工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要




工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)




基金管理人: 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人: 中国银行股份有限公司

境外托管人: 美国花旗银行有限公司
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重要提示


本基金经中国证券监督管理委员会2007年11月27日证监基金字[2007]325号文核准募

集,本基金基金合同于2008年2月14日正式生效。

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预

示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2016年2月13日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2015年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。




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一、基金的名称

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金



二、基金的类型

股票型基金



三、基金的投资目标

为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会,通过在

全球范围内分散投资,控制投资组合风险,追求基金长期资产增值,并争取实现超越业绩比

较基准的业绩表现。



四、基金的投资方向

本基金的投资范围包括:在香港等境外证券市场上市的中国公司股票,全球范围内受惠

于中国经济增长的境外公司股票,以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外

汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中,投资于香港等境外证券市场

上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外

公司股票的资产为全球公司组合,中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%,全球公司组

合占基金资产的比例为 50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%,政

府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的

金融衍生工具占基金资产的比例不高于 40%。

上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂

牌交易。



五、基金的投资策略

1、国家与地区资产配置

本基金在运作过程中,本基金管理人将对全球经济形势及中国宏观经济环境进行评价,

确定基金资产在各国家及地区的资产配置。

对全球经济形势的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价格周期等

因素,对中国宏观经济的评价包括经济增长驱动因素的分析、总体投资环境分析、经济主要


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趋势及结构特点分析等方面。

2、股票选择策略

(1)备选投资对象确定
sm
对于全球公司组合部分,以 MSCI 全球指数(MSCI World Index )成份股票为基础,剔除

掉与中国经济无关联的成份股票,以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票;同时,

增加其它全球范围内受益中国经济增长的非 MSCI 全球指数成份股票的公司股票,分别从中

国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题,识别受益中国经济增长的公司作为备

选投资对象。对于中国公司组合,亦分别根据上述三个主题确定重点投资对象。

本基金所强调的上述三个主题,其具体内容如下:

1) 中国国内消费

此类公司直接受惠于中国国内市场日益增长的消费需求。持续的城市化进程、强劲的经

济及收入水平的提高,年收入超过 5000 美元的家庭数量高速增长,在这些因素的共同推动

下将产生中国国内消费支出的高速增长。同时,中国社会正经历巨大的变化,产生大量新的

需求,例如汽车、豪华商品、个人保健、休闲、体育用品、金融服务等。中国国内消费市场

的巨大潜力,给全球范围包括中国在内的消费品生产公司带来了超常发展机会。

2) 中国进口需求

此类公司直接受惠于中国对原材料、机电设备等商品强劲的进口需求。随着中国经济的

强劲增长,对原材料、机电设备等的需求将继续保持增长。由于国内资源供给的限制,中国

从国际市场的进口需求将保持增长。由于中国的强劲进口需求,那些中国自身供给存在缺口

的商品价格将可能保持较高的水平,那些向中国提供原材料,或者向中国提供高技术含量设

备的公司,将伴随中国经济的快速增长而极大受益。

3) 中国制造商品的出口优势

此类公司直接受惠于以中国为生产基地所制造的产品在国际市场上的出口竞争优势。随

着中国逐步从农业型经济转型,越来越多的人开始在工业与服务业就业,中国的生产力与增

长潜力将继续提高。同时,中国年轻人口正在以不断加快的步伐接受较高的教育,劳动力素

质不断提高,这促进了中国制造业技术水平不断升级,中国生产的机电设备等制成品在全球

范围内的竞争力不断增强,中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的生产与制造基地,向

全球其它国家与地区的制成品出口不断增加。许多全球性公司,纷纷进入中国市场,建立研

发与生产基地,充分利用中国市场劳动力成本及素质等多方面优势,将其在中国生产的产品

出口到全球其他国家与地区。与此同时,一大批本土企业迅速崛起,纷纷走向国际市场,成

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为具有国际竞争力的全球性公司。

(2) 上市公司质量及成长潜力考察

对进入备选投资对象的上市公司,本基金从上市公司所属行业特性、治理结构、竞争优

势、盈利能力及财务状况等多种基本因素,考察上市公司质量及成长潜力。

(3) 股票估值

采用红利折现模型及现金流折现模型(DDM/DCF),基于对公司未来长期创造现金流能力

的估计,评估股票的内在价值。同时,本基金还将参考 HOLT 价值评估系统所进行的股票价

值评估结果。HOLT 是本基金管理人外方股东瑞士信贷独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT

分析上市公司的现金流投资回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI),并应用现

金流折现(Discounted Cash Flow)模型对股票进行估值。

(4)股票选择

在 上 述 估 值 基 础 上 , 分析 公 司 近 期 与 中 长 期 成长 性 , 对 所 有 投 资 备 选对 象 进 行

GARP(Growth at Reasonable Price)评分,根据评分结果,选择最具投资吸引力的股票构建

模型投资组合。基于 GARP 评分的股票选择方法同时考虑股票的成长潜力与价值特性,选择

具有成长潜力、同时具有合理市场价格的股票。

3、组合构建与优化

基于股票的预期收益与风险特性,对模型投资组合进行优化,在既定风险水平下追求收

益最大,或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小。随着市场的变化,本基金还

将对投资组合进行不断调整与优化。

4、其它金融工具的投资策略

由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将持有一些期限在一年以内的政府债券、

回购等货币市场工具。

出于股票市场风险对冲的需要,出于回避汇率风险的需要,或者本基金进行套利交易的

需要,或者基金管理人从控制交易成本的角度考虑,本基金在有效控制风险的前提下,可以

投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等衍生金融工具。本基金进行上述衍生金融工具

时,将在对这些衍生金融工具标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合数量化定价模

型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些

衍生金融工具的风险。本基金使用金融衍生品投资不得用于投机以及放大交易,同时须严格

遵守法律法规的其他要求。

I. 主要衍生产品及基本特性介绍

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本基金投资的衍生品种主要包括如下品种,各品种介绍及基本特性分别如下。

(1)股指期货

股票指数期货,简称股指期货,是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。股

指期货合约的价格等于某种股票指数的点数乘以规定的每点价格。各种股指期货合约每点的

价格不尽相同,比如,恒生指数每点价格为 50 港元,即恒生指数每降低一个点,则该期货

合约的买者(多头)每份合约就亏 50 港元,卖者每份合约则赚 50 港元。

股指期货除具有金融期货的一般特点外,还具有一些自身的特点。股指期货合约的交易

对象既不是具体的实物商品,也不是具体的金融工具。而是衡量各种股票平均价格变动水平

的无形的指数;一般商品和其他金融期货合约的价格是以合约自身价值为基础形成的,而股

指期货合约的价格是股指点数乘以人为规定的每点价格形成的;股指期货合约到期后,合约

持有人只需交付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现金,即可了结交易。

比如投资者在 9000 点的位置买入 1 份恒生指数期货合约后,一直将其持有到期,假设到期

日恒生指数为 10000 点。则投资者无须进行与股票相关的实物交割,而是采用收取 5 万元现

金[(10000 - 9000)×50]的方式了结交易。这种现金交割方式也是股指期货合约的一大

特点。

(2)远期

远期是承诺以当前约定的条件在未来进行交易的合约,合约中指明买卖的商品或金融工

具种类、价格及交割结算的日期。远期合约是必须履行的协议,不像可选择不行使权利(即

放弃交割)的期权。远期合约亦与期货不同,其合约条件是为买卖双方量身定制的,通过场

外交易(OTC)达成,而后者则是在交易所买卖的标准化合约。

与期货相比较,远期有如下一些特点:

1)不在交易所内交易。远期市场没有集中的交易地点,交易方式较为分散。期货在指

定的交易所内公开交易,交易所必须能提供一个特定集中的场地,交易所还必须保证让当时

的买卖价格能及时并广泛传播出去。

2)无标准化合约。远期合约对于交易商品的品质、数量、交割日期等,均由交易双方

自行决定,没有固定的规格和标准。期货合约是符合交易所规定的标准化合约,对于交易的

商品的品质、数量及到期日、交易时间都有严格而详尽的规定。

3)无保证金与逐日结算。远期合约交易通常并不交纳保证金,合约到期后才结算盈亏。

期货交易则不同,必须在交易前交纳合约金额的一定(如 5%-10%)为保征金,并由清算公

司进行逐日结算。

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4)头寸结束的方式不同。远期交易由于是交易双方依各自的需要而达成的协议,因此,

价格、数量、期限均无规格,倘若一方中途违约,通常不易找到第三者能无条件接替承受权

利义务,因此,违约一方只有提供额外的优惠条件要求解约或找到第三者接替承受原有的权

利义务。而期货投资的结束可以通过在交易所卖出来实现。

5)交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专业化生产商、贸易商和金融机

构。而期货交易更具有大众意义,参与交易的可以是银行、公司、财务机构,也可以是个人

投资者。

(3)互换

互换(Swap)是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种资产的交易形式。更为准

确地说,互换交易是当事人之间约定在未来某一期间内相互交换他们认为具有等价经济价值

的现金流(Cash Flow)的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交

易,是指两种货币之间的交换交易,在一般情况下,是指两种货币资金的本金交换。利率互

换交易、是相同种货币资金的不同种类利率之间的交换交易,一般不伴随本金的交换。互换

交易与期货、期权交易一样,是近年来发展迅猛的金融衍生产品之一,成为国际金融机构规

避汇率风险和利率风险的重要工具。

在国际金融市场一体化潮流的背景下,互换交易作为一种灵活、有效的避险和资产负债

综合管理的衍生工具,越来越受到国际金融界的重视,用途日益广泛,交易量急速增加。近

来,这种交易形式己逐步扩展到商品、股票等汇率、利率以外的领域。由于互换合约内容复

杂,多采取由交易双方一对一进行直接交易的形式,缺少活跃的二级市场和交易的公开性,

具有较大的信用风险和市场风险。因此,从事互换交易者多为实力雄厚、风险控制能力强的

国际性金融机构,互换交易市场基本上是银行同业市场。国际清算银行(BIS)和互换交易

商的国际性自律组织国际互换交易商协会(ISDA),近年来先后制定了一系列指引和准则来

规范互换交易,其风险管理越来越受到交易者和监管者的重视。

II. 组合避险策略

衍生品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资战略提供了有效的手段,还能够对投资

风险进行套期保值,构造套利投资组合增加投资收益。本基金投资衍生品仅限于投资组合避

险或有效管理,不用于投机或放大交易。本基金使用衍生品种的主要投资策略如下:

(1)组合避险投资策略

1)股票持仓和卖空策略。当证券市场调整或个股股价下跌时,由于卖空策略的实施很

好地规避了股价下跌的风险;当证券市场上扬或个股股价上涨时,虽然卖空策略的实施带来

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了一定的投资损失,当股价进一步上涨至弥补了卖空成本时,投资收益为正。本策略的执行

在减少一定额度的投资收益的基础上有效规避了股价下跌风险,消除证券市场或个股意外波

动带来的投资损失。

2)股票持仓和融出证券、股票持仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金管理人对未

来市场和个股的预测能力。当预测未来市场或个股走势趋强时,实施本策略可以通过融出证

券的收益或用融资买空的财务杠杆效应来适当提高投资组合的收益。

(2)组合套利投资策略

1)卖空/买空市场中性策略。本策略充分利用了股票估值差异所提供的投资机会。本基

金管理人按如下方式构建投资组合的头寸:对具有较大正α值(正的较大预计超额收益)的

股票买空,对负α值(负的预计超额收益)的股票卖空。同时在买空投资组合和卖空投资组

合的构建过程中有效保持两个投资组合的β系数一正一负,且绝对值相等或相当,这样买空

头寸和卖空投资正好相互抵消,产生一个市场中性的投资组合头寸,获取套利收益。

2)卖空/买空市场增强策略。本策略的实施是在卖空/买空市场中性策略的基础上,长

期循环不断地买入股票指数期货,同时保持投资头寸与买空头寸和卖空头寸相等。本操作使

得投资组合的β系数等于 1,投资收益结果虽然同步复制证券市场指数的盈利或损失,但由

于组合中卖空和买空头寸的持有带来了正的投资收益。本策略在市场下跌时减少投资损失的

同时,增加了市场上涨时的投资收益。

(3)其他投资策略。其他策略包括出于管理汇率风险需要而进行的汇率互换投资策略;

使用衍生品的投资组合保险策略(Portfolio Insurance);使用金融期权(包括权证)构造

的各种价差(Spread)策略、各种跨式(Straddle)策略等广泛使用的期权投资策略,等等。

III. 投资方式及频率

本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的衍生产品,当这些交易所没

有本基金需要的衍生产品时,可采用场外交易市场(OTC)买卖衍生产品。

本基金采用衍生产品的时间和频率根据基金投资、市场环境、申购赎回等因素决定。

本基金及时、准确地计算衍生产品的敞口头寸,评估所有衍生产品的市场价值,并进行
压力测验、敏感性分析等风险评价。采用 Delta、Gamma、Theta、Vega、Rho 等风险指标监
控衍生产品的市场风险,并对衍生产品的风险模型进行定期检查。通过信用额度抵押、担保、
信用证、保证金等方式来控制衍生产品的信用风险。



六、基金的业绩比较基准


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本基金的业绩比较基准为:40%×MSCI中国指数收益率+60%×MSCI全球股票指数收益率



七、基金的风险收益特征

本基金属于全球股票型基金,在一般情况下,其风险与预期收益高于债券型基金,亦高

于混合型基金。



八、基金的投资组合报告

本报告期为2015年10月1日起至12月31日止(财务数据未经审计)。

1、 报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 304,552,810.67 92.26
其中:普通股 294,354,943.57 89.17
优先股 - -
存托凭证 10,197,867.10 3.09
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
6 货币市场工具 - -
银行存款和结算备付金
7 22,526,898.30 6.82
合计
8 其他资产 3,025,532.44 0.92
9 合计 330,105,241.41 100.00
注:由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2、 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 163,330,227.27 50.46
中国香港 97,247,944.04 30.04

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英国 19,922,582.40 6.15
瑞士 9,080,923.91 2.81
日本 6,761,888.97 2.09
印度 2,627,889.06 0.81
法国 2,626,892.79 0.81
德国 2,171,013.42 0.67
卢森堡 783,448.81 0.24
合计 304,552,810.67 94.09
注:1、股票的国家类别根据其所在证券交易所确定;

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

3、报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
保健 Health Care 32,587,863.95 10.07
必需消费品 Consumer
22,941,862.73 7.09
Staples
电 信 服 务
Telecommunication 6,873,536.17 2.12
Services
非必需消费品 Consumer
41,354,461.64 12.78
Discretionary
工业 Industrials 11,964,871.79 3.70
公共事业 Utilities 2,877,381.38 0.89
金融 Financials 98,298,518.95 30.37
能源 Energy 3,920,537.45 1.21
信息技术 Information
83,733,776.61 25.87
Technology
合计 304,552,810.67 94.09
注: 1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
公 所 所
司 在 属 占基金
序 公司名称 (英 名 证 国 公允价值(人民 资产净
证券代码 数量(股)
号 文) 称 券 家 币元) 值比例
(中 市 (地 (%)
文) 场 区)
腾 香 中
Tencent 讯 港 国
1 KYG875721634 147,370 18,828,204.89 5.82
Holdings Ltd 控 证 香
股 券 港


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交
易
所
香
港
建 中
China 证
设 国
2 Construction CNE1000002H1 券 2,696,470 11,995,548.26 3.71
银 香
Bank-H 交
行 港
易
所
香
港
中
证
China Vanke 万 国
3 CNE100001SR9 券 381,290 7,315,110.42 2.26
Co Ltd-H 科 香
交
港
易
所
香
港
Ping An 中 中
证
Insurance 国 国
4 CNE1000003X6 券 165,040 5,945,490.08 1.84
Group Co of 平 香
交
China Ltd 安 港
易
所
香
港
China 中 中
证
Pacific 国 国
5 CNE1000009Q7 券 222,170 5,937,533.68 1.83
Insurance 太 香
交
Group Co Ltd 保 港
易
所
纳
斯
达
克
Microsoft 微 美
6 US5949181045 证 15,240 5,490,437.50 1.70
Corp 软 国
券
交
易
所
亚 纳
Amazon.com 马 斯 美
7 US0231351067 1,084 4,757,631.89 1.47
Inc 逊 达 国
公 克


11
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司 证
券
交
易
所
香
港
中 中
China Life 证
国 国
8 Insurance Co CNE1000002L3 券 213,000 4,470,100.86 1.38
人 香
Ltd 交
寿 港
易
所
香
中
China 港
国 中
Overseas 证
海 国
9 Land & HK0688002218 券 191,700 4,368,385.99 1.35
外 香
Investment 交
发 港
Ltd 易
展
所
纽
约
富
证
Wells Fargo & 国 美
10 US9497461015 券 11,739 4,143,774.21 1.28
Co 银 国
交
行
易
所



5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编



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制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3) 其他资产构成
序
名称 金额(人民币元)
号
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,493,722.40
3 应收股利 145,773.30
4 应收利息 4,072.49
5 应收申购款 381,964.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,025,532.44
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

公司名称 流通受限部分的公允 占基金资产净值比
序号 股票代码 流通受限情况说明
(英文) 价值(人民币元) 例(%)
CHINA
1 2202 HK VANKE CO 7,315,110.42 2.26 重大事项
LTD-H



九、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为 2008 年 2 月 14 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 12 月 31

日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

净值 业绩比

增长 较基准
净值增长率 业绩比较基
阶段 率标 收益率 ①-③ ②-④
① 准收益率③
准差 标准差

② ④


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2008.2.14-2008.12.3
-44.40% 2.01% -38.60% 2.40% -5.80% -0.39%
1

2009 年 64.93% 1.44% 43.48% 1.53% 21.45% -0.09%

2010 年 9.27% 1.02% 6.04% 1.03% 3.23% -0.01%

2011 年 -18.36% 1.28% -14.42% 1.26% -3.94% 0.02%

2012 年 16.63% 0.78% 18.68% 0.79% -2.05% -0.01%

2013 年 19.26% 0.79% 13.80% 0.71% 5.46% 0.08%

2014 年 5.91% 0.70% 6.85% 0.60% -0.94% 0.10%

2015.1.1-2015.12.31 10.30% 1.04% 2.78% 1.06% 7.52% -0.02%

自基金合同生效起至
32.91% 1.20% 18.56% 1.28% 14.35% -0.08%
今

注:同期业绩比较基准以人民币计价,已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。

2、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收

益率的历史走势对比图(2008 年 2 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日)




14
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注:1、本基金合同于 2008 年 2 月 14 日生效。

2、按照本基金基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓期,截至

报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条(二)投资范围、(七)投资限制中

规定的各项比例。



十、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、费用种类

1)基金管理人的管理费;

2)基金托管人的托管费;

3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

4)基金合同生效以后的信息披露费用;

5)基金份额持有人大会费用;

6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;


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7)基金的资金汇划费用;

8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.8%年费率计提。基金管理人委托的境外投

资顾问的费用从基金管理费中扣减。

在通常情况下,基金管理费按前一估值日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算方法如

下:

H=E×1.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一估值日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。

基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管

人并做出划付指令;基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从基金财产中

一次性支付基金管理费给基金管理人。

在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款

账户。如需要变更收款帐户,基金管理人应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户

变更通知。

2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.3%年费率计提。境外托管人的托管费从
基金托管人的托管费中扣除。
在通常情况下,基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法
如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一估值日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。

基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金

托管人并做出划付指令;基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从基金财

产中一次性支付托管费给基金托管人。

3)本条第(一)款第 4 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。

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3、不列入基金费用的项目

本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购费率不超过

3%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

费用种类 费率标准

M<100 万 1.6%

100 万≤M<300 万 1.0%
申购费
300 万≤M<500 万 0.8%

M ≥500 万 按笔收取,1000 元/笔

注:M 为申购金额(人民币元)

本基金的申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,

主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费

费用种类 费率标准

持有期<1 年 0.5%

赎回费 1 年≤持有期<2 年 0.3%

持有期≥2 年 0

注:1 年指 365 天。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%

用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,并

最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披

露媒体公告。

(三)基金税收

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本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。



十一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层

甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

邮政编码:100033

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 06 月 21 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:2 亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1.董事会成员

沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭州

分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营业

部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、

人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党委副

书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业公会

会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海

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国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观

经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会董事,

上海市人大代表。

Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华区

首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先生还是资产

管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银行和资产管理领

域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七年的

工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资产管理

亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。另

外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳

其和俄罗斯地区的业务。

郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资管

理有限公司董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长,工银家族财富(上海)投

资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商

银行总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职

董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营

业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出

董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资

格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算

处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行

内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研

究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘

决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国

大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经

济等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享

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受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学

会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教

学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名教

授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大

学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多项

由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2. 监事会成员

吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行,2007年调入中

国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、

中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发

展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集

团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执

行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任

科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007

年至2012年担任战略发展部副总监,2012年至2014年9月任职于机构客户部,担任机构客户

部副总监及总监职务;2014年9月至2015年7月,担任机构产品部总监。2014年11月至今,

担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总

经理。

洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所

高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月

加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

倪莹女士:监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入

工银瑞信战略发展部,现任副总监。

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3.高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,

兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经

理,2000 年-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年 7 月至

2001 年 11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年 12 月至 2006 年 12 月,

任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券

组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入

工银瑞信基金管理有限公司。

杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事。1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管

理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金

管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989 年 8 月至 1993 年

5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月,任职

于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5

月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副

总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

4.本基金基金经理

游凛峰先生,20年证券从业经验;先后在Merrill Lynch Investment Managers担任美林集

中基金和美林保本基金基金经理,Fore Research & Management担任Fore Equity Market

Neutral组合基金经理,Jasper Asset Management担任Jasper Gemini Fund基金基金经理;2009

年加入工银瑞信基金管理有限公司;2009年12月25日至今,担任工银全球基金的基金经理;

2010年5月25日至今,担任工银全球精选基金的基金经理;2012年4月26日至今担任工银瑞信

基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理;2014年6月26日至今,担任工银瑞信绝对收

益混合型基金基金经理;2015年12月15日至今,担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基金基

金经理。

本基金历任基金经理:

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曹冠业先生:2013年9月23日至2014年6月12日期间担任本基金的基金经理。

郝康先生:2008年2月14日至2013年10月25日期间担任本基金的基金经理。

曹冠业先生:2008年2月14日至2009年12月25日期间担任本基金的基金经理。

5. 投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,简历同上。

杜海涛先生,简历同上。

何江旭先生,19年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金

鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009年加入

工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010年4月12日至2014年7月30

日,担任工银核心价值基金基金经理;2011年4月21日至2014年7月30日,担任工银消费服务

行业基金的基金经理。

宋炳珅先生,12年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银

瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证

券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28

日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至今,担

任工银红利基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2014年

10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年11月18日至今,担任工

银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至今,担任工银瑞信战略转型主

题股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,14年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工

银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理,

2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013年2月7日至今担任工银瑞信保本

2号混合型发起式基金基金经理,2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基

金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月19

日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至今担任工

银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生,13年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券

经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工

银瑞信,现任权益投资部总监。2011年11月23日至今,担任工银主题策略混合基金基金经理;

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2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22日至今,担任工

银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至今,担任工银新材料新能源行业股

票型基金基金经理。

李剑峰先生,13年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资部投

资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。



十二、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566



十三、境外托管人

名称:美国花旗银行有限公司(Citibank N.A) (简称“花旗银行”)

注册地址:701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA

成立时间:1812 年 6 月 16 日

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

2015 年度所有者权益(Common Shareholder’s Equity):2,052 亿美元

托管资产规模: 15.1 兆美元(2015 年末)

花旗银行是花旗集团的全资子公司, 是其主要的营业子公司,其经营活动由美国联邦储

备银行(FEB)和美国联邦储蓄保险公司(FDIC)监管。花旗银行的前身为纽约市银行 (City

Bank of New York),成立于 1812 年,并且从 1822 年开始经营资产托管业务。花旗集团是

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在 1998 年由花旗企业(Citicorp)与旅行者集团(Travelers)合并后而成立的。花旗集团

为纽约证交所的上市公司,是世界最大的金融服务集团之一,是世界上业务范围最广泛的国

际银行,在 100 多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业务以及交

易活动,遍布经合组织国家和所有发展中国家。



十四、境外投资顾问

名称:威灵顿管理有限责任合伙制公司

地址:280 Congress Street, Boston, MA 02210, USA

成立时间:1933 年

组织形式:有限责任合伙制

存续期间:持续经营

联系人:Mr. Paul J. Coakley

电话:1-617-951-5000

传真:1-617-443-5688

电子邮箱:pjcoakley@wellington.com

威灵顿管理有限责任合伙制公司 (Wellington Management Company LLP,WMC,以下简

称“威灵顿”) 是全球最具规模的独立私人投资管理公司之一。自成立至今,威灵顿在投资

领域中提供创新的领导性方案,以满足客户的需求。截至 2015 年 12 月 31 日,威灵顿为客

户管理的资产总值逾 9,270 亿美元,为分布于 55 多个国家的逾 2,100 名机构客户提供投资

顾问服务。威灵顿对所管理的资产采用广泛而多样化的投资方式,整体而言,约有 43% 的

资产投资于股票,41% 为固定收益证券投资,其余 16%为多策略投资。

威灵顿公司总部设于波士顿,并在以下地区设有办事机构:

芝加哥(伊利诺伊州)、韦纳(宾夕法尼亚州)及旧金山(加利福尼亚州)

北京、法兰克福、苏黎世、香港、伦敦、卢森堡、新加坡、悉尼及东京。



十五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5

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号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:郭特华

客户服务电话:400-811-9999

传 真:010-66583111、010-66583100

联系人:王秋雅

网 址:www.icbccs.com.cn

2、代销机构

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:张静

传真:010-66275654

客户服务电话: 95533

网址:www.ccb.com

(3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客户服务电话:95599

网址:http://www.abchina.com

(4) 交通银行股份有限公司

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注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(5) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:侯燕鹏

传真:010-66594431

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(6) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(7) 中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

26
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电话:010-63636153

传真:010-63636157

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

(8) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

电话:010-66223587

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(9) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:董云巍

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(10) 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

联系人:张青

电话:0755-22166118

传真:0755-25841098

客户服务电话:95511—3

27
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网址:http://www.bank.pingan.com

(11) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:丰靖

传真:010-65550828

客户服务电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com

(12) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

联系人:王宏

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客户服务电话:400-888-8811

网址:www.cbhb.com.cn

(13) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:郑鹏

电话:010-85238667

传真:010-85238680

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(14) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

28
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法定代表人:李国华

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com

(15) 北京农商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

联系人:王薇娜

电话:010-63229475

传真:010-63229478

客户服务电话:96198

网址:www.bjrcb.com

(16) 杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

客户服务电话:0571-96523 400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

(17) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客户服务电话:4008888788、95525

29
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网址:www.ebscn.com

(18) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

(19) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010—66568430

传真:010—66568990

客户服务电话:4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(20) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(21) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

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办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

客户服务电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

(22) 中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010—84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010—84588888

网址:http://www.cs.ecitic.com/

(23) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021—38565785

传真:021-38565783

客户服务电话:4008888123

网址:www.xyzq.com.cn

(24) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

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电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

(25) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(26) 长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579;4008-888-999

网址:www.95579.com

(27) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

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网址:www.swhysc.com

(28) 恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:刘汝军

联系人:张同亮

电话:0471-4913998

传真:0471-4930707

客户服务电话:0471-4961259

网址:www.cnht.com.cn

(29) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755—82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.essences.com.cn

(30) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(31) 华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

33
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办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25

层、26 层

法定代表人:马昭明

联系人:盛宗凌

电话:0755-82492000

传真:0755-82492962

网址:www.lhzq.com

客户服务电话:95513,400-8888-555

(32) 国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街 168 号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人:范炎

联系人:沈刚

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客户服务电话:4008885288(全国), 0510-82588168(无锡)

网址: http://www.glsc.com.cn

(33) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:何亚刚

联系人:李小雅

电话:010-59355930

传真:010—66553791

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(34) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

楼

法定代表人:孙树明

34
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联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555305

客户服务电话:95575或致电各地营业网点

网址:http://www.gf.com.cn

(35) 长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

联系人:高峰

电话:0755-83516094

传真:0755-83516199

客户服务电话:400-6666-888

网址:http://new.cgws.com/

(36) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人: 陈林

联系人:袁月

电话:0755—36659385

传真:021-68777822

客户服务电话:4008209898;021—38929908

网址:http://www.cnhbstock.com/

(37) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

35
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客户服务电话:400-6515-988

网址:www.bhzq.com

(38) 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经十路20518号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(39) 东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18—19 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:汪汇

电话:021—50586660

传真:021—58319590

客户服务电话:95531;4008888588

网址:http://www.longone.com.cn

(40) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客户服务电话:4006008008

网址:www.china-invs.cn

36
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(41) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽电话:0755-22626172

传真:0755-82400862

客户服务电话:4008816168

网址:http://www.pingan.com/

(42) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:郁忠民

网址:www.962518.com.cn

客户服务电话:021-962518

(43) 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:徐勇力

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:4008888993

网址:www.dxzq.net.cn

(44) 山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:400-666-1618

37
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网址:www.i618.com.cn

(45) 德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号国际中心 26 楼

法定代表人:方加春

联系人:罗芳

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客户服务电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

(46) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:王益民

联系人:吴宇

电话:021-63325888-3108

传真:021-63326173

客户服务电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(47) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

网址:www.hfzq.com.cn

(48) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

38
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办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:961303

网址:www.gzs.com.cn

(49) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571—86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571—95548

网址:www.bigsun.com.cn

(50) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63080978

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(51) 中国国际金融有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:金立群

联系人:罗春蓉 武明明

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电话:010-65051166

传真:010-65051156

客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:http://www.cicc.com.cn/

(52) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

联系人:郭军瑞

电话:0731—85832503

传真:0731—85832214

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

(53) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张婷

电话:023—63786220

传真:023—63786212

客户服务电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

(54) 厦门证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路路二号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

联系人:卢金文

电话:0592-5161816

传真:0592-5161102

网址:www.xmzq.cn

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客户服务电话:0592-5163588

(55) 华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618

网址:www.hlzqgs.com

(56) 联讯证券有限责任公司

注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号

法定代表人:徐刚

联系人:丁宁

电话:010-64408820

传真:010-64408252

客户服务电话:400-8888-929

网址:http://www.lxzq.com.cn

(57) 西藏同信证券有限责任公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

法定代表人:贾绍君

联系电话:021—36535002

传真:021—36533017

联系人:汪尚斌

客户服务电话:400-881-1177

网址:www.xzsec.com

(58) 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

法定代表人:宋德清

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联系人:黄恒

联系电话:010-58568235

联系传真:010-58568062

公司网址:www.hrsec.com.cn

客服电话:010-58568118

(59) 东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:潘锴

电话:0431—85096709

传真:0431—85096795

客户服务电话:0431—85096709

网址:www.nesc.cn

(60) 红塔证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

客服电话:0871-3577946

联系人:高国泽

电话:0871-3577942

(61) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:025—84457777

传真:025-84579763

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

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(62) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳 范春艳

电话:0371—69099882

传真:0371—65585899

客户服务电话:0371—967218;4008139666

网址:www.ccnew.com

(63) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(64) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

(65) 新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

联系人:马骏杰

电话:010—83561329

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传真:010—83561094

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(66) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

电话:010—66045608

传真:010-66045500

客户服务电话:010—66045678

网址:www.txsec.com

(67) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话:0755-33227950

传真: 0755-82080798

客户服务电话:4006-788-887

网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(68) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

联系电话: 010-62020088

客服电话:4008886661

传真: 62020088--8802

网址: www.myfund.com

44
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(69) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.c

(70) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(71) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

联系电话:021-58870011-6705

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:http://www.ehowbuy.com/

(72) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

45
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法定代表人:汪静波

联系人:李玲

联系电话:021-38602750

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

(73) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系电话:010-85650920

客服电话:400-920-0022

传真:010-85657357

网址: http://licaike.hexun.com/

(74) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

联系电话:0571-56028617

客服电话:400-068-0058

传真:0571-56899710

网址: www.jincheng-fund.com

(75) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

联系人:徐雪吟

联系电话:021-50583533-3011

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客服电话:400-005-6355

传真:021-50583533

网址: www.leadfund.com.cn

(76) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

联系电话:010- 65215266

客服电话:010-85572999

传真:010-65185678

网址: http://www.harvestwm.cn/

(77) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话: 010-59393920-811

客服电话:4008080069

传真: 010-59393074

网址: www.wy-fund.com

(78) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(79) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691861

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

网址: http://www.erichfund.com

(80) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:马令海

联系人: 邓洁

联系电话: 010-58325388-1105

客服电话:4008507771

传真: 010-58325282

网址: t.jrj.com

(81) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

联系人: 王巨明

联系电话: 010-85892781

客服电话: 400-609-9500

网址: www.yixinfund.com

(82) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

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联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(83) 中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-65807399

客服电话:95162

网址:www.cifco.net

(84) 中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

(85) 中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人:黄俊辉

联系人:张立新

联系电话:010-58276785

客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

(86) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

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法定代表人:杨涛

联系人:周君

联系电话:010-53570568

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

(87) 大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

38、39 层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

(88) 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

客户服务电话:0551—96518/4008096518

网址:http://www.hazq.com/

(89) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

法定代表人:余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

联系人:刘鑫

客服电话:(027)87618889

50
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公司网址:http://www.tfzq.com

(90) 兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市江宁路 168 号

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

电话:021-52629999

客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(91)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(92)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

联系人:冯立

联系电话:021-80133535

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(93)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

联系人:付江

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联系电话:021-20219988*31781

客服电话:020-20219931

网址:https://8.gw.com.cn/

(94)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

客服电话:4008202819

网站:fund.bundtrade.com

(95)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

联系人:付勇斌

电话:028-86758820

传真:028-86758820-805

客服电话:4008-588-588

网址:www.pyfund.com.cn/

(96) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(97)北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

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办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

联系人: 张婷婷

电话:010-66045608

传真:010-66045500

客户服务电话: 400-068-1176

网址:www.jimufund.com

(98)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

联系人: 凌秋艳

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话: 400-046-6788

网址:www.66zichan.com

(99)君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

联系人:魏尧

电话:010-65181028

传真:010-65174782/65231189

客服电话:400-066-9355

网址:www.kstreasure.com

(100)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

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电话:021-63333319

传真:021-63332523

客户服务电话:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

(101)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人: 梁洪军

联系人 :季长军

电话: 010-52609656

传真: 010-51957430

客户服务电话:400-819-6665

网址:www.buyforyou.com.cn

(102)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

联系人 刘勇

电话: 0755-83999907-813

传真: 0755-83999926

客户服务电话: 0755-83999907

网址: www.jinqianwo.cn

(103)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

联系人: 赵海峰

电话: 010-66154828

传真: 010-88067526

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客户服务电话: 010-66154828

网址: www.5irich.com

(104)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

法定代表人:彭运年

联系人: 孙雯

电话: 010-59336519

传真: 010-59336510

客户服务电话: 4008909998

网址: www.jnlc.com

(105)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

法定代表人:李淑慧

联系人: 裴小龙

电话: 0371-55213196

传真: 0371-85518397

客户服务电话:4000-555-671

网址: www.hgccpb.com

(106)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

(107)东莞农村商业银行股份有限公司

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注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

联系人:林培珊

电话: 0769-22866254

传真: 0679-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(108)齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

法定代表人:杲传勇

联系人:郭媛媛

电话: 0533-2178888-9535

传真:0533-2163766

客服电话:400-86-96588

网址:www.qsbank.cc

(109)德州银行股份有限公司

注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

法定代表人:孙玉芝

联系人:王方震

电话: 0534-2297326

传真:0533-2297327

客服电话:40084-96588

网址:www.dzbchina.com

(110)威海市商业银行股份有限公司

注册地址:威海市宝泉路 9 号

办公地址:威海市宝泉路 9 号

法定代表人:谭先国

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联系人:刘文静

电话: 0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:40000-96636

网址:www.whccb.com

(111)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话: 0574-89068340

传真:0574-87050024

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(112)东亚银行(中国)有限公司

注册地址: 上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

办公地址: 上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

法定代表人: 李国宝

联系人: 李杰

电话: 021-3866 3823

传真: 021-3867 5314

客户服务电话:800-830-3811

网址:www.hkbea.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和

基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)注册登记机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

住 所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8

层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:郭特华

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电 话:010-66583099

传 真:010-66583348

联系人:朱辉毅

(三)律师事务所及经办律师

名 称:上海源泰律师事务所

住 所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人:廖海

电 话:(021)5115 0298

传 真: (021)5115 0398

经办律师:廖海

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16

层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)

16 层

法定代表人:葛明

经办注册会计师:王静,王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊



十六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“四、基金的投资”部分,更新了2015年10月1日起至12月31日止的投资组合报告;

2、在“五、基金的业绩”部分,更新了截至2015年12月31日本基金的业绩表现等相关

内容。

3、在“六、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况的有关信息;

4、在“七、境外投资顾问”部分,更新了境外投资顾问的相关信息;

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工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要


5、在“十八、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;

6、在“十九、境外托管人”部分,更新了境外托管人的相关信息;

7、在“二十、相关服务机构”部分,更新了代销机构的有关信息;

8、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了关于电子化交易相关信息;

9、在“二十四、其他应披露的事项”部分,增加了本次更新期间与本基金有关的公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。



工银瑞信基金管理有限公司

二○一六年三月二十九日




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