招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算报告
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金
第二次清算报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
清算报告出具日：2019 年2 月20 日
清算报告公告日：2019 年6 月26 日
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算报告
第 1 页 共6 页
一、重要提示
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会2016 年3 月11 日《关于准予招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证
监许可【2016】495 号）注册公开募集，自2016 年8 月25 日起基金合同生效，基金管理
人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由
全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前
终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持
有人大会决定终止”。根据《招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第十九部
分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的“二、《基金合同》的终止事由”中约定，
“有下列情形之一的，经履行适当程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大
会决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金
份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金基
金合同有关事项的议案》，基金管理人已于2018 年3 月9 日刊登了《招商基金管理有限公
司关于以通讯方式召开招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公
告》，并于2018 年3 月12 日、2018 年3 月13 日陆续刊登了提示性公告。本次基金份额持
有人大会于2018 年4 月10 日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日起生效，基
金管理人于2018 年4 月11 日刊登了《关于招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
基金管理人、基金托管人、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师
事务所于2018 年4 月12 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。本基金第一次
清算已经由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律
师事务所对清算事宜出具法律意见。
本次清算为本基金第二次清算，清算期间为2018 年4 月21 日至2019 年2 月20 日。
本清算报告已经基金托管人复核，在经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计、上
海源泰律师事务所出具法律意见书后，已报中国证券监督管理委员会备案。
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算报告
第 2 页 共6 页
二、基金概况
基金名称招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金
基金简称招商丰睿混合
基金主代码002575
交易代码002575
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2016 年8 月25 日
最后运作日（2018-4-11）
基金份额总额
44,587,930.31 份
投资目标
本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，
在控制下行风险的前提下为投资人获取稳健回报。
投资策略
本基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行
情况、中国经济发展情况，在权益类资产、固定收益类资产
和现金三大类资产类别间进行相对灵活的配置，并根据风险
的评估和建议适度调整资产配置比例。
本基金战略性资产类别配置的决策将从经济运行周期和
政策取向的变动，判断市场利率水平、通货膨胀率、货币供
应量、盈利变化等因素对证券市场的影响，分析类别资产的
预期风险收益特征，通过战略资产配置决策确定基金资产在
各大类资产类别间的比例，并参照定期编制的投资组合风险
评估报告及相关数量分析模型，适度调整资产配置比例，以
使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组
合。
业绩比较基准50%×沪深300 指数收益率 + 50%×中债综合指数收益率
风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益
水平中等的投资品种，预期收益和预期风险高于货币市场基
金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人招商基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称招商丰睿混合A 招商丰睿混合C
下属分级基金的交易代码002575 002576
最后运作日（2018-4-11）
下属基金份额总额
3,066.75 份44,584,863.56 份
三、基金运作情况
本基金经中国证监会2016 年3 月11 日证监许可【2016】495 号文注册募集，由基金
管理人依照法律法规、基金合同等规定于2016 年8 月22 日至 2016 年8 月23 日向社会公
开募集。本基金基金合同于2016 年8 月25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算报告
第 3 页 共6 页
（含利息结转的份额）为800,010,363.72 份。自2016 年8 月25 日至2018 年4 月11 日期
间，本基金按基金合同约定正常运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人大
会2018 年4 月10 日表决通过，决定终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。基
金管理人已就该事项于2018 年4 月11 日刊登了《关于招商丰睿灵活配置混合型证券投资
基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金从2018 年4 月12 日起进入
清算期。
四、财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019 年2 月20 日
单位：人民币元
第一次清算结束日
2018 年4 月20 日
第二次清算结束日
2019 年2 月20 日
资 产：
银行存款 47,954,248.85 2,441,622.78
结算备付金 90,909.09 -
存出保证金 19,526.16 -
交易性金融资产 2,777,479.88 -
应收利息 29,038.63 382.38
资产总计50,871,202.61 2,442,005.16
负 债：
其他应付款- 79,729.87
负债合计- 79,729.87
所有者权益：
实收基金44,587,930.31 2,707,306.65
未分配利润6,283,272.30 -345,031.36
所有者权益合计50,871,202.61 2,362,275.29
负债和所有者权益总计50,871,202.61 2,442,005.16
注：1、基金第二次清算结束日为2019 年2 月20 日，招商丰睿混合A 单位净值为0.873
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算报告
第 4 页 共6 页
元，份额为186.73 份，资产净值为163.06 元；招商丰睿混合C 单位净值为0.873 元，份
额为2,707,119.92 份，资产净值为2,362,112.23 元。
2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基
金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资
产调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动
与非流动的划分。
五、清算情况
2018 年4 月12 日起至2018 年4 月20 日止为本基金第一次清算期间，基金财产清算
小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。
由于本基金于2018 年4 月20 日(第一次清算结束日)仍持有限售股票导致部分资产尚
未变现，故需进行二次清算。
本次清算为第二次清算，清算期间为2018 年4 月21 日至2019 年2 月20 日。
具体清算情况如下：
1、清算费用
按照《招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与
基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
2、 资产处置情况
（1）本基金第二次清算结束日银行存款2,441,622.78 元，为存储于基金托管人中国
建设银行的活期银行存款。
（2）本基金第二次清算结束日应收利息382.38 元，为活期银行存款利息。应收活期
银行存款利息由托管银行于每季度3 月、6 月、9 月、12 月21 日（节假日顺延）结算入
账，或在账户注销时一次性结清。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理
人将以自有资金先行垫付该笔款项。
3、负债清偿情况
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算报告
第 5 页 共6 页
本基金第二次清算结束日其他应付款为79,729.87 元，是基金管理人为保护基金份额
持有人利益，加快清盘速度，在第一次财产分配时垫付的应收利息款项。
4、清算期间的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目金额
一、第一次清算结束日2018 年4 月20 日基金净资产50,871,202.61
加：清算期间（2018-4-21 至2019-2-20）收入-465,360.23
利息收入-银行存款利息收入（注1） 51,637.13
利息收入-备付金利息收入（注1） 52.81
利息收入-结算保证金利息收入（注1） 40.94
投资收益（注2） -517,091.11
加：公允价值变动损益（注3） 191,979.53
减：清算期间（2018-4-21 至2019-2-20）费用24,993.55
清算费用（注4） 20,000.00
交易费用（注5） 4,778.55
其他费用（注6） 215.00
减：第一次清盘划付款（注7） 48,210,553.07
二、2019 年2 月20 日基金净资产2,362,275.29
注：1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2018 年4 月21 日至2019 年2 月20 日
止清算期间的银行存款利息、上海最低备付金利息、期货备付金利息和上海结算保证金利
息；A/C 类份额之间的收入分配按照各级别净值占比进行分配；
2、投资收益系限售股票清算期间的股利收入和卖出投资收益；
3、公允价值变动损益系所持限售股票清算期间的公允价值变动损益；
4、第一清算相关的清算费用优先从基金剩余财产中支付，清算期间支付第一次清盘
审计费用（20,000.00 元）；
5、交易费用系卖出限售股票产生的费用；
6、其他费用系自2018 年4 月21 日至2019 年2 月20 日止清算期间托管账户扣缴的
银行划汇费；A/C 类份额之间的费用分摊按照各级别净值占比进行分摊；
7、第一次清盘划付款为2018 年6 月12 日划付的第一次清盘财产分配款项，其中
79,729.87 元由基金管理人垫付，计入其他应付款，后期由基金资产归还基金管理人。
资产处置及负债清偿后，于2019 年2 月20 日本基金剩余财产为人民币2,362,275.29
元。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算报告
第 6 页 共6 页
部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人
持有的基金份额比例进行分配。
2019 年2 月21 日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所
有。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔
款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资
金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见
书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）《招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金清算报告》
（2）《招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金清算财务报表及审计报告》
（3）《关于招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金清算事宜之法律意见》
（4）《招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算财务报表及审计报告》
（5）《关于招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金第二次清算事宜之法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。
招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金财产清算小组
2019 年2 月20 日
点击查看>>  附件