金信基金管理有限公司关于金信民长灵活配置混合型证券投资基金
证券交易结算模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，提升金信民长灵活配置混合型证券投资基金（
以下简称“本基金”）的市场竞争力，金信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》等法律法规的有关规定和《金信民长灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人中信建投证券
股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换本基金的证券交易结算
模式，由托管人结算模式改为券商结算模式，并相应修改《金信民长灵活配置混
合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容，现将

具体事宜公告如下：

自2023年11月17日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换后，本
基金的证券交易所交易结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易
结算管理职责。

本次证券交易结算模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需
召开基金份额持有人大会。


（三）基金资金账户的开立和管理 （三）基金的托管账户的开设和管理
基金托管人可以以本基金名义在具有托 1、基金托管人应负责本基金的托管账户
管资格的商业银行开立基金资金账户（ 的开设和管理。

托管账户），托管帐户名称以实际开立 2、基金托管人以本基金的名义在具有基
为准，并根据基金管理人合法合规的指 金托管资格的商业银行开设本基金的托
令办理资金收付，本基金的银行预留印 管账户。本基金的一切货币收支活动，
鉴由托管人保管和使用。基金管理人保 包括但不限于投资、支付赎回金额、支
证本基金的一切货币收支活动，包括但 付基金收益、收取申购款，均需通过本
不限于投资、支付赎回金额、支付基金 基金的托管账户进行。

收益、收取申购款，均需通过本基金资 3、本基金托管账户的开立和使用，限于
金账户进行。 满足开展本基金业务的需要。基金托管
基金托管人以基金托管人的名义在具有 人和基金管理人不得假借本基金的名义
托管资格的商业银行开设资产托管专户 开立其他任何托管账户；亦不得使用本
，该资产托管专户是指基金托管人在集 基金的托管账户进行本基金业务以外的
中托管模式下，代表所托管的基金与中 活动。

国证券登记结算有限责任公司进行一级 4、基金托管账户的管理应符合法律法规
结算的专用账户。 的有关规定。

基金托管人和基金管理人不得假借本基 （四）基金进行定期存款投资的账户开
金的名义开立其他任何银行账户；亦不 设和管理

得使用基金的任何银行账户进行本基金 基金管理人以基金名义在基金托管人认
业务以外的活动。 可的存款银行的指定营业网点开立存款
基金资金账户的管理应符合《人民币银 账户，基金托管人负责该账户银行预留
五、基金 行结算账户管理办法》、《现金管理暂 印鉴的保管和使用。在上述账户开立和财产保管 行条例》、《人民币利率管理规定》、 账户相关信息变更过程中，基金管理人
《利率管理暂行规定》、《支付结算办 应提前向基金托管人提供开户或账户变
法》以及银行业监督管理机构的其他规 更所需的相关资料。

定。 （五）基金证券账户、证券资金账户及
基金托管人应严格管理基金在基金托管 其他投资账户的开设和管理

人处开立的基金资金账户、定时核查基 1、基金托管人应当代表本基金，以基金
金资金账户余额。 托管人和本基金联名的方式在中国证券
（四）基金证券账户与结算备付金账户 登记结算有限责任公司开设证券账户。
的开设和管理 2、本基金证券账户的开立和使用，限于
基金托管人以基金托管人和本基金联名 满足开展本基金业务的需要。基金托管
的方式在中国证券登记结算有限责任公 人和基金管理人不得出借或转让本基金
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户 的证券账户，亦不得使用本基金的证券
。 账户进行本基金业务以外的活动。

基金托管人以自身法人名义在中国证券 3、证券账户开立后，基金管理人以基金
登记结算有限责任公司开立结算备付金 名义在基金管理人选择的证券经纪商营
账户，并代表所托管的基金完成与中国 业网点开立证券资金账户，并通知基金
证券登记结算有限责任公司的一级法人 托管人，该证券资金账户与基金托管资
清算工作，基金管理人应予以积极协助 金专门账户之间建立银证转账对应关系
。结算备付金的收取按照中国证券登记 。

结算有限责任公司的规定执行。 4、交易所证券交易资金采用第三方存管
基金证券账户的开立和使用，限于满足 模式，即用于证券交易结算资金全额存
开展本基金业务的需要。基金托管人和 放在基金管理人为基金开设证券资金账
基金管理人不得出借和未经对方书面同 户中，场内的证券交易资金清算由基金

意擅自转让基金的任何证券账户；亦不 管理人所选择的证券公司负责。基金托
得使用基金的任何证券账户进行本基金 管人不负责办理场内的证券交易资金清
业务以外的活动。 算，也不负责保管证券资金账户内存放
的资金。

本基金采用“第三方存管”+“托管”模
式存管证券交易结算资金，基金管理人
负责在证券经纪商开设基金证券资金账
户，并通知基金托管人与开立的基金托
管账户建立第三方存管关系，同时三方
存管的银证转账密码应及时通知基金托
管人并由其掌握，在基金运作期间，未
经基金托管人同意，基金管理人不得变
更基金证券资金账户与托管账户之间的
第三方存管关系，不得对该资金账户项
下的证券资产进行转托管和撤指定，由
此给基金财产造成损失的，相关责任均
由基金管理人承担。

5、在本托管协议生效日之后，本基金被
允许从事其他投资品种的投资业务的，
涉及相关账户的开设、使用的，若无相
关规定，则基金托管人应当比照并遵守
上述关于账户开设、使用的规定。

6、因业务发展需要而开立的其他账户，
可以根据法律法规和《基金合同》的规
定，在基金管理人和基金托管人商议后
开立。新账户按有关规则使用并管理。
7、法律法规等有关规定对相关账户的开
立和管理另有规定的，从其规定办理。

（三）指令的发送、确认和执行的时间 （三）指令的发送、确认和执行

和程序 1、指令由“授权通知”确定的指令发送
指令由“授权通知”确定的有权发送人 人员代表基金管理人用传真的方式或其
（下称“被授权人”）代表基金管理人 他双方确认的方式向基金托管人发送。
用加密传真的方式或其他基金托管人和 基金管理人有义务在发送指令后及时与
基金管理人确认过的方式向基金托管人 基金托管人进行确认，因基金管理人未
发送。基金管理人有义务在发送指令后 能及时与基金托管人进行指令确认，致
六、指令 及时与基金托管人进行确认，因管理人 使资金未能及时到账所造成的损失由基的发送、 未能及时与基金托管人进行指令确认， 金管理人承担。对于指令发送人员发出确认和执 致使资金未能及时到账所造成的损失不 的指令，基金管理人不得否认其效力。
行

由基金托管人承担。基金托管人依照“ 但如果基金管理人已经撤销或更改对指
授权通知”规定的方法确认指令有效后 令发送人员的授权，并且基金托管人已
，方可执行指令。对于被授权人发出的 收到该通知，则对于此后该指令发送人
指令，基金管理人不得否认其效力。基 员无权发送的指令，或超权限发送的指
金管理人应按照《基金法》、有关法律 令，基金管理人不承担责任。

法规和《基金合同》的规定，在其合法 2、基金管理人应按照《基金法》、《运
的经营权限和交易权限内发送划款指令 作办法》、《基金合同》和有关法律法
，被授权人应按照其授权权限发送划款 规的规定，在其合法的经营权限和交易指令。基金管理人在发送指令时，应为 权限内，并依据相关业务规则发送指令基金托管人留出执行指令所必需的时间 。指令发出后，基金管理人应及时电话。基金管理人发送指令（包括原指令被 通知基金托管人。
撤销、变更后再次发送的新指令）的截 3、基金管理人发给基金托管人的资金划止时间为当天的15:00，如基金管理人要 拨类指令应写明款项事由、时间、金额求当天某一时点到账，则交易结算指令 、出款和收款账户信息等。基金托管人需提前2个工作小时发送，并进行电话确 在接收指令时，应对指令的要素是否齐认。由于基金管理人原因导致的指令传 全、印鉴是否与授权通知相符等进行表输不及时、未能留出足够的划款时间， 面一致性的检查，对合法合规的指令，致使资金未能及时到账所造成的损失由 基金托管人应在规定期限内执行，不得基金管理人承担。基金托管人收到基金 不合理延误。基金托管人有权要求基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证 管理人提供相关交易凭证、合同或其他有关内容及印鉴和签名的表面一致性， 有效会计资料，以确保基金托管人有足复核无误后应在规定期限内执行，不得 够的资料来判断指令的有效性。基金管延误。基金托管人有权要求基金管理人 理人应保证所提供的文件资料的真实、提供相关交易凭证、合同或其他有效会 有效、完整、准确、合法，没有任何重计资料，以确保基金托管人有足够的资 大遗漏或虚假、误导性陈述；基金托管料来判断指令的有效性。基金管理人应 人对此类文件资料仅进行形式审查，对保证所提供的文件资料的真实、有效、 其真实性和有效性不作实质性判断，不完整、准确、合法，没有任何重大遗漏 承担任何责任。
或误导；基金托管人对此类文件资料仅 如果基金管理人发出的指令要素不全或进行形式审查，对其真实性和有效性不 含义模糊的，基金托管人有权不执行，
作实质性判断，不承担任何责任。 并附注相应的说明后立即将指令退还给
基金管理人向基金托管人下达指令时， 基金管理人，由此引起的任何后果或责应确保基金银行账户有足够的资金可用 任，基金托管人概不承担。
余额，对基金管理人在没有充足资金的 4、基金管理人在发送指令时，应为基金情况下向基金托管人发出的指令，基金 托管人执行指令留出 2个工作小时的执托管人有权不予执行，并立即通知基金 行指令时所必需的时间。指令传输不及管理人，基金托管人不承担因为不执行 时未能留出足够的执行时间等基金管理
该指令而造成损失的责任。 人原因，致使指令未能及时执行所造成
基金管理人应在交易时间内将同业市场 的损失由基金管理人承担。
国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给
基金托管人，并电话通知托管人。


（一）选择代理证券买卖的证券经营机 （一）基金管理人负责选择代理本基金
构的标准和程序 证券、期货买卖的证券、期货经营机构
基金管理人负责选择代理本基金证券买 。

卖的证券经营机构。 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的
基金管理人负责根据相关标准以及内部 程序

管理制度对有关证券经营机构进行考察 基金管理人负责选择代理本基金证券交
后确定代理本基金证券买卖证券经营机 易所证券买卖的证券经纪机构，并代表
构，并承担相应责任。基金管理人和被 基金与被选择的证券经纪机构签订证券
选择的证券经营机构签订交易单元使用 经纪服务协议。基金管理人应将证券经
协议，由基金管理人通知基金托管人， 纪服务协议的原件及时送交基金托管人
并在法定信息披露公告中披露有关内容 。

。 2、相关信息的通知

基金管理人应及时将基金专用交易单元 基金管理人应及时以书面形式通知基金
号、佣金费率等基本信息以及变更情况 托管人基金专用交易单元的号码、券商
及时以书面形式通知基金托管人。 名称、佣金费率等基金基本信息以及变
（二）基金投资证券后的清算交收安排 更情况。

1、基金管理人和基金托管人在基金清算 3、基金管理人负责选择代理本基金期货
和交收中的责任 交易的期货经纪机构，并与其签订期货
基金管理人与基金托管人应根据有关法 经纪合同，其他事宜根据法律法规、《
律法规及相关业务规则，签订《证券交 基金合同》的相关规定执行，若无明确
易资金结算协议》，用以具体明确基金 规定的，可参照有关证券买卖、证券经
管理人与基金托管人在证券交易资金结 纪机构选择的规则执行。

七、交易 算业务中的责任。 （二）基金清算交收

及清算交 对基金管理人的资金划拨指令，基金托 1、证券交易所资金结算

收安排 管人在对印鉴和签名表面一致性复核无 本基金通过证券经纪商进行的交易由证
误后应在规定期限内执行，不得延误。 券经纪商作为结算参与人代理本基金进
本基金投资于证券发生的所有场内、场 行结算；本基金其他证券交易由基金托
外交易的资金清算交割，全部由基金托 管人或相关机构负责结算。

管人负责办理。场内证券投资的应付清 基金托管人、基金管理人应共同遵守中
算款由基金托管人根据中登公司的交收 登公司制定的相关业务规则和规定，该
指令主动从基金托管专户中扣收，场外 等规则和规定自动成为本条款约定的内
资金汇划由基金托管人根据基金管理人 容。

的交易划款指令具体办理。 基金管理人在投资前，应充分知晓与理
本基金证券投资的清算交割，由基金托 解中登公司针对各类交易品种制定结算
管人通过中国证券登记结算有限责任公 业务规则和规定。

司上海分公司/深圳分公司、其他相关登 证券经纪商代理本基金财产与中登公司
记结算机构及清算代理银行办理。 完成证券交易及非交易涉及的证券资金
如果因基金托管人过错在清算和交收中 结算业务，并承担由证券经纪商原因造
造成基金财产的损失，应由基金托管人 成的正常结算、交收业务无法完成的责
承担相应的赔偿责任。如果因为基金管 任；若由于基金管理人原因造成的正常
理人未事先通知基金托管人增加交易单 结算业务无法完成，责任由基金管理人
元，致使基金托管人接收数据不完整， 承担。

造成清算差错的责任由基金管理人承担 2、其它场外交易资金结算

；如果因为基金管理人未事先通知需要 场外资金对外投资划款由基金托管人凭
单独结算的交易，造成基金财产损失的 基金管理人符合本托管协议约定的有效
由基金管理人承担；如果因为基金管理 资金划拨指令和相关投资合同（如有）
人违反法律法规的规定进行证券投资或 进行资金划拨；场外投资本金及收益的违反双方签订的《证券交易资金结算协 划回，由管理人负责协调相关资金划拨议》而造成基金投资清算困难和风险的 回产品托管户事宜。
，基金托管人发现后有权立即书面通知 （三）资金、证券账目和交易记录核对基金管理人，由基金管理人负责解决， 基金管理人和基金托管人应对本基金的基金托管人应给予必要的配合，由此给 资金、证券账目及交易记录进行核对。基金造成的损失由基金管理人承担。 （四）基金申购、赎回业务处理的基本2、基金出现超买或超卖的责任认定及处 规定

理程序 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和
基金托管人在履行监督职能时，如果发 转换申请，基金管理人和基金托管人分现基金投资证券过程中出现超买或超卖 别计算基金资产净值，并进行核对。
现象，有权立即书面提醒基金管理人， 2、T+1日，登记机构根据 T日基金份额由基金管理人负责解决，由此给基金造 净值计算申购份额、赎回金额及转换份成的损失由基金管理人承担。如果因基 额，更新基金份额持有人数据库；并将金管理人原因发生超买行为，必须于 确认的申购、赎回及转换数据向基金托T+1日上午11：30时之前完成融资，用 管人、基金管理人传送。基金管理人、
以完成清算交收。 基金托管人根据确认数据进行账务处理
3、基金无法按时支付证券清算款的责任 。

认定及处理程序 3、基金托管账户与“基金清算账户”间
基金管理人应确保基金托管人在执行基 的资金清算遵循“全额清算、净额交收金管理人发送的指令时，有足够的头寸 ”的原则，即按照托管账户当日应收额进行交收。基金的资金头寸不足时，基 （包括申购资金及基金转换转入款）与金托管人有权拒绝执行基金管理人发送 托管账户应付额（含赎回资金、赎回费的划款指令并同时通知基金管理人。基 、基金转换转出款及转换费）的差额来金管理人在发送划款指令时应充分考虑 确定托管账户净应收额或净应付额，以基金托管人的划款处理所需的合理时间 此确定资金交收额。当存在托管账户净。如由于基金管理人的原因导致无法按 应收额时，基金管理人负责将托管账户时支付证券清算款，由此给基金造成的 净应收额在交收日 15:00前从“基金清
损失由基金管理人承担。 算账户”划到基金托管账户；当存在托
在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管账户净应付额时，基金托管人按基金管人对基金管理人符合法律法规、《基 管理人的划款指令将托管账户净应付额金合同》、基金托管协议的指令不得拖 在交收日 12:00前划到“基金清算账户延或拒绝执行。如由于基金托管人的过 ”。
错导致基金无法按时支付证券清算款， 4、基金管理人未能按上款约定将托管账由此给基金造成的损失由基金托管人承 户应收额全额、及时汇至基金的托管账
担。 户，由此产生的责任应由该基金管理人
（三）资金、证券账目及交易记录的核 承担；基金托管人未能按上款约定将托
对 管账户应付额全额、及时汇至“基金清
对基金的交易记录，由基金管理人与基 算账户”，由此产生的责任应由基金托金托管人按日进行核对。每日对外披露 管人承担。
基金份额净值之前，必须保证当天所有 5、基金管理人应将每个开放日的申购、实际交易记录与基金会计账簿上的交易 赎回、转换开放式基金的数据传送给基记录完全一致。如果实际交易记录与会 金托管人。基金管理人应对传递的申购计账簿记录不一致，造成基金会计核算 、赎回、转换开放式基金的数据真实性不完整或不真实，由此导致的损失由基 负责。基金托管人应及时查收申购资金
金的会计责任方承担。 的到账情况并根据基金管理人指令及时
对基金的资金账目，由双方每日对账一 划付赎回款项。
次，确保双方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一个交易
日终了时双方进行对账。
对实物券账目，每月月末双方进行账实
核对。
对交易记录，由双方每日对账一次。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的
资金清算、数据传递及托管协议当事人
的责任
1、托管协议当事人在开放式基金的申购
赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销
中心和基金销售机构的销售网点进行申
购和赎回申请，由基金登记机构办理基
金份额的过户和登记，基金托管人负责
接收并确认资金的到账情况，以及依照
基金管理人的投资指令来划付赎回款项
。
2、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日14:00之前将
前一个开放日经确认的基金申购赎回转
换等数据传送给基金托管人。基金管理
人应对传递的申购、赎回数据的真实性
、准确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清算
基金托管账户与“基金清算账户”间的
资金结算遵循“全额清算、净额交收”
的原则，每日按照托管账户应收资金与
应付资金的差额来确定托管账户净应收
额或净应付额，以此确定资金交收额。
当存在托管账户净应收额时，基金管理
人应在交收日15:00时之前从基金清算账
户划往基金托管账户；当存在托管账户
净应付额时，基金托管人按照基金管理
人的划款指令将托管账户净应付额在交
收日12:00前划往基金清算账户。发生巨
额赎回的情形，款项的交收参照基金合
同有关条款处理。
如果当日基金为净应收款，基金托管人
应及时查收资金是否到账，对于未准时
到账的资金，应及时通知基金管理人划
付。对于未准时划付的资金，基金托管
人应及时通知基金管理人划付，由此产
生的责任应由基金管理人承担。后果严
重的基金托管人有权向中国证监会报告


。

如果当日基金为净应付款，基金托管人

应根据基金管理人的有效指令及时进行

划付。对于已发送有效指令但因基金托

管人过错未准时划付的资金，基金管理

人应及时通知基金托管人划付，由此产

生的责任应由基金托管人承担，但由于

基金管理人原因导致的指令传输不及时

、未能留出足够的划款时间，致使资金

未能及时到账所造成的损失除外。后果

严重的基金管理人有权向中国证监会报

告。

（三）基金托管协议自生效之日对托管 （三）基金托管协议自生效之日对托管
协议当事人具有同等的法律约束力。 协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式六份，协 （四）对原托管协议效力的特别约定
议双方各持二份，上报中国证监会和银 鉴于已签署《金信民长灵活配置混合型
行业监督管理机构各一份，每份具有同 证券投资基金托管协议》（即原托管协
等法律效力。 议）的协议当事人双方一致同意，签署
本托管协议替代原托管协议。

本托管协议自协议当事人双方签署完毕
且报中国证监会备案通过后生效。

自本托管协议生效之日起，双方在原托
十九、基 管协议项下的权利义务关系均以本托管
金托管协 协议约定为准，原托管协议不再执行。
议的效力 双方在本托管协议生效日前所有已经履
行的、符合原托管协议约定的行为继续
有效，双方均不得因本基托管协议生效
而否认根据原托管协议已履行的相关行
为的效力。

（五）基金托管协议正本一式六份，协
议双方各持二份，上报中国证监会和银
行业监督管理机构各一份，每份具有同
等法律效力。


1、本基金证券交易结算模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另行公告，并将更新后的文件依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定网站披露。

2、投资者可通过以下途径了解或咨询详情。

公司网址：www.jxfunds.com.cn

金信基金客户服务热线：400-900-8336

3、本公告的解释权归金信基金管理有限公司。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

金信基金管理有限公司
2023 年 11 月 15 日
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