华商收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
（2012 年第 2 号）


基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司


重要提示
华商收益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2008 年 10 月 31
日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1250 号文核准募集，本基金基金
合同于 2009 年 1 月 23 日生效。
投资有风险，投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 7 月 23 日,有关财务数据和净值表现
截止日 2012 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。




一、基金管理人

（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日
 6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58573600 传真：010－58573520
8.联系人：周亚红
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券有限责任公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
10.客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）
11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成
长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券
型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券
型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华商主题精选股票型证券投
资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事长
兼党委书记，历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政
局副局长、局长、党组书记。
郭怀保：副董事长。男，硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经
理，曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂，历任中国华电集团财
务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。
邵明天：董事。男，高级工程师。现任济钢集团有限公司副总经理，历任济钢
第一炼钢厂副厂长、济钢第二炼钢厂厂长、济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长等职
务。
韩鹏：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理，曾就
职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华
龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
 徐国兴：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责
任公司委托投资部总经理、投资副总监。
李文峰：董事。男，硕士研究生学历，高级经济师，现任中国华电集团资本控
股有限公司副总经理。曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、
中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。
徐信忠：独立董事。男，金融学博士、教授。现任北京大学光华管理学院金融
系教授兼金融系主任，历任 WARWICK 大学（英国）研究员，MANCHESTER 大
学（英国）会计与金融系讲师和高级讲师，BANK OF ENGLAND（英国）货币政
策局金融经济学家，LANCASTER 大学（英国）高级讲师和讲座教授。
李业：独立董事。男，管理学博士、教授。现任华南理工大学管理学院副院长、
教授，历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师，华南理工大学管理学院副教
授。
方国春：独立董事。男，教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、
人力资源部主任，历任国家教育委员会政策法规司副处长，中国光大国际信托投资
公司总经理助理，国家留学基金委中澳项目办公室副主任，长城人寿保险股份有限
公司项目中心经理。
2.监事会成员
吴艳坤：监事。硕士研究生学历。中级经济师。现任职于中国华电集团资本控
股有限公司机构管理与发展部。曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财务有
限公司。
徐亮天：监事。会计师。现任济钢集团有限公司财务处副处长，历任济钢财务
处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。
申艳丽：职工监事。经济学硕士。现任职于华商基金管理有限公司投资管理部。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋：总经理。男，工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研
究员、基金管理部基金经理助理，云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执
行总经理；自 2005 年 9 月加入华商基金管理有限公司，历任投资管理部总经理、
公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总
经理等职务。
程丹倩：副总经理。女，工商管理学硕士。曾任职于中国经济开发信托投资公
司证券总部计财部和证券投资部。2002 年 7 月至 2005 年 12 月，担任华商基金管
理公司（筹）筹备组成员，2005 年 12 月至 2011 年 8 月担任华商基金管理有限公
司督察长。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，
曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品
设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助
理等职务。
4.基金经理
毛水荣，男，1979 年生，复旦大学经济学硕士，具有扎实的数量经济学功底
和丰富的从业经验，熟悉债券基金的投资运作，具有基金从业资格；2003 年 8 月
至 2005 年 10 月，在上海博弘投资管理有限公司工作，任投研部债券研究员；2005
年 11 月进入平安资产管理有限公司任固定收益部助理。自 2007 年 7 月 20 日至 2009
年 1 月 23 日，担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理。自 2009
年 1 月 23 日起，担任本基金基金经理。本基金自基金合同生效之日起未发生基金
经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席；
孙建波：华商基金管理有限公司总经理助理、投资总监、投资管理部总经理、
华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；
田明圣：华商基金管理有限公司总经理助理、研究总监、研究发展部总经理、
华商领先企业混合型证券投资基金基金经理；
梁永强：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商动态阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理；
王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理；
毛水荣：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商稳健双利债券型证
券投资基金基金经理；
上述人员之间无近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”
于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业
银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成
立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股
票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业
银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一
家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易
所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486
股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 9 月 30 日，中国建设银行资产总额 117,723.30 亿元，较上年末
增长 8.90%。截至 2011 年 9 月 30 日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,392.07
亿元，较上年同期增长 25.82%。年化平均资产回报率为 1.64%，年化加权平均净
资产收益率为 24.82%。利息净收入 2,230.10 亿元，较上年同期增长 22.41%。净利
差为 2.56%，净利息收益率为 2.68%，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分
点。手续费及佣金净收入 687.92 亿元，较上年同期增长 41.31%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰
克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台
北设有代表处，海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完成在全球主要金
融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建
设银行筹建、设立村镇银行 33 家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基
金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客
户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设
银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的 50 多个重要奖
项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌 500 强”中位列第 10，
较去年上升 3 位；在美国《财富》世界 500 强中排名第 108 位，较去年上升 8 位。
中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年
度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、
“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托
管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉
外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等
12 个职能处室、团队，现有员工 130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务
持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏
省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、
会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设
银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服
务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建
设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业
年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管 224 只证券投资基金。建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2011 年，中国
建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为 2011 年度“中国
最佳托管银行”；并获和讯网 2011 年中国“最佳资产托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核
处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽
核工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务
操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等
情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基
金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、
基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
（1） 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证
监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构(以下排名不分先后)：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn

(3) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com

(4) 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

电话：010-58561666
 客户服务咨询电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn
(5) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045

客户服务电话：95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

（6） 招商银行股份有限公司

注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：0755-83198888

传真：0755-83195109

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（7） 深圳发展银行股份有限公司

注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

电话：0755-82088888

传真：0755-82080714

客服电话：95501

公司网址: www.sdb.com.cn
(8) 中信银行股份有限公司

注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：孔丹

联系人：丰靖

电话：010-65558888

传真：010-65550827

客服电话：95558

公司网址:bank.ecitic.com

(9)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉

客服电话：95528

网站：www.spdb.com.cn

(10) 光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人：唐双宁

客服电话：95595

公司网址：www.cebbank.com
(11) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
客户服务热线：95511-3
公司网站：www.pingan.com/bank
(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：010-85238680
服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
(14) 温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn

(15) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼

法定代表人：农惠臣

电话：0991-8824667

联系人：何佳

客服电话：96518

网址：www.uccb.com.cn
(16) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市淮海路 50 号
办公地址：南京市淮海路 50 号
法定代表人：林复
电话：025-84551162
传真：025-84544129
联系人：徐玲
服务热线：400-88-96400

网址：www.njcb.com.cn

(17) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527 （0571）96527

(18) 华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人：李晓安

电话：0931-8888088

传真：0931-4890515

联系人：李昕田

客服热线：（0931）4890619、4890618、4890100

网址：www.hlzqgs.com

(19) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com

(20) 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com

(21) 齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李 玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(22) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉、朱晓光
客服电话：010-88086830
网址： www.rxzq.com.cn

(23) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn

(24) 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(25) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007190
传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn

(26) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：0755－82130833

传真：0755－82133952

联系人：齐晓燕

客服热线：95536

网址：www.guosen.com.cn

(27) 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：刘军
联系电话：0571-86811958

联系人：周妍

公司网站：www.bigsun.com.cn

客户服务中心电话：0571-96598

(28) 浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场

法定代表人：吴承根

电话：0571-8790053

传真：0571-8790191

联系人：谢项辉

客服热线：0571-967777

网址：www.stocke.com

(29) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

电话：021-22169999

传真：021-22169134

联系人：刘晨、李芳芳

客服电话：4008888788、10108998

网址：www.ebscn.com

(30) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：万建华
电话：021-38676666

传真：021-38670666

联系人：芮敏祺

客服电话：400-8888-666

网址：www.gtja.com

(31) 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

电话：021-54041654

传真：021-54033888

联系人：李清怡

客服电话：95523 或 4008895523

网址：www.sywg.com

(32) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

电话：021-23219000

传真：021-23219100

联系人：金芸、李笑鸣

客服电话：95553、400-8888-001

网址：www.htsec.com

(33) 山西证券有限责任公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn

(34) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

电话：010-66568430

传真：010-66568990

联系人：田薇

客服电话：4008-888-888

网址：www.chinastock.com.cn

(35) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青
开放式基金业务传真：（010）65182261

联系人：权唐

客服电话：400-8888-108

网址：www.csc108.com

(36) 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577

网址：www.zxwt.com.cn
(37) 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
联系电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠

网址：www.citics.com
(38) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
联系人：徐轶青
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
网址：www.ctsec.com

(39) 广发证券股份有限公司

注册地址：广东广州天河北路大都会广场43楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

法定代表人：林治海

传真：（020）87555305

客服电话：95575或致电各营业网点

网址：www.gf.com.cn

(40) 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com

(41) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn

(42) 国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
客服电话:全国:400-8888-777安徽地区:96888
网址:www.gyzq.com.cn

(43) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:林生迎

客服电话:955654008888111

网址:www.newone.com.cn

(44) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326173

联系人:吴宇

客服电话:021-95503

网址:www.dfzq.com.cn
(45) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858

联系人：李巍

客服电话：4008-000-562

网址：www.hysec.com

(46) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

(47) 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏

电话：0519-88157761

传真：0519-88157761

联系人：梁旭

客服电话：400-888-8588

网址：www.longone.com.cn

(48) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

电话：0591-87841160

传真：0591-87841150

联系人：张腾

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

网址：www.hfzq.com.cn

(49) 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人：林义相

电话：（010）66045608

传真：（010）66045527

联系人：林爽

客服电话：（010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn

(50) 国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

联系人：黄静

客户服务电话:400-818-8118

网址：www.guodu.com

(51) 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人：卢长才

电话：0755-83199599

传真：0755-83199545

联系人：袁媛

客服电话：0755-83199511

网址：www.csco.com.cn
(52) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦
办公地址：无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(53) 华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：（021）68778081
传真：（021）68777723
服务热线：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(54) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路90号
办公地址：南京市中山东路90号
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人：庞晓芸
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
(55) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
服务热线：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(56) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：400-813-9666、0371-967218
公司网址：www.ccnew.com
(57) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
 传真：0791-86285337
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690207
传真：028-86690126
联系人：孙肖
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（59）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（60）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人：丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.lxzq.com.cn
（61）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
联系人：张玉静
客户服务电话: 4006788887
（62）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（二）登记结算机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海 梁丽金
联系人：刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：许康玮、吴海霞
联系人：吴海霞




四、基金的名称

本基金名称：华商收益增强债券型证券投资基金




五、基金的类型

基金类型：契约型开放式




六、基金的投资目标
 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资
收益。




七、基金的投资方向

本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央
行票据、金融债、次级债、企业（公司）债（包括可转债、可分离交易可转债）、
短期融资券、资产支持证券、债券回购等固定收益证券品种，以及中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融工具。上述资产投资比例不低于基金资产的 80%。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场上
市公司的首发及增发，持有因可转债转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易
可转债分离交易的权证及权证行权形成的股票等资产。本基金对非债券类资产的投
资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入本基金的投资范围。




八、基金的投资策略

自上而下确定投资策略和自下而上个券选择策略相互结合，构建和管理投资组
合。具体投资策略主要包括利率策略、信用策略、相对价值策略、债券组合构建及
调整策略、可转债投资策略、资产支持证券投资策略等。同时，通过对首次发行和
增发公司的内在价值与一级市场申购收益率的细致分析，积极参与一级市场申购，
在保证基金资产安全的前提下提升组合的回报率。
本基金将根据国内外宏观经济形势、市场利率走势和资金供求情况分析，预测
债券市场利率走势，并结合各类固定收益产品收益率、流动性、信用风险、久期、
税收和利率敏感性分析，评定各类产品的投资价值，在严格控制风险的前提下，主
动构建及调整固定收益投资组合，力争获取超额收益。此外，通过对首次发行和增
发股票内在价值和申购收益率的综合分析，积极参与一级市场申购，获得较为安全
的新股申购收益。
1．债券类资产投资策略
（1）利率策略
利率策略指考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素
进行跟踪和分析。策略小组须综合研究 GDP、物价、投资、货币供应、就业、汇
率等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策取
向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平
变动趋势。
债券组合久期的确定主要来自于对利率趋势的研判，根据对市场利率水平的变
化趋势的预期,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合
的久期；预期市场利率将下降时,提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和
债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
（2）信用策略
信用策略小组根据国民经济运行周期阶段,分析发债人或担保人所处行业，关
注行业现状、发展环境、竞争格局。通过对发债人或担保人在行业内的竞争实力，
业务运营状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平，股东支持等因素,评价
债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价具体债券的信用级别。通
过积极与发债人及外部信用评级机构沟通，跟踪和更新债券信用评级，确定企业债
券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资,主要是发现信用风险利差
上的相对投资机会,而不是绝对收益率的高低。
（3）相对价值策略
债券市场有时存在着失效的现象,某些因素的影响被过分夸大，造成某类债券
价值被低估。考察收益率曲线的相对位置和形状，关注投资热点、资金供求、投资
机构短期偏好等因素，综合对比不同信用等级、在不同市场的债券投资收益，不同
投资者债券需求，结合票息、税收、可否回购等其他决定影响债券价值的因素，分
析市场中个券的相对失衡状况。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的投资对象：
A．在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券。
 B．风险水平合理有较好的下行保护的债券。
C．有较好流动性的债券。
D．预期信用质量将得到改善的金融债或企业（公司）债券。
E．有较高当期收入的债券。
F．其他有增值潜力、价格被低估的债券。
（4）债券组合构建及调整策略
组合构建与调整是自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的过
程。在确定备选个券的基础上，遵循以下原则构造投资组合：
A、确保投资策略执行，组合久期保持在规定的范围之内。
B、保持组合分散化，减少非系统风险。
C、保持组合适当的流动性。
D、将下行风险控制在一定的范围之内。
公司债券策略小组将每周开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债
券。并从风险管理的角度，综合评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及相关法律法规允许本基金可投资
的金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，在满足本基金投资目标的前提下适
时调整基金投资范围和投资比例。
2．可转换债券的投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分
享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投
资，本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
在进行可转债筛选时,本基金还对可转债契约要素进行综合分析。这些要素包
括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。并参考利用期权定价模型等数量化估
值工具对可转债进行估值。本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队及外部研
究机构的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值
评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确
定投资的品种。
3．资产支持证券等的投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质
量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、
市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对
价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。
4．新股申购策略
本基金将积极参与新股申购。在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导
致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差,从而使得新股申购成为一种
风险较低的投资方式。策略小组将运用基金的研究平台和股票估值体系,分析首次
发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估
计新股上市交易的合理价格,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程
中的对新股定价所起的积极作用,积极参与新股询价及路演活动,有效识别并防范风
险。同时参考一级市场资金供求关系,制定灵活的新股申购策略。
本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理
内在价值的高低,确定上市后继续持有或者卖出。




九、基金的业绩比较基准

中信标普全债指数
中信标普全债指数涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场上
市的债券，具有一定的投资代表性。基于本基金的债券投资比例和债券投资市场，
选用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理
人将视情况经与本基金托管人协商同意后,基金管理人可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。




十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，在证券投资基金中属于中等风险的品种，其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
 十一、基金的投资组合报告

本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资
组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2012 年 6 月 30 日,华商收益增强债券型证券投资基金 A 类基金资产净值
为 680,537,054.88 元，份额净值为 1.028 元，份额累计净值为 1.203 元；B 类基金
资产净值为 343,031,599.70 元，份额净值为 1.023 元，份额累计净值为 1.185 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 155,496,479.47 9.88
其中：股票 155,496,479.47 9.88
2 固定收益投资 1,283,579,068.72 81.54
其中：债券 1,283,579,068.72 81.54
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
5 13,874,770.11 0.88
合计
6 其他资产 121,245,352.55 7.70
7 合计 1,574,195,670.85 100.00



2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2012 年 6 月 30 日
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 4,214,000.00 0.41
B 采掘业 - -
C 制造业 66,989,964.31 6.54
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 14,730,000.00 1.44
C5 电子 35,351,000.00 3.45
C6 金属、非金属 9,331,259.76 0.91
 C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 7,577,704.55 0.74
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 57,720,000.00 5.64
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 21,277,200.00 2.08
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 3,400,098.43 0.33
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 1,895,216.73 0.19
合计 155,496,479.47 15.19


3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2012 年 6 月 30 日
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 601800 中国交建 12,000,000 57,720,000.00 5.64
2 300315 掌趣科技 1,020,000 21,277,200.00 2.08
3 300323 华灿光电 1,000,000 17,840,000.00 1.74
4 300331 苏大维格 780,000 17,511,000.00 1.71
5 002666 德联集团 1,000,000 14,730,000.00 1.44
6 603333 明星电缆 1,032,219 9,331,259.76 0.91
7 600750 江中药业 271,505 7,577,704.55 0.74
8 002679 福建金森 350,000 4,214,000.00 0.41
9 603128 华贸物流 487,819 3,400,098.43 0.33
10 603000 人民网 46,191 1,895,216.73 0.19



4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
2012 年 6 月 30 日
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 39,753,000.00 3.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 103,600,500.00 10.12
其中：政策性金融债 81,078,000.00 7.92
4 企业债券 799,448,216.12 78.10
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 51,340,000.00 5.02
7 可转债 289,437,352.60 28.28
 8 其他 - -
9 合计 1,283,579,068.72 125.40



5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
2012 年 6 月 30 日
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 净值比例
（％）
1 110015 石化转债 737,510 73,684,624.10 7.20
2 1180177 11 国网债 01 700,000 71,750,000.00 7.01
3 110018 国电转债 593,360 66,735,199.20 6.52
4 1280043 12 中石油 05 650,000 64,863,500.00 6.34
5 122021 09 广汇债 585,030 62,539,707.00 6.11



6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.3 其他资产构成
2012 年 6 月 30 日
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,840.45
2 应收证券清算款 99,992,273.30
3 应收股利 -
4 应收利息 21,069,755.23
5 应收申购款 159,483.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 121,245,352.55
 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

2012 年 6 月 30 日

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110015 石化转债 73,684,624.10 7.20
2 110018 国电转债 66,735,199.20 6.52
3 125731 美丰转债 43,074,328.00 4.21
4 110013 国投转债 40,784,293.80 3.98
5 125089 深机转债 19,971,100.00 1.95
6 110012 海运转债 9,717,907.50 0.95


8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
2012 年 6 月 30 日
流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 值比例（%）
1 300315 掌趣科技 21,277,200.00 2.08 新股锁定
2 603333 明星电缆 9,331,259.76 0.91 新股锁定
3 603000 人民网 1,895,216.73 0.19 新股锁定



8.6 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。




十二、基金的业绩

1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）华商收益增强债券 A
业绩比较
份额净值增
份额净值 业绩比较基 基准收益
阶段 长率标准差 ①－③ ②－④
增长率① 准收益率③ 率标准差
②
④
基金成立日—2009/12/31 9.79% 0.41% 0.75% 0.06% 9.04% 0.35%
2010/01/01—2010/12/31 13.04% 0.28% 2.00% 0.07% 11.04% 0.21%
2011/01/01—2011/12/31 -7.75% 0.24% 3.79% 0.06% -11.54% 0.18%
2012/01/01—2012/06/30 5.54% 0.26% 2.88% 0.04% 2.66% 0.22%


（2）华商收益增强债券 B
份额净值增 业绩比较
份额净值 业绩比较基
阶段 长率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 准收益率③
② 率标准差
 ④
基金成立日—2009/12/31 9.27% 0.41% 0.75% 0.06% 8.52% 0.35%
2010/01/01—2010/12/31 12.57% 0.29% 2.00% 0.07% 10.57% 0.22%
2011/01/01—2011/12/31 -8.19% 0.24% 3.79% 0.06% -11.98% 0.18%
2012/01/01—2012/06/30 5.25% 0.27% 2.88% 0.04% 2.37% 0.23%


2．自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
注：①本基金合同生效日为 2009 年 1 月 23 日。
②根据《华商收益增强债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于固定收益类金融工具，
包括国债、金融债、企业（公司）债等，上述资产投资比例不低于基金资产的 80%；本基金可参与投资一级
市场股票首发及增发，持有因可转债转股所形成的股票等资产。对非债券类资产的投资比例不高于基金资产
的 20%；本基金持有现金或现金等价物不低于基金资产净值的 5%。根据基金合同的规定，自基金合同生效之
日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合
基金合同有关投资比例的约定。


十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由注
册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
4.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基
金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在至少一种指
定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。




十四、对招募说明书更新部分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法
规的要求，本公司结合华商收益增强债券型证券投资基金的运行情况，对其原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
（一） 更新了 “重要提示”部分的相关内容。
（二） 更新了“二、释义”部分的相关内容。
（三） 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
（四） 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
 （五） 更新了“五、相关服务机构”中代销机构、律师事务所、会计师事务
所相关信息。
（六） 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一
期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
（七） 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。


上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。




华商基金管理有限公司
2012 年 9 月 5 日

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