海富通惠增多策略一年

定期开放灵活配置混合型证券投资基金

开放申购、赎回和转换业务的公告

公告送出日期：2021年9月14日

1.公告基本信息

基金名称 海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 海富通惠增一年定开

基金主代码 010130

基金运作方式 契约型开放式，本基金以定期开放方式运作。

基金合同生效日 2020年9月17日

基金管理人名称 海富通基金管理有限公司

基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 海富通基金管理有限公司

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《海富通惠增多策略

公告依据 一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合

型证券投资基金招募说明书》的有关规定

申购起始日 2021年9月17日

赎回起始日 2021年9月17日

转换转出起始日 2021年9月17日

转换转入起始日 2021年9月17日

下属分级基金的基金简称 海富通惠增一年定开A 海富通惠增一年定开C

下属分级基金的交易代码 010130 010131

该分级基金是否开放申购、赎回、转换 是 是

2.日常申购、赎回和转换业务的办理时间

根据 《海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下

简称“《基金合同》” ）及《海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书》（以下简称“《招募说明书》” ），本基金以定期开放的方式运作。本基金的封闭期
为自《基金合同》生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起至一年后的对应日
的前一日止。

本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日（含）起至《基金合同》生效日一年后的
对应日的前一日止。第二个封闭期为首个开放期结束之日次日（含）起至该封闭期首日一年
后对应日的前一日止，以此类推。

本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。

本基金《基金合同》生效日为2020年9月17日，经前期运作，根据本基金《基金合同》、《招
募说明书》的规定，基金管理人决定自2021年9月17日起（含该日）至2021年10月25日（含该
日）期间的工作日，本基金接受投资者的申购、赎回、转入及转出申请。自2021年10月26日至
2022年10月25日止，为本基金的第二个封闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或其
他业务，届时将不再另行公告。

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与
赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间相应顺延，直至满足开放期
的时间要求，具体时间以基金管理人届时的公告为准。

本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

3.日常申购业务

3.1 申购金额限制

本基金单笔申购的最低金额为10元，销售机构在此最低金额基础之上另有约定的，从其
约定。直销柜台单个账户首次申购的最低金额为人民币50,000元（含申购费），追加申购的最
低金额为单笔人民币10,000元（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的
最低金额。

3.2 申购费率

本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，主
要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金C类基金份额不收取申购费。本基金A
类基金份额的申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M≥500万元 按笔收取，1000元/笔

200万元≤M＜500万元 0.80%

100万元≤M＜200万元 1.20%

M＜100万元 1.50%

注：申购费率按照申购金额逐级递减，登记机构根据单笔申购的实际确认金额确定每笔
申购所适用的费率并分别计算。

4.日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时，单笔赎回申请不得低于10份基金份额；基金份额持
有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次
全部赎回。

本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为10份。 基金份额持有人因赎回、
转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于10份时，注册登记系统可对该剩余的
基金份额自动进行强制赎回处理。

4.2 赎回费率

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产；对持续持有期
超过30日（含30日）但少于90日的投资人收取的赎回费，75%归入基金资产；对持续持有期超
过90日（含90日）但少于180日的投资人收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如
下：

赎回费率

持有期（Y）

A类基金份额 C类基金份额

Y〈7日 1.50% 1.50%

7日≤Y〈30日 0.75% 0.50%

30日≤Y＜180日 0.50% 0.00%

Y≥180日 0.00% 0.00%

5日常转换业务

5.1 转换费率

1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成，
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换
费用由基金份额持有人承担。

（1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出
基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和
转出基金的申购费差额； 转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，
补差费为零。

（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

2、基金转换的计算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

F=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

其中，

A 为转入的基金份额数量；

B 为转出的基金份额数量；

C 为转换当日转出基金份额净值；

D 为转出基金份额的赎回费率；

E 为转换当日转入基金份额净值；

F 为转出基金份额的赎回费；

G为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金的，则G＝0；

H 为申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则H=0；

J 为申购补差费。


本基金转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出资金的
基金资产中列支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转入
基金的基金资产中列支。

举例：一投资者将持有6个月以上的10,000.00份海富通先进制造股票A类基金份额转换到
海富通惠增多策略一年定开A类基金份额，假设转换申请日海富通先进制造股票A类基金份额
和海富通惠增多策略一年定开A类基金份额的基金份额净值分别为1.1000和1.0500元，相应的
该笔转换所对应的申购补差费率为0%，则有：

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

=[10,000.00×1.1000×（1-0）/(1+0%)+0]/1.0500=10,476.19份

F=B×C×D=10，000.00×1.1000×0=0元

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

=[10,000.00×1.1000×（1-0）/(1+0%)]×0%=0元

即，该投资者在持有海富通先进制造A类份额6个月后申请转换为海富通惠增多策略一年
定开A类份额，不需承担赎回费和申购补差费，即可获得10,476.19份海富通惠增多策略一年定
开A类基金份额。

5.2 其他与转换相关的事项

1、适用基金

投资者在销售机构可办理本基金与本公司如下基金的相互转换业务，具体包括：

海富通添益货币市场基金（简称“海富通添益货币” ，含A级和B级）、海富通电子信息传

媒产业股票型证券投资基金（简称“海富通电子信息传媒产业股票” ，含A类和C类）、海富通
上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金（简称“海富通上清所短融债券” ，含A类
和C类）、海富通研究精选混合型证券投资基金（简称“海富通研究精选混合” ，含A类和C
类）、海富通聚合纯债债券型证券投资基金（简称“海富通聚合纯债债券” ）、海富通中短债债
券型证券投资基金（简称“海富通中短债债券” ，含A类和C类）、海富通安益对冲策略灵活配
置混合型证券投资基金（简称“海富通安益对冲混合” ，含A类和C类）、海富通科技创新混合
型证券投资基金（简称“海富通科技创新混合” ，含A类和C类）、海富通先进制造股票型证券
投资基金（简称“海富通先进制造股票” ，含A类和C类）、海富通添鑫收益债券型证券投资基
金（简称“海富通添鑫收益债券” ，含A类和C类）、海富通瑞弘6个月定期开放债券型证券投
资基金(简称“海富通瑞弘6个月定开债券” )、海富通富盈混合型证券投资基金（简称“海富通
富盈混合” ，含A类和C类）、海富通富泽混合型证券投资基金（简称“海富通富泽混合” ，含A
类和C类）、海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金联接基金（简称“海富通
中证长三角领先ETF联接” ）、海富通成长甄选混合型证券投资基金（简称“海富通成长甄选
混合” ，含A类和C类）、海富通消费核心资产混合型证券投资基金（简称“海富通消费核心混
合” ，含A类和C类）、海富通惠睿精选混合型证券投资基金（简称“海富通惠睿精选混合” ，含
A类和C类）、海富通欣睿混合型证券投资基金（简称“海富通欣睿混合” ，含A类和C类）、海
富通成长价值混合型证券投资基金（简称“海富通成长价值混合” ，含A类和C类）、海富通均
衡甄选混合型证券投资基金（简称“海富通均衡甄选混合” ，含A类和C类）、海富通中债1-3
年农发行债券指数证券投资基金（简称“海富通中债1-3年农发” ，含A类和C类）、海富通策
略收益债券型证券投资基金（简称“海富通策略收益债券” ，含A类和C类）、海富通消费优选
混合型证券投资基金（简称“海富通消费优选混合” ，含A类和C类）、海富通利率债债券型证
券投资基金（简称“海富通利率债债券” ，含A类和C类）、海富通富利三个月持有期混合型证
券投资基金（简称“海富通富利三个月持有” ，含A类和C类）。

提示：海富通添益货币市场基金A类目前仅允许转换转出业务，具体参见相关业务公告。

2、可办理转换业务的本基金销售机构

投资者可通过本基金销售机构办理本基金的转换业务。

由于各销售机构业务安排等原因，各销售机构开展转换业务的时间、基金品种和办理的
具体流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照各销售机构的有关规定。

3、基金转换的业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转换出基金及拟转
换入基金的销售。

（2）单笔转换入申请不受转换入基金最低申购金额限制。若基金份额持有人的某笔基金
转换将导致其在该销售机构所持有的剩余基金份额低于规定限额的（具体限额参见相关公告
和各基金招募说明书及其更新），应申请一并转换。

（3）基金转换以份额为单位进行申请，本基金的单笔转换申请份额最低为10份。投资者
办理基金转换业务时，转换出方的基金必须处于可赎回状态，转换入方的基金必须处于可申
购状态，且开通了相应的转换业务，否则，转换申请将确认为失败。

（4）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转换出、转换入基金的基金份额净值
为基础进行计算。

（5）正常情况下，基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行
有效性确认，办理转换出基金的权益扣除以及转换入基金的权益登记。在T+2日后（包括该
日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

（6）若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
上一工作日基金总份额的20%的情况，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转换出与基金赎回
具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转换出或部分转换出，并
且对于基金转换出和基金赎回，将采取相同的确认比例。在转换出申请得到部分确认的情况
下，未确认的转换出申请将不予以顺延。

（7）持有人对转换入基金的份额持有期限自转换入确认之日算起。

（8）转换和赎回业务均遵循“先进先出” 的原则。如果转换申请当日，同时有赎回申请的
情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。

6 基金销售机构

6.1 直销机构

海富通基金管理有限公司直销中心

6.2 非直销机构

宁波银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、腾安基金
销售（深圳）有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、浙江同花
顺基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、招商银行旗下招赢通平台。

7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在基金的封闭期期间，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值
和各类基金份额累计净值；在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规
定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计
净值。

8.其他需要提示的事项

（1）投资者通过各代销机构申购本基金，在不违反法律法规和基金合同的相关要求下，
申购费率不设置折扣限制（执行固定申购费用的除外），具体折扣费率以各代销机构的官方
公告为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的
最新业务公告。

（2）本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换业务的事项予以说明。投资者欲了解本基金
的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站（www.hftfund.com）的本基金《基金合同》和《招
募说明书》等资料。

（3）对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其他有关信息的投资者，可拨打
本公司的客户服务电话（40088-40099）垂询相关事宜。

（4）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同
和招募说明书。

特此公告。

海富通基金管理有限公司

2021年9月14日
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