民生银行股份有限公司
联系人:王继伟
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6
号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25
号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
12 中国光大银行股份有限公司
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com

注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
13 兴业银行股份有限公司 联系人:柳澍、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218965
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn

地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
14 平安银行股份有限公司
联系电话:021-38637673
客服电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com




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办公地址:杭州庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
15 杭州银行股份有限公司
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
公司网站:www.hzbank.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168
号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168
号
16 上海银行股份有限公司 法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
公司网站:www.bankofshanghai.com
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17
号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17
号
17 北京银行股份有限公司 法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
法定代表人:王金山
北京农村商业银行股份有限
18 联系人:董汇
公司
电话:010-85605588
传真:010-85605340
客服电话:96198;400-88-96198;
400-66-96198
网址:www.bjrcb.com




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注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
法定代表人:叶文君
19 烟台银行股份有限公司
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
上海农村商业银行股份有限
20 法定代表人:侯福宁
公司
联系人:施传荣
联系电话:021-38576666
客服电话:021-962999,4006962999
公司网站:www.srcb.com
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表:卢国锋
21 东莞银行股份有限公司 联系人:陈幸
联系电话:0769-22119061
客服电话:4001196228
公司网站:www.dongguanbank.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街
22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
22 号
22 华夏银行股份有限公司
法定代表人:吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
68 号华普大厦
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路
68 号华普大厦
23 青岛银行股份有限公司
法定代表人:郭少泉
客服电话:(青岛)96588,(全国)
400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com




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注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
24 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址:山东省临沂市兰山区北京路
37 号
法定代表人:钱进
25 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳
联系电话:0539-7877821
0539-7877773
客服电话:400-699-6588
公司网站:www.lsbchina.com
注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银
行大厦
办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银
行大厦
法定代表人:陈新民
26 汉口银行股份有限公司
联系人:李欣
联系方式:027-82656740
客服电话:96558(武汉)、40060-96558
(全国)
公司网站:http://www.hkbchina.com
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66
号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66
号
江苏张家港农村商业银行股
27 法定代表人:王自忠
份有限公司
联系人:施圆圆
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
公司网站:www.zrcbank.com

注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
28 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕
联系电话:0571-87659056
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com




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注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
29 温州银行股份有限公司 联系人:林波
联系电话:0577-88990082
客服电话:0577-96699
公司网站:www.wzbank.cn

注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:甘为民
联系人:孔文超
30 重庆银行股份有限公司
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话:400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限 法定代表人:李伟
31
公司 联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东
莞农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限 法定代表人:何沛良
32
公司 联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com




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注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160
号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160
号
法定代表人:郭志文
33 哈尔滨银行股份有限公司
联系人:遇玺
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有 联系人:余戈
34
限公司 电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
注册地址:天津市河西区马场道 201-205
号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205
号
法定代表人:李伏安
35 渤海银行股份有限公司
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:广州市广州大道北 195 号
办公地址:广州市广州大道北 195 号
法定代表人:姚建军
联系人:唐荟
36 广州银行股份有限公司
电话:020-28302742
传真:020-37590726
客服电话:020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:王娟
37 河北银行股份有限公司
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com


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注册地址:大连市中山区中山路 88 号天
安国际大厦
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天
安国际大厦
法定代表人:陈占维
38 大连银行股份有限公司
联系人:李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客服电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大
厦A座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦
A座
法定代表人:李宏鸣
39 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址:www.hsbank.com.cn
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份 法定代表人:姚真勇
40
有限公司 联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
41 天津银行股份有限公司
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com




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注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:徐晓峰
42 金华银行股份有限公司
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客服电话:400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
43 包商银行股份有限公司 联系人:刘芳
联系电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话:96016
网址:http://www.bsb.com.cn/
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
广州农村商业银行股份有限 法定代表人:王继康
44
公司 联系人:黎超雄
电话:020-28019593
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人:蒋伟
45 珠海华润银行股份有限公司 联系人:翁家树
电话:0756-8121095
传真:0756-8121775
客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
4008800338
网址:www.crbank.com.cn




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注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份 联系人:韩璐
46
有限公司 电话:0519-89995066
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人:张宝祥
47 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦
电话:043184999627
传真:043184992649
客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉
林省)
网址:www.jlbank.com.cn
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
杭州联合农村商业银行股份 联系人:胡莹
48
有限公司 电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话:96592
网址:www.urcb.com
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银
行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银
行大厦
法定代表人:吴世群
49 厦门银行股份有限公司
联系人:刘冬阳
电话:0592-2275261
传真:0592-5373973
客服电话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com




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注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
威海市商业银行股份有限公 联系人:刘文静
50
司 电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人: 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份
51 联系人:周坤玉
有限公司
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
注册地址: 浙江省温州市龙湾区永强大
道衙前段
办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道
衙前段
浙江温州龙湾农村商业银行 法定代表人: 刘少云
52
股份有限公司 联系人: 胡俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86921250
客服电话:4008296596
网址:www.lwrcb.com
注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人: 俞俊海
浙江绍兴瑞丰农村商业银行 联系人: 孔张海
53
股份有限公司 电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电话:4008896596
网址:www.borf.cn
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:王西省
联系人:白智
54 西安银行股份有限公司
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com




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注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
55 苏州银行股份有限公司 联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路
一段 828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路
一段 828 号杰座大厦
法定代表人:刘永生
56 华融湘江银行股份有限公司
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
57 龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com

代销券商及其他代销机构:

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网站:http://www.htsc.com.cn




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注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人:夏中苏
联系电话:0591-38281963
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012
号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012
号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
3 国信证券股份有限公司
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号
国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号
国际企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168
号
5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
公司网站:www.gtja.com




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注册地址:山东省济南市市中区经七路
86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86 号
法定代表人:李玮
6 齐鲁证券有限公司
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
7 海通证券股份有限公司
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4
号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
注册地址:广州天河区天河北路 183-187
号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广
场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营
业网点
公司网站:广发证券网
http://www.gf.com.cn




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注册地址:深圳市福田区深南大道特区报
业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报
业大厦 14、16、17 层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号
中信证券大厦
法定代表人:王东明
12 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网站:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号
40 层
法定代表人:李梅
13 申万宏源证券有限公司
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com




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注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:95525,10108998
公司网站:www.ebscn.com



注册地址:深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、
15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号
15 中国中投证券有限责任公司 荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
16 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊
联系电话:021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号
迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号
迪凯银座 22 层
法人代表:沈强
17 中信证券(浙江)有限责任公司
邮政编码:310016
联系人:王霈霈
联系电话:0571-87112507
公司网站:www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话:95548




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注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号
安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大
厦1栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
岛国际金融广场 1 号楼 20 层
19 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200
号中银大厦 39F
法定代表人:许刚
20 中银国际证券有限责任公司
联系人:王炜哲
联系电话:021-20328309
公司网站:www.bocichina.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口
大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
21 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com




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注册地址:北京市东城区建国门内大街
28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街
28 号民生金融中心 A
22 民生证券股份有限公司 座 16-18 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼
22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼
21 层-23 层、25 层-29 层
23 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn

注册地:北京市西城区金融大街 8 号
办公地:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
基金业务联系人:李慧灵
24 华融证券股份有限公司
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
25 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋
联系人:张曼
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
公司网站: www.hx168.com.cn




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注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券
大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
26 长江证券股份有限公司
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088
号招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088
号招商银行大厦 40/42 层
27 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
联系电话:0755-83199511
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn


注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn


注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系电话:021-53519888
29 上海证券有限责任公司
联系人:许曼华
公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56 号
30 江海证券有限公司 法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288


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网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金
融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金
融一街 8 号 7-9 层
31 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1 号金源中心
32 东莞证券股份有限公司
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大
街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
34 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com




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注册地址:北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
35 国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
36 东吴证券股份有限公司
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
37 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
注册地址:北京市丰台区西四环南路 55
号 7 号楼 401
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华
融大厦 6 楼
38 华林证券有限责任公司 法定代表人:宋志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
39 南京证券股份有限公司 联系人:陈秀丛
联系电话:025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn


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注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
40 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附
1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附
1 号红塔大厦 9 楼
41 红塔证券股份有限公司
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
联系电话:0871-63577946
公司网站:http://www.hongtastock.com

注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹
七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹
七道 18 号光大银行大厦 18 楼
42 银泰证券有限责任公司
法定代表人:黄冰
联系电话:0755-83706665
客服电话:4008-505-505
公司网站:www.ytzq.com
办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:张智
43 浙商证券股份有限公司
电话:021-64716089
传真:021-64713795
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn




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注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100
号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100
号上海环球金融中心 57 楼
44 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790 客服电话:
4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com



注册地址:山西省太原市府西街 69 号山
西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山
西国际贸易中心东塔楼
45 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
公司网站:www.i618.com.cn


注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号
投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号
投行大厦 18 楼
46 第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大
厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大
厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
47 华福证券有限责任公司
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87383610
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn




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注册地址:深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010
号
48 中山证券有限责任公司 法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com

注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四
路光大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
49 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10 号
50 中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371—69099882
客服电话:0371-967218、4008139666
公司网站:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南
证券大厦
法定代表人:余维佳
51 西南证券股份有限公司 联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn




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注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路
35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路
35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
52 财达证券有限责任公司 法定代表人:翟建强
联系人:马辉
联系电话:0311-66006342
客服电话:4006128888
公司网站:www.S10000.com
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南
半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号
城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
53 德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
54 中航证券有限公司
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号
江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号
江信国际金融大厦
55 国盛证券有限责任公司
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com




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注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸
大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大
厦
56 中国国际金融股份有限公司 法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城
中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
57 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号
投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928
号东海证券大厦
58 东海证券股份有限公司
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕
西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕
西信托大厦 6 楼 616 室
法定代表人:刘建武
59 西部证券股份有限公司
联系人:冯萍
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/




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注册地址:北京市海淀区北三环西路 99
号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99
号院 1 号楼 15 层 1501
60 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英
蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英
蓝国际金融中心 12 层、15 层
61 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦
4楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代
金融中心 17 层
62 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号
高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号
高德置地广场 F 栋 18、19 层
63 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn




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注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
64 国金证券股份有限公司
联系电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.jyzq.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺
天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺
天国际财富中心 26 楼
65 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
客服电话:0731-84403333
400-88-35316(全国)
公司网站:www.cfzq.com

注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
东方君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
东方君座 D 座 14 层
66 恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
联系人:魏巍
联系电话:0471-3953168
网址:www.cnht.com.cn
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
财富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
财富大厦 4 楼
法定代表人:李晓安
67 华龙证券股份有限公司
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:4006-89-8888,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com




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注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号
安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
68 华鑫证券有限责任公司
电话:021-64376102
传真:0755-54653529
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林
南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号
长安兴融中心西座 11 层
69 日信证券有限责任公司
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话:010-83991716
公司网站:www.rxzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
70 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
联系电话:0755-83007159
客服电话:4000-188-688
公司网站:www.ydsc.com.cn


注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号
万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
71 中天证券有限责任公司
联系人:王力华
联系电话:024-23280810
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com




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注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号
荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号
荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
72 五矿证券有限公司
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货
大厦 38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号
大连期货大厦 39 层
73 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
74 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
75 东兴证券股份有限公司
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net




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注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市
之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市
之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
76 开源证券股份有限公司
联系人:付琦
电话:029-81887063
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西
邮政信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街
17 号
法定代表人:丁奇文
77 中邮证券有限责任公司
联系人:邱丽君
电话:010-67017788-9194
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27
号盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27
号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
78 中国民族证券有限责任公司
联系人:李微
电话:010-59355941
传真:010-56437030
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志
远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华
远企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
79 太平洋证券股份有限公司
联系人:谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com




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注册地址:四川省成都市锦江区人民南路
二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路
二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人: 刘晓亚
80 宏信证券有限责任公司
联系人:郝俊杰
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒
信大厦 C 座
法定代表人: 王媖
81 诚浩证券有限责任公司 联系人:付钢
电话:024-22955400
传真:024-22955449
客服电话:024-22955438
网址:www.chstock.com
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发
区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路
99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
82 天风证券股份有限公司
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9
号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北
美广场 B 座 12F
诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
83
顾问有限公司 联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com




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注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼
深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
84
司 联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号
26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海
市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)
26 号楼 2 楼
85 上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588
号恒生大厦 12 楼
86 杭州数米基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555
号裕景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟
87
限公司 联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com




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注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2
号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3
号楼 C 座 7 楼
法定代表人:其实
88 上海天天基金销售有限公司
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号
邮电新闻大厦 2 层
北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
89
司 联系人:王琳,翟文
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州
电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
90 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人:吴杰
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中
期大厦 2 层
法定代表人:姜新
91 中期资产管理有限公司
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com




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注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27
号院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27
号院 5 号楼 3201 内
万银财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟
92
公司 联系人:张莉
电话:010-59497363
传真:010-59393074
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号
泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号
泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
93 和讯信息科技有限公司
联系人:张紫薇
电话:0755-82021122
传真:0755-82029055
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9
号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦
94
公司 联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9
号高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区建设路 9
号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
95 泛华普益基金销售有限公司
联系人:邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话:400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn




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注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
96 嘉实财富管理有限公司
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn


注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28 号富卓大厦 16 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿
97
限公司 联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363010
客服电话:400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北
路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20
号乐成中心 A 座 23 层
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:梁越
98
司 联系人:马鹏程
电话:010-56810780
传真:010-57756199
客服电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武
汉大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号
皇岗商务中心 2405
99 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强
联系人:黄晶龙
电话:0755-23601676
传真:0755-88603185
客服电话:4008955811
网址:www.ucffund.com


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注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武
汉大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址:深圳市南山区软件产业基地 4
栋 D 座三楼
深圳前海汇联基金销售有限公 法定代表人: 万勇
100
司 联系人:贾海霞
联系电话: 0755-86722853
传真:0755-86725180
客服电话:0755-86722851
网址:http://www.flyingfund.com.cn

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华
路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3
号新恒基国际大厦 15 层
101 中国国际期货有限公司 法定代表人:王兵
联系人: 赵森
电话:010-59539864
传真:010-59539985
客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉
102
司 联系人: 张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217
号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217
号陆家嘴金融服务广场 16 楼
法定代表人:刘惠
103 海银基金销售有限公司
联系人:刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com




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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2
号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
104 上海联泰资产管理有限公司
联系人:汤蕾
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.66money.com
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号
建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号
建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
105 北京增财基金销售有限公司
联系人:史丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61
号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
106 上海利得基金销售有限公司
联系人:赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336
号 1807-5 室
办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人: 张皛
107 上海汇付金融服务有限公司
联系人: 周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客服电话:400-820-2819
网址:https://fund.bundtrade.com




61
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注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第
一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第
一广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
108 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:李智磊
电话:0592-3122716
传真:0592-3122701
客服电话:0592-3122679
网址:www.xds.com.cn
注册地址: 重庆
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站
大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
法定代表人: 彭文德
109 中信建投期货有限公司
联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼
110 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
111 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




13.2 登记机构

南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849


62
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传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏



13.3 出具法律意见书的律师事务所

1、名称:美国凯威莱德国际律师事务所(Cadwalader, Wickersham & Taft LLP Beijing
Representative Office)
北京代表处地址:中国北京市建国路 79 号,华贸中心 2 号写字楼 2301 室
联系人:Mark Roppel
电话:+86 (10) 6599-7200
传真:+86 (10) 6599-7300
2、名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、黎明



13.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹



§14 基金的费用概览


14.1 与基金运作有关的费用

一、基金费用的种类
1、基金的管理费;


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2、基金的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分(若基金管理人
聘请境外投资顾问),其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理有限公司
签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.85%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。基金境外投资顾问的咨询费
由基金管理人进行支付,具体支付程序在《顾问协议》中列示。
2、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
上述“一、基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;


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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额
持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。


五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规执
行。



14.2 与基金销售有关的费用

1、 本基金申购费率最高不高于 1.6%,且随申购金额的增加而递减,具体费率如下表
所示:
购买金额(M) 申购费率
M<100 万 1.6%
100 万≤M<500 万 1.0%
500 万≤M<1000 万 0.5%
M≥1000 万 每笔 1,000 元


2、 本基金赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
赎回费的 25%归基金资产所有。
3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确


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定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收
费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体
公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。




§15 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活
动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金的投资”部分,对“投资决策依据和决策程序”进行了更新,对“基金投
资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。
3、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
5、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
6、在“境外托管人”部分,对“境外托管人”进行了更新。
7、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计
师事务所”进行了更新。
8、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
9、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
10、对部分其他表述进行了更新。




南方基金管理有限公司
2015 年 10 月 26 日




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