华夏现金增利证券投资基金
招募说明书（更新）摘要


2012 年第 1 号




基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司




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重要提示


华夏现金增利证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年3月5日证监基

金字[2004]23号文批准募集。本基金基金合同于2004年4月7日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的

投资风险。本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积极

管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险的品种，其长期

平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。投资有风险，投资人申购基

金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资者购

买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2012年4月7日，有关财务数据和净值表现数据截止日为

2012年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）




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一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

设立时间：1998年4月9日

法定代表人：王东明

联系人：崔雁巍

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 49%
南方工业资产管理有限责任公司 11%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
山东海丰国际航运集团有限公司 10%
无锡市国联发展（集团）有限公司 10%
合计 100%

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董

事兼执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中

信国际金融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银

行证券公司投资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总

经理，中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。

范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北

京市人大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行

总行干部，华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、

华夏基金管理有限公司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。

华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、

国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合


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计划科副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任

公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。

胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总

经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工

业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小

组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、

部门行政负责人等职务。

葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、

计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、

风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。

朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学

股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。

贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出

口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、

处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理

公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，

中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公

司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副

会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金

和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学

讲师、副教授。

滕天鸣先生：代总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。

张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。

刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。

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吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

林浩先生：副总经理，硕士。曾任基金经理助理、研究总监、社保组合基金经理、公司

总经理助理等。

方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限

责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职

员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经

济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、

山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻

西安疗养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处

长，山东基建股份有限公司总经理。

吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总

监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息

电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老

金部总经理等。

查尔斯西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，

IGM基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公司，

曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭

普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公

司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。

康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委

员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏

基金管理有限公司成都分公司总经理。

2、本基金基金经理

曲波先生，清华大学工商管理学硕士。2003年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任交

易管理部交易员、华夏现金增利证券投资基金基金经理助理等，现担任华夏现金增利证券投

资基金基金经理（2008年1月18日起任职）。

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历任基金经理：2007年1月6日至2008年2月4日期间，韩会永先生任基金经理；2006年1

月24日至2007年1月6日期间，章劲先生任基金经理；2005年4月12日至2006年1月24日期间，

韩会永、乔巍共同担任基金经理；2004年4月7日至2005年4月12日期间，过钧先生任基金经

理。

3、本公司投资决策委员会（固定收益）成员

滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司代总经理。

张后奇先生：华夏基金管理有限公司副总经理。

韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益副总监，华夏希望债券型证券投资基金基

金经理。

唐俊先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理，投资经理。

刘鲁旦先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，投资经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人


（一）基金托管人基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004 年 9 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：尹东

联系电话：010-67595003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身 “中国人民建设银行”于

1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。

中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建

设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 (股票代码：939)于 2005 年 10

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月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。

2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋升恒生指数。2007 年 9 月 25 日

中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行

股份总数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。

截至2011年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。截

至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长25.82%。

年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10

亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期

提高0.21和0.23个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。

中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约

翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海

外机构已覆盖到全球13个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24小时不

间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建

行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房

储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011年上半年，中国建设银行主要国

际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50多个重要奖项。中国建设银行在英

国《银行家》2011年“世界银行品牌500强”中位列第10，较去年上升3位；在美国《财富》

世界500强中排名第108位，较去年上升8位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司

治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》

等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、

QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、

养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员

工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化

的内控工作手段。

（二）主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、

广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运

管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

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纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零

售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，

具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日，中国建设银行已托管224

只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。

2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中

国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。


三、相关服务机构


（一）销售机构

1、直销机构：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

法定代表人：王东明

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

联系人：吴志军

网址：www.ChinaAMC.com

2、代销机构：

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

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办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588

传真：010-66107914

联系人：刘业伟

网址：www.icbc.com.cn

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：95599

联系人：客户服务中心

网址：www.abchina.com

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：肖钢

电话：010-66596688

传真：010-66593777

联系人：客户服务中心

网址：www.boc.cn

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

传真：010-66275654

联系人：王琳

网址：www.ccb.com

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（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：胡怀邦

电话：021-58781234

传真：021-58408483

联系人：曹榕

网址：www.bankcomm.com

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：0755-83198888

传真：0755-83195049、0755-82090817

联系人：邓炯鹏

网址：www.cmbchina.com

客户服务电话：95555

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉

电话：021-61618888

传真：021-63602431

联系人：徐伟、汤嘉惠

网址：www.spdb.com.cn

客户服务电话：95528

（8）深圳发展银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

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法定代表人：肖遂宁

电话：0755-82088888

传真：0755-25841098

联系人：张青

网址：www.sdb.com.cn

客户服务电话：95501

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

法定代表人：高建平

电话：0591-87839338

传真：0591-87841932

联系人：梁曦

网址：www.cib.com.cn

客户服务电话：95561

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人：唐双宁

电话：010-63636153

传真：010-63636157

联系人：朱红

网址：www.cebbank.com

客户服务电话：95595

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区西单教育街三号西楼11层

法定代表人：董文标

客户服务电话：95568

传真：010-57092611

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联系人：董云巍

网址：www.cmbc.com.cn

（12）中国邮政储蓄银行有限责任公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

法定代表人：刘安东

客户服务电话：95580

传真：010-68858117

联系人：陈春林

网址：www.psbc.com

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：闫冰竹

电话：010-66223587

传真：010-66226045

联系人：谢小华

网址：www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话：95526

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：吴建

电话：010-85238670

传真：010-85238680

联系人：李慧

网址：www.hxb.com.cn

客户服务电话：95577

（15）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路168号

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办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：范一飞

电话：021-68475888

传真：021-68476111

联系人：张萍

网址：www.bankofshanghai.com

客户服务电话：021-962888

（16）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广州市农林下路83号广发银行大厦

法定代表人：董建岳

电话：020-38321207、15011838290

传真：020-87310955

联系人：韩鹏

网址：www.gdb.com.cn

客户服务电话：400-803-8003

（17）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

法定代表人：孙建一

电话：0755-22197874、0755-25879591

传真：0755-22197701

联系人：蔡宇洲、霍兆龙

网址：www.pingan.com/bank

客户服务电话：400-669-9999

（18）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人：陆华裕

电话：0574-89068340

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传真：0574-87050024

联系人：胡技勋

网址：www.nbcb.cn

客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）

（19）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人：胡平西

客户服务电话：021-962999

传真：021-50105124

联系人：吴海平

网址：www.shrcb.com

（20）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人：乔瑞

电话：010-63229475

传真：010-63229478

联系人：王薇娜

网址：www.bjrcb.com

客户服务电话：96198

（21）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人：张广鸿

客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）

传真：0532-85709839

联系人：滕克

网址：www.qdccb.com

（22）徽商银行股份有限公司

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住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人：王晓昕

电话：0551-2667819

传真：0551-2667684

联系人：王祎

网址：www.hsbank.com.cn

客户服务电话：400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)

（23）浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

法定代表人：张达洋

客户服务电话：95527

传真：0571-87659188

联系人：吴军阳

网址：www.czbank.com

（24）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市运河东一路193号

办公地址：东莞市运河东一路193号

法定代表人：廖玉林

电话：13316603168

传真：0769-22117730

联系人：胡昱

网址：www.dongguanbank.cn

客户服务电话：0769-96228

（25）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：0571-85108195

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传真：0571-85106576

联系人：陈振峰

网址：www.hzbank.com.cn

客户服务电话：400-888-8508

（26）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市白下区淮海路50号

法定代表人：林复

电话：025-84544021

传真：025-84544129

联系人：翁俊

网址：www.njcb.com.cn

客户服务电话：400-889-6400

（27）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

法定代表人：王傢玉

电话：0539-8304657

传真：0539-8051127

联系人：寇廷柱

网址：www.lsbchina.com

客户服务电话：400-699-6588

（28）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

法定代表人：夏瑞洲

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

联系人：林波

网址：www.wzbank.cn

15
 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要



客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）

（29）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

法定代表人：陈新民

电话：027-82656867

传真：027-82656236

联系人：王磊

网址：www.hkbchina.com

客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国）

（30）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

法定代表人：黄志伟

电话：025-58588167

传真：025-58588164

联系人：田春慧

网址：www.jsbchina.cn

客户服务电话：96098、400-869-6098

（31）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人：王建甫

电话：0379-65921977

传真：0379-65920155

联系人：胡艳丽

网址：www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话：0379-96699

（32）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

16
 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要



办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人：农惠臣

电话：0991-8824667

传真：0991-8824667

联系人：何佳

网址：www.uccb.com.cn

客户服务电话：0991-96518

（33）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

法定代表人：林义相

电话：010-66045608

传真：010-66045500

联系人：林爽

网址：www.txsec.com

客户服务电话：010-66045678

（34）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：万建华

电话：021-38676161

传真：021-38670161

联系人：芮敏祺

网址：www.gtja.com

客户服务电话：400-888-8666

（35）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

客户服务电话：400-888-8108

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 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要



传真：010-65182261

联系人：权唐

网址：www.csc.com.cn

（36）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

联系人：齐晓燕

网址：www.guosen.com.cn

客户服务电话：95536

（37）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：黄健

网址：www.newone.com.cn

客户服务电话：400-888-8111、95565

（38）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

法定代表人：林治海

电话：020-87555888

传真：020-87555417

联系人：黄岚

网址：www.gf.com.cn

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

18
 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要



（39）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：010-60833722

传真：010-60833739

联系人：陈忠

网址：www.cs.ecitic.com

客户服务电话：95558

（40）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：顾伟国

电话：010-66568430

传真：010-66568990

联系人：田薇

网址：www.chinastock.com.cn

客户服务电话：400-888-8888

（41）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人：王开国

电话：021-23219000

传真：021-63410456

联系人：金芸、李笑鸣

网址：www.htsec.com

客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

（42）申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路171号

办公地址：上海市常熟路171号

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 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要



法定代表人：丁国荣

电话：021-54041654

传真：021-54033888

联系人：李清怡

网址：www.sywg.com

客户服务电话：95523、4008895523

（43）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人：兰荣

电话：021-38565785

传真：021-38565955

联系人：谢高得

网址：www.xyzq.com.cn

客户服务电话：400-888-8123

（44）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：027-65799999

传真：027-85481100

联系人：李良

网址：www.95579.com

客户服务电话：95579、400-888-8999

（45）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：牛冠兴

电话：0755-82558305

传真：0755-82558355

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联系人：陈剑虹

网址：www.essence.com.cn

客户服务电话：400-800-1001

（46）西南证券股份有限公司

住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

法定代表人：王珠林

客户服务电话：023-63786397

传真：023-63786312

联系人：杨卓颖

网址：www.swsc.com.cn

（47）中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法定代表人：沈强

电话：0571-87112510

传真：0571-86065161

联系人：丁思聪

网址：www.bigsun.com.cn

客户服务电话：0571-96598

（48）湘财证券有限责任公司

住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

法定代表人：林俊波

电话：021-68634518-8631

传真：021-68865680

联系人：李梦诗

网址：www.xcsc.com

客户服务电话：400-888-1551

（49）万联证券有限责任公司

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住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

法定代表人：李舫金

电话：020-37865070

传真：020-37865008

联系人：罗创斌

网址：www.wlzq.com.cn

客户服务电话：400-8888-133

（50）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人：凤良志

电话：0551-2257012

传真：0551-2272100

联系人：祝丽萍

网址：www.gyzq.com.cn

客户服务电话：95578

（51）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

法定代表人：张志军

电话：022-28451861

传真：022-28451892

联系人：王兆权

网址：www.bhzq.com

客户服务电话：400-651-5988

（52）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

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 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要



电话：025-84457777-893

传真：025-84579879

联系人：程高峰

网址：www.htsc.com.cn

客户服务电话：95597

（53）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：0351-8686703

传真：0351-8686619

联系人：张治国

网址：www.i618.com.cn

客户服务电话：400-666-1618

（54）中信万通证券有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

办公地址：青岛市东海西路28号

法定代表人：史洁民

电话：0532-85022026

传真：0532-85022026

联系人：丁韶燕

网址：www.zxwt.com.cn

客户服务电话：0532-96577

（55）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：徐勇力

电话：010-66555316

传真：010-66555246

联系人：汤漫川

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网址：www.dxzq.net.cn

客户服务电话：400-888-8993

（56）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

法定代表人：吴永敏

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

联系人：方晓丹

网址：www.dwzq.com.cn

客户服务电话：0512-33396288

（57）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：高冠江

电话：010-63081000

传真：010-63080978

联系人：唐静

网址：www.cindasc.com

客户服务电话：400-800-8899

（58）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人：王益民

电话：021-63325888

传真：021-63326173

联系人：吴宇

网址：www.dfzq.com.cn

客户服务电话：95503

（59）方正证券股份有限公司

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住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

电话：0731-85832503

传真：0731-85832214

联系人：郭军瑞

网址：www.foundersc.com

客户服务电话：95571

（60）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：黄耀华

电话：0755-83516089

传真：0755-83515567

联系人：李春芳

网址：www.cgws.com

客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000

（61）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：徐浩明

电话：021-22169081

传真：021-22169134

联系人：刘晨

网址：www.ebscn.com

客户服务电话：10108998、95525

（62）广州证券有限责任公司

住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼

法定代表人：吴志明

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电话：020-87322668

传真：020-87325036

联系人：樊刚正

网址：www.gzs.com.cn

客户服务电话：020-961303

（63）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

法定代表人：矫正中

电话：0431-85096709、0431-85096530

传真：0431-85096795

联系人：潘锴、王京京

网址：www.nesc.cn

客户服务电话：400-600-0686

（64）南京证券有限责任公司

住所：南京市鼓楼区大钟亭8号

办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号

法定代表人：张华东

客户服务电话：025-83364032

传真：025-83364032

联系人：石健

网址：www.njzq.com.cn

（65）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

法定代表人：蒋元真

电话：021-51539888

传真：021-65217206

联系人：谢秀峰

网址：www.962518.com

26
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客户服务电话：021-962518

（66）新时代证券有限责任公司

住所：北京市西城区月坛大厦15层

办公地址：北京市西城区月坛大厦15层

法定代表人：马金声

客户服务电话：010-68084591

传真：010-68084986

联系人：戴荻

网址：www.xsdzq.cn

（67）大同证券经纪有限责任公司

住所：山西省大同市大北街13号

办公地址：山西省太原市青年路8号

法定代表人：董祥

客户服务电话：0351-4167056

传真：0351-4192803

联系人：苏妮

网址：www.dtsbc.com.cn

（68）国联证券股份有限公司

住所：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼

法定代表人：雷建辉

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

联系人：徐欣

网址：www.glsc.com.cn

客户服务电话：400-888-5288

（69）浙商证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

法定代表人：吴承根

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电话：0571-87901053

传真：0571-87901913

联系人：谢相辉

网址：www.stocke.com.cn

客户服务电话：967777

（70）平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人：杨宇翔

电话：0755-22626172

传真：0755-82400862

联系人：周璐

网址：www.pingan.com

客户服务电话：400-881-6168

（71）华安证券有限责任公司

住所：安徽省合肥市长江中路357号

办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

法定代表人：李工

电话：0551-5161821

传真：0551-5161672

联系人：甘霖

网址：www.hazq.com

客户服务电话：0551-96518、400-809-6518

（72）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋

电话：0755-83709350

传真：0755-83704850

联系人：牛孟宇

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网址：www.ghzq.com.cn

客户服务电话：95563

（73）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

法定代表人：周晖

客户服务电话：0731-4403319

传真：0731-4403349

联系人：郭磊

网址：www.cfzq.com

（74）东莞证券有限责任公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：游锦辉

电话：0769-22119426、0769-22119351

传真：0769-22119423

联系人：张建平、罗绍辉

网址：www.dgzq.com.cn

客户服务电话：0769-961130

（75）中原证券股份有限公司

住所：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼

法定代表人：石保上

电话：0371-65585670

传真：0371-65585665

联系人：程月艳、耿铭

网址：www.ccnew.com

客户服务电话：967218、400-813-9666

（76）国都证券有限责任公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

29
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办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人：常喆

电话：010-84183389

传真：010-84183311-3389

联系人：黄静

网址：www.guodu.com

客户服务电话：400-818-8118

（77）东海证券有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

法定代表人：朱科敏

电话：0519-88157761

传真：0519-88157761

联系人：李涛

网址：www.longone.com.cn

客户服务电话：400-888-8588

（78）中银国际证券有限责任公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层

法定代表人：徐刚

电话：021-50372474

传真：021-50372474

联系人：张静

网址：www.bocichina.com.cn

客户服务电话：400-620-8888

（79）恒泰证券有限责任公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人：刘汝军

电话：021-68405273

30
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传真：021-68405181

联系人：张同亮

网址：www.cnht.com.cn

客户服务电话：0471-4961259

（80）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市永叔路15号

办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

法定代表人：管荣升

客户服务电话：0791-6285337

传真：0791-6288690

联系人：徐美云

网址：www.gsstock.com

（81）华西证券有限责任公司

住所：四川省成都市陕西街239号

办公地址：四川省成都市陕西街239号

法定代表人：胡关金

电话：028-86126218

传真：028-86155733

联系人：王京红

网址：www.hx168.com.cn

客户服务电话：400-888-8818

（82）宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人：冯戎

电话：010-88085201

传真：010-88085195

联系人：李巍

网址：www.hysec.com

客户服务电话：400-800-0562

31
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（83）齐鲁证券有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316

法定代表人：李玮

电话：0531-68889155

传真：0531-68889752

联系人：吴阳

网址：www.qlzq.com.cn

客户服务电话：95538

（84）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人：卢长才

客户服务电话：0755-83199511

传真：0755-83199545

联系人：刘军辉

网址：www.csco.com.cn

（85）第一创业证券有限责任公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

法定代表人：刘学民

电话：0755-25832494

传真：0755-25831718

联系人：王立洲

网址：www.fcsc.cn

客户服务电话：0755-25832523

（86）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

32
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电话：0755-83025022

传真：0755-83025625

联系人：马贤清

网址：www.jyzq.cn

客户服务电话：400-888-8228

（87）中航证券有限公司

住所：南昌市抚河北路291号

办公地址：南昌市抚河北路291号

法定代表人：杜航

电话：0791-6768763

传真：0791-6789414

联系人：余雅娜

网址：www.avicsec.com

客户服务电话：400-886-6567

（88）华林证券有限责任公司

住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

法定代表人：宋志江

电话：0755-82707855

传真：0755-82707850

联系人：杨玲

网址：www.chinalions.com

客户服务电话：400-880-2888

（89）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：姚文平

电话：021-68761616-8522

传真：021-68767032

联系人：叶蕾

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网址：www.tebon.com.cn

客户服务电话：400-888-8128

（90）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

法定代表人：刘建武

电话：029-87417129

传真：029-87424426

联系人：刘莹

网址：www.westsecu.com

客户服务电话：95582

（91）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

联系人：张腾

网址：www.hfzq.com.cn

客户服务电话：0591-96326

（92）华龙证券有限责任公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人：李晓安

电话：0931-4890100

联系人：李昕田

网址：www.hlzqgs.com

客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100

（93）中国国际金融有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

34
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办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：李剑阁

电话：010-65051166

传真：010-65058065

联系人：罗春蓉

网址：www.cicc.com.cn

客户服务电话：010-65051166

（94）财通证券有限责任公司

住所：杭州市解放路111号金钱大厦

办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

电话：0571-87925129

传真：0571-87828042

联系人：乔骏

网址：www.ctsec.com

客户服务电话：0571-96336

（95）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

法定代表人：王文学

电话：021-64316962

传真：021-64333051

联系人：黄旭成

网址：www.cfsc.com.cn

客户服务电话：021-32109999、029-68918888

（96）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人：刘弘

电话：010-58328366

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传真：010-58328748

联系人：牟冲

网址：www.ubssecurities.com

客户服务电话：400-887-8827

（97）中国建银投资证券有限责任公司

住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

法定代表人：杨小阳

电话：0755-82026521

传真：0755-82026539

联系人：刘权

网址：www.cjis.cn

客户服务电话：400-600-8008

（98）中山证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人：吴永良

电话：0755-82570586

传真：0755-82960582

联系人：李珍

网址：www.zszq.com

客户服务电话：400-102-2011

（99）西藏同信证券有限责任公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

法定代表人：贾绍君

电话：021-36533016

传真：021-36533017

联系人：王伟光

网址：www.xzsec.com

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客户服务电话：400-881-1177

（100）日信证券有限责任公司

住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人：孔佑杰

电话：010-88086830-730、010-88086830-737

传真：010-66412537

联系人：陈韦杉、朱晓光

网址：www.rxzq.com.cn

客户服务电话：010-88086830

（101）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：孙名扬

电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

联系人：张宇宏

网址：www.jhzq.com.cn

客户服务电话：400-666-2288

（102）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

法定代表人：赵大建

电话：010-59355941

传真：010-66553791

联系人：李微

网址：www.e5618.com

客户服务电话：400-889-5618

（103）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

37
 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要



办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

法定代表人：陈林

电话：021-50122128

传真：021-50122398

联系人：徐方亮

网址：www.cnhbstock.com

客户服务电话：400-820-9898

（104）厦门证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：0592-5161642、15880287470

传真：0592-5161140

联系人：卢金文

网址：www.xmzq.cn

客户服务电话：0592-5163588

（105）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号23楼

办公地址：上海市南京西路758号20-25楼

法定代表人：张建华

电话：021-32229888

传真：021-62878783

联系人：陈敏

网址：www.ajzq.com

客户服务电话：021-63340678

（106）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区月坛北街26号

办公地址：北京市西城区月坛北街26号

法定代表人：丁之锁

电话：010-58568007

38
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传真：010-58568062

联系人：梁宇

网址：www.hrsec.com.cn

客户服务电话：010-58568118

（107）天风证券有限责任公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：027-87618882

传真：027-87618863

联系人：翟璟

网址：www.tfzq.com

客户服务电话：028-86711410、027-87618882

华夏基金管理有限公司可以根据有关法律法规规定、情况变化增加或者减少代销机构，

并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

（二）注册登记机构

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

法定代表人：王东明

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

联系人：张金锋

（三）律师事务所

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

法定代表人：王立华

电话：010-57763888

传真：010-57763777

39
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联系人：杨科

经办律师：吴冠雄、刘艳

（四）会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人：杨绍信

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：单峰

经办注册会计师：汪棣、单峰


四、基金的名称


本基金名称：华夏现金增利证券投资基金。


五、基金的类型


本基金类型：契约型开放式、货币型基金。


六、基金的投资目标


本基金的投资目标：在确保本金安全和高流动性的前提下，追求超过基准的较高收益。


七、基金的投资方向


本基金的投资范围：包括剩余期限在397天以内的国债、政策性金融债和AAA级企业债

等短期债券，期限在1年以内的债券回购和中央银行票据，以及中国证监会允许基金投资的

其他金融工具。


八、基金的投资策略


（一）短期利率预期策略

短期利率预期策略是本基金的基本投资策略。根据对宏观经济指标、财政与货币政策、


40
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金融监管政策、市场结构变化和市场资金供求等因素的研究与分析，对未来一段时期的短期

市场利率进行积极的判断，从而制定并调整组合的期限和品种配置，以适应短期市场利率的

预期变化，追求更高收益。

（二）期限配置策略

根据对短期利率走势的判断确定并调整组合的平均期限。在预期短期利率上升时，缩短

组合的平均期限，以规避资本损失或获得较高的再投资收益。在预期短期利率下降时，延长

组合的平均期限，以获得资本利得或锁定较高的利率水平。

（三）类属和品种配置策略

本基金的投资工具包括在交易所交易的短期国债、企业债和债券回购，在银行间市场交

易的短期国债、金融债、央行票据和债券回购，以及同业存款、定期存款等品种。由于上述

工具具有不同的流动性特征和收益特征，因此，本基金将研究它们的市场准入政策变化、参

与主体资金供求变化、市场容量和税收政策等因素，制定并调整类属和品种配置，一方面提

高组合的收益性，另一方面满足组合的流动性要求。

（四）利用短期市场机会的灵活策略

由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡。

新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一

定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因，研究其中的规律，据此调整组合配置，改

进操作方法，积极利用市场机会获得超额收益。

在上述投资策略实施的过程中，本基金特别重视风险控制，通过平均到期期限、组合的

分散程度、个券信用等级等指标的严格控制，保证基金风险得到良好的控制。


九、基金的业绩比较基准


本基金业绩比较基准为同期7天通知存款利率。

在合理的市场化利率基准推出的情况下，基金管理人可根据投资目标和投资政策，确定

变更业绩比较基准，并及时公告。


十、基金的风险收益特征


本基金属于证券投资基金中低风险的品种，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基

金、混合基金和债券基金。



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十一、基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2012年4月19日复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2012年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例（%）
1 固定收益投资 8,231,932,473.92 29.49
其中：债券 8,231,932,473.92 29.49
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 19,430,089,201.65 69.62
4 其他各项资产 248,546,284.84 0.89
5 合计 27,910,567,960.41 100.00

（二）报告期债券回购融资情况

金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
报告期内债券回购融资余额 6.54
1
其中：买断式回购融资 -
占基金资产净值
序号 项目 金额
的比例（％）
报告期末债券回购融资余额 2,428,596,755.00 9.54
2
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额

占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

（三）基金投资组合平均剩余期限

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1、投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 128
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 139
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 75

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

在本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。

2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限负债占基金
各期限资产占基金资
序号 平均剩余期限 资产净值的比例
产净值的比例（％）
（％）
1 30 天以内 6.69 9.54
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
5.63 -
动利率债
2 30 天(含)—60 天 26.60 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
3 60 天(含)—90 天 26.84 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
5.90 -
动利率债
4 90 天(含)—180 天 21.06 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
5 180 天(含)—397 天（含） 27.47 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
合计 108.66 9.54

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 摊余成本
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 850,014,727.99 3.34
3 金融债券 3,347,293,497.50 13.15
其中：政策性金融债 3,347,293,497.50 13.15
4 企业债券 213,385,239.31 0.84
5 企业短期融资券 3,821,239,009.12 15.01
6 中期票据 - -

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7 其他 - -
8 合计 8,231,932,473.92 32.33
剩余存续期超过 397 天的浮动利
9 2,936,210,150.88 11.53
率债券
（五）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

金额单位：人民币元
债券数量 占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 摊余成本
（张） 比例（％）
1 100236 10 国开 36 6,300,000 631,320,786.33 2.48
2 110221 11 国开 21 6,400,000 628,267,831.00 2.47
3 041152001 11 国电集 CP004 5,300,000 530,324,097.62 2.08
4 110212 11 国开 12 4,500,000 442,475,600.97 1.74
5 090205 09 国开 05 4,100,000 408,447,012.43 1.60
6 1101094 11 央行票据 94 3,500,000 341,628,107.02 1.34
7 110402 11 农发 02 3,200,000 314,475,946.06 1.24
8 070422 07 农发 22 3,000,000 302,386,450.98 1.19
9 041173001 11 中冶 CP003 2,900,000 290,201,403.07 1.14
10 100209 10 国开 09 2,800,000 278,076,588.02 1.09

（六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)－0.5%间的次数 51 次
报告期内偏离度的最高值 0.38%
报告期内偏离度的最低值 0.18%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.30%

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（八）投资组合报告附注

1、基金计价方法说明

鉴于货币市场基金的特性，本基金采用摊余成本法计算基金资产净值，即本基金按持有

债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其

买入时的溢价或折价，以摊余的成本计算基金资产净值。

为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资

产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人采用


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“影子定价”，即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评

估，当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的，应按其他公允价值指标对

组合的账面价值进行调整，调整差额确认为“公允价值变动损益”，并按其他公允价值指标

进行后续计量。如基金份额净值恢复至 1.00 元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如

有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的，基金管理人可根据具体情

况，在与基金托管人商议后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。

2、本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债

券，未发生该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。

3、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前

十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴

责、处罚的情形。

4、期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 239,126,569.74
4 应收申购款 9,169,715.10
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 248,546,284.84

5、投资组合报告附注的其他文字描述部分

（1）本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。

（2）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十二、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
阶 段 份额收益 份额收益 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
45
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率① 率标准差 准收益率③ 益率标准差④
②
2004 年 4 月 7 日至
1.7896% 0.0012% 1.2081% 0.0003% 0.5815% 0.0009%
2004 年 12 月 31 日
2005 年 1 月 1 日至
2.4887% 0.0030% 1.8000% 0.0000% 0.6887% 0.0030%
2005 年 12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日至
2.0482% 0.0022% 1.8915% 0.0003% 0.1567% 0.0019%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
3.5428% 0.0082% 2.8162% 0.0019% 0.7266% 0.0063%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
4.0683% 0.0120% 1.8086% 0.0015% 2.2597% 0.0105%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
1.7616% 0.0056% 1.3500% 0.0000% 0.4116% 0.0056%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
2.2010% 0.0045% 1.3500% 0.0000% 0.8510% 0.0045%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 3.7735% 0.0035% 1.4597% 0.0001% 2.3138% 0.0034%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 3 月 31 日 1.2938% 0.0059% 0.3705% 0.0000% 0.9233% 0.0059%


十三、费用概览


（一）与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用种类

（1）基金管理人的管理费。

（2）基金托管人的托管费。

（3）基金销售服务费。

（4）证券交易费用。

（5）基金份额持有人大会费用。

（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

（7）其他按照国家有关规定可以列入的费用。

2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.33%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

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经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇

法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（3）基金销售服务费

基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用。在通常情况下，基

金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金销售服务费

E为前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（4）本条第1款第（4）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规

定，按费用实际支出金额支付。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

4、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管

费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有

人大会决议通过。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金不收取申购费用与赎回费用。

47
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2、基金转换费用

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收

费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例四。

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

48
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情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

49
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费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例十。

从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例十一。

从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例十二。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持

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有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例十五。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）、业务举例”中例十六。

对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的

基金的持有时间规定如下：

（i）对于华夏现金增利货币、华夏债券（C 类）、中信现金优势货币，每当有基金新增

份额时，均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（ii）对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（C 类）、华夏亚债中国指数（C 类），其

持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

（4）上述费用另有优惠的，从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

（5）业务举例

例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06
转入基金费用（I=F-H） 5.94
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

51
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转入基金份额（K=H/J） 913.89
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00
转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 918.46
例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%，赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

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转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,194.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后

端申购费率为 1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下：

项目 费用计算
赎回份额（K） 796.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 1,034.80
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
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转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E） 1,293.50
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,293.50
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 862.33
例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%，赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H） 35,712.86
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00

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转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基金适用

的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适

用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算
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转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后

端申购费率为 1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下：

项目 费用计算
赎回份额（K） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基

金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E） 12,935,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33
例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端

申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，

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该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基金费用（M=J-L） 5.84
转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 899.01
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 0.00%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基金费用（M=J-L） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 903.50
例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金

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前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 1,000.00
净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率 为

1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、


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转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 17.39
转换金额（J=C-I） 1,282.61
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,282.61
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下：

项目 费用计算
赎回份额（O） 855.07
赎回日基金份额净值（P） 1.300
赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59
赎回费率（R） 0.5%
赎回费（S=Q*R） 5.56
适用后端申购费率（T） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
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后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 16.89
转换金额（J=C-I） 1,183.11
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,183.11
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 788.74
例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费率（G） 2.0%
收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时
1.88%
间（单位为年））
净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基金费用（J=E-I） 22.14
转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300
转入基金份额（L=I/K） 906.05
例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份，

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 12,000,000.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费用（G） 500
转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时
6.85
间（单位为年））
净转入金额（I=E-H） 11,999,993.15
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转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=I/J） 9,230,763.96
例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取

申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、

1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算
转出份额（A） 1,000
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,200.00
转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端

申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下：

项目 费用计算
赎回份额（J） 800.00
赎回日基金份额净值（K） 1.300
赎回总金额（L=J*K） 1,040.00
赎回费率（M） 0.5%
赎回费（N=L*M） 5.20
适用后端申购费率（O） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.1%
转出基金费用（E=C*D） 1.30
转换金额（F=C-E） 1,298.70
转入基金费用（F） 0.00
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 华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要


净转入金额（G=E-F） 1,298.70
转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 865.80

十四、对招募说明书更新部分的说明


华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2011年11月19

日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中直销机构相关信息。

（五）更新了“十、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。

（六）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。

（七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关信息。

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。




华夏基金管理有限公司

二○一二年五月二十二日




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