创金合信群力一年定期开放混合型管理人中管理人（MOM）证券投资基金(C类份额)基金产品资料概
要更新

编制日期：2021年10月14日
送出日期：2021年10月15日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 创金合信群力一年定开混合（M 基金代码 011367

OM）

基金简称C 创金合信群力一年定开混合（M 基金代码C 011368

OM）C

基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司

基金合同生效 2021年03月09日 上市交易所及 暂未上市

日 上市日期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 定期开放式 开放频率 一年定期开放

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

张荣 2021年03月09日 2010年04月20日

1、本基金拟聘请永赢基金管理有限公司、惠升基金管理有限责任公司、信达
澳银基金管理有限公司、大成基金管理有限公司4名投资顾问。 2、《基金合
同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
其他 产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60
个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告
并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法
规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

本基金是管理人中管理人基金，基金管理人构建复合维度的资产配置体
投资目标 系，通过资产配置和优选不同投资风格、业绩良好的投资顾问，在分散化投资
前提下合理控制投资组合风险并保持基金资产良好流动性，力争实现超越业绩
比较基准的收益。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创
投资范围 业板以及其他经中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（包
括国债、央行票据、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债

券（含可分离交易可转债）、可交换债券、永续债）、资产支持证券、债券回
购、同业存单、银行存款、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债
期货、股票期权）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。

本基金在封闭期内可参与转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%（其中，投资港股通标的
股票占股票资产的0-50%），但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人
利益，每个开放期开始前1个月、开放期及开放期结束后1个月内，基金投资不
受上述股票投资比例限制。在开放期内，每个交易日日终，在扣除股指期货合
约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；封闭期内，本基金不受
上述5%的限制，但如有衍生品投资，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国
债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证
金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。（一）封闭期内的投资策
略。1、资产配置策略：基金管理人构建复合维度的资产配置体系，通过研究
政策导向下的产业周期、消费结构等宏观基本面因素，同时考虑企业或资产本
身的经营与运行质量、估值水平和交易结构等信息，进行大类资产配置。2、
股票投资策略：（1）A 股股票投资策略。多种理念方式精选个股，通过企业
主要投资策略 价值的快速成长或重新估值等方式实现投资资产的增值；（2）港股通标的股
票投资策略。本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香
港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
3、固定收益类资产投资策略：（1）债券投资策略；（2）资产支持证券投资
策略；（3）可转换债券投资策略。4、衍生品投资策略。5、转融通证券出借
业务。（二）开放期内的投资策略。本基金在开放期将保持资产适当的流动性，
以应对当时市场条件下的赎回要求。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+中证短融AAA指数收益率×30%+恒生中国企业
指数收益率（经汇率调整后）×5%

本基金为管理人中管理人基金，具备管理人中管理人基金特有的风险收益
特征，具有多元管理、多元资产、多元风格的特征，有利于均衡配置风险，减
少投资组合受某类资产波动的影响，降低单一资产和单一风格方面的风险集中
度。本基金为混合型基金，长期来看，其预期风险和预期收益水平低于股票型
风险收益特征 基金，高于债券型基金及货币市场基金。

本基金如投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及香港证券市场的风
险。本基金在运作过程中将参考各投资顾问的投资建议进行投资操作，各投资
顾问的研究水平和管理水平会影响本基金收益水平；同时本基金对投资顾问的
筛选很大程度上依靠过往业绩和公开披露的信息，但投资顾问的过往业绩不能
代表其未来表现，有可能影响基金投资业绩。


注：了解详细情况请阅读基金合同及招募说明书"基金的投资"部分。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

0天≤N<7天 1.50%

赎回费 7天≤N<30天 0.50%

N≥30天 0.00%

注：特定投资群体适用的费率详见基金招募说明书等相关文件。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.50%

托管费 0.20%

其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示


本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金为管理人中管理人基金，具备管理人中管理人基金特有的风险收益特征，具有多元管理、多元资产、多元风格的特征，有利于均衡配置风险，减少投资组合受某类资产波动的影响，降低单一资产和单一风格方面的风险集中度。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括与本基金定期开放机制相关的特定风险、证券市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、操作或技术风险、管理人中管理人（MOM）产品特定风险、特有风险、基金管理人职责终止风险及不可抗力风险等。

当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本基金招募说明书"侧袋机制"章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的特有风险包括但不限于：

一、与本基金定期开放机制相关的特定风险

封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回基金份额而出现的流动性约束。

二、管理人中管理人产品（MOM）特定风险

1、本基金为管理人中管理人（MOM）产品，通过划分资产单元并选择投资顾问出具投资建议对投资组合进行动态管理。基金运作过程中，基金管理人将参考各投资顾问的投资建议进行投资操作，投资顾问的研究水平、投资管理水平会影响本基金收益，基金管理人虽然对投资顾问进行了严格的尽职调查工作，但不能保证投资顾问的投资建议一定准确得当。各资产单元的业绩表现、各投资顾问的投资研究能力等将影响基金业绩表现。

2、本基金为管理人中管理人基金（MOM）证券投资基金，将所管理资产部分或者全部委托给投资顾问提供投资建议，本基金对投资顾问的筛选很大程度上依靠过往业绩和公开披露的信息，但投资顾问的过往业绩不能代表其未来表现，有可能影响基金投资业绩。

三、其他特有风险

1、本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。

（1）与基础资产相关的风险主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险。

（2）与资产支持证券相关的风险主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险。

（3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。
2.与投资金融衍生品相关的特定风险

本基金将股指期货、国债期货、股票期权纳入到投资范围中，股指期货、国债期货和股票期权作为金融衍生品，具备一些特有的风险点。

（1）投资股指期货、国债期货的特定风险

1）期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，期货采用每日无负债结算制度，如出现极端行情，市场
持续向不利方向波动导致保证金不足，在无法及时补足保证金的情形下，保证金账户将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。

2）期货合约价格与标的价格之间的价格差的波动所造成的基差风险。因存在基差风险，在进行金融衍生品合约展期的过程中，基金资产可能因基差异常变动而遭受展期风险。

3）第三方风险。包括对手方风险和连带风险。

①对手方风险。基金管理人运用基金资产投资于金融衍生品合约，会尽力选择资信状况优良、风险控制能力强的经纪商，但不能杜绝因所选择的经纪商在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。

②连带风险。为基金资产交易金融衍生品进行结算的交易所或登记公司会员单位，或该会员单位下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致相关交易场所对该会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因相关交易保证金头寸被连带强行平仓而遭受损失。

（2）投资股票期权的特定风险

投资股票期权所面临的主要风险是股票期权价格波动带来的市场风险；因保证金不足、备兑证券数量不足或持仓超限而导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动可能会使投资人权益遭受较大损失；包括对手方风险和连带风险在内的第三方风险；以及各类操作风险。

3、港股通每日额度限制

港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

4、汇率风险

本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。

5、境外投资风险

（1）本基金将通过港股通投资于香港市场，在市场进入、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

（2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：

1）香港市场实行 T+0 回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅
空间相对较大，即港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。

2）只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险。

3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临
证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。

4）本基金因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，相关交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。

5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。

6）基金投资范围包含港股通股票仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.cjhxfund.com][400-868-0666]

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
六、 其他情况说明

无。
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