华夏保证金理财货币市场基金
招募说明书(更新)摘要

2015 年第 2 号




基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司
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重要提示

华夏保证金理财货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年1月11日证

监许可[2013]30号文核准募集。本基金基金合同于2013年2月4日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于货币市场,每百万份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投

资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理

人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,

同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素

对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积

极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金,其长期平均的风险和预期收益

率低于股票基金、混合基金和债券基金。

正常情况下,本基金T日申购份额T+1日可赎回,T日赎回资金T日可用于证券交易,T+1

日可提取。但是根据上海证券交易所、登记结算机构及本基金相关业务规则,本基金每日将

设定可接受的净申购、累计申购、净赎回及累计赎回申请上限,以及单一账户每日净申购、

累计申购、净赎回及累计赎回申请上限,也可对单笔申购、单笔赎回设定额度上限,对于超

出设定额度上限的申购、赎回申请,基金管理人有权予以拒绝。

基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约,

导致申购赎回业务被中国证券登记结算有限责任公司停止的,造成的投资者损失由基金管理

人承担。

基金管理人接受基金销售机构的委托,按照约定代其向基金投资者收取增值服务费,并

支付给基金销售机构。投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关

增值服务协议,并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

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基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2015年8月4日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

2015年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)


一、基金管理人


(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层

设立日期:1998 年 4 月 9 日

法定代表人:杨明辉

联系人:张静

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海鹏科技投资有限公司 10%
南方工业资产管理有限责任公司 7.8%
合计 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司党委委员,硕士,高级经济师。



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兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公

司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任

信诚基金管理有限公司董事长等。

杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

徐刚先生:董事,博士,经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总

经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人,兼任中信证券(山东)、

中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。

曾任中国地质机械仪器工业总公司干部,曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产

管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部,担任经理、高级经理、部

门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、

计划财务部行政负责人,兼任华夏资本管理有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司投资

银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务

部)行政负责人。

汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

中国证监会等。

朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券

等五家上市公司独立董事。

贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

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导师,兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有

限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事

会副会长。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务

部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,

华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

李一梅女士:副总经理,硕士。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主

任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总

经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部

经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

等。

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股

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份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏

基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监。曾任中

国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

2、本基金基金经理

罗远航先生,清华大学应用经济学硕士。2011年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任

固定收益部研究员、交易管理部交易员、现金管理部研究员等,现任现金管理部副总裁,华

夏理财30天债券型证券投资基金基金经理(2014年8月20日起任职)、华夏理财21天债券型证

券投资基金基金经理(2014年8月20日起任职)、华夏保证金理财货币市场基金基金经理(2014

年8月20日起任职)、华夏货币市场基金基金经理(2015年9月1日起任职)。

历任基金经理:2013年2月4日至2015年4月2日期间,韩会永先生任基金经理。

3、本公司固定收益投资决策委员会

主任:刘鲁旦先生,华夏基金管理有限公司董事总经理、固定收益总监,基金经理、年

金投资经理。

成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

韩会永先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

曲波先生,华夏基金管理有限公司现金管理部执行总经理,基金经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人


(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况


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截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中

国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚

洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最

多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


三、相关服务机构


(一)销售机构

1、代销机构

(1)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:万建华

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺


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网址:www.gtja.com

客户服务电话:400-888-8666

(2)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-888-8108

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc.com.cn

(3)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(4)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

(5)中信证券股份有限公司

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住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60833722

传真:010-60833739

联系人:陈忠

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(6)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:400-888-8888

(7)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话

(8)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:李梅

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客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(9)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(10)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(11)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

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客户服务电话:400-800-1001

(12)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(13)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:赵小明

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:400-888-1551

(14)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:400-888-8133

(15)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

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办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.bhzq.com

客户服务电话:400-651-5988

(16)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话:95597

(17)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(18)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

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传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn

客户服务电话:400-888-8993

(19)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:0512-33396288

(20)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:400-800-8899

(21)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

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客户服务电话:95503

(22)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(23)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(24)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(25)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

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办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:020-961303

(26)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:400-600-0686

(27)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83364032

联系人:石健

网址:www.njzq.com.cn

(28)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

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联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:021-962518

(29)大同证券经纪有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(30)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:400-888-5288

(31)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

15
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(32)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人:蔡一兵

客户服务电话:0731-4403319

传真:0731-4403349

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

(33)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(34)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(35)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

16
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电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(36)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:0471-4961259

(37)齐鲁证券有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.qlzq.com.cn

客户服务电话:95538

(38)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

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网址:www.avicsec.com

客户服务电话:400-886-6567

(39)华林证券有限责任公司

住所:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

法定代表人:薛荣年

电话:0755-82707855

传真:0755-23613751

联系人:杨玲

网址:www.chinalions.com

客户服务电话:400-188-3888

(40)德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8522

传真:021-68767032

联系人:叶蕾

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(41)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

(42)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

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办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(43)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

电话:021-64339000-807

传真:021-64333051

联系人:陈敏

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

(44)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328112

传真:010-58328748

联系人:牟冲

网址:www.ubssecurities.com

客户服务电话:400-887-8827

(45)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

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电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

网址:www.china-invs.cn

客户服务电话:400-600-8008、95532

(46)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:400-102-2011

(47)西藏同信证券有限责任公司

住所:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:王伟光

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

(48)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

20
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网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(49)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690070

传真:028-86690126

联系人:刘一宏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95105111(四川地区)、400-660-0109(全国)

(50)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(51)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:戴莉丽

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:021-63340678

(52)华融证券股份有限公司

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住所:北京市西城区月坛北街 26 号

办公地址:北京西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层

法定代表人:祝献忠

电话:010-58568235

传真:010-58568062

联系人:黄恒

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:010-58568118

2、基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以

根据情况变化增加或者减少其办理业务的城市、网点。

(二)登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:陈文祥

电话:021-68419095

传真:021-68870311

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:杨科

经办律师:吴冠雄、杨科

(四)会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16 层

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办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

执行事务合伙人:吴港平

联系电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华


四、基金的名称


本基金名称:华夏保证金理财货币市场基金。


五、基金的类型


本基金类型:契约型开放式。


六、基金份额的类别设置


(一)基金份额的类别

本基金根据投资者认购、申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率

计提销售服务费用,并代理销售机构收取增值服务费,因此形成不同的基金份额类别。本基

金设 A 级和 B 级两类基金份额,两类基金份额分别公布每百万份基金净收益、七日年化收

益率。

A 级基金份额按照 0.25%的年费率计提销售服务费,按照 0.35%的年费率代收增值服务

费。B 级基金份额按照 0.01%的年费率计提销售服务费,不收取增值服务费。

(二)基金份额类别的限制

本基金 A 级基金份额首次认购/申购金额最低为 1000 元,B 级基金份额首次认购/申购

金额最低为 300 万元。

(三)基金份额的自动升降级

1、若 A 级基金份额持有人在单个证券账户保留的基金资产净值达到或超过 300 万元时,

本基金的登记结算机构自动将其在该证券账户持有的 A 级基金份额升级为 B 级基金份额。

2、若 B 级基金份额持有人在单个证券账户保留的基金资产净值低于 300 万元时,本基

金的登记结算机构自动将其在该证券账户持有的 B 级基金份额降级为 A 级基金份额。

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3、A 级、B 级基金份额的交易代码相同,申购、赎回代码为 519800。投资者在申购、

赎回时应正确填写基金交易代码。投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以

本基金的登记结算机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

4、A 级、B 级基金份额按照不同的基金代码分别公布每百万份基金净收益、七日年化

收益率,其中,A 级基金份额代码为 519800,B 级基金份额代码为 519801。

(四)基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调整

现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、费率水平、基金份额升降级数额限制及规则,

或者停止现有基金份额类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。


七、基金的投资目标


在保持低风险和高流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的稳定回报。


八、基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含

一年)的银行定期存款和大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以

内(含一年)的中央银行票据,短期融资券,剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含

397 天)的债券、资产支持证券、中期票据,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。


九、基金的投资策略


(一)资产配置策略

基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等的综合

判断,并结合各类资产的估值水平、流动性特征、风险收益特征,决定各类资产的配置比例,

并适时进行动态调整。

(二)久期管理策略

基金根据对未来短期利率走势的研判,结合基金资产流动性的要求动态调整组合久期。


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当预期短期利率上升时,降低组合久期,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期

短期利率下降时,提高组合久期,以获得资本利得或锁定较高的利率水平。

(三)个券选择策略

在个券选择上,基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来

评估个券的投资价值,发掘出具备相对价值的个券。

(四)利用短期市场机会的灵活策略

由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡;

新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一

定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改

进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。

(五)现金流管理策略

本基金将根据对申购赎回现金流情况变化的动态预测,结合对市场资金面等因素的分

析,合理配置和动态调整组合现金流,在充分保持基金流动性的基础上争取较高收益。

未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。


十、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。

七天通知存款利率指中国人民银行公布的七天通知存款基准利率。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基

金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


十一、基金的风险收益特征


本基金为货币市场基金,基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型

基金。




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十二、基金投资组合报告


以下内容摘自本基金 2015 年第 2 季度报告:

“5.1 报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例(%)
1 固定收益投资 100,073,816.32 9.07
其中:债券 100,073,816.32 9.07
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 144,000,272.00 13.06
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 650,007,982.64 58.93
4 其他各项资产 208,856,447.01 18.94
5 合计 1,102,938,517.97 100.00

5.2 报告期债券回购融资情况

金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
报告期内债券回购融资余额 1.63
1
其中:买断式回购融资 -
占基金资产净值
序号 项目 金额
的比例(%)
报告期末债券回购融资余额 - -
2
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额

占资产净值比例的简单平均值。

报告期债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 18
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 92
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 17


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报告期内投资组合平均剩余期限情况的说明

本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限不超过 120 天”。本报告期内,本

基金未发生超标情况。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基 各期限负债占
序号 平均剩余期限 金资产净值的比 基金资产净值
例(%) 的比例(%)
1 30 天以内 76.85 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
2 30 天(含)—60 天 3.97 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
3 60 天(含)—90 天 4.07 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
4 90 天(含)—180 天 1.99 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
5 180 天(含)—397 天(含) 1.98 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
6 合计 88.86 -

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元
占基金资产净
序号 债券品种 摊余成本
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 100,073,816.32 9.93
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 100,073,816.32 9.93
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - -

5.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

金额单位:人民币元
债券数量 占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 摊余成本
(张) 比例(%)


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1 011474005 14 陕煤化 SCP005 200,000 20,059,686.75 1.99
2 041472016 14 冀发展 CP001 200,000 20,015,692.47 1.99
3 011537005 15 中建材 SCP001 200,000 20,003,019.00 1.98
4 041554016 15 川交投 CP001 200,000 20,000,109.39 1.98
5 071501008 15 招商 CP008 200,000 19,995,308.71 1.98
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -

5.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 1次
报告期内偏离度的最高值 0.26%
报告期内偏离度的最低值 0.04%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.12%

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1 基金计价方法说明

鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有

债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其

买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。

为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资

产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采用

“影子定价”,即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评

估,当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对

组合的账面价值进行调整,调整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标

进行后续计量。如基金份额净值恢复至 0.01 元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如

有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情

况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。



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5.8.2 本报告期内本基金不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮

动利率债券摊余成本超过当日基金资产净值 20%的情况。

5.8.3 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的

前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴

责、处罚的情形。

5.8.4 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,792,659.50
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,145,189.85
4 应收申购款 204,918,597.66
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 208,856,447.01

5.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分

5.8.5.1 本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。

5.8.5.2 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


十三、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。

华夏保证金货币 A:
业绩比较
净值收益 业绩比较
净值 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
收益率① 率标准差
② 率③
④
2013 年 2 月 4 日至
3.4979% 0.0025% 1.2242% 0.0000% 2.2737% 0.0025%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至 3.9020% 0.0034% 1.3500% 0.0000% 2.5520% 0.0034%

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 华夏保证金理财货币市场基金招募说明书(更新)摘要


2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
1.7000% 0.0072% 0.6695% 0.0000% 1.0305% 0.0072%
2015 年 6 月 30 日
华夏保证金货币 B:
业绩比较
净值收益 业绩比较
净值 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
收益率① 率标准差
② 率③
④
2013 年 2 月 4 日至
4.0599% 0.0025% 1.2242% 0.0000% 2.8357% 0.0025%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
4.5214% 0.0035% 1.3500% 0.0000% 3.1714% 0.0035%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
2.0029% 0.0073% 0.6695% 0.0000% 1.3334% 0.0073%
2015 年 6 月 30 日


十四、费用概览


(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。

(3)基金的销售服务费。

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

(6)基金份额持有人大会费用。

(7)基金的证券交易费用。

(8)基金的银行汇划费用。

(9)基金的开户费用、账户维护费用。

(10)基金的登记结算费用。

(11)基金上市初费及年费(如有)。

(12)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:


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 华夏保证金理财货币市场基金招募说明书(更新)摘要


H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.08%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)基金销售服务费

基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用。

本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 级降级为 A 级的基金份

额持有人,基金年销售服务费率应自降级确认日起适用 A 级基金份额的费率。

本基金 B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 级升级为 B 级的基金份

额持有人,基金年销售服务费率应自升级确认日起适用 B 级基金份额的费率。

计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H 为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为各类别基金份额前一日的基金资产净值

R 为各类别基金份额适用的基金销售服务费率

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托

管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金资产中

划出,然后分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第(11)项费用根据有关法规及相应协议规

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 华夏保证金理财货币市场基金招募说明书(更新)摘要


定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失。

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

(3)《基金合同》生效前的相关费用。

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规

或证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须

召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。

(二)与基金销售有关的费用

本基金不收取申购费用与赎回费用。


十五、代理收取增值服务费


鉴于本基金销售机构为投资者提供的高效申赎系统、结算及投资者教育等增值服务,根

据《销售办法》的规定,基金销售机构可以向基金投资者收取增值服务费。据此,基金管理

人接受基金销售机构的委托,按照约定代其向基金投资者收取增值服务费,并支付给基金销

售机构。

投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增值服务协议,并

接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。

对于本基金 A 级基金份额,每日应收取的增值服务费以 0.35%的年费率,按其持有的

前一日基金资产净值进行计算。




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十六、对招募说明书更新部分的说明


华夏保证金理财货币市场基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 3

月 20 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

(一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

(二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。

(三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

(四)更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按

有关规定编制。

(五)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经

托管人复核。

(六)更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

(七)更新了“二十四、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。




华夏基金管理有限公司

二〇一五年九月十七日




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