南方薪金宝货币市场基金招募说明书（更新）摘要

文件 3


南方薪金宝货币市场基金
招募说明书（更新）摘要
(2015 年第 1 号)


基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
截止日：2015 年 6 月 23 日



重要提示


本基金经中国证监会 2014 年 6 月 4 日证监许可[2014] 558 号文准予注册募集，基金合

同于 2014 年 6 月 23 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银

行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场

价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率

风险或负收益风险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用

风险，因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生

的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的

风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收

益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读

本基金的《招募说明书》和《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并

充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

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投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月
23 日，有关财务数据和净值表现截止日 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。


一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况

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1、董事会成员

吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省

分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、

总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限

公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司

董事。

张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994

年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副

总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证

券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）

有限公司董事。

姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994

年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、

投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资

银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、

副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；

华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限

责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份

有限公司董事。

夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26 年法律公司管理经济工作从业经历。

毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所

教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投

资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年

10 月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳

市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司

董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司

董事。

项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、

深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有限公司投

资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、股权管理、

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股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易（集

团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）有限公司

董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、

厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际

信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。

现任厦门国际信托有限公司总经理。

庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负

责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业

创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。

杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计

专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。2012 年

加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生，独立董事，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、

国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸

易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜

阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国

务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。

李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副

教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资

研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所

上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单

位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市

场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。

周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香

港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员

会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有

限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20 年以上证券从业经历。毕业于财

政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机

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构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事

合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、

北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）

律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员

会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深

圳市易尚展示股份有限公司独立董事
2、监事会成员

骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司

副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。

舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，

获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证

券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华

泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主

席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理

有限公司董事。

姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建

设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任

公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、

股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司

监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团）

有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份

有限公司董事。

苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦

门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部

经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。

林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。

曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发

公司财务部经理，1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部

财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理
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部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、兴业证券风险管理部总

经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，

华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务

部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有

限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总

经理、首席顾问，2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律

师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、

民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司，历

任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合证券（现为


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华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董事会秘书、
纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限
公司董事。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析
师，2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全
国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定
收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理
有限公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
4、基金经理
本基金历任基金经理：2014 年 6 月至 2014 年 7 月，刘朝阳；2014 年 7 月至 2014 年 9
月，刘朝阳、夏晨曦；2014 年 9 月至今，夏晨曦。
夏晨曦，男，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005 年 5 月加入南方基金，
曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任固定收益部总监助理。
2008 年 5 月至 2012 年 7 月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管
理；2012 年 7 月至 2015 年 1 月，任南方润元基金经理；2012 年 8 月至今，任南方理财 14
天基金经理；2012 年 10 月至今，任南方理财 60 天基金经理；2013 年 1 月至今，任南方理
财 30 天基金经理；2014 年 7 月至今，任南方现金增利基金经理；2014 年 7 月至今，任南方
现金通基金经理；2014 年 7 月至今，任南方薪金宝基金经理；2014 年 12 月至今，任南方理
财金基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董
事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼
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法定代表人：常振明

成立时间：1987 年 4 月 7 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：467.873 亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号

联系人：中信银行资产托管部

联系电话： 010-89936330

传真：010-85230024

客服电话：95558

网址：bank.ecitic.com

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收

付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开

放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以

屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在

中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。2006

年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有

限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势

互补的战略合作关系。2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同

步上市。2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%

股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家

快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。

2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报

告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效

性全面认可。

（二）主要人员情况

李庆萍，行长，高级经济师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任中国农业银行总行国际业务部干

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部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007 年 1 月至 2008 年 12 月，任中国农业银行广西分行

党委书记、行长。2009 年 1 月至 2009 年 5 月，任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人

信贷业务部总经理。2009 年 5 月至 2013 年 9 月，任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部

总经理。2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公司副总经理。2014 年 7 月，任中国中

信股份有限公司副总经理、中信银行行长。

苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主任、同时兼

任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997 年 6 月开始担任中信集团董事长秘书。1991

年 8 月至 1993 年 10 月，在中国外交部工作。1993 年 10 至 1997 年 5 月在中信集团负责外

事工作。1996 年 1 月至 1997 年 1 月，在瑞士银行 SBC 和瑞士联合银行 UBS 等金融机构工

作。

刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。1996 年 8

月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主管、

总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。

（三）基金托管业务经营情况

2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员

会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托

管人职责。

截至 2014 年 12 月 31 日，中信银行已托管 52 只开放式证券投资基金及证券公司资产管

理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总规模 3.5 万亿元

人民币。


三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33
层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905、82763906
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
直销机构的网上直销仅办理本基金的赎回业务，直销柜台可办理申赎业务。

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2、代销机构

序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
1 中信银行股份有限公司 法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-89937369
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
2 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告


（二）登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、
33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏


（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：俞卫锋

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿


（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
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执行事务合伙人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真电话：（021）23238800

经办注册会计师：汪棣 陈熹

联系人：陈熹


四、基金名称
南方薪金宝货币市场基金


五、基金的类型
货币市场基金


六、基金的投资目标
在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。


七、基金的投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存款、一年以

内(含一年)的银行存款和大额存单、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券和中期票据、

期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、短期

融资券、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持类证券以及中国证监会、中国人

民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资同业存单的，在不改变基金投资目

标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额

持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

未来若法律法规或监管机构允许基金投资其他基金的，在不改变基金投资目标、不改变

基金风险收益特征，并且法律法规允许货币市场基金投资货币市场基金的条件下，本基金可

投资其他货币市场基金，不需要召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的

法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。



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八、投资策略

本基金将采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并

满足流动性的前提下，提高基金收益。

1、利率策略

本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经

济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同

时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与

预判，建立资金面的场景模拟。

在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、

通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分

当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率

曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩

余期限，并据此动态调整投资组合。

2、骑乘策略

当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间推

移，债券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售，投

资人除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策略可

以获得比持有到期更高的收益。

3、放大策略

放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金，并

购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不

足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。

4、信用债投资策略

(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统

进行内部评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用风

险。

(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较

高投资收益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差通

常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业在经


12
 南方薪金宝货币市场基金招募说明书（更新）摘要

济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投

资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水平和评级

调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作

用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，对信用利差

期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期

限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析相同期限但不

同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。

(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准发行

的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别，本基金将考虑产品定价的

合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用

风险状况，进行信用债券的类属选择。

5、资产支持证券投资策略

当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵

押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来

现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化

模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券

的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

6、其他金融工具投资策略

本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向，

一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内，

根据对该金融工具的研究，制定符合本基金投资目标的投资策略，在充分考虑该投资品种风

险和收益特征的前提下，谨慎投资。



投资决策依据和决策程序

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的

基础；

（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做

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出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。

2、决策程序

（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组

合的资产配置比例等提出指导性意见。

（2）提出投资建议：固定收益部研究员以内外部研究报告以及其他信息来源作为参考，

对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资产

品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据

基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。

（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研

究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

（4）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，

并提出风险控制意见。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。


九、风险收益特征

本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和

债券型基金。


十、基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为同期七天通知存款税后利率。

根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款税后利率

作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金

可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大

会。


十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

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漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载期末数据截至2015年3月31日。（未经审计）

11.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
1 固定收益投资 1,030,284,201.80 46.77
其中：债券 1,030,284,201.80 46.77
资产支持证券 - -


2 买入返售金融资产 - -


其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 1,156,419,687.39 52.50
4 其他资产 16,197,619.54 0.74
5 合计 2,202,901,508.73 100.00

11.2 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 12.93
其中：买断式回购融资 0.00
占基金资产净值的比例
序号 项目 金额
（％）
2 报告期末债券回购融资余额 313,051,730.41 16.57
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资

产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

注：本基金合同约定：“本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净

值的 20%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。

11.3 基金投资组合平均剩余期限

11.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 113
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报告期内投资组合平均剩余期限最高值 114
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 76

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

注：本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”。

本报告期内，本基金未发生超标情况。

11.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产净
序号 平均剩余期限
净值的比例（%） 值的比例（%）
1 30 天以内 22.58 16.57
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 16.68 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 27.02 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 13.50 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天（含） 36.00 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
合计 115.77 16.57

11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例
序号 债券品种 摊余成本（元）
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 85,040,430.11 4.50
85,040,430.11 4.50
其中：政策性金融债

4 企业债券 - -
5 945,243,771.69 50.05
企业短期融资券

6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,030,284,201.80 54.55


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9 剩余存续期超过 397 天的浮 - -
动利率债券

11.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)
值比例（％）
1 011537003 15 中建材 700,000 69,923,718.98 3.70
SCP003
2 041456031 14 陕交建 500,000 50,307,890.02 2.66
CP001
3 041456046 14 青国投 500,000 50,199,274.50 2.66
CP001
4 041454066 14 西南水泥 500,000 50,065,994.60 2.65
CP001
5 041456055 14 滨建投 500,000 50,041,764.47 2.65
CP004
6 011537001 15 中建材 500,000 50,033,722.65 2.65
SCP001
7 011557001 15 中电 500,000 49,969,075.20 2.65
SCP001
8 011515003 15 中铝业 500,000 49,963,740.25 2.65
SCP003
9 120219 12 国开 19 400,000 40,001,931.73 2.12
10 140218 14 国开 18 300,000 30,030,243.78 1.59

11.6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 -
数
报告期内偏离度的最高值 0.1337%
报告期内偏离度的最低值 -0.0342%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0621%

11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

11.8 投资组合报告附注

11.8.1

本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率

并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。



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11.8.2

本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债

券。

11.8.3

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.8.4 其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 16,112,619.54
4 应收申购款 -
5 其他应收款 85,000.00
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 16,197,619.54


十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比
较基准
份额净值收 份额净值收益 业绩比较基准收益 (2)－
阶段 收益率 (1)－(3)
益率（1） 率标准差（2） 率（3） (4)
标准差
（4）
2014.6.23-2014.12.31 2.0716% 0.0023% 0.7226% 0.0000% 1.3490% 0.0023%
2015.1.1-2015.3.31 1.0860% 0.0041% 0.3381% 0.0000% 0.7479% 0.0041%
自基金成立起至今 3.1800% 0.0030% 1.0631% 0.0000% 2.1169% 0.0030%


十三、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；
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（2）基金托管人的托管费；

（3）销售服务费；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券交易费用；

（8）基金的银行汇划费用；

（9）证券账户开户费用、银行账户维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

2.1、基金管理人的管理费

本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2.2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

2.3、基金销售服务费

本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。销售服务费的计算方


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法如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为应计提的基金销售服务费

E 为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财

产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可

抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费
率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金不收取申购费用和赎回费用。
2、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额 1.00 元。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据基金法及有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投

资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

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1、 在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况。

2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

3、在“基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

4、在“基金的业绩”部分，更新了本基金最近一期的业绩报告。

5、对“基金份额持有人服务”进行了更新。

6、对“其他应披露事项”进行了更新。

7、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015 年 8 月 1 日




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