华润元大信息传媒科技混合型证券投资基
金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华润元大信息传媒科技混合

交易代码 000522

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 3 月 31 日

报告期末基金份额总额 39,197,058.25 份

本基金主要投资于信息传媒科技产业中的优质上市

投资目标 公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，
力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。

1、大类资产配置策略

宏观经济、政策法规以及证券市场表现为资产配置

策略的主要考量因素。

2、股票投资策略

股票投资策略是本基金的核心部分，本基金将结合

定量与定性分析，充分发挥基金管理人研究团队和

投资团队的选股能力，选择具有长期持续增长能力

投资策略 的公司。

3、债券投资策略

本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得

与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规

避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
4、股指期货投资策略

本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具，与资

产配置策略进行搭配。


5、权证投资策略

本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定
价模型分析其合理定价的基础上，充分考量可投权
证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资
产配置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追
求稳定的风险调整后收益。

6、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收
益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策
略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流
动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。

7、现金管理

在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进
行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性
需求。

业绩比较基准 中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债综合指数
收益率×20%

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等
风险收益特征 风险品种，预期风险和预期收益高于债券型基金和
货币市场基金。

基金管理人 华润元大基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2019 年 10 月 1 日 － 2019 年 12 月 31 日
）

1.本期已实现收益 5,272,007.03

2.本期利润 3,702,473.53

3.加权平均基金份额本期利润 0.0844

4.期末基金资产净值 63,147,286.40

5.期末基金份额净值 1.611

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

第 3 页 共11 页

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
① ④

过去三个月 5.50% 1.55% 8.83% 1.09% -3.33% 0.46%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

本基金基 2018 年 中国，弗林德斯大学
李仆 金经理， 8 月 22 日 - 19 年 国际经贸关系硕士，
公司总经 具有基金从业资格。


理 历任宝钢集团及其下
属各金融机构投资部
门投资经理，副总经
理，固收总监；

2011 年 4 月至

2013 年 12 月，担任
信诚基金有限公司投
资研究部基金经理；
2014 年 4 月至

2017 年 3 月，担任东
方基金管理有限责任
公司固收总监，投资
总监、总经理助理；
2017 年 4 月 5 日加入
公司，现任华润元大
基金管理有限公司总
经理；2018 年 8 月
22 日起担任华润元大
稳健收益债券型证券
投资基金、华润元大
信息传媒科技混合型
证券投资基金基金经
理；2018 年 11 月

30 日起担任华润元大
现金收益货币市场基
金、华润元大现金通
货币市场基金、华润
元大润泰双鑫债券型
证券投资基金、华润
元大润鑫债券型证券
投资基金、华润元大
润泽债券型证券投资
基金基金经理。

中国，复旦大学发展
经济学硕士，具有基
金从业资格。曾任湘
财证券有限责任公司
本基金基 研究员、信诚基金管
刘宏毅 金经理、 2019 年 9 年 理有限公司宏观分析
投资管理 2 月 14 日 - 师。2017 年 7 月

部总经理 17 日加入公司，现任
投资管理部总经理；
2018 年 1 月 18 日担
任华润元大安鑫灵活
配置混合型投资基金

第 5 页 共11 页


基金经理；2018 年

6 月 14 日担任华润元
大润泰双鑫债券型证
券投资基金基金经理；
2019 年 2 月 14 日担
任华润元大信息传媒
科技混合型证券投资
基金基金经理；

2019 年 11 月 9 日担
任华润元大景泰混合
型证券投资基金基金
经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年 4 季度，外部不确定性减弱，部分产业证实向上拐点后延续趋势，高景气扩散到更
多领域。这于我们坚持的判断吻合 ：中国经济的转型升级不可阻挡，产业规律和政策引导同时助力产业升级。

本基金坚持自下而上选股，看重行业的成长空间和公司的竞争优势；并辅之以宏观和估值判断。从行业空间来看，我国高科技领域具备基础，并仍有较大赶超空间；从个股来看，各领域出现了较多潜在实现国产替代或追赶世界的优质公司。公司成长需要时间和市场检验，我们将在合理估值买入优秀的成长标的。

A 股结构分化，反应的恰是对产业升级追捧；行业景气的扩散与宏观预期向好相印证。本基
金将继续挖掘信息传媒技术以及其他行业的投资机会，力争获取中国转型升级带来的长期回报。4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.611 元；本报告期基金份额净值增长率为 5.50%，业绩
比较基准收益率为 8.83%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 58,044,341.29 89.84

其中：股票 58,044,341.29 89.84

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 6,364,179.52 9.85

8 其他资产 199,261.09 0.31

9 合计 64,607,781.90 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 44,323,763.25 70.19

电力、热力、燃气及水生产和供

D 应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

第 7 页 共11 页


G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 业 7,134,000.00 11.30

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 6,580,000.00 10.42

S 综合 - -

合计 58,044,341.29 91.92

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 300308 中际旭创 119,940 6,254,871.00 9.91

2 688012 中微公司 60,000 5,544,000.00 8.78

3 603986 兆易创新 25,000 5,122,250.00 8.11

4 002371 北方华创 57,000 5,016,000.00 7.94

5 300133 华策影视 650,000 4,810,000.00 7.62

6 002475 立讯精密 80,000 2,920,000.00 4.62

7 603236 移远通信 20,000 2,918,000.00 4.62

8 002241 歌尔股份 145,000 2,888,400.00 4.57

9 000063 中兴通讯 80,800 2,859,512.00 4.53

10 688023 安恒信息 20,000 2,800,000.00 4.43

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未持仓股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未持仓国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持仓国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 88,318.52

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,746.59

5 应收申购款 109,195.98

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 199,261.09

第 9 页 共11 页

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 44,302,057.18

报告期期间基金总申购份额 10,728,675.09

减:报告期期间基金总赎回份额 15,833,674.02

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-

"填列） -

报告期期末基金份额总额 39,197,058.25

注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期期初基金管理人未持有本基金份额，且报告期内基金管理人持有基金份额未发生变 动。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

2019 年 10 月 8 日公布了《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（2019 年第 3 号）》《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（2019 年第 3 号）》，2019 年 10 月 22 日公布了《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金
2019 年第 3 季度报告》，2019 年 11 月 23 日公布了《华润元大基金管理有限公司关于部分董事
变更的公告》《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第
4 号）》《关于华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金<公开募集证券投资基金信息披露管
理办法>修改基金合同部分条款的公告》，2019 年 11 月 28 日公布了《华润元大基金管理有限公
司关于董事变更的公告》《华润元大基金管理有限公司关于董事长变更的公告》。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会关于核准本基金募集的批复；

2、本基金基金合同；

3、本基金托管协议；

4、本报告期内在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点

以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。
9.3 查阅方式

基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。

华润元大基金管理有限公司
2020 年 1 月 21 日
第 11 页 共11 页
点击查看>>  附件