创金合信新材料新能源股票型发起式
证券投资基金 2022 年第 1 季度报告
2022 年 03 月 31 日
基金管理人： 创金合信基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
送出日期： 2022 年 4 月 21 日
创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金 2022 年第 1 季度报告
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§1 重要提示.....................................................................................................................................2
§2 基金产品概况.............................................................................................................................2
§3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................3
3.1 主要财务指标....................................................................................................................3
3.2 基金净值表现....................................................................................................................3
§4 管理人报告.................................................................................................................................4
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介................................................................................4
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明....................................................5
4.3 公平交易专项说明............................................................................................................5
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析................................................................................6
4.5 报告期内基金的业绩表现................................................................................................6
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明........................................................6
§5 投资组合报告.............................................................................................................................6
5.1 报告期末基金资产组合情况............................................................................................6
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合............................................................................7
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............7
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................8
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细............8
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细 ..............................................................................................................................................8
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........9
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............9
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明............................................................9
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..........................................................9
5.11 投资组合报告附注..........................................................................................................9
§6 开放式基金份额变动...............................................................................................................10
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况...........................................................................10
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况..........................................................................10
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..........................................................11
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况.......................................................................11
§9 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................11
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况..............................11
9.2 影响投资者决策的其他重要信息..................................................................................11
§10 备查文件目录.........................................................................................................................12
10.1 备查文件目录................................................................................................................12
10.2 存放地点........................................................................................................................12
10.3 查阅方式........................................................................................................................12
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 4 月19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 创金合信新材料新能源股票
基金主代码 011142
交易代码 011142
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 12 月 30 日
报告期末基金份额总额 361,943,762.47 份
投资目标 本基金精选新材料新能源行业中的优质股票，在合理控制风
险并保持基金资产良好流动性的前提下，通过积极的主动管
理，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金将通过“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投
资管理策略，综合考虑宏观经济发展趋势、政策面因素、金
融市场的利率变动和市场情绪，评估股票、债券、货币市场
工具及金融衍生品等大类资产的估值水平和投资价值，形成
对大类资产预期收益及风险的判断，持续、动态、优化投资
组合的资产配置比例。
业绩比较基准 中证全指一级行业能源指数收益率× 45%＋中证全指一级行
业材料指数收益率× 45%＋中债综合指数收益率× 10%
风险收益特征 本基金为股票型基金，长期来看，其预期收益和预期风险水
平高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。
基金管理人 创金合信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 创金合信新材料新能源股票
A
创金合信新材料新能源股票
C

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下属分级基金的交易代码 011142 011143
报告期末下属分级基金的份
额总额
205,460,189.34 份 156,483,573.13 份
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022 年 1 月 1 日－2022 年 3 月 31 日）
创金合信新材料新能源股票
A
创金合信新材料新能源股票
C
1.本期已实现收益 5,298,211.64 4,324,235.35
2.本期利润 -34,155,477.65 -26,296,464.35
3.加权平均基金份额本期利
润
-0.1591 -0.1759
4.期末基金资产净值 247,784,477.40 187,307,925.87
5.期末基金份额净值 1.2060 1.1970
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信新材料新能源股票 A
阶段 份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -11.51% 1.48% 1.32% 1.51% -12.83
%
-0.03%
过去六个月 -13.42% 1.72% -5.72% 1.47% -7.70% 0.25%
过去一年 25.77% 1.99% 25.09% 1.51% 0.68% 0.48%
自基金合同
生效起至今
20.60% 2.07% 32.83% 1.53% -12.23
%
0.54%
创金合信新材料新能源股票 C
阶段 份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -11.64% 1.48% 1.32% 1.51% -12.96 -0.03%

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%
过去六个月 -13.68% 1.72% -5.72% 1.47% -7.96% 0.25%
过去一年 25.01% 1.99% 25.09% 1.51% -0.08% 0.48%
自基金合同
生效起至今
19.70% 2.07% 32.83% 1.53% -13.13
%
0.54%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金建仓期为 6 个月。建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§ 4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理 证券 说明

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期限 从业
年限
任职日期 离任日期
谢天卉 本基金
基金经
理
2022 年 1
月 6 日
- 11 谢天卉女士，中国，哈尔滨工业大学工
学博士， 2010 年 7 月加入华创证券有限
责任公司，任研究所研究员， 2014 年 12
月加入泰达宏利基金管理有限公司，任
研究部高级研究员， 2021 年 5 月加入创
金合信基金管理有限公司，曾任行业投
资研究部基金经理助理，现任基金经理。
龚超 本基金
基金经
理
2021 年 3
月 29 日
- 10 龚超先生，中国国籍，上海财经大学经
济学硕士。 2011 年 6 月就职于浙商证券
研究所，任化工行业研究员， 2015 年 6
月加入创金合信基金管理有限公司，任
研究部研究员兼基金经理助理， 2018 年
8 月加入第一创业证券股份有限公司，任
资产管理运营部投资主办， 2021 年 3 月
加入创金合信基金管理有限公司，现任
基金经理。
李游 本基金
基金经
理
2020年12
月 30 日
- 14 李游先生，中国国籍，中南财经政法大
学金融学硕士，曾在五矿期货有限公司、
华创证券有限责任公司、第一创业证券
股份有限公司任研究员， 2014 年 8 月加
入创金合信基金管理有限公司任研究部
行业研究员，现任基金经理。
注： 1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的
任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和
其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格
控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，
未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律
法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011 年修订）》，
通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等
各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实
防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内本基金重点投资新材料和新能源两大方向。新材料板块，本基金在深度研究
的基础上，重视公司长期成长性和估值优势，选择特钢、化工材料、有色金属材料等行业
的优质标的，长期持有；新能源板块，本基金重点投资风电、光伏、核电、新能源汽车等
行业，选择持有竞争力突出的优质公司。本基金以更广泛的视角，持续深耕新材料、新能
源领域，追求长期回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信新材料新能源股票 A 基金份额净值为 1.2060 元，本报告期内，
该类基金份额净值增长率为-11.51%，同期业绩比较基准收益率为 1.32%；截至本报告期末
创金合信新材料新能源股票 C 基金份额净值为 1.1970 元，本报告期内，该类基金份额净值
增长率为-11.64%，同期业绩比较基准收益率为 1.32%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，不适用本项说明。
§ 5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 365,513,197.93 83.75
其中：股票 365,513,197.93 83.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 13,806,943.63 3.16
其中：债券 13,806,943.63 3.16
资产支持证券 - -

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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 15,121,763.39 3.46
8 其他资产 42,004,518.36 9.62
9 合计 436,446,423.31 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 12,013,272.30 2.76
C 制造业 342,879,228.57 78.81
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,940,198.00 2.28
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 75,049.65 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 257,748.91 0.06
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 139,634.51 0.03
M 科学研究和技术服务业 171,370.64 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业 27,421.75 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,273.60 0.00
S 综合 - -
合计 365,513,197.93 84.01
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

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比例（％）
1 300750 宁德时代 42,000 21,516,600.00 4.95
2 000708 中信特钢 1,019,800 20,345,010.00 4.68
3 002318 久立特材 1,250,587 18,421,146.51 4.23
4 600309 万华化学 218,900 17,706,821.00 4.07
5 002812 恩捷股份 62,100 13,662,000.00 3.14
6 688005 容百科技 96,608 12,503,007.36 2.87
7 688223 晶科能源 999,572 12,254,752.72 2.82
8 601012 隆基股份 158,185 11,419,375.15 2.62
9 600426 华鲁恒升 337,000 10,976,090.00 2.52
10 002643 万润股份 575,900 10,418,031.00 2.39
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,376,603.86 2.61
其中：政策性金融债 11,376,603.86 2.61
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,430,339.77 0.56
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,806,943.63 3.17
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 018006 国开 1702 109,510 11,376,603.86 2.61
2 127056 中特转债 17,821 1,782,373.42 0.41
3 113058 友发转债 6,070 607,007.98 0.14
4 113641 华友转债 340 40,958.37 0.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
2022 年 3 月 21 日，国家开发银行收到中国银行保险监督管理委员会《行政处罚决定书》，
认定国家开发银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，违
反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 21 条、第 46 条规定，并对公司处以罚款 440
万元。
本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，国家开发银行改正态度积极，并迅速做出
反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该银行经营状况正常。另外， 440 万元罚款对
国家开发银行业绩影响非常有限。该银行作为国家政策性银行之一，信用资质极强，维持
持有评级。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正
常投资决策程序对国开 1702 进行了投资。
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5.11.2
本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 41,813,161.07
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 191,357.29
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 42,004,518.36
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§ 6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 创金合信新材料新能源股票
A
创金合信新材料新能源股票
C
报告期期初基金份额总额 227,073,510.50 194,347,105.01
报告期期间基金总申购份额 21,959,510.27 52,144,992.92
减：报告期期间基金总赎回
份额
43,572,831.43 90,008,524.80
报告期期间基金拆分变动份
额（份额减少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 205,460,189.34 156,483,573.13
§ 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 创金合信新材料新能源股票
A
创金合信新材料新能源股票
C

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报告期期初管理人持有的本
基金份额
5,000,000.00 5,000,000.00
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本
基金份额
5,000,000.00 5,000,000.00
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
2.43 3.20
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。
§ 8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数 发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人
固有资金
10,000,000.00 2.76 10,000,000.00 2.76 36 个月
基金管理人
高级管理人
员
96.60 0.00 - - -
基金经理等
人员
- - - - -
基金管理人
股东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,096.60 2.76 10,000,000.00 2.76 36 个月
§ 9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
创金合信基金成立于 2014 年 7 月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东
由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。
秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争
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力，并在客户数量和规模上取得快速突破。截至 2022 年 3 月 31 日， 创金合信基金共管理
82 只公募基金，公募管理规模 883.83 亿元。
§ 10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、《创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金基金合同》；
2、《创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金托管协议》；
3、创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金 2022 年 1 季度报告原文。
10.2 存放地点
深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼
10.3 查阅方式
www.cjhxfund.com
创金合信基金管理有限公司
2022 年 4 月 21 日
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