天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要




天弘永利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要




基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

日 期：二〇一二年六月
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

重要提示

天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2008 年 2 月 14 日
经中国证监会证监许可[2008]237 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年
4 月 18 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金
自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有
的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，
投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类
型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的
风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者应
当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收
益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定
期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者
获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天弘基金管理有限
公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券
监督管理委员会证监许可[2008]237 号文核准。本基金的《基金合同》和《招募
说明书》已通过证券时报和基金管理人的互联网网站进行
了公开披露。但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值

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和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并
不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎
回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个
月结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 4 月 18
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。




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一、基金管理人


（一）基金管理人概况
机构名称：天弘基金管理有限公司
成立日期：2004 年 11 月 8 日
注册地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人：李琦
电话：022-83310208
传真：022-83865563
联系人：吕传红
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.8 亿元
邮政编码：300203
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）是经中国证监会证
监基金字[2004]164 号文批准于 2004 年 11 月 8 日成立。注册资本金为人民币 1.8
亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例 48％）、内蒙古君正能源化
工股份有限公司（持股比例 36％）、芜湖高新投资有限公司（持股比例 16％）。
截至 2012 年 4 月 18 日，公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基
金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天
弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）、天弘
添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金。
公司下设股票投资部、固定收益部、中央交易室、市场部、渠道部、电子商
务部、客户服务部、机构理财部、风险管理部、监察稽核部、信息技术部、基金
运营部、财务部、综合管理部和人力资源部，成立了北京分公司、上海分公司、
广州分公司。随着公司业务发展的需要，将对业务部门及分支机构进行适当的调
整。
基金管理人无任何处罚记录。


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（二） 主要人员情况介绍
1、董事会成员基本情况：
李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天
津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司
条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生，副董事长，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经
理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公
司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化
工股份有限公司副总经理兼财务总监。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。
漆腊水先生，独立董事，硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解
放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天
津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展
（集团）股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海
泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天
津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲
裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事，
国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）
主席秘书长，英国Crasby-MTM公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任
富地燃气投资有限公司总裁。
王国华先生，独立董事，博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博
士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理，现任银河创新资本管理有限公
司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿
股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交
易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，天津顺驰投资集团资


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产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托
有限责任公司自营业务部项目经理。
2、监事会成员基本情况：
苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，
乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北
京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。
宁辰先生，监事，硕士研究生。历任亚洲证券天津勤俭道营业部营销总监，
本公司市场部总经理。现任本公司总经理助理。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监，本公司信息技术
部总经理。现任本公司信息技术总监兼信息技术部总经理。
3、高级管理人员基本情况

郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
吕传红先生，督察长，硕士研究生。历任湖北省荆门市沙洋区人民检察院助
理检察员、检察员，湖北省贸易厅纪检监察员，南开大学法学院讲师，天津开元
律师事务所兼职律师，中国证券监督管理委员会天津监管局干部，中国证券监督
管理委员会公职律师。
4、本基金基金经理
陈钢先生，工商管理硕士，10年证券从业经验，历任华龙证券公司固定收益
部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经
理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固
定收益部高级投资经理。2011年7月加盟本公司，现任固定收益总监兼固定收益
部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投
资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：蔡采女士，任职期间：2008 年 4 月至 2008 年 5 月。
袁方女士，任职期间：2008 年 4 月至 2009 年 6 月。
姚锦女士，任职期间：2009 年 3 月至 2011 年 3 月。
朱虹女士，任职期间：2010 年 5 月至 2011 年 12 月。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务


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郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席兼投资总监；周可彦先生，
股票投资部总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理；陈钢先生，固定收
益总监兼固定收益部总经理；徐正国先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基
金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；钱文成先生，
股票投资部总经理助理；高喜阳先生，股票投资部总经理助理、天弘精选混合型
证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理；李蕴炜先
生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投
资基金（LOF）基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
注册日期：1988年7月20日
注册资本：人民币107.86亿元
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777*212017
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况：
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 107.86 亿元。
自开业以来，兴业银行始终坚持与客户“同发展、共成长”和“服务源自真诚”
的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2011 年 6
月末，兴业银行资产总额突破 2 万亿元，达到 20899.06 亿元，股东权益 1011.73


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亿元，不良贷款比率为 0.35%，上半年累计实现净利润 122.32 亿元。根据英国
《银行家》杂志 2011 年 7 月发布的全球银行 1000 强排名，兴业银行按总资产排
名列第 75 位，按一级资本排名第 83 位。根据美国《福布斯》2010 年发布的全
球上市公司 2000 强排名，兴业银行综合排名第 245 位，在 113 家上榜的中国内
地企业中排名第 14 位。
3、托管业务部的部门设臵及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、核算管理处、稽核
监察处、市场处、产品研发处、委托资产管理处、企业年金中心共 7 个处室，共
有员工 70 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
4、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管资
格批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2012 年 3 月 31 日，兴业银行已托
管开放式基金 14 只——兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、长盛货币市
场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴
业全球视野股票型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋
势股票型证券投资基金（LOF）、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活
配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴业有机增
长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金、民生
加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金，托管基金财
产规模 260.36 亿元。


三、相关服务机构


（一）基金销售机构
1、直销机构：天弘基金管理有限公司
住所、办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16
层
法定代表人：李琦
联系人：蔡练

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邮编：300203
电话：022-83865560
传真：022-83865563
网址：www.thfund.com.cn
客户服务热线：400-710-9999、022-83310988
2、代销机构
（1）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
客户服务热线：95561
网址: www.cib.com.cn
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107913
传真：021-66107914
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：010-68858095
传真：010-68858117


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联系人：陈春林
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
（4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人：赵树林
客户服务热线：95558
网址:www.bank.ecitic.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234-1730
传真：021-58408483
联系人：林芳
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555


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网址：www.cmbchina.com
（7）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
电话：010-67596093
传真：010-66275654
联系人：何奕
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
（9）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（10）海通证券股份有限公司


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住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（11）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李清怡
客户服务热线：95523 或 400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
（12）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
（13）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层


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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
（14）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-6515-988
网址：www.bhzq.com.cn
（15）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290537
传真：025-51863323
联系人：孙菁菁
客户服务热线：400-8888-168、95597
网址：www.htsc.com.cn
(16)齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮


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电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（17）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层（01A、02、03、04）、
17 层、18 层、24 层、25 层、26 层
办公地址：深圳市深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层（01A、02、03、04）、
17 层、18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
（18）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
客户服务热线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（19）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国


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电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（20）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：韩星宇
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（21）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：jijin.txsec.com
（22）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：许刚
电话：021-20328000
传真：021-50372474


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联系人：李丹
客户服务热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
（23）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
（24）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街大街 1 号 A 座 8 层
办公地址：北京市西城区金融街大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人：马金声
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（25）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：95579 或 400-888-8999


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网址：www.95579.com
（26）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务热线：95511 转 8
网址：www.pingan.com.cn
（27）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：方文
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（28）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁衷民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线：400-891-8918、021-962518
网址： www.shzq.com
（29）安信证券股份有限公司


16
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（30）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（31）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（32）信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼


17
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（33）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
联系人：王睿
客户服务热线：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
（34）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
（35）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉


18
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（36）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（37）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁旭
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（38）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952


19
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：guosen.com.cn
（39）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
电话：023-63786464
传真：023-63786311
联系人：陈诚
客户服务热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（40）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122222
传真：021-50122200
联系人：毛雪梅
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（41）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177


20
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

网址：www.xzsec.com
（42）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：陈琳琳
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（43）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（44）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-68728782
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（45）方正证券股份有限公司


21
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832464
传真：0731-85832214
联系人：李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
（46）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（47）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：苏卓仁
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（48）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层


22
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

法定代表人：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（49）中信万通证券有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（50）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-87112510
传真：0571-85783771
联系人：丁思聪
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（51）中邮证券有限责任公司
住所：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147


23
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

传真：029-88602150
联系人：王刚
客户服务热线：400-888-8005
网址：www.cnpsec.com.cn
（52）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务热线：0931-4890208、0931-4890619
网址： www.hlzqgs.com
（53）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人：丁之锁
电话：010-58568040
传真：010-58568062
联系人：陶颖
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（54）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚


24
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（55）浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许嘉行
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（56）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（二）注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所、办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16
层
邮编：300203
法定代表人：李琦
电话：022-83865598
传真：022-83865565
联系人：薄贺龙


25
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（三）律师事务所和经办律师
名称：天津嘉德恒时律师事务所
地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 10 层 1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话：022-83865255
传真：022-83865266
联系人：续宏帆
经办律师：韩刚、续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：张鸿
经办注册会计师：薛竞、张鸿


四、基金的名称


本基金名称：天弘永利债券型证券投资基金


五、基金的类型


本基金类型：契约型开放式（债券型）


六、基金的投资目标

在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下，力争为基金份额持有人获


26
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

取较高的投资回报。


七、基金的投资范围

本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、企业（公司）债、
次级债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、
回购等固定收益证券品种，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具或金融衍生工具。为提高基金收益水平，本基金可以参与新股申购及二级市
场股票投资。
本基金对债券类资产及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类
金融工具的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票等权益类证券的投资比例不
超过基金资产的 20％，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的 5％。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。


八、基金的投资策略
1、资产配臵
本基金通过对宏观经济自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析，对宏
观经济发展环境、宏观经济运行状况、货币政策和财政政策的变化、市场利率走
势、经济周期、企业盈利状况等作出研判，从而确定整体资产配臵，即债券、股
票、现金及回购等的配臵比例。本基金的股票投资将以新股申购为主，对于二级
市场股票投资持谨慎态度。本基金将在充分重视本金安全的前提下，为基金份额
持有人获取长期稳定的投资回报。
2、固定收益类证券投资策略
（1）债券资产配臵
本基金通过对宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，把握市场利率的
运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略，在控
制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上，充分运用各种套利策略提升组
合的持有期收益率，实现基金资产的保值增值。

27
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

①久期选择
本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，根据中长期的宏观经济走势
和经济周期性特征，对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向
的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，
以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以
规避债券市场下跌的风险。
②期限结构配臵
在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。通
过对债券市场微观因素的分析，形成对未来收益率曲线形态变化的预期，相应地
选择哑铃型、子弹型或阶梯型债券组合。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、新
债发行、回购及市场拆借利率等。
③债券类属配臵
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））的扩大和收窄的预期，降低预期利差
将扩大的债券类属品种的投资比例，增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资
比例，获取不同债券类属之间相对价值变化所带来的投资收益。
(2)个债选择
①普通债券的选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择
具有良好投资价值的债券品种进行投资。
为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债需经国内评级机构进
行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免评级，
本基金根据对债券发行人的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范
围。
另外，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活的动态增强型策
略，如骑乘策略、息差策略、利差策略等，以获取超额收益。
②含权债券的选择


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 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

含权债券主要包括两类债券品种：含赎回或回售选择权的债券、含可转换为
股本选择权的可转换公司债券。
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权
的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既
可以获得债券投资的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本
基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础
上，利用可转债的纯债价值和到期收益率来判断可转债的债性，以增强本金投资
的安全性；利用可转债溢价率来判断可转债的股性，在市场出现投资机会时，优
先选择股性强的品种，获取超额收益。
为保持债券基金的收益风险特征，本基金可转换公司债券投资不超过基金资
产净值的 20%。
③资产支持证券的选择
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险
和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金
偿还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持
证券投资的风险，以获取较高的投资收益。
3、权益类证券投资策略
（1）新股申购策略
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等，包括在新股冻结期限内所发
生的送股、配股、权证等权益投资。本基金管理人将利用公司的研究体系，对新
股的行业属性和基本面作出判断，利用财务分析对公司的投资价值作出评估，从
而进行合理询价。本基金将结合公司基本面、市场资金利率水平和可能的中签率
作出是否参与新股申购的判断，通过新股申购主动优选股票，以获取一级市场与
二级市场的价差收益。
（2）二级市场股票投资策略
当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会时,本基金可在授权范围内直
接参与股票二级市场投资,以获取超额收益。本基金股票资产主要投资于两类公


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 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

司：一是主营业务收入稳定增长、行业竞争优势明显、具有良好的现金分红纪录
或现金分红潜力的优质上市公司。二是价值明显低估的公司。本基金从二级市场
买入的股票必须全部来自于公司的核心股票库。
对于通过新股申购、可转债转股获得的股票，如不符合个股选择标准,本基
金将在该股票上市后 1 个月内卖出。
（3）权证投资策略
本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主
要用于锁定收益和控制风险。


九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为中信标普全债指数。
中信标普全债指数是一个全面反映整个债券市场（交易所债券市场、银行间
债券市场）的综合性权威债券指数。针对我国债券市场，尤其是银行间债券市场
流动性不足的问题，中信标普全债指数没有包含所有在银行间债券市场上市交易
的品种，而是选择了部分交投比较活跃的银行间债券品种作为样本券，这样就更
能够敏锐、直接、全面地反映市场对利率的预期及市场的走势。
随着我国债券市场的发展，将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根
据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成，业绩
比较基准变更需经基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案。


十、风险收益特征

本基金为债券型基金，属于证券市场中的较低风险品种，其长期平均风险和
预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。




十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重


30
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 5 月 15

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2012 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未

经审计。


1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 26,535.00 0.00
其中：股票 26,535.00 0.00
2 固定收益类投资 983,459,418.06 93.98
其中：债券 983,459,418.06 93.98
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
其中：权证 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 26,508,552.77 2.53
6 其他各项资产 36,510,906.65 3.49
7 合 计 1,046,505,412.48 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -

31
 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 26,535.00 0.00
M 综合类 - -
合 计 26,535.00 0.00


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
数量
序号 股票代码 股票名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
（股）
1 300291 华录百纳 500.00 26,535.00 0.00
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 20,020,000.00 2.72
2 央行票据 38,696,000.00 5.26
3 金融债券 30,029,000.00 4.08
其中：政策性金融债 30,029,000.00 4.08
4 企业债券 765,349,789.66 104.03
5 企业短期融资券 70,695,000.00 9.61
6 中期票据 50,477,000.00 6.86
7 可转债 8,192,628.40 1.11
8 合 计 983,459,418.06 133.68




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 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
数量
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
(张)
1 1101094 11 央行票据 94 400,000 38,696,000.00 5.26
2 111047 08 长兴债 281,506 29,059,864.38 3.95
3 112006 08 万科 G2 282,028 28,907,870.00 3.93
4 122011 08 金发债 208,830 21,697,437.00 2.95
5 112007 09 金街 01 209,800 20,917,060.00 2.84

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。

8、投资组合报告附注
（1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定核心股票库之内的股票。
（3）其他资产构成

序号 名 称 金 额（元）
1 存出保证金 375,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,090,273.23
5 应收申购款 23,045,633.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 合 计 36,510,906.65


（4）本基金本报告期末处于转股期的可转换债券


序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113002 工行转债 4,330,800.00 0.59

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2 110018 国电转债 3,641,117.00 0.49
3 126729 燕京转债 108,712.40 0.01
4 110003 新钢转债 102,160.00 0.01
5 110013 国投转债 9,839.00 0.00

（5）本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至 2012 年 3 月 31 日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、天弘永利债券 A
净值增 业绩比较
净值增
长率标 业绩比较基 基准收益
阶段 长率 A ①－③ ②－④
准差 A 准收益率③ 率标准差
①
② ④
2008/04/18
- 7.36% 0.19% 7.51% 0.12% -0.15% 0.07%
2008/12/31
2009/01/01
- 0.57% 0.25% 0.27% 0.06% 0.30% 0.19%
2009/12/31
2010/01/01
- 5.00% 0.13% 2.00% 0.07% 3.00% 0.06%
2010/12/31
2011/01/01
- -1.32% 0.15% 3.79% 0.06% -5.11% 0.09%
2011/12/31
2012/01/01
- 2.50% 0.09% 0.88% 0.04% 1.62% 0.05%
2012/03/31
2008/04/18
- 14.68% 0.18% 15.13% 0.08% -0.45% 0.10%
2012/03/31



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 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

2、天弘永利债券B
净值增 业绩比较
净值增
长率标 业绩比较基 基准收益
阶段 长率 B ①－③ ②－④
准差 B 准收益率③ 率标准差
①
② ④
2008/04/18
- 7.70% 0.19% 7.51% 0.12% 0.19% 0.07%
2008/12/31
2009/01/01
- 1.01% 0.25% 0.27% 0.06% 0.74% 0.19%
2009/12/31
2010/01/01
- 5.44% 0.13% 2.00% 0.07% 3.44% 0.06%
2010/12/31
2011/01/01
- -0.91% 0.15% 3.79% 0.06% -4.70% 0.09%
2011/12/31
2012/01/01
- 2.60% 0.09% 0.88% 0.04% 1.72% 0.05%
2012/03/31
2008/04/18
- 16.61% 0.18% 15.13% 0.08% 1.48% 0.10%
2012/12/31


十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 A 类基金份额基金财产中计提销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，

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法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H ＝ E ×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H = E ×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
A类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本
基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用
的列支情况作专项说明。本基金B类基金份额不收取销售服务费。
在通常情况下，本基金A类基金份额的销售服务年费率为0.4%，计算方法如
下：基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.4％÷当年天数
H为A类基金每日应计提的销售服务费
E为前一日A类基金资产净值


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 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金的销售费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述（一）中基金费用的种类中第 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费
率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、
基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊及基金管理人
网站上刊登公告并报中国证监会备案。
（五）基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动，对本基金管理人于 2011 年 12 月 2 日公告的《天弘永利债券型证券投

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 天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，根据公司部门设臵变动情况，对公司股东、
注册资本金、基金管理人概况、部分董事会成员及监事会成员基本情况进行了更
新；
2、在“三、基金管理人”部分，根据公司人员的变动情况，对本基金的基
金经理、基金管理人投资决策委员会成员进行了更新；
3、在“三、基金管理人”部分，根据基金管理人的风险管理与内部控制制
度的更新情况，对本基金管理人的风险管理和内部风险控制体系结构进行了更
新；
4、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容做了相应
的更新；
5、在“五、相关服务机构”部分，增加了新的代销机构；
6、在“五、相关服务机构”部分，变更了会计师事务所的办公地址；
7、在“九、基金的投资”部分，按有关规定补充了本基金近一期投资组合
报告的内容；
8、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩数据，并经基金托管人复
核；
9、在“十七、风险揭示”部分，增加了新的代销机构名称；
10、在“二十二、其他应披露的事项”部分，对本次更新期间的历次公告进
行了补充。


天弘基金管理有限公司
二〇一二年六月二日




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