广发汇宜一年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概
要更新

编制日期：2023年6月5日
送出日期：2023年6月8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 广发汇宜一年定期开放债券 基金代码 013206

基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限
公司

基金合同生效日 2021-10-27

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 定期开放式 开放频率 每一年开放一次

开始担任本基金基 2021-10-27

基金经理 宋倩倩 金经理的日期

证券从业日期 2011-07-01

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
50 个工作日出现上述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的
其他 约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。

本基金《基金合同》生效后，在每个开放期届满之日，若基金资产净值低于 5000
万，基金合同自动终止，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金
份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投
资回报，追求基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国
债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短
期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债、
债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、
国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他债券类金
投资范围 融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但应
开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前1个月、开放
期及开放期结束后1个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，每
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基


金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；封闭期内，本基金不
受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。

如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

1、封闭期投资策略

具体策略包括：（1）利率预期策略与久期管理；（2）类属配置策略；（3）信
主要投资策略 用债券投资策略；（4）息差策略；（5）资产支持证券投资策略；（6)国债期
货投资策略。

2、开放期投资策略

业绩比较基准 中债新综合财富(总值）指数收益率

风险收益特征 本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基金，
高于货币市场基金。

注：详见《广发汇宜一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：1、本基金成立当年（2021年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费 备注

/持有期限（N） 率

M < 100 万元 0.600% 非特定客户

100 万元 ≤ M < 300 万元 0.300% 非特定客户

300 万元 ≤ M < 500 万元 0.080% 非特定客户

申购费（前收费） M ≥ 500 万元 1000 元/笔 非特定客户

M < 100 万元 0.060% 特定客户

100 万元 ≤ M < 300 万元 0.030% 特定客户

300 万元 ≤ M < 500 万元 0.008% 特定客户

M ≥ 500 万元 100 元/笔 特定客户

- 1.50% 在同一开放期内申购后又赎
赎回费 回的份额

- 0.00% 持有一个或一个以上封闭期

注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。
2、特定投资者通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.30%

托管费 0.10%

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律


师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、证券/期货交易费用、
银行汇划费用、账户开户费用和账户维护费，以及按照国家有关
规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

（1）本基金是债券型基金，主要投资债券。因此债券等市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

（2）在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。

（3）本基金可投资资产支持证券、国债期货等特定品种，将面临投资上述品种所产生特定的风险，可能给基金净值带来不利影响或损失。

（4）基金合同自动终止风险

本基金《基金合同》生效后，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元人民币的情形，基金合同将自动终止。

本基金《基金合同》生效后，在每个开放期届满之日，若基金资产净值低于 5000 万，基金合同自动终止，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险。

3、证券投资基金所共有的管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险和投资管理风险等。
4、其他风险
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。
五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或 020-83936999］
（1）《广发汇宜一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（2）《广发汇宜一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（3）《广发汇宜一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料
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