益民红利成长混合型证券投资基金2013年
年度报告 摘要
2013年12月31日
基金管理人:益民基金管理有限公司
基金托管人:华夏银行股份有限公司
送出日期:2014年3月28日
益民红利成长混合2013年年度报告摘要
§1 重要提示1.1 重要提示
本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
本基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
§2 基金简介2.1 基金基本情况
基金简称 益民红利成长混合
基金主代码 560002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年11月21日
基金管理人 益民基金管理有限公司
基金托管人 华夏银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,823,704,136.22份
基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明
投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红
能力的两类公司,并且通过适度的动态资产配置和全
程风险控制,为基金份额持有人实现中等风险水平下
的资本利得收益和现金分红收益的最大化。
投资策略 通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的
研究,综合判断股市和债市中长期运行趋势,确立基
金的资产配置策略,决定股票、债券、现金和权证的
比例;在此基础上,基金管理人采用系统化、专业化
的选股流程和方法,利用益民红利股优选系统和益民
成长股优选系统,精选出具有持续高分红能力和持续
高成长能力的股票进行投资。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+
中证全债指数收益率×35%
风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益
水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基
金,属于风险和收益中等的证券投资基金品种。2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 益民基金管理有限公司 华夏银行股份有限公司
姓名 刘伟 郑鹏
信息披露负责人 联系电话 010-63105556 010-85238667
电子邮箱 jcb@ymfund.com zhjjtgb@hxb.com.cn
客户服务电话 400-650-8808 95577
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
传真 010-63100588 010-852386802.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.ymfund.com址
基金年度报告备置地点 北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南
翼13A
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 108,360,932.85 -289,275,234.17 -261,029,539.51
本期利润 69,820,729.80 -135,873,912.84 -341,960,486.28
加权平均基金份额本期利润 0.0363 -0.0659 -0.1566
本期基金份额净值增长率 8.48% -14.25% -25.47%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2068 -0.2619 -0.1213
期末基金资产净值 788,396,296.80 802,863,802.06 980,260,874.07
期末基金份额净值 0.4323 0.3985 0.4647注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
过去三个月 -7.49% 1.15% -2.86% 0.74% -4.63% 0.41%
过去六个月 2.68% 1.23% 2.77% 0.84% -0.09% 0.39%
过去一年 8.48% 1.30% -4.90% 0.91% 13.38% 0.39%
过去三年 -30.67% 1.15% -13.80% 0.86% -16.87% 0.29%
过去五年 -11.30% 1.28% 28.83% 1.02% -40.13% 0.26%自基金合同
18.35% 1.61% 42.51% 1.42% -24.16% 0.19%生效起至今注:自2009年5月1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准,由原来的“新华富时A600指数收益率×65%+新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%”。3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”中规定,本基金自2006年11月21日合同生效之日起六个月内为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注:图中数据按合同生效当年实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于2005年12月12日正式成立。公司股东由重庆国际信托有限公司(出资比例49%)、中国新纪元有限公司(出资比例31%)、中山证券有限责任公司(出资比例20%)组成,注册资本为1亿元人民币,注册地:重庆,主要办公
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要地点:北京。截至2013年末,公司管理的基金共有六只,均为开放式基金。其中,益民货币市场基金于2006年7月17日成立,首发规模超过17亿份;益民红利成长混合型证券投资基金于2006年11月21日成立,首发规模近9亿份;益民创新优势混合型证券投资基金于2007年7月11日成立,首发规模近73亿份;益民多利债券型投资基金于2008年5月21日成立,首发规模超过7亿份;益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金于2012年8月16日成立,首发规模超过11亿份;益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金于2013年12月13日成立,首发规模超过10亿份。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
(助理)期限 证券从业
姓名 职务 说明
离任 年限
任职日期
日期
中国人民大学硕士、MBA。曾
任天弘基金管理有限公司投资
益民红利
部研究员、泰达荷银基金管理
成长混合
2011年8月31 有限公司专户投资部投资经理
蒋俊国 型证券投 - 13
日 、长盛基金管理有限公司专户
资基金基
理财部执行总监。自2011年8
金经理
月31日起任益民红利成长混合
型证券投资基金基金经理。
曾任职于中国经济开发信托投
资公司、广东证券有限责任公
益民红利
司、华创证券有限责任公司、
成长混合
2013年9月13 石化盈科信息技术有限责任公
何多粮 型证券投 - 8
日 司、毕博管理咨询有限公司。
资基金基
2011年加入益民基金管理有限
金经理
公司,先后担任研究员、基金
经理助理。注:此处的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期,“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待,保护投资者的合法权益,避免出现不公平交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易,公司均执行交易系统中的公平交易程序,即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令;因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令,需履行事先审批流程;对不同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象,各投资组合经理需要在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量,公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;公司根据市场公认的第三方信息,对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
本报告期内,各投资组合1日、3日、5日同向交易价差大部分通过统计检验,不存在价差显著的情况。但因投资组合规模悬殊、投资组合经理对市场判断的差异及决策时机不同,导致投资组合间四组配对分析出现1日、3日、5日同向交易价差检验显著的情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为,不同投资组合之间不存在交易所公开竞价同日反向交易,不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年,经济先抑后扬,上半年回落,下半年回升;货币政策中性偏紧,1季度宽松,2季度末出现“钱荒”,3季度回归常态,12月中旬开始略松;IPO大规模重启引发市场担忧;海外,美国经济逐步复苏,联储开启削减QE政策。年内经济平稳,货币中性,新股停发等综合影响,以创业板为代表的指数显著上涨,而主板受经济拖累, 表现不佳,市场风格严重分化。
上半年本基金权益资产配置较高,行业配置偏重于成长行业,较好地把握了成长股的投资机会;下半年,为回避流动性波动风险,作了阶段性的减仓,同时为回避创业板的高估值风险,持仓比例和风格作了调整。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期末,本基金份额净值为0.4323元。本报告期份额净值增长率为8.48%,同期业绩比较基准收益率为-4.90%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年,在经济周期、转型、改革、新股发行等多重因素影响下,总体呈现“经济稳中有险、货币政策平稳、风格亦合亦分”的态势,上半年经济相对较强,内部融资压力尚可,通胀可控,下半年经济趋弱,内部融资与外部流动性压力共存。防通胀、控债务、压产能、促改革与稳增长的目标存在挑战。
总体看,2014年证券市场上半年风险收益比好于下半年,主要风险来自于经济失速和内外部流动性压力。资产配置上,保持中等略高的仓位;行业上,本基金看好传媒、软件、通信、电子、环保、轻工、医药、食品、服装等行业,主题投资看好军工、国企改革等。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述:
根据相关规定,本基金管理人成立估值委员会,估值委员会是基金估值的最高决策机构,负责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、运作保障部、金融工程部、监察稽核部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面较丰富的经验,熟悉相关法规和估值方法。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
研究部行业研究员:研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投资品种所属行业的专业研究,参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定,并在估值讨论中承担确定参考行业指数的职责;相关参与人员应当具有多年的行业研究经验,能够较好的对行业发展趋势做出判断,熟悉相关法规和估值方法。
监察稽核部:监察稽核部参与估值流程的人员,应当对有关估值政策、估值流程和程序、估值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督,发现问题及时要求整改;参与估值流程的人员必须具有一定的会计核算估值知识和经验,应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值原则和方法的专业能力,并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。
金融工程部金融工程人员:金融工程人员负责估值相关数值的处理和计算,并参与公司对基金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验,具备基金绩效评估专业能力,并熟悉相关法规和估值方法。
运作保障部基金会计:基金会计在估值流程中的相关工作职责是参与基金组合停牌股票估值方法的确定,复核由估值委员会提供的估值价格,并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的情况出现,立即向估值委员会反映情况,并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关的外部机构保持良好的沟通,获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基金会计应当具备多年基金从业经验,在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验,具备熟悉及了解基金估值法规、政策和方法的专业能力。
2、基金经理参与或决定估值的程度:
基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过程。
3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同所约定的收益分配原则:
1、基金收益分配比例按有关规定制定;
2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,年度收益分配比例不低于该年度已实现收益的60%,但若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;
3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要的收益分配方式是现金分红;
4、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
7、每一基金份额享有同等分配权;
8、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
本报告期内,本基金未进行利润分配。
§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内,本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内,基金管理人在投资运作、基金资产净值计算、利润分配、基金费用开支等方面,能够遵守有关法律法规,未发现有损害基金份额持有人利益的行为。本报告期内,益民红利成长混合型证券投资基金未进行利润分配。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
托管人认为,由基金管理人编制并经托管人复核的本基金2013年年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
华夏银行股份有限公司资产托管部
2014年3月25日
§6 审计报告
安永华明会计师事务所注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。投资
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表7.1资产负债表会计主体:益民红利成长混合型证券投资基金报告截止日: 2013年12月31日
单位:人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2013年12月31日 2012年12月31日资 产:
银行存款 55,385,851.98 144,220,439.00
结算备付金 19,771,290.78 4,470,477.83
存出保证金 2,627,741.45 1,250,000.00
交易性金融资产 666,882,404.08 654,428,946.13
其中:股票投资 644,511,047.58 651,441,246.13
基金投资 - -
债券投资 22,371,356.50 2,987,700.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 36,400,000.00 15,000,000.00
应收证券清算款 11,644,843.35 3,007,191.63
应收利息 131,038.80 65,446.10
应收股利 - -
应收申购款 9,776.68 14,043.26
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 792,852,947.12 822,456,543.95
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2013年12月31日 2012年12月31日负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 13,858,288.93
应付赎回款 204,675.03 170,381.87
应付管理人报酬 1,014,283.90 977,451.60
应付托管费 169,047.31 162,908.62
应付销售服务费 - -
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应付交易费用 2,325,330.21 2,837,452.84
应交税费 325,901.00 300,101.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 417,412.87 1,286,157.03
负债合计 4,456,650.32 19,592,741.89所有者权益:
实收基金 1,009,205,542.26 1,114,985,209.04
未分配利润 -220,809,245.46 -312,121,406.98
所有者权益合计 788,396,296.80 802,863,802.06
负债和所有者权益总计 792,852,947.12 822,456,543.95注:报告截止日2013年12月31日,基金份额净值0.4323元,基金份额总额1,823,704,136.22份。7.2 利润表会计主体:益民红利成长混合型证券投资基金本报告期: 2013年1月1日至2013年12月31日
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2013年1月1日至2013 2012年1月1日至2012
年12月31日 年12月31日
一、收入 104,212,155.66 -104,316,386.43
1.利息收入 3,517,033.94 3,822,764.81
其中:存款利息收入 1,683,299.50 1,604,319.54
债券利息收入 244,261.54 1,817,019.20
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,589,472.90 401,426.07
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 139,231,970.14 -261,568,748.43
其中:股票投资收益 141,556,549.32 -272,792,922.45
基金投资收益 - -
债券投资收益 -7,371,373.77 3,998,677.58
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,046,794.59 7,225,496.44
3.公允价值变动收益(损失以“- -38,540,203.05 153,401,321.33”号填列)
4.汇兑收益(损失以“- - -”号填列)
5.其他收入(损失以“- 3,354.63 28,275.86”号填列)
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减:二、费用 34,391,425.86 31,557,526.41
1.管理人报酬 12,620,252.77 13,574,113.09
2.托管费 2,103,375.42 2,262,352.07
3.销售服务费 - -
4.交易费用 19,379,065.17 15,467,061.25
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 288,732.50 254,000.00
三、利润总额(亏损总额以“- 69,820,729.80 -135,873,912.84”号填列)
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“- 69,820,729.80 -135,873,912.84”号填列)7.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:益民红利成长混合型证券投资基金本报告期:2013年1月1日至2013年12月31日
单位:人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 1,114,985,209.04 -312,121,406.98 802,863,802.06金净值)
二、本期经营活动产生的 - 69,820,729.80 69,820,729.80基金净值变动数(本期净利润)
三、本期基金份额交易产 -105,779,666.78 21,491,431.72 -84,288,235.06生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 5,508,184.72 -1,141,481.16 4,366,703.56
2.基金赎回款 -111,287,851.50 22,632,912.88 -88,654,938.62
四、本期向基金份额持有 - - -人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基 1,009,205,542.26 -220,809,245.46 788,396,296.80金净值)
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上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 1,167,333,735.26 -187,072,861.19 980,260,874.07金净值)
二、本期经营活动产生的 - -135,873,912.84 -135,873,912.84基金净值变动数(本期净利润)
三、本期基金份额交易产 -52,348,526.22 10,825,367.05 -41,523,159.17生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 5,242,918.60 -1,148,929.06 4,093,989.54
2.基金赎回款 -57,591,444.82 11,974,296.11 -45,617,148.71
四、本期向基金份额持有 - - -人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基 1,114,985,209.04 -312,121,406.98 802,863,802.06金净值)报表附注为财务报表的组成部分。本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
______雷学军______ ______吴晓明______ ____吴晓明____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人7.4 报表附注7.4.1 基金基本情况
益民红利成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]199号《关于核准益民红利成长混合型证券投资基金募集的批复》的核准,由益民基金管理有限公司于2006年10月23日至2006年11月17日向社会公开募集,基金合同于2006年11月21日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。首次募集规模为847,591,192.06份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为益民基金管理有限公司,基金托管人为华夏银行股份有限公司。
经本基金管理人和本基金托管人协商,本基金管理人于2007年7月16日对登记在册的基金份
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要额持有人进行了基金份额拆分。本基金拆分前基金份额净值为人民币1.8071元。基金拆分日日终清算后,本基金管理人将根据基金份额拆分比例对持有人拆分登记在册的基金份额实施拆分。拆分后,持有人基金份额数按照基金份额拆分比例相应增加,拆分日基金份额净值调整为人民币1.0000元。拆分结果已于2007年7月17日进行了公告。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票、债券权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并依据有关法律法规进行投资管理。本基金股票资产的配置比例为40%-85%,债券、央行票据、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产的配置比例为15%-60%,其中:本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的80%。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%。7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第5号《货币市场基金信息披露特别规定》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和净值变动情况。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要7.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.6 税项
印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。
营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定,自2005年6月13日起,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,按照财税[2005]102号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得额;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
益民基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
华夏银行股份有限公司(“华夏银行”) 基金托管人、基金代销机构
重庆国际信托有限公司 基金管理人控股股东
中山证券有限责任公司(“中山证券”) 基金管理人股东、基金代销机构
中国新纪元有限公司 基金管理人股东注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易7.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期 上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日 2012年1月1日至2012年12月31日
关联方名称 占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例
中山证券 782,562,408.94 6.17% 1,983,255,092.98 19.47%7.4.8.1.2债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。7.4.8.1.3债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
中山证券 709,379.12 6.17% 316,878.80 13.63%
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
关联方名称 占当期佣金 占期末应付佣
当期
总量的比例( 期末应付佣金余额 金总额的比例
佣金
%) (%)
中山证券 1,690,143.99 18.99% 552,823.82 19.48%
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和证券交易所买(卖)证管费等)。关联方符合本基金管理人选择证券经营机构、使用其交易单元作为基金专用交易单元的标准,与其签订的交易单元租用合同是在正常业务中按照一般商业条款订立的。其为本基金提供证券投资研究成果和市场信息服务。7.4.8.2 关联方报酬7.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
本期
上年度可比期间
项目 2013年1月1日至2013年12月31
2012年1月1日至2012年12月31日
日
当期发生的基金应支付 12,620,252.77 13,574,113.09的管理费
其中:支付销售机构的 2,829,112.67 3,027,037.51客户维护费注:基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。7.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
本期
上年度可比期间
项目 2013年1月1日至2013年12月31
2012年1月1日至2012年12月31日
日
当期发生的基金应支付 2,103,375.42 2,262,352.07的托管费注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。7.4.8.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间均无销售服务费。7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均不存在与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
本期
上年度可比期间
项目 2013年1月1日至2013年12月3
2012年1月1日至2012年12月31日
1日基金合同生效日(
2006年11月21日 - -)持有的基金份额
期初持有的基金份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 15,644,425.42 15,644,425.42期末持有的基金份额
0.86% 0.78%占基金总份额比例7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
截至本报告期末,本基金除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2013年1月1日至2013年12月31日 2012年1月1日至2012年12月31日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
华夏银行 55,385,851.98 1,515,124.41 144,220,439.00 1,544,619.177.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均不存在承销期内参与关联方承销证券的情况。7.4.9 期末( 2013年12月31日 )本基金持有的流通受限证券7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
停
期末 复牌
股票 股票 停牌 牌 复牌 期末 期末估值总
估值单 开盘单 数量(股) 备注
代码 名称 日期 原 日期 成本总额 额
价 价
因
重大
2013年
长安 事项 2014年
000625 12月31 11.45 11.72 2,409,146 27,904,536.91 27,584,721.70 -
汽车 未公 1月3日
日
告
重大
2013年 2014年
福瑞 事项
300049 12月26 23.80 1月20 24.90 196,994 4,171,841.41 4,688,457.20 -
股份 未公
日 日
告7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
§8 投资组合报告8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
(%)
1 权益投资 644,511,047.58 81.29
其中:股票 644,511,047.58 81.29
2 固定收益投资 22,371,356.50 2.82
其中:债券 22,371,356.50 2.82
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 36,400,000.00 4.59
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 75,157,142.76 9.48
6 其他各项资产 14,413,400.28 1.82
7 合计 792,852,947.12 100.008.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值比例(%
代码 行业类别 公允价值
)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 524,518,379.55 66.53
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 16,990,544.90 2.16
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 95,680,103.13 12.14
业
J 金融业 - -
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7,322,020.00 0.93
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 644,511,047.58 81.758.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
比例(%)
1 002303 美盈森 2,721,600 48,145,104.00 6.11
2 600406 国电南瑞 2,611,650 38,835,235.50 4.93
3 600499 科达机电 1,726,698 34,689,362.82 4.40
4 600418 江淮汽车 3,380,017 29,507,548.41 3.74
5 000625 长安汽车 2,409,146 27,584,721.70 3.50
6 002124 天邦股份 3,256,285 26,506,159.90 3.36
7 002450 康得新 962,370 23,385,591.00 2.97
8 600252 中恒集团 1,681,934 22,941,579.76 2.91
9 002064 华峰氨纶 2,403,492 21,895,812.12 2.78
10 002421 达实智能 1,116,165 20,035,161.75 2.54注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。8.4 报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
比例(%)
1 600030 中信证券 151,581,189.27 18.88
2 600418 江淮汽车 148,501,764.24 18.50
3 002450 康得新 145,850,810.36 18.17
4 600406 国电南瑞 139,553,226.65 17.38
5 000625 长安汽车 124,111,206.00 15.46
6 600703 三安光电 102,201,240.82 12.73
7 600048 保利地产 99,168,364.24 12.35
8 002303 美盈森 95,659,184.66 11.91
9 000024 招商地产 93,931,231.26 11.70
10 600104 上汽集团 91,419,107.11 11.39
11 600000 浦发银行 87,889,257.93 10.95
12 600499 科达机电 77,588,320.17 9.66
13 002310 东方园林 76,701,147.97 9.55
14 601166 兴业银行 75,507,114.48 9.40
15 000002 万 科A 74,233,931.16 9.25
16 300002 神州泰岳 72,338,496.88 9.01
17 600795 国电电力 68,703,088.05 8.56
18 600422 昆明制药 67,645,098.67 8.43
19 600118 中国卫星 59,798,209.66 7.45
20 002241 歌尔声学 59,428,306.98 7.40
21 002415 海康威视 56,919,647.04 7.09
22 000423 东阿阿胶 55,741,801.59 6.94
23 000776 广发证券 50,205,138.90 6.25
24 600804 鹏博士 49,804,927.59 6.20
25 600585 海螺水泥 48,981,523.22 6.10
26 000050 深天马A 47,345,033.17 5.90
27 002477 雏鹰农牧 46,807,989.42 5.83
28 002416 爱施德 46,003,745.40 5.73
29 002465 海格通信 45,810,069.86 5.71
30 300136 信维通信 44,948,295.05 5.60
31 002456 欧菲光 44,447,630.77 5.54
32 300212 易华录 44,091,471.16 5.49
33 601628 中国人寿 43,814,519.41 5.46
34 002431 棕榈园林 41,997,788.59 5.23
35 300251 光线传媒 40,680,019.48 5.07
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
36 600535 天士力 40,234,072.93 5.01
37 002064 华峰氨纶 39,771,883.45 4.95
38 002238 天威视讯 38,919,135.49 4.85
39 600028 中国石化 37,997,909.51 4.73
40 000063 中兴通讯 36,990,261.75 4.61
41 600879 航天电子 36,686,901.50 4.57
42 300027 华谊兄弟 36,635,649.53 4.56
43 002081 金 螳 螂 35,931,989.73 4.48
44 300207 欣旺达 34,949,089.73 4.35
45 300058 蓝色光标 33,699,610.99 4.20
46 300088 长信科技 33,550,840.74 4.18
47 000800 一汽轿车 33,409,095.86 4.16
48 600309 万华化学 33,199,545.29 4.14
49 002421 达实智能 33,124,746.97 4.13
50 600837 海通证券 32,717,227.28 4.08
51 601699 潞安环能 32,534,943.09 4.05
52 601601 中国太保 32,421,568.27 4.04
53 002491 通鼎光电 31,953,953.86 3.98
54 600073 上海梅林 31,436,109.09 3.92
55 000826 桑德环境 30,810,622.44 3.84
56 000527 美的电器 30,355,158.95 3.78
57 600486 扬农化工 30,001,373.46 3.74
58 300119 瑞普生物 29,567,290.51 3.68
59 601998 中信银行 29,055,786.80 3.62
60 300024 机器人 28,925,807.64 3.60
61 600157 永泰能源 28,831,990.72 3.59
62 000630 铜陵有色 28,803,013.78 3.59
63 600597 光明乳业 28,677,437.54 3.57
64 600426 华鲁恒升 28,629,940.40 3.57
65 601901 方正证券 27,915,488.75 3.48
66 600481 双良节能 27,606,798.54 3.44
67 300252 金信诺 26,789,201.68 3.34
68 601333 广深铁路 26,687,316.29 3.32
69 000725 京东方A 26,389,391.00 3.29
70 300139 福星晓程 26,299,139.52 3.28
71 600388 龙净环保 26,258,160.03 3.27
第 26 页 共39 页
益民红利成长混合2013年年度报告摘要
72 002025 航天电器 26,242,537.09 3.27
73 600519 贵州茅台 26,094,907.62 3.25
74 300070 碧水源 25,775,756.59 3.21
75 002146 荣盛发展 25,716,160.42 3.20
76 002106 莱宝高科 25,676,883.35 3.20
77 600518 康美药业 25,270,831.15 3.15
78 600016 民生银行 25,204,173.27 3.14
79 600686 金龙汽车 24,228,633.42 3.02
80 002124 天邦股份 24,146,573.86 3.01
81 600778 友好集团 24,128,844.91 3.01
82 002292 奥飞动漫 24,119,661.63 3.00
83 300336 新文化 23,834,396.12 2.97
84 300079 数码视讯 23,083,498.48 2.88
85 000876 新 希 望 23,010,046.54 2.87
86 600252 中恒集团 22,825,176.60 2.84
87 300134 大富科技 22,416,586.63 2.79
88 002375 亚厦股份 21,821,170.62 2.72
89 002254 泰和新材 21,778,817.30 2.71
90 601515 东风股份 21,467,096.37 2.67
91 600522 中天科技 21,171,607.09 2.64
92 601633 长城汽车 21,077,263.89 2.63
93 002022 科华生物 21,064,371.50 2.62
94 600637 百视通 20,995,963.02 2.62
95 603008 喜临门 20,881,226.26 2.60
96 002385 大北农 20,719,444.01 2.58
97 000581 威孚高科 20,640,751.73 2.57
98 000572 海马汽车 20,286,487.57 2.53
99 600111 包钢稀土 20,199,225.51 2.52
100 300351 永贵电器 19,629,158.71 2.44
101 600697 欧亚集团 19,273,340.50 2.40
102 601117 中国化学 18,890,414.69 2.35
103 600345 长江通信 18,679,112.68 2.33
104 300113 顺网科技 18,537,652.53 2.31
105 300124 汇川技术 18,261,362.19 2.27
106 600161 天坛生物 17,572,013.81 2.19
107 002554 惠博普 17,532,389.37 2.18
第 27 页 共39 页
益民红利成长混合2013年年度报告摘要
108 300146 汤臣倍健 17,530,153.32 2.18
109 600292 中电远达 17,457,245.26 2.17
110 002683 宏大爆破 17,404,750.77 2.17
111 002234 民和股份 17,262,234.31 2.15
112 600498 烽火通信 17,223,128.03 2.15
113 000758 中色股份 17,155,159.34 2.14
114 601808 中海油服 17,099,969.62 2.13
115 600809 山西汾酒 17,017,616.22 2.12
116 000686 东北证券 16,992,355.98 2.12
117 002353 杰瑞股份 16,978,251.71 2.11
118 600149 廊坊发展 16,919,729.45 2.11
119 600011 华能国际 16,816,273.00 2.09
120 601377 兴业证券 16,792,989.01 2.09
121 600887 伊利股份 16,776,323.16 2.09
122 000400 许继电气 16,772,158.90 2.09
123 000049 德赛电池 16,753,133.90 2.09
124 601222 林洋电子 16,745,384.35 2.09
125 601238 广汽集团 16,621,778.13 2.07
126 601169 北京银行 16,491,538.74 2.05
127 002007 华兰生物 16,347,830.33 2.04
128 601318 中国平安 16,333,778.73 2.03
129 600999 招商证券 16,272,926.54 2.03
130 600438 通威股份 16,190,355.31 2.02
131 002034 美 欣 达 16,086,400.54 2.00注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例(%)
1 600030 中信证券 191,067,256.00 23.80
2 002450 康得新 125,798,026.81 15.67
3 600418 江淮汽车 120,320,720.10 14.99
4 600406 国电南瑞 103,945,407.31 12.95
5 000625 长安汽车 100,523,428.82 12.52
6 600703 三安光电 99,362,542.15 12.38
第 28 页 共39 页
益民红利成长混合2013年年度报告摘要
7 002456 欧菲光 98,088,272.12 12.22
8 600048 保利地产 97,091,134.06 12.09
9 000024 招商地产 88,621,788.53 11.04
10 600000 浦发银行 83,344,446.64 10.38
11 600104 上汽集团 76,847,897.98 9.57
12 601166 兴业银行 76,058,040.78 9.47
13 300002 神州泰岳 75,137,649.77 9.36
14 002310 东方园林 74,353,555.55 9.26
15 002241 歌尔声学 72,856,891.42 9.07
16 600426 华鲁恒升 72,208,891.88 8.99
17 000002 万 科A 70,728,155.75 8.81
18 600795 国电电力 66,103,552.47 8.23
19 002303 美盈森 65,449,522.63 8.15
20 002415 海康威视 63,968,718.09 7.97
21 600028 中国石化 59,736,659.82 7.44
22 002416 爱施德 58,564,899.27 7.29
23 600585 海螺水泥 58,186,572.67 7.25
24 600804 鹏博士 54,037,927.49 6.73
25 600499 科达机电 52,922,132.02 6.59
26 000423 东阿阿胶 52,463,878.06 6.53
27 600535 天士力 52,386,955.21 6.53
28 600422 昆明制药 49,968,686.40 6.22
29 600118 中国卫星 49,120,133.69 6.12
30 000776 广发证券 48,277,479.80 6.01
31 300027 华谊兄弟 47,446,074.41 5.91
32 002477 雏鹰农牧 45,188,120.62 5.63
33 601628 中国人寿 43,855,199.02 5.46
34 300136 信维通信 42,574,904.69 5.30
35 002025 航天电器 41,956,421.87 5.23
36 000050 深天马A 41,883,675.77 5.22
37 300058 蓝色光标 41,618,350.58 5.18
38 300251 光线传媒 41,497,013.54 5.17
39 002081 金 螳 螂 40,797,536.78 5.08
40 300207 欣旺达 39,254,073.35 4.89
41 002431 棕榈园林 38,957,032.87 4.85
42 601998 中信银行 38,419,060.87 4.79
43 601377 兴业证券 38,099,908.63 4.75
44 600309 万华化学 35,520,047.70 4.42
第 29 页 共39 页
益民红利成长混合2013年年度报告摘要
45 002236 大华股份 35,262,211.95 4.39
46 600879 航天电子 34,315,886.40 4.27
47 000826 桑德环境 33,305,321.16 4.15
48 600720 祁连山 33,166,435.72 4.13
49 600837 海通证券 32,404,134.60 4.04
50 300024 机器人 32,398,082.46 4.04
51 601601 中国太保 32,083,739.62 4.00
52 601901 方正证券 31,812,835.30 3.96
53 300088 长信科技 31,598,466.19 3.94
54 002491 通鼎光电 31,558,651.53 3.93
55 002421 达实智能 31,421,992.20 3.91
56 601886 江河创建 31,116,930.83 3.88
57 601699 潞安环能 31,104,989.93 3.87
58 002106 莱宝高科 30,790,515.02 3.84
59 600157 永泰能源 30,696,713.82 3.82
60 600486 扬农化工 30,329,260.34 3.78
61 300070 碧水源 28,816,121.50 3.59
62 002465 海格通信 28,815,898.13 3.59
63 000527 美的电器 28,299,185.34 3.52
64 300119 瑞普生物 28,221,414.15 3.52
65 300252 金信诺 28,041,368.08 3.49
66 002292 奥飞动漫 28,037,801.44 3.49
67 600481 双良节能 27,891,733.32 3.47
68 600637 百视通 27,629,207.63 3.44
69 002238 天威视讯 27,378,245.90 3.41
70 601333 广深铁路 26,813,726.91 3.34
71 600388 龙净环保 26,584,677.03 3.31
72 000725 京东方A 26,484,510.00 3.30
73 600518 康美药业 26,104,866.82 3.25
74 300212 易华录 25,604,349.84 3.19
75 000630 铜陵有色 25,494,211.06 3.18
76 002146 荣盛发展 25,447,018.46 3.17
77 600519 贵州茅台 25,116,800.88 3.13
78 000728 国元证券 25,109,479.25 3.13
79 300139 福星晓程 24,946,617.73 3.11
80 600999 招商证券 24,685,856.38 3.07
81 601515 东风股份 24,506,899.64 3.05
82 600016 民生银行 24,443,463.02 3.04
第 30 页 共39 页
益民红利成长混合2013年年度报告摘要
83 000060 中金岭南 24,125,640.86 3.00
84 601633 长城汽车 23,740,280.26 2.96
85 000876 新 希 望 23,264,242.82 2.90
86 600778 友好集团 22,976,191.18 2.86
87 300079 数码视讯 22,031,971.94 2.74
88 601117 中国化学 21,832,963.41 2.72
89 600686 金龙汽车 21,828,396.25 2.72
90 300134 大富科技 21,727,461.02 2.71
91 002375 亚厦股份 21,686,173.75 2.70
92 300351 永贵电器 21,543,224.86 2.68
93 600522 中天科技 21,252,428.80 2.65
94 000063 中兴通讯 21,189,384.44 2.64
95 300336 新文化 21,123,253.85 2.63
96 002385 大北农 21,023,406.80 2.62
97 300113 顺网科技 20,204,554.26 2.52
98 600345 长江通信 20,187,556.34 2.51
99 002022 科华生物 20,179,165.33 2.51
100 000581 威孚高科 20,143,736.55 2.51
101 300124 汇川技术 20,082,178.64 2.50
102 300205 天喻信息 19,999,872.28 2.49
103 600111 包钢稀土 19,592,865.71 2.44
104 601788 光大证券 19,577,506.96 2.44
105 600073 上海梅林 19,257,417.03 2.40
106 002353 杰瑞股份 19,181,478.78 2.39
107 000612 焦作万方 18,864,830.34 2.35
108 601808 中海油服 18,593,855.70 2.32
109 000400 许继电气 18,585,934.66 2.31
110 002683 宏大爆破 18,288,376.37 2.28
111 000049 德赛电池 18,189,423.78 2.27
112 000525 红 太 阳 18,107,523.81 2.26
113 000800 一汽轿车 17,949,418.81 2.24
114 300146 汤臣倍健 17,780,035.05 2.21
115 601009 南京银行 17,779,620.20 2.21
116 002064 华峰氨纶 17,649,706.21 2.20
117 600184 光电股份 17,600,640.44 2.19
118 601318 中国平安 17,478,112.48 2.18
119 000550 江铃汽车 17,471,804.38 2.18
120 600597 光明乳业 17,042,755.19 2.12
第 31 页 共39 页
益民红利成长混合2013年年度报告摘要
121 600292 中电远达 16,996,578.43 2.12
122 600011 华能国际 16,929,360.81 2.11
123 000758 中色股份 16,855,975.87 2.10
124 600887 伊利股份 16,818,494.69 2.09
125 002392 北京利尔 16,750,106.45 2.09
126 300074 华平股份 16,690,356.14 2.08
127 000651 格力电器 16,674,843.41 2.08
128 002234 民和股份 16,656,467.04 2.07
129 300156 天立环保 16,608,487.68 2.07
130 600335 国机汽车 16,479,445.66 2.05
131 600498 烽火通信 16,429,606.60 2.05
132 600809 山西汾酒 16,299,778.60 2.03
133 600149 廊坊发展 16,252,558.00 2.02注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 6,280,781,353.74
卖出股票收入(成交)总额 6,393,216,630.238.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,964,000.00 0.38
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 19,407,356.50 2.46
8 其他 - -
9 合计 22,371,356.50 2.84
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
比例(%)
1 110023 民生转债 201,050 19,407,356.50 2.46
2 091001 09兴业01 30,000 2,964,000.00 0.388.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。8.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明8.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。8.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.10.1本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要8.10.3本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。8.11 投资组合报告附注8.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。8.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。8.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,627,741.45
2 应收证券清算款 11,644,843.35
3 应收股利 -
4 应收利息 131,038.80
5 应收申购款 9,776.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,413,400.288.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值
比例(%)
1 110023 民生转债 19,407,356.50 2.468.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
流通受限部分的公允 占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
价值 例(%)
1 000625 长安汽车 27,584,721.70 3.50 重大事项未公告
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
78,656 23,185.17 49,790,248.04 2.73% 1,773,913,888.18 97.27%9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
期末基金管理人的从业人员未持有本基金份额。
§10 开放式基金份额变动
单位:份
847,591,192.06基金合同生效日( 2006年11月21日 )基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 2,014,857,832.99
本报告期基金总申购份额 9,953,867.31
减:本报告期基金总赎回份额 201,107,564.08
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,823,704,136.22注:本期申购中包含转入份额,本期赎回中包含转出份额。
§11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人及基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。11.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本年度,为本基金进行审计的会计师事务所变更为安永华明会计师事务所。本年度为其提供审计服务的第1年,本报告期内应付审计费 70,000.00元。11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金 备注
数量 成交金额 成交总额的比 佣金
总量的比例
例
长江证券 1 2,236,520,929.51 17.65% 2,036,125.24 17.70% -
新时代证券 1 1,923,686,694.49 15.18% 1,740,498.27 15.13% -
中信证券 1 1,083,291,187.78 8.55% 982,266.96 8.54% -
国盛证券 1 988,163,708.68 7.80% 899,625.33 7.82% -
安信证券 1 984,587,929.52 7.77% 892,152.03 7.75% -
中航证券 1 853,256,383.74 6.73% 776,803.34 6.75% -
中山证券 1 782,562,408.94 6.17% 709,379.12 6.17% -
国信证券 1 587,075,744.77 4.63% 532,792.57 4.63% -
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要
宏源证券 1 567,304,500.92 4.48% 516,473.65 4.49% -
国泰君安 1 559,561,971.13 4.42% 509,425.37 4.43% -
申银万国 1 539,417,585.44 4.26% 491,083.49 4.27% -
英大证券 1 527,816,071.06 4.16% 480,522.81 4.18% -
渤海证券 1 471,520,597.46 3.72% 420,859.52 3.66% -
西南证券 2 434,179,677.69 3.43% 395,276.12 3.44% -
信达证券 1 135,052,592.84 1.07% 122,953.09 1.07% -
华泰证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
长江证券 229,041,203.60 56.30%2,064,500,000.00 28.04% - -
新时代证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中航证券 70,399,657.10 17.30%1,477,600,000.00 20.07% - -
中山证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
宏源证券 - - 318,500,000.00 4.33% - -
国泰君安 25,209,653.00 6.20% 501,500,000.00 6.81% - -
申银万国 66,584,313.10 16.37% 410,000,000.00 5.57% - -
英大证券 - - 480,000,000.00 6.52% - -
渤海证券 - - - - - -
西南证券 15,612,600.00 3.84%1,406,000,000.00 19.10% - -
信达证券 - - 704,000,000.00 9.56% - -
华泰证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -注:1、本公司租用券商交易单元的选择标准:
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要(1)基本情况:包括但不限于资本充足,财务状况及最近三年盈利情况良好;经营行为规范,最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚;主要股东实力强大;具备投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合进行证券交易的需要,并能为投资组合提供全面的信息服务;(2)公司治理:公司治理完善,股东会、董事会、监事会及管理层权责明确,内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足投资组合运作高度保密的要求;(3)研究实力:有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水平的研究员;研究覆盖面广,能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域,并能在符合相关法规及执业规范的前提下,根据公司的特定要求,提供专题研究报告;研究报告应分析严谨,观点独立、客观,并具备较强的风险意识和风险测算能力;(4)服务能力:具备较强的服务意识,能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路演、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会;或者具备某一区域的调研服务能力的优势;(5)综合业务能力:在投资银行业务上有较强的实力,能协助本公司投资组合参与股票、债券的发行;在新产品开发方面经验丰富,能帮助公司拓展资产管理业务(如QDII、专户等集合理财产品);在证券创新品种开发方面处于行业前列(如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货等);
(6)其他因素(在某一具体方面的特别优势)。
2、本公司租用券商交易单元的程序:(1)基金的交易单元选择,投资总监、研究部、金融工程部、投资部经集体讨论后遵照上述标准填写《券商选择标准评分表》,并据此提出拟选券商名单以及相应的席位租用安排。挑选时应考虑在深沪两个市场都租用足够多的席位以保障交易安全。必要时可要求券商提供相应证明文件;(2)投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的席位租用安排以及相关评选材料;
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益民红利成长混合2013年年度报告摘要(3)投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的席位租用安排,审查通过后由总经理上报董事会,董事会如对公司管理层有相应授权的,由公司管理层依据授权内容办理;(4)券商名单及相应的席位租用安排确定后,集中交易部参照公司《证券交易单元租用协议》及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范本不一致的,由集中交易部将实际签署协议提交监察稽核部进行合规性审核。
3、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况:
(1)沪市新增租用信达证券交易单元一个;
(2)深市新增租用新时代证券交易单元一个。
益民基金管理有限公司
2014年3月28日
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