关于鹏华安源 5 个月持有期混合型证券投资基金可能触发基金合同终止
情形的风险提示公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华安源 5 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关规定,鹏华安源 5 个月持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)可能出现触发《基金合同》终止的情形,现将相关事项提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称 鹏华安源 5 个月持有期混合型证券投资基金
基金简称 鹏华安源 5 个月持有期混合
基金代码 011581
基金运作方式 契约型开放式。本基金对每份基金份额设置 5 个月
的最短持有期。对于每份基金份额,最短持有期起
始日指基金合同生效日(对认购份额而言)或该基
金份额申购申请确认日(对申购份额而言);最短
持有期到期日指该基金份额最短持有期起始日起 5
个月后的对应日。如无此对应日期或该对应日为非
工作日,则顺延至下一工作日。在每份基金份额的
最短持有期到期日前(不含当日),基金份额持有
人不能对该基金份额提出赎回申请;每份基金份额
的最短持有期到期日起(含当日),基金份额持有
人可对该基金份额提出赎回申请。因不可抗力或基
金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基
金份额的最短持有期到期日开放办理该基金份额的
赎回业务的,该基金份额的最短持有期到期日顺延
至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素
消除之日起的下一个工作日。因本基金红利再投资
所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十
六部分的约定另行计算。
基金合同生效日 2021 年 10 月 08 日
基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司
基金托管人名称 中信银行股份有限公司
公告依据 《鹏华安源 5 个月持有期混合型证券投资基金基金
合同》、《鹏华安源 5 个月持有期混合型证券投资
基金招募说明书》及其更新等
下属基金份额类别的基金简称 鹏华安源 5 个月持有期 鹏华安源 5 个月持有期混
混合 A 合 C
下属基金份额类别的基金代码 011581 011582
二、可能触发基金合同终止情形的说明
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规
模”中的约定:“《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 50 个工作日出现前述情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。”
截至 2023 年 06 月 06 日,本基金基金资产净值已连续 45 个工作日低于 5000 万元,若本基金基金
资产净值连续 50 个工作日低于 5000 万元,本基金管理人将终止基金合同并进入基金财产清算程序,无须召开基金份额持有人大会审议。特此提示。
三、其他需要提示的事项
1、若出现触发《基金合同》终止的情形,本基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再开放办理申购、赎回、转换和定期定额投资等业务,基金财产将在基金财产清算小组履行完毕清算程序后进行分配。敬请投资者予以关注,注意投资风险,妥善做好投资安排。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》(更
新 ) 、 基 金 产 品 资 料 概 要 ( 更 新 ) 等 基 金 法律 文 件 。 投 资 者 可 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站
(www.phfund.com.cn)或客户服务电话 400-6788-533 咨询相关情况。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)等法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2023 年 06 月 07 日
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