安信平衡增利混合型证券投资基金
2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 10 月 24 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 安信平衡增利混合

基金主代码 012250

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 12 月 10 日

报告期末基金份额总额 193,363,913.10 份

投资目标 本基金在控制风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产
的长期稳定回报。

投资策略 本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为
主，重点关注包括 GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率
等宏观和政策指标，同时结合定量分析的方法，对未来各大类资产
的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类
资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。股票投资方面，本基
金的股票投资将在行业研究的基础上，通过自上而下和自下而上相
结合的方法，在充分研究公司商业模式、竞争优势、公司成长空间、
行业竞争格局的背景下，结合估值水平，注重安全边际，选择内在
价值被低估的股票构建投资组合。债券投资方面，本基金将采取自
上而下的投资策略，通过深入分析宏观经济、货币政策、利率水平、
物价水平以及风险偏好的变化趋势，从而确定债券的配置数量与结
构。具体而言，通过比较不同券种之间的收益率水平、流动性、信
用风险等因素评估债券的内在投资价值，灵活运用多种策略进行债
券组合的配置。本基金在严格遵守相关法律法规情况下，可适当投
资股指期货、国债期货和股票期权等衍生工具、资产支持证券等。
此外，在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投
资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法


律法规，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。

业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率*55%+沪深 300 指数收益率*30%+
恒生指数收益率（经汇率调整后）*10%+人民币活期存款利率（税
后）*5%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金除了投资 A 股外，还
可通过港股通投资于香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 安信基金管理有限责任公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 安信平衡增利混合 A 安信平衡增利混合 C

下属分级基金的交易代码 012250 012251

报告期末下属分级基金的 108,641,241.77 份 84,722,671.33 份

份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日）

主要财务指标

安信平衡增利混合 A 安信平衡增利混合 C

1.本期已实现收益 3,577,887.59 2,009,593.28

2.本期利润 5,656,685.19 3,389,897.21

3.加权平均基金份额本期利润 0.0343 0.0363

4.期末基金资产净值 116,640,214.46 90,264,589.22

5.期末基金份额净值 1.0736 1.0654

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

安信平衡增利混合 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④


过去三个月 3.31% 0.86% -1.75% 0.37% 5.06% 0.49%

过去六个月 2.95% 0.85% -2.96% 0.36% 5.91% 0.49%

过去一年 4.95% 0.99% 0.38% 0.42% 4.57% 0.57%

自基金合同

11.39% 0.95% -8.90% 0.47% 20.29% 0.48%
生效起至今

安信平衡增利混合 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 3.19% 0.86% -1.75% 0.37% 4.94% 0.49%

过去六个月 2.86% 0.85% -2.96% 0.36% 5.82% 0.49%

过去一年 4.59% 0.99% 0.38% 0.42% 4.21% 0.57%

自基金合同

10.56% 0.95% -8.90% 0.47% 19.46% 0.48%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金基金合同生效日为 2021 年 12 月 10 日。

2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机
（上海）有限公司财务部财务主管，上海
市国有资产监督管理委员会规划发展处
研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财
务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海
代表处研究部研究员，安信基金管理有限
责任公司固定收益部基金经理、混合资产
本基金的 投资部总经理、公司总经理助理。现任安
张翼飞 基金经 2021 年 12 月 - 12 年 信基金管理有限责任公司副总经理。现任
理，公司 10 日 安信永鑫增强债券型证券投资基金的基
副总经理 金经理助理；安信稳健增值灵活配置混合
型证券投资基金、安信目标收益债券型证
券投资基金、安信民稳增长混合型证券投
资基金、安信稳健增利混合型证券投资基
金、安信稳健聚申一年持有期混合型证券
投资基金、安信民安回报一年持有期混合
型证券投资基金、安信平衡增利混合型证
券投资基金、安信丰穗一年持有期混合型


证券投资基金、安信恒鑫增强债券型证券
投资基金的基金经理。

注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

本季度，央行连续降息、降准，但银行间流动性仍显著收紧，资金利率中枢连续抬升，叠加政策落地节奏陆续加快，债市整体震荡偏弱，其中短端调整幅度偏大。8 月中旬以来，资金面供需结构发生了一定变化，大行融出规模明显下降。专项债发行有所提速或能部分解释本次资金面收敛，但值得注意的是央行近期防止资金套利和空转的态度。同时，债市始终对稳增长政策有所忌惮，地产、化债等政策对利率有一定压制。

报告期内，权益市场小幅走弱，我们认为基本面经过一段时间的调整，未来企稳走强的基础得到进一步夯实，本产品维持了较高的权益仓位，期间有所获益。可转债指数小幅下跌，期间我
们对利率走势持审慎态度，适当减持了部分偏债性品种，增持了部分有弹性的品种。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末安信平衡增利混合 A 基金份额净值为 1.0736 元，本报告期基金份额净值增长
率为 3.31%；安信平衡增利混合 C 基金份额净值为 1.0654 元，本报告期基金份额净值增长率为
3.19%；同期业绩比较基准收益率为-1.75%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 138,055,422.52 52.77

其中：股票 138,055,422.52 52.77

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 86,878,008.14 33.21

其中：债券 86,878,008.14 33.21

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 -20,646.60 -0.01

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 34,350,444.39 13.13

8 其他资产 2,359,470.86 0.90

9 合计 261,622,699.31 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 69,701,344.12 元，占净值比例33.69%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 21,446,809.92 10.37

C 制造业 16,812,055.34 8.13

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -


业

E 建筑业 8,084.14 0.00

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,861.00 0.00

J 金融业 24,256,208.00 11.72

K 房地产业 5,821,060.00 2.81

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 68,354,078.40 33.04

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

能源 16,660,967.45 8.05

原材料 13,156,689.88 6.36

工业 - -

非日常生活消费品 - -

日常消费品 8,221,781.27 3.97

医疗保健 - -

金融 - -

信息技术 - -

通讯业务 - -

公用事业 - -

房地产 31,661,905.52 15.30

合计 69,701,344.12 33.69

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 00688 中国海外发展 1,300,000 19,373,004.56 9.36

2 00914 海螺水泥 486,000 9,298,436.55 4.49

2 600585 海螺水泥 260,000 6,767,800.00 3.27


3 00883 中国海洋石油 840,000 10,621,750.78 5.13

3 600938 中国海油 250,000 5,285,000.00 2.55

4 601318 中国平安 275,000 13,282,500.00 6.42

5 02202 万科企业 1,550,000 12,288,900.96 5.94

6 002142 宁波银行 408,400 10,973,708.00 5.30

7 601225 陕西煤业 570,052 10,523,159.92 5.09

8 000333 美的集团 171,000 9,487,080.00 4.59

9 01088 中国神华 220,000 5,127,716.44 2.48

9 601088 中国神华 115,000 3,588,000.00 1.73

10 00288 万洲国际 2,180,000 8,221,781.27 3.97

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 11,490,500.68 5.55

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 75,387,507.46 36.44

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 86,878,008.14 41.99

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 113052 兴业转债 181,000 18,678,064.41 9.03

2 019709 23 国债 16 115,000 11,490,500.68 5.55

3 113044 大秦转债 46,000 5,415,939.18 2.62

4 113056 重银转债 30,000 3,114,249.86 1.51

5 113037 紫银转债 28,370 3,003,139.38 1.45

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统性风险积累较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金的国债期货投资根据风险管理原则，以套期保值为目的，以对冲风险为主。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券除兴业转债（代码：113052 SH）、宁波银行（代码：002142
SZ）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1. 兴业银行股份有限公司


2022 年 10 月 28 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行保险监督管理委员
会罚款。

2022 年 11 月 4 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行保险监督管理委员
会罚款。

2023 年 1 月 18 日，兴业银行股份有限公司因违反银行间债券市场相关自律管理规则被中国
银行间市场交易商协会警告。

2023 年 5 月 8 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国证券监督管理委员会福建
监管局责令改正。

2. 宁波银行股份有限公司

2023 年 1 月 13 日，宁波银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会宁波
监管局罚款。

2023 年 9 月 8 日，宁波银行股份有限公司因违规经营被国家外汇管理局宁波市分局警告、罚
款、没收违法所得。

以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 1,428,935.89

3 应收股利 870,874.53

4 应收利息 -

5 应收申购款 59,660.44

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,359,470.86

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 113052 兴业转债 18,678,064.41 9.03

2 113044 大秦转债 5,415,939.18 2.62

3 113056 重银转债 3,114,249.86 1.51

4 113037 紫银转债 3,003,139.38 1.45


5 113065 齐鲁转债 2,571,353.42 1.24

6 123113 仙乐转债 2,150,557.06 1.04

7 118000 嘉元转债 2,088,243.18 1.01

8 127016 鲁泰转债 1,718,593.21 0.83

9 128108 蓝帆转债 1,650,038.79 0.80

10 123076 强力转债 1,631,247.78 0.79

11 127017 万青转债 1,581,643.29 0.76

12 110088 淮 22 转债 1,533,367.01 0.74

13 128129 青农转债 1,525,457.86 0.74

14 123104 卫宁转债 1,319,107.51 0.64

15 113608 威派转债 937,528.11 0.45

16 113624 正川转债 919,957.56 0.44

17 113053 隆 22 转债 901,474.60 0.44

18 113066 平煤转债 888,420.63 0.43

19 113584 家悦转债 860,689.36 0.42

20 113606 荣泰转债 799,585.07 0.39

21 127031 洋丰转债 778,416.25 0.38

22 127051 博杰转债 758,293.88 0.37

23 118031 天 23 转债 684,588.01 0.33

24 110082 宏发转债 660,854.38 0.32

25 123109 昌红转债 647,324.38 0.31

26 113589 天创转债 641,556.33 0.31

27 111001 山玻转债 633,462.79 0.31

28 110089 兴发转债 581,359.29 0.28

29 123082 北陆转债 573,674.22 0.28

30 128125 华阳转债 558,485.62 0.27

31 118015 芯海转债 551,602.33 0.27

32 123106 正丹转债 529,499.70 0.26

33 123126 瑞丰转债 505,227.82 0.24

34 113650 博 22 转债 501,746.03 0.24

35 123132 回盛转债 490,134.33 0.24

36 123155 中陆转债 484,817.32 0.23

37 113640 苏利转债 479,959.64 0.23

38 118010 洁特转债 467,838.49 0.23

39 127024 盈峰转债 462,681.65 0.22

40 113593 沪工转债 413,239.20 0.20

41 128118 瀛通转债 402,512.45 0.19

42 127042 嘉美转债 393,001.58 0.19

43 128117 道恩转债 383,490.29 0.19

44 113633 科沃转债 381,059.86 0.18

45 123122 富瀚转债 375,681.04 0.18

46 128135 洽洽转债 371,546.74 0.18


47 123179 立高转债 371,445.65 0.18

48 127044 蒙娜转债 363,002.71 0.18

49 111009 盛泰转债 352,466.15 0.17

50 113610 灵康转债 346,292.16 0.17

51 123117 健帆转债 326,997.53 0.16

52 123144 裕兴转债 320,402.85 0.15

53 123093 金陵转债 312,385.73 0.15

54 113656 嘉诚转债 310,976.01 0.15

55 127055 精装转债 309,290.92 0.15

56 123056 雪榕转债 255,542.60 0.12

57 123151 康医转债 248,492.53 0.12

58 118011 银微转债 248,402.79 0.12

59 123128 首华转债 245,768.86 0.12

60 123154 火星转债 242,072.18 0.12

61 113644 艾迪转债 239,452.93 0.12

62 113653 永 22 转债 235,321.15 0.11

63 123133 佩蒂转债 230,144.33 0.11

64 123178 花园转债 228,994.85 0.11

65 118005 天奈转债 226,865.51 0.11

66 118006 阿拉转债 210,360.33 0.10

67 113046 金田转债 206,032.98 0.10

68 123165 回天转债 192,438.36 0.09

69 113059 福莱转债 180,522.96 0.09

70 127059 永东转 2 173,582.18 0.08

71 123103 震安转债 173,180.88 0.08

72 123064 万孚转债 165,912.95 0.08

73 127062 垒知转债 161,706.10 0.08

74 113657 再 22 转债 134,594.63 0.07

75 128063 未来转债 123,264.53 0.06

76 123168 惠云转债 107,468.45 0.05

77 113641 华友转债 105,962.00 0.05

78 127025 冀东转债 95,947.77 0.05

79 128131 崇达转 2 89,198.03 0.04

80 113609 永安转债 81,817.15 0.04

81 110076 华海转债 77,559.90 0.04

82 118032 建龙转债 59,458.64 0.03

83 113636 甬金转债 59,255.00 0.03

84 110086 精工转债 56,378.77 0.03

85 113638 台 21 转债 34,368.74 0.02

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 安信平衡增利混合 A 安信平衡增利混合 C

报告期期初基金份额总额 175,071,997.01 113,773,295.79

报告期期间基金总申购份额 2,609,603.37 11,820,655.04

减:报告期期间基金总赎回份额 69,040,358.61 40,871,279.50

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 108,641,241.77 84,722,671.33

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比例

者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比（%）
类 的时间区间 份额 份额 份额

别

机 1 20230829-2023092549,641,580.62 -49,641,580.62 - -
构

产品特有风险

本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额赎回的情况，可能导致：（1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；（2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平；（3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；（4）基金

资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略；（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予安信平衡增利混合型证券投资基金募集的文件；

2、《安信平衡增利混合型证券投资基金基金合同》；

3、《安信平衡增利混合型证券投资基金托管协议》；

4、《安信平衡增利混合型证券投资基金招募说明书》；

5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

本基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式

上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。

客户服务电话：4008-088-088

网址：http://www.essencefund.com

安信基金管理有限责任公司
2023 年 10 月 24 日
点击查看>>  附件