中国梦灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2019年第1号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日:2019年06月09日
重要提示
本基金经中国证监会2014年1月15日证监许可[2014]98号文注册募集，基金合同于2014年6月9日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年6月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。
§1基金管理人
1.1基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限公司副董事长。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业，2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年11月参加工作，就职于深圳期货投资公司，任职职员、项目经理，2003年6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业，2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其1991年11月参加工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年2月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理
本基金历任基金经理为：2014年6月至2015年7月，彭砚；2015年7月至今，蔡望鹏。
蔡望鹏先生，清华大学固体力学专业硕士学历，具有基金从业资格。2008年4月至
2013年2月，担任博时基金管理有限公司机械行业研究员；2013年2月加入南方基金，担任南方稳健、南方稳健二号的基金经理助理；2015年1月至今，任南方积配基金经理；
2015年7月至今，任南方中国梦基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017、2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构
3.1销售机构
3.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
1 中国工商银行股份有限公司 联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院
1号楼
法定代表人：田国立
2 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
4 中国银行股份有限公司 客服电话：95566
网址：www.boc.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
5 交通银行股份有限公司 法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行
大厦
6 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
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中国邮政储蓄银行股份有限公 注册地址：北京市西城区金融大街3号
7 司 办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人：高国富
8 司 联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东
方文化大厦
9 中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
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注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：王滨
10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
11 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
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注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、
甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中
国光大中心
12 中国光大银行股份有限公司 法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银
行大厦
14 杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
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注册地址：北京市西城区月坛南街1号院
2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院
2号楼
15 北京农村商业银行股份有限公 法定代表人：王金山
司 联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-
96198
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注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
16 烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
上海农村商业银行股份有限公 法定代表人：冀光恒
17 司 联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
18 江苏银行股份有限公司 法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表：卢国锋
19 东莞银行股份有限公司 联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号
法定代表人：郭少泉
20 青岛银行股份有限公司 联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-
96588
网址：www.qdccb.com
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路
345号
21 宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉
口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉
口银行大厦
22 汉口银行股份有限公司 法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全
国）
网址：www.hkbchina.com
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
江苏张家港农村商业银行股份 法定代表人：王自忠
23 有限公司 联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
24 深圳农村商业银行股份有限公 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
司 3038号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038号合作金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：常志勇
联系电话：0755－25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞
农商银行大厦
25 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：王耀球
司 联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
法定代表人：郭志文
26 哈尔滨银行股份有限公司 联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
27 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
28 渤海银行股份有限公司 联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
29 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国
际大厦
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国
际大厦
30 大连银行股份有限公司 法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦
A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
31 徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安
徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路2号
32 广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人：姚真勇
限公司 联系人：陈素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：李宗唐
33 天津银行股份有限公司 联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
注册地址：浙江省金华市光南路668号
办公地址：浙江省金华市光南路668号
法定代表人：徐雅清
34 金华银行股份有限公司 联系人：陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
35 包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西
联系人：张晶
联系电话：0472-5189165
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1号
36 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人：王继康
司 联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346号
法定代表人：刘晓勇
37 珠海华润银行股份有限公司 联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨0756)
传真：0
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
38 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
限公司 法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
39 吉林银行股份有限公司 电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
注册地址：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
法定代表人：张晨
40 杭州联合农村商业银行股份有 联系人：张强
限公司 电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96596
网址：www.urcb.com
注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街
258号
41 四川天府银行股份有限公司 法定代表人：邢敏
联系人：樊海波
电话：028-67676033
客服电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行
大厦
42 厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
43 威海市商业银行股份有限公司 法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内96636、境内4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号
四层
办公地址：广东省广州市天河区天河路
533号
44 广东华兴银行股份有限公司 法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
法定代表人：郭军
45 西安银行股份有限公司 联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
46 苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
法定代表人：阎俊生
47 晋商银行股份有限公司 联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
48 华融湘江银行股份有限公司 段828号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段828号杰座大厦
法定代表人：张永宏
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731-89828806
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436号
49 龙江银行股份有限公司 法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐
山大道60号
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道
5号保利中心30层
50 广东南粤银行股份有限公司 法定代表人：韩春剑
联系人：陈静
电话：020-28099040
传真：0759—2631600
客服电话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
法定代表人：王能
51 桂林银行股份有限公司 联系人：刘兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
52 泉州银行股份有限公司 联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
53 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新
四路13号1幢1单元10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新
四路13号
法定代表人：毛亚社
联系人：闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68号
54 锦州银行股份有限公司 法定代表人：张伟
联系人：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99号
55 浙江乐清农村商业银行股份有 法定代表人：高剑飞
限公司 联系人：金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：www.yqbank.com
注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号
法定代表人：陈宗权
56 贵阳银行股份有限公司 联系人：陈楠
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客服电话：40011-96033
网址：http://www.gyccb.cn
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
57 德州银行股份有限公司 电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
注册地址：山东省潍坊市胜利东街5139号
办公地址：山东省潍坊市胜利东街5139号
法定代表人：郭虎英
58 潍坊银行股份有限公司 联系人：王孔清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电话：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道
188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路
59号
浙江泰隆商业银行股份有限公 法定代表人：王钧
59 司 联系人：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街72号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街72号
60 浙江杭州余杭农村商业银行股 法定代表人：来煜标
份有限公司 联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501号第1幢
61 浙江富阳农村商业银行股份有 法定代表人：丁松茂
限公司 联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
注册地址：吉林省长春市二道区自由大路
长春农村商业银行股份有限公 5755号
62 司 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街
4288号
法定代表人：马铁刚
联系人：张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道
105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道
105号
63 齐商银行股份有限公司 法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
法定代表人：王云龙
64 浙江萧山农村商业银行股份有 联系人：朱光锋
限公司 电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人：张小军
65 江苏紫金农村商业银行股份有 联系人：樊林
限公司 电话：025-88866344
传真：025-88866502
客服电话：025-96855
网址：www.zjrcbank.com
注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号
办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号
法定代表人：周建斌
66 宁波鄞州农村商业银行股份有 联系人：朱霓虹
限公司 电话：0574-87412569
传真：0574-87412811
客服电话：96561
网址：www.beeb.com.cn
注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路
86号汉街总部国际8栋
67 湖北银行股份有限公司 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路
86号汉街总部国际8栋
法定代表人：刘志高
联系人：李昕雅
电话：027-87139129
传真：027-87139230
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注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街
65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街
65号
68 晋中银行股份有限公司 法定代表人：刘海滨
联系人：贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
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代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-
4 中国银河证券股份有限公司 6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际
企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
6 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
7 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾
飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证
8 广发证券股份有限公司 券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特
区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
9 长城证券股份有限公司 大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招
商证券大厦23楼
10 招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信
证券大厦
11 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
12 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
13 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23单元
14 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超
商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
15 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛
国际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路
中信证券（山东）有限责任公 28号龙翔广场东座5层
16 司 法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
17 信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
中国人保寿险大厦12-18层
法定代表人：祝献忠
18 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
19 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大
厦
法定代表人：李新华
20 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦40/42层
21 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
22 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号
7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久
事商务大厦7楼
23 上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
24 江海证券有限公司 路833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街8号7-9层
25 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号
金源中心
26 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
27 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号
荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号
荣超大厦16-20层
28 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层
29 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
30 东吴证券股份有限公司 联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19楼、20楼
31 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：歩国旬
32 南京证券股份有限公司 联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号财智中心B1座
33 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
注册地址：云南省昆明市北京路155号附
1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附
34 红塔证券股份有限公司 1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
联系电话：0871-63577946
客服电话：956060
网址：http://www.hongtastock.com
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国
际贸易中心东塔楼
35 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦18楼
36 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦
7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦18楼
37 华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信
南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信
南方大厦21、22层
38 中山证券有限责任公司 法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：廖庆轩
39 西南证券股份有限公司 联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城
建国际中心26楼
40 德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号
中航资本大厦35层
41 中航证券有限公司 法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国
际金融中心A座国元证券
42 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大
厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大
43 中国国际金融股份有限公司 厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西
44 大同证券有限责任公司 世贸中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二
段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大
观A座40层
45 方正证券股份有限公司 法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资
广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东
46 东海证券股份有限公司 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢
10000室
办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢
10000室
47 西部证券股份有限公司 法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1号楼15层1501
48 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝
国际金融中心12层、15层
49 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝
国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融
中心17层
50 金元证券股份有限公司 法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德
置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德
置地广场E栋12层
51 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
52 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国
际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国
际财富中心26楼
53 财富证券有限责任公司 法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话：95317
网址:www.cfzq.com
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰
州财富中心21楼
54 华龙证券股份有限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号
19楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
55 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万
丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
56 中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超
经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超
经贸中心办公楼47层01单元
57 五矿证券有限公司 法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大
厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号
C座5层
58 天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
59 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12、15层
60 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之
门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之
门B座5层
61 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮
政信息大厦9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表人：丁奇文
62 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远
大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
63 太平洋证券股份有限公司 企业号D座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段18号川信大厦10楼
64 宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号
办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信
大厦C座
法定代表人：王媖
65 网信证券有限责任公司 联系人：周嵩
电话：024-22955531
传真：024-22955531
客服电话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场A座48楼
66 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
传真：
客服电话：4008005000或95391
网址：www.tfzq.com
注册地址：北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城E座
67 首创证券有限责任公司 法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
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68 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
333号金砖大厦8楼
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道177号中海国际中心
B座17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道177号中海国际中心
69 川财证券有限责任公司 B座17楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新
恒基国际大厦15层
70 中国国际期货有限公司 法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
注册地址：北京市复兴门内大街156号泰康
人寿大厦
办公地址：北京市复兴门内大街156号泰康
人寿大厦
71 泰康人寿保险股份有限公司 法定代表人：陈东升
联系人：陈倩
电话：010-61047989
传真：010-61047968
客服电话：400-009-5522
网址：www.taikang.com
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上
72 中信建投期货有限公司 站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-
B、C
办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼
平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人：彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越
时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越
时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
73 中信期货有限公司 14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三
亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号
1号楼昆泰国际大厦12层
74 阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科
联系人：王磊
电话：010-59053660
传真：010-59053700
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号
法定代表人：吴国华
75 徽商期货有限责任公司 联系人：申倩倩
电话：0551-62865215
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
注册地址：南京市秦淮区中华路50号
办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业
大厦2-10楼
76 弘业期货股份有限公司 法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
77 诺亚正行基金销售有限公司 联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号
HALO广场4楼
78 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人：薛峰
司 联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号
楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号
鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口
区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼
79 上海好买基金销售有限公司 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号
80 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 黄龙时代广场B座6F
司 法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号
81 上海长量基金销售有限公司 2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号
11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
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注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号
楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
大楼（东方财富大厦）
82 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021/4001818188
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电
83 北京展恒基金销售股份有限公 新闻大厦西侧楼6层
司 联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
客服电话：4008188000
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大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼4层
84 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
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注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大
北京中期时代基金销售有限公 厦2层
85 司 法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
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注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号
楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座
9层04-08
86 浦领基金销售有限公司 法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
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注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利
大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利
大厦10层
87 和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼
15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号
SOHO现代城C座1809
88 宜信普泽（北京）基金销售有 法定代表人：戎兵
限公司 联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌
大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集
团（锦昌大厦）13楼
89 浙江金观诚基金销售有限公司 法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
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注册地址：四川省成都市成华区建设路9号
90 泛华普益基金销售有限公司 高地中心1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大
街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号
B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号
B座46楼06-10单元
91 嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
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注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号
富卓大厦7层
92 深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人：洪弘
限公司 联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号
SOHO嘉盛中心30层3001室
93 北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人：周斌
司 联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢
9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢
94 北京钱景基金销售有限公司 9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办
公楼A栋201室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座
95 深圳宜投基金销售有限公司 15层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办
公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
深圳前海汇联基金销售有限公 办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国
96 司 际中信5号楼7D
法定代表人：薛峰
联系人：贾海霞
联系电话：0755-26900826转804
客服电话：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号
5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号
经济日报社综合楼A座712室
97 北京创金启富基金销售有限公 法定代表人：梁蓉
司 联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号
4楼
98 海银基金销售有限公司 法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院
2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑
10号楼
99 北京植信基金销售有限公司 法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传
真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼
10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼
10-11层
100 上海大智慧基金销售有限公司 法定代表人：申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35346）
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富
特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号
8座3层
101 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号
1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦
江国际金融广场18层
102 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号
103 汇付基金销售有限公司 19层
上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广
场19楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广
场1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广
场1501-1504
104 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号14楼
105 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号
5号楼1层
办公地址：北京市西城区金融街11号703
法定代表人：徐福贺
106 北京加和基金销售有限公司 联系人：张巍
电话：010-50866176
传真：010-50866173
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房2层222单元
107 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
北京新浪仓石基金销售有限公 软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
108 司 研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保
利国际广场南塔12楼1201-1203室
109 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路3088号中洲大厦3203A单元
110 深圳富济基金销售有限公司 法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街10号2栋236室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街
北京唐鼎耀华基金销售有限公 19号A座1505室
111 司 法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号
112 上海凯石财富基金销售有限公 602-115室
司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石
大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南
京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东
方纯一大厦15楼
113 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号
院1号楼3层307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号
院1号楼3层307
114 济安财富（北京）基金销售有 法定代表人：杨健
限公司 联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼
2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲
1号新华社第三工作区5F
115 中证金牛（北京）投资咨询有 法定代表人：钱昊旻
限公司 联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层
521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层
116 鼎信汇金（北京）投资管理有 521室
限公司 法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号
1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号
1108
117 北京汇成基金销售有限公司 法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
118 南京苏宁基金销售有限公司 联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
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119 北京广源达信投资管理有限公 法定代表人：齐剑辉
司 联系人：姜英华
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120 上海万得基金销售有限公司 法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
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121 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院
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法定代表人：钟斐斐
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1、103-2办公区
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122 上海云湾基金销售有限公司 1、103-2办公区
法定代表人：冯轶明
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123 上海中正达广基金销售有限公 法定代表人：黄欣
司 联系人：戴珉微
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法定代表人：宋时琳
124 南京途牛基金销售有限公司 联系人：贺杰
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125 上海基煜基金销售有限公司 A栋1002-1003室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
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1108
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126 深圳市金斧子基金销售有限公 1108
司 法定代表人：赖任军
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127 北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江卉
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128 上海华夏财富投资管理有限公 法定代表人：毛淮平
司 联系人：仲秋玥
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129 大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻
联系人：潘建
电话：0851-88405605
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130 和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
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中民财富基金销售（上海）有 法定代表人：弭洪军
131 限公司 联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
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注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦2层202室
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132 大连网金基金销售有限公司 22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
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腾安基金销售（深圳）有限公 滨海大厦15楼
133 司 法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢
北京百度百盈基金销售有限公 1层101
134 司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号
奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
客服电话：95055
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邮编：100085
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大
道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中
江苏汇林保大基金销售有限公 环国际1413号
135 司 法定代表人：吴言林
传真：025-56663409
客服电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com/
136 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
3.3出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4基金名称
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
§5基金的类型
混合型证券投资基金
§6基金的投资目标
以上市公司基本面研究作为基础，通过专业化研究分析，积极挖掘成长性行业和企业所蕴含的投资机会，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
§7基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的5％。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
§8基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
本基金通过定性分析和定量分析相结合的办法，主要投资受惠于我国社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和生态文明建设的优质成长性上市公司。
1）定性分析
在定性分析方面，本基金关于具备以下特征的上市公司：
A、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，同时公司在行业中具有明显的竞争优势；
B、公司具有良好的创新能力，这种创新包括产品的创新、盈利模式的创新、兼并收购的创新等；
C、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨管有不错的激励机制，同时企业的信息披露公开透明；
D、公司的产品、人才、机制、资源有明显优势，且具有一定的资金实力，有一定的进入壁垒，有利于企业在行业快速成长的过程中不断提高企业的市场份额；
2）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等；
C、估值指标：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总市值。
3、债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%。
沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（未经审计）。
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 346,511,498.15 83.14
其中：股票 346,511,498.15 83.14
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,572,597.30 0.38
其中：债券 1,572,597.30 0.38
资产支持证 - -
券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
7 银行存款和结算备 68,438,627.64 16.42
付金合计
8 其他资产 279,523.30 0.07
9 合计 416,802,246.39 100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 13,368,153.25 3.22
C 制造业 210,691,758.45 50.73
D 电力、热力、燃气 2,528.70 0.00
及水生产和供应业
E 建筑业 2,301.86 0.00
F 批发和零售业 24,619,123.29 5.93
G 交通运输、仓储和 4,262,020.95 1.03
邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和 21,390,150.57 5.15
信息技术服务业
J 金融业 35,062,588.30 8.44
K 房地产业 17,840,198.13 4.30
L 租赁和商务服务业 16,246,094.65 3.91
M 科学研究和技术服 2,107,021.00 0.51
务业
N 水利、环境和公共 - -
设施管理业
O 居民服务、修理和 - -
其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 917,966.00 0.22
R 文化、体育和娱乐 1,593.00 0.00
业
S 综合 - -
合计 346,511,498.15 83.43
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
公允价值 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 净值比例
（％）
1 002419 天虹股份 1,380,614 20,156,964.4 4.85
0
2 300628 亿联网络 190,500 18,573,750.0 4.47
0
3 603638 艾迪精密 563,269 16,678,395.0 4.02
9
4 002572 索菲亚 594,037 15,237,049.0 3.67
5
5 000783 长江证券 1,813,700 13,657,161.0 3.29
0
6 600547 山东黄金 430,100 13,367,508.0 3.22
0
7 002372 伟星新材 624,892 12,597,822.7 3.03
2
8 002027 分众传媒 1,931,045 12,107,652.1 2.92
5
9 600519 贵州茅台 12,203 10,421,239.9 2.51
7
10 000786 北新建材 506,413 10,204,221.9 2.46
5
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融 - -
债
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,572,597.30 0.38
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,572,597.30 0.38
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
公允价值 占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） （元） 净值比例
（％）
1 110054 通威转债 8,800 880,000.00 0.21
2 113509 新泉转债 3,060 329,959.80 0.08
3 113529 绝味转债 1,900 190,000.00 0.05
4 128013 洪涛转债 1,750 172,637.50 0.04
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
无。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3本期国债期货投资评价
无。
11投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 158,293.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,996.59
5 应收申购款 107,233.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 279,523.30
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 113509 新泉转债 329,959.80 0.08
2 128013 洪涛转债 172,637.50 0.04
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
2014.6.9- 6.30% 0.85% 37.26% 0.77% -30.96% 0.08%
2014.12.3
1
2015.1.1- 47.22% 2.91% 7.74% 1.49% 39.48% 1.42%
2015.12.3
1
2016.1.1- -9.84% 1.47% -5.13% 0.84% -4.71% 0.63%
2016.12.3
1
2017.1.1- 16.09% 0.75% 12.98% 0.38% 3.11% 0.37%
2017.12.3
1
2018.1.1- -26.68% 1.18% -13.74% 0.80% -12.94% 0.38%
2018.12.3
1
2019.1.1- 19.40% 1.20% 17.09% 0.93% 2.31% 0.27%
2019.3.31
自基金成 43.40% 1.66% 60.10% 0.94% -16.70% 0.72%
立起至今
§13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜500万 0.9%
500万≤M＜1000万 0.3%
M≥1000万 每笔1,000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其中1年指365天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019年7月17日
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