中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金
2023 年中期报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

送出日期：2023 年 8 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金-中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：邮储银行）根据本基金合同规定，于 2023年 08 月 30 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3
§2 基金简介...... 6

2.1 基金基本情况 ...... 6

2.2 基金产品说明 ...... 6

2.3 基金管理人和基金托管人...... 8

2.4 信息披露方式 ...... 9

2.5 其他相关资料 ...... 9
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 10

3.1 主要会计数据和财务指标...... 10

3.2 基金净值表现 ...... 10
§4 管理人报告...... 12

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 12

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 15

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 15

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 16

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 16

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 17

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 17

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 17
§5 托管人报告...... 18

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 18

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 18

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 18
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 19

6.1 资产负债表...... 19

6.2 利润表...... 20

6.3 净资产（基金净值）变动表...... 21


6.4 报表附注...... 23
§7 投资组合报告...... 43

7.1 期末基金资产组合情况...... 43

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 43

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 43

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 43

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 43

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 44

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 44

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 44

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 44

7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 44

7.11 投资组合报告附注...... 45
§8 基金份额持有人信息...... 46

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 46

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 46

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 46
§9 开放式基金份额变动...... 47
§10 重大事件揭示...... 48

10.1 基金份额持有人大会决议...... 48

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 48

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 48

10.4 基金投资策略的改变...... 48

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 48

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 48

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 48

10.8 其他重大事件 ...... 49
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 52

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 52

11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 52

§12 备查文件目录...... 53

12.1 备查文件目录 ...... 53

12.2 存放地点...... 53

12.3 查阅方式...... 53

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金

基金简称 中邮尊佑一年定开债券

基金主代码 015003

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 6 月 9 日

基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 2,250,652,735.19 份

2.2 基金产品说明

投资目标 力争在严格控制投资风险的前提下，长期内实现超越
业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析，从宏
观经济和货币政策等方面，判断未来的利率走势，从
而确定债券资产的配置策略；同时，在日常的操作中
综合运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合手段
进行债券日常管理。

（一）封闭期投资策略

1、久期管理策略

作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略本质
上是一种自上而下，通过灵活的久期策略管理利率风
险的策略。在全球经济的框架下，本基金管理人根据
对市场利率变化趋势的预期，密切跟踪 CPI、PPI、汇
率、M2 等利率敏感指标和宏观经济运行关键指标，运
用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政策变化跟
投资策略 踪与分析，对未来市场利率趋势进行分析预测，据此
确定合理的债券组合目标久期。

基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目
标久期：

（1）宏观经济环境分析。通过跟踪分析货币信贷、采
购经理人指数等宏观经济先行性经济指标，拉动经济
增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标，判断
当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政
府的货币与财政政策取向。

（2）利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础
上，密切关注月度 CPI、PPI 等物价指数，货币信贷、
汇率等金融运行数据，预测未来利率的变动趋势。

（3）目标久期分析。根据宏观经济环境分析与市场利
率变动趋势分析，结合当期债券收益率估值水平，确
定投资组合的目标久期。原则上，在利率上行通道中，


通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中，
通过延长目标久期分享债券价格上涨的收益。在利率
持平阶段，采用骑乘策略与持有策略，获得稳定的当
前回报。

（4）动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、
金融市场运行、货币政策以及国内债券市场运行跟踪
分析，评估未来利率水平变化趋势，结合债券市场收
益率变动与基金投资目标，动态调整组合目标久期。
2、期限结构配置策略

通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限
结构配置策略。根据债券收益率曲线形态、各期限段
品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，
分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形
等不同期限结构配置策略的风险收益，形成具体的期
限结构配置策略。

3、债券的类别配置策略

对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、
市场风险等因素进行分析，综合评估相同期限的国债、
金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利
差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调整后收益
比较，确定组合的类别资产配置。

4、骑乘策略

骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变动的预期为依
据来建立和调整组合。当债券收益率曲线比较陡峭时，
买入位于收益率曲线陡峭处的债券，持有一段时间后，
伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得
一定的资本利得收益。

5、杠杆放大策略

当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购
融入资金并投资于信用债券等可投资标的，从而获取
收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
6、信用策略

信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差
收益主要受两个方面的影响，一是该信用债对应信用
水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本
身的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管理人
分别采用以下两种策略：

（1）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期
和相关市场变化对信用利差曲线的影响，二是分析信
用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差
曲线的影响，最后综合各种因素，分析信用利差曲线
整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资
比例。

（2）基于信用债信用变化策略：本基金投资信用状况


良好的信用类债券。通过对宏观经济、行业特性、公
司财务状况、公司运营管理和公司发展前景等方面进
行细致的调查研究，分析信用债券的违约风险及合理
的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值
评估，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。
本基金不参与信用评级 AA 以下的信用债投资。其中投
资于信用评级AA的信用债占本基金信用债投资比例的
0-20%，投资于信用评级 AA+的信用债占本基金信用债
投资比例的 0-50%，投资于信用评级 AAA 的信用债占本
基金信用债投资比例的 50%-100%。本基金投资的信用
债若无债项评级的，参照主体信用评级。短期融资券、
超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构
出具的主体信用评级。

发行人信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别
所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响
信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现
金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。

7、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益
率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，
在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管
理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期
获得长期稳定收益。

8、国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组
合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法
律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、对债券市场进行定性和定量分析。本基金构建量
化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流
动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控，在严控风险的基础上，力求实现基金资产的长
期稳健增值。

（二）开放期投资策略

开放期内，本基金为保持较高的流动性，在遵守本基
金有关投资限制与投资比例的前提下，主要配置高流
动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动
性的需求。

业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率×100%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货
币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人


名称 中邮创业基金管理股份有 中国邮政储蓄银行股份有限公
限公司 司

姓名 侯玉春 韩笑微

信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 010-68858113

电子邮箱 houyc@postfund.com.cn hanxiaowei@psbcoa.com.cn

客户服务电话 010－58511618 95580

传真 010-82295155 010-68858120

注册地址 北京市东城区和平里中街 北京市西城区金融大街 3 号

乙 16 号

办公地址 北京市东城区和平里中街 北京市西城区金融大街3号A座
乙 16 号

邮政编码 100013 100808

法定代表人 毕劲松 刘建军

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.postfund.com.cn
址

基金中期报告备置地点 基金管理人或基金托管人的住所。

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙 16 号


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2023 年 1 月 1 日 - 2023 年 6 月 30 日 )

本期已实现收益 21,551,587.34

本期利润 32,410,902.53

加权平均基金份额本期利润 0.0155

本期加权平均净值利润率 1.52%

本期基金份额净值增长率 1.54%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2023 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 57,661,384.27

期末可供分配基金份额利润 0.0256

期末基金资产净值 2,313,206,482.84

期末基金份额净值 1.0278

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2023 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 2.78%

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
准差② 率③ 准差④

过去一个月 0.38% 0.03% 0.18% 0.05% 0.20% -0.02%

过去三个月 1.16% 0.03% 0.94% 0.04% 0.22% -0.01%

过去六个月 1.54% 0.03% 1.22% 0.04% 0.32% -0.01%

过去一年 2.67% 0.05% 1.35% 0.05% 1.32% 0.00%

自基金合同 2.78% 0.05% 1.26% 0.05% 1.52% 0.00%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于 2006 年 5 月 8 日，截至 2023 年 6 月 30
日，本公司共管理 56 只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮中证 500 指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金、中邮科技创新精选混合型证券投资基金、中邮优享一年定期开放混合型证券投资基金、中邮价值精选混合型证券投资基金、中邮价值优选一年定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮淳悦 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮瑞享两年定期开放混合型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、中邮未来成长混合型证券投资基金、中邮悦享 6 个月持有期混合型证券投资基金、中邮淳享 66 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金、中邮鑫享 30 天滚动持有短债债券型证券投资基金、中邮鑫溢中短债债券型证券投资基金、中邮兴荣价值一年持有期混合型证券投资基金、中邮能源革新混合型发起式证券投资基金、中邮睿泽一年持有期债券型证
券投资基金、中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金、中邮专精特新一年持有期混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

理学硕士。曾任中国华新
投资有限公司中央交易
员、投资分析员、中邮创
业基金管理股份有限公司
投资经理、中邮沪港深精
选混合型证券投资基金基
金经理助理、中邮沪港深
精选混合型证券投资基
金、中邮稳健合赢债券型
证券投资基金、中邮增力
债券型证券投资基金、中
邮定期开放债券型证券投
资基金、中邮纯债裕利三
武志骁 基金经 2022年6月 9日 - 9 年 个月定期开放债券型发起
理 式证券投资基金、中邮纯
债聚利债券型证券投资基
金、中邮淳享 66 个月定期
开放债券型证券投资基金
基金经理。现任中邮现金
驿站货币市场基金、中邮
货币市场基金、中邮纯债
恒利债券型证券投资基
金、中邮纯债丰利债券型
证券投资基金、中邮尊佑
一年定期开放债券型证券
投资基金、中邮沪港深精
选混合型证券投资基金基
金经理。

曾任中国工商银行股份有
限公司北京市分行营业部
对公客户经理、中信建投
闫宜乘 基金经 2022年6月 9日 - 8 年 证券股份有限公司资金运
理 营部高级经理、中邮创业
基金管理股份有限公司中
邮中债-1-3 年久期央企
20 债券指数证券投资基


金、中邮纯债优选一年定
期开放债券型证券投资基
金、中邮纯债汇利三个月
定期开放债券型发起式证
券投资基金、中邮定期开
放债券型证券投资基金、
中邮纯债聚利债券型证券
投资基金、中邮纯债恒利
债券型证券投资基金、中
邮货币市场基金、中邮现
金驿站货币市场基金基金
经理助理、中邮纯债恒利
债券型证券投资基金、中
邮纯债汇利三个月定期开
放债券型发起式证券投资
基金、中邮货币市场基金、
中邮现金驿站货币市场基
金、中邮淳悦 39 个月定期
开放债券型证券投资基

金、中邮睿利增强债券型
证券投资基金、中邮景泰
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。现任中邮
中债-1-3 年久期央企 20
债券指数证券投资基金、
中邮纯债优选一年定期开
放债券型证券投资基金、
中邮睿信增强债券型证券
投资基金、中邮稳定收益
债券型证券投资基金、中
邮鑫溢中短债债券型证券
投资基金、中邮纯债恒利
债券型证券投资基金、中
邮多策略灵活配置混合型
证券投资基金、中邮尊佑
一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理。

经济学硕士。曾任宏源期
货有限公司金融研究室负
基金经 责人、首创证券股份有限
郭志红 理 2022年6月 9日 - 10 年 公司投资经理，2022 年 1
月加入中邮创业基金管理
股份有限公司。现任中邮
纯债聚利债券型证券投资


基金、中邮中债 1-5 年政
策性金融债指数证券投资
基金、中邮淳悦 39 个月定
期开放债券型证券投资基
金、中邮淳享 66 个月定期
开放债券型证券投资基

金、中邮尊佑一年定期开
放债券型证券投资基金、
中邮纯债恒利债券型证券
投资基金基金经理。

注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

期后事项：2023 年 7 月 28 日，武志骁、闫宜乘卸任中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金
基金经理,郭志红卸任中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。

本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规定和约定；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。

报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（1 日内、3 日、5 日）同向交
易的样本，根据 95%置信区间下差价率的 T 检验显著程度进行分析，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

投资运作方面，一季度疫情影响结束后，由于企业补库存和场景消费恢复，经济在投资、消费、地产销售等领域均出现快速反弹。3 月份中旬后经济修复斜率放缓，终端需求逐渐低迷，企业出现了一波快速的甩库行为，地产销售再次走弱，市场预期比较悲观，这种局面一直持续到二季度末，改观不大。政策方面，央行在 3 月底实施降准，6 月中旬降息，对资金面总体是呵护态度；目前其他稳增长一揽子政策也在陆续推出，效果还需要再观察。债券市场方面，收益率曲线整体下行，1Y 国开下行 29BP，10Y 国开下行 25BP，曲线略微陡峭。

报告期内，我们跟随市场进行了产品参数的调整，一季度偏谨慎，二季度随着经济走弱阶段性提升了杠杆和久期水平。展望未来，资金利率大概率维持偏低水平，经济自主修复需要的时间较长，债券市场绝对位置较低，或许会有颠簸，但整体风险不大。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.0278 元，累计净值为 1.0278 元；本报告期基金份额净
值增长率为 1.54%，业绩比较基准收益率为 1.22%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

根据最近一段时间的观察，大宗商品价格出现了企稳迹象，这意味着 3 月中旬以来的快速甩库已经结束，接下来可能会有一波原材料补库行为，叠加预期略微好转，这会导致债券市场短期内面临一些颠簸；不过中期还是要持续跟踪终端需求的恢复情况，这在很大程度上影响着利率上行的高度。7 月下旬政治局会议对经济工作做了定调，肯定房地产市场供求关系发生重大变化的事实，同时提出要加大宏观政策调控力度，实施制定一揽子化债方案，这些在一定程度上缓解了市场的悲观预期，降低了经济硬着陆的尾部风险，但目前的政策安排总体温和，经济更大程度要
依赖内生动能的自发修复，这个过程可能没有那么快，关注政策后续的落实情况。目前来看，债券市场来自基本面的风险相对可控，调整仍然是配置机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据真实、准确和完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金

报告截止日： 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 238,822.77 1,292,066.48

结算备付金 4,154.35 1,767,361.10

存出保证金 - -

交易性金融资产 6.4.7.2 3,155,041,077.94 2,261,965,786.31

其中：股票投资 - -

基金投资 - -

债券投资 3,155,041,077.94 2,261,965,786.31

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

债权投资 6.4.7.5 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 6.4.7.6 - -

其他权益工具投资 6.4.7.7 - -

应收清算款 - -

应收股利 - -

应收申购款 - -

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.8 - -

资产总计 3,155,284,055.06 2,265,025,213.89

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 841,053,106.70 189,032,877.98

应付清算款 - -


应付赎回款 - -

应付管理人报酬 573,504.56 526,682.16

应付托管费 191,168.18 175,560.73

应付销售服务费 - -

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.9 259,792.78 197,052.19

负债合计 842,077,572.22 189,932,173.06

净资产：

实收基金 6.4.7.10 2,250,652,735.19 2,050,001,994.59

其他综合收益 6.4.7.11 - -

未分配利润 6.4.7.12 62,553,747.65 25,091,046.24

净资产合计 2,313,206,482.84 2,075,093,040.83

负债和净资产总计 3,155,284,055.06 2,265,025,213.89

注：报告截止日 2023 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.0278 元，基金份额总额 2,250,652,735.19
份。
6.2 利润表
会计主体：中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 9 日(基
2023 年 6 月 30 日 金合同生效日)至
2022 年 6 月 30 日

一、营业总收入 39,400,408.47 2,681,065.20

1.利息收入 302,258.48 2,607,473.55

其中：存款利息收入 6.4.7.13 78,357.18 2,424,011.21

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 223,901.30 183,462.34

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 28,238,834.80 10,361.65

其中：股票投资收益 6.4.7.14 - -

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.15 28,238,834.80 10,361.65

资产支持证券投资收益 6.4.7.16 - -


贵金属投资收益 6.4.7.17 - -

衍生工具收益 6.4.7.18 - -

股利收益 6.4.7.19 - -

以摊余成本计量的金融资 - -
产终止确认产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.20 10,859,315.19 63,230.00
号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.21 - -

减：二、营业总支出 6,989,505.94 487,343.88

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,156,361.27 353,994.18

2．托管费 6.4.10.2.2 1,052,120.44 117,998.06

3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 2,653,009.49 -

其中：卖出回购金融资产支出 2,653,009.49 -

6．信用减值损失 6.4.7.22 - -

7．税金及附加 - -

8．其他费用 6.4.7.23 128,014.74 15,351.64

三、利润总额（亏损总额以“-” 32,410,902.53 2,193,721.32
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填 32,410,902.53 2,193,721.32
列）

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 32,410,902.53 2,193,721.32

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

项目

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净资产 2,050,001,994.59 - 25,091,046.24 2,075,093,040.83
（基金净值）

加：会计政策变更 - - - -


前期差错更正 - - - -

其他 - - - -

二、本期期初净资产 2,050,001,994.59 - 25,091,046.24 2,075,093,040.83
（基金净值）
三、本期增减变动额

（减少以“-”号填 200,650,740.60 - 37,462,701.41 238,113,442.01
列）

（一）、综合收益总 - - 32,410,902.53 32,410,902.53
额
（二）、本期基金份
额交易产生的基金

净值变动数 200,650,740.60 - 5,051,798.88 205,702,539.48
（净值减少以“-”
号填列）

其中：1.基金申购款 2,213,984,404.37 - 56,013,805.46 2,269,998,209.83

2.基金赎回款 -2,013,333,663.77 - -50,962,006.58 -2,064,295,670.35

（三）、本期向基金
份额持有人分配利

润产生的基金净值 - - - -
变动（净值减少以
“-”号填列）

（四）、其他综合收 - - - -
益结转留存收益

四、本期期末净资产 2,250,652,735.19 - 62,553,747.65 2,313,206,482.84
（基金净值）

上年度可比期间

2022 年 6 月 9 日(基金合同生效日)至 2022 年 6 月 30 日

项目

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净资产 - - - -
（基金净值）

加：会计政策变更 - - - -

前期差错更正 - - - -

其他 - - - -

二、本期期初净资产 2,050,001,994.59 - - 2,050,001,994.59
（基金净值）
三、本期增减变动额

（减少以“-”号填 - - 2,193,721.32 2,193,721.32
列）

（一）、综合收益总 - - 2,193,721.32 2,193,721.32
额

（二）、本期基金份 - - - -

额交易产生的基金
净值变动数（净值减
少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 - - - -

2.基金赎回款 - - - -

（三）、本期向基金
份额持有人分配利

润产生的基金净值 - - - -
变动（净值减少以
“-”号填列）

（四）、其他综合收 - - - -
益结转留存收益

四、本期期末净资产 2,050,001,994.59 - 2,193,721.32 2,052,195,715.91
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______张志名______ ______唐亚明______ ____佟姗____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会证监许可〔2022〕49 号《关于准予中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》准 予注册，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定和《中
邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》发起，并于 2022 年 6 月 9 日募集成立。本基
金 为 契 约 型 定 期 开放式 ， 存 续 期 限 不 定，首 次 设 立 募 集 包 括认购 资 金 利 息 共 募集
2,050,001,994.59 元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2022)第 110C000313 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基金托管人为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金基 金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、地方
政府债、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不参与可转债（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债投资，也不进行股票等权益类资产投资。本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资
产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个开放期开始前 1 个月和结束后 1 个月以及开放期期间
不受前述比例的限制。在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；封闭期内不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、财政部发布的《资产管理产品相关会计处理规定》、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本报告期内本基金无会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本报告期内本基金无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本报告期内本基金无差错更正。
6.4.6 税项

根据财税[2008]1 号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财政部国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《财政部国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2017]56 号《财政部国家税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《财政部国家税务总局关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：

1．对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税：a）同业存款；b）买入返售金融资产（质押式、买断式）；c）国债、地方政府债；d）金融债券。

基金增值税应税行为包括贷款服务和金融商品转让。采用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。基金管理人运营基金提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（1）提供贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额；（2）转让债券、基金、非货物期货，按照实际买入价计算销售额。

本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

2．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

活期存款 238,822.77

等于：本金 238,666.43

加：应计利息 156.34

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计： 238,822.77

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 - - - -

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交 易 所 市 - - - -
债券 场

银 行 间 市3,117,747,248.80 32,541,577.94 3,155,041,077.94 4,752,251.20
场

合计 3,117,747,248.80 32,541,577.94 3,155,041,077.94 4,752,251.20

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 3,117,747,248.80 32,541,577.94 3,155,041,077.94 4,752,251.20

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

本基金本期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 债权投资

本基金本报告期末未持有债权投资。
6.4.7.6 其他债权投资

本基金本报告期末未持有其他债权投资。
6.4.7.7 其他权益工具投资

本基金本报告期末未持有其他权益工具投资。
6.4.7.8 其他资产

本基金本期末未持有其他资产。
6.4.7.9 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 70,778.04

其中：交易所市场 -

银行间市场 70,778.04

- -

应付利息 -

预提费用 189,014.74

合计 259,792.78

6.4.7.10 实收基金

金额单位：人民币元

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 2,050,001,994.59 2,050,001,994.59

本期申购 2,213,984,404.37 2,213,984,404.37

本期赎回(以"-"号填列) -2,013,333,663.77 -2,013,333,663.77

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 2,250,652,735.19 2,250,652,735.19

6.4.7.11 其他综合收益

本基金本报告期内无其他综合收益。
6.4.7.12 未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 31,198,110.23 -6,107,063.99 25,091,046.24

本期利润 21,551,587.34 10,859,315.19 32,410,902.53

本期基金份额交易 4,911,686.70 140,112.18 5,051,798.88
产生的变动数

其中：基金申购款 55,261,044.80 752,760.66 56,013,805.46

基金赎回款 -50,349,358.10 -612,648.48 -50,962,006.58

本期已分配利润 - - -

本期末 57,661,384.27 4,892,363.38 62,553,747.65

6.4.7.13 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 65,720.17

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 12,637.01

其他 -

合计 78,357.18

6.4.7.14 股票投资收益

本报告期内本基金无股票投资。
6.4.7.15 债券投资收益
6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

债券投资收益——利息收入 34,063,723.80

债券投资收益——买卖债券（、债转股及债 -5,824,889.00
券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 28,238,834.80

6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 3,861,738,023.25
总额

减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 3,817,316,991.50
成本总额

减：应计利息总额 50,195,783.25

减：交易费用 50,137.50

买卖债券差价收入 -5,824,889.00

6.4.7.16 资产支持证券投资收益

本报告期内本基金无资产支持证券投资。
6.4.7.17 贵金属投资收益

本报告期内本基金无贵金属投资。

6.4.7.18 衍生工具收益

本报告期内本基金无衍生工具投资。
6.4.7.19 股利收益

本报告期内本基金无股利收益。
6.4.7.20 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 10,859,315.19

——股票投资 -

——债券投资 10,859,315.19

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 -
增值税

合计 10,859,315.19

6.4.7.21 其他收入

本报告期内本基金无其他收入。
6.4.7.22 信用减值损失

本报告期内本基金无信用减值损失。
6.4.7.23 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

审计费用 59,507.37


信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

中债债券帐户维护费 9,000.00

合计 128,014.74

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

本报告期内，本基金不存在或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截止 2023 年 08 月 22 日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期未发生与本基金存在控制关系或重大利害关系的关联方变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

本报告期及上年度可比期间，本基金未发生通过关联方交易单元进行交易的情况。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 2022年6月9日(基金合同生效日)至
30 日 2022年6月30日


当期发生的基金应支付 3,156,361.27 353,994.18

的管理费

其中：支付销售机构的客 14.73 19.11

户维护费
注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。管理费的计算方法如下：
日基金管理费＝前一日的基金资产净值×0.30%／当年天数
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年1月1日至2023年6月30日 2022年6月9日(基金合同生效日)
至2022年6月30日

当期发生的基金应支付 1,052,120.44 117,998.06

的托管费
注：支付基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。计算公式为：

日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.10%／当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

本报告期内及上年度可比期间未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

本报告期内及上年度可比期间未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日2022年 6月 9日(基金合同生效日)至2022年 6
名称 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国邮政储

蓄银行股份 238,822.77 65,720.17 87,025,544.48 92,015.49
有限公司
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本报告期及上年度可比期间，本基金未发生在承销期内参与认购关联方承销证券的情况。6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况

本报告期内本基金未实施利润分配。

6.4.12 期末（ 2023 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末未持有认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2023 年 06 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 841,053,106.70 元，是以如下债券作为质押：

金额单位：人民币元

债 券 代 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额

码

160405 16农发05 2023 年 7 月 103.85 455,000 47,249,792.88
3 日

220202 22国开02 2023 年 7 月 101.29 5,000,000 506,450,546.45
3 日

220403 22农发03 2023 年 7 月 101.31 3,400,000 344,464,032.79
3 日

合计 8,855,000 898,164,372.12

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控和可承受。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的多层次风险管理组织架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会，协助进行风险管理决策，以实现风险管理目标。

本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度；从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告，参考压力测试结果，确定风险限度，及时对各种风险进行监督、分析和评估，并制定应对措施，将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险，及因交易对手违约而产生的交割风险。

本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的信用风险状况进行评级，并对交易对手设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

A-1 - -

A-1 以下 - -

未评级 636,330,678.76 285,261,008.22

合计 636,330,678.76 285,261,008.22

注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

AAA 192,668,738.39 -

AAA 以下 25,232,500.00 -

未评级 2,300,809,160.79 1,976,704,778.09

合计 2,518,710,399.18 1,976,704,778.09

注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2、未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的中期票 据、地方政府债。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指包括因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或 投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。

本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券 在证券交易所或银行间市场交易，除在“6.4.12 期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分 基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金在报告期内的运作过程中未发生过流动性风险情况。在日常运作中，本基金的流动性 安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎回规律相匹配。

在资产端，本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具。公司每日跟踪监 测本基金持有资产的交易量、持仓集中度、流通受限资产占比、可流通资产变现天数、7 日可变 现资产比例、信用债券和逆回购质押券最新主体及债项评级、利率债券组合久期、基金杠杆率等 涉及资产流动性风险的指标，并设置合理有效的风控阀值进行持续监测。

在负债端，基金管理人详细分析本基金投资者类型、投资者结构、投资者风险偏好和历史申 购与赎回数据，审慎评估不同市场环境可能带来的投资者赎回需求，制定了健全有效的流动性风 险压力测试方法。当市场环境或投资者结构发生变化时，及时调整基金投资策略，预留充足现金 头寸、确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。

如果遇到极端市场情形或发生巨额赎回情形，公司将采取本基金合同约定的巨额赎回申请处 理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下潜在流动性风险。

6.4.13.4 市场风险

市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、 公司资产面临损失的风险, 包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收益的风险。

本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控分析，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期

末

2023

年 6 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

月

30

日

资产

银行 238,666.43 - - 156.34 238,822.77

存款

结算 362.22 - - 3,792.13 4,154.35

备付

金

交易 632,802,000.00 2,385,727,500.00 103,970,000.00 32,541,577.94 3,155,041,077.94

性金

融资

产

资产 633,041,028.65 2,385,727,500.00 103,970,000.00 32,545,526.41 3,155,284,055.06

总计

负债

卖出 840,998,939.50 - - 54,167.20 841,053,106.70

回购

金融

资产

款

应付 - - - 573,504.56 573,504.56

管理

人报

酬

应付 - - - 191,168.18 191,168.18

托管

费


其他 - - - 259,792.78 259,792.78

负债

负债 840,998,939.50 - - 1,078,632.72 842,077,572.22

总计
利率-207,957,910.85 2,385,727,500.00 103,970,000.00 31,466,893.69 2,313,206,482.84
敏感
度缺
口
上年
度末
2022

年 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

12
月
31
日
资产

银行 1,291,988.49 - - 77.99 1,292,066.48

存款

结算 1,761,622.76 - - 5,738.34 1,767,361.10

备付
金

交易 282,212,000.00 1,942,870,000.00 - 36,883,786.31 2,261,965,786.31

性金
融资
产

资产 285,265,611.25 1,942,870,000.00 - 36,889,602.64 2,265,025,213.89

总计
负债

卖出 188,999,476.50 - - 33,401.48 189,032,877.98

回购
金融
资产
款

应付 - - - 526,682.16 526,682.16

管理
人报
酬

应付 - - - 175,560.73 175,560.73

托管
费

其他 - - - 197,052.19 197,052.19

负债

负债 188,999,476.50 - - 932,696.56 189,932,173.06


总计

利率 96,266,134.75 1,942,870,000.00 - 35,956,906.08 2,075,093,040.83

敏感

度缺

口

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

1. 市场利率上升 25 个基点且其他市场变量保持不变

假设

2. 市场利率下降 25 个基点且其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末（ 2023 年 6 月 30 日 ） 上年度末（ 2022 年 12 月 31
日 ）

1. 基金净资产变动 -5,528,497.09 -9,031,607.08

2. 基金净资产变动 5,592,504.74 9,157,079.28

6.4.13.4.2 其他价格风险

市场价格风险

市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、地方政府债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不参与一级市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场上买入股票等权益类金融工具，但可持有因可转债转股所形成的股票等。因上述原因持有的股票等资产，本基金应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。本基金不参与信用评级低于 AA 的信用债投资。如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于信用评级 AAA 的信用债比例不低于基金资产的 30%，投资于信用评级 AA+及以下的信用债比例不超过基金资产的 50%，投资于信用评级 AA 的信用债比例不超过基金资产的 20%；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

于 2023 年 6 月 30 日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：

6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

项目 占基金 占基金资
公允价值 资产净 公允价值 产净值比
值比例 例（%）
（%）

交易性金融资产-股票投资 - - - -

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 3,155,041,077.94 136.39 2,261,965,786.31 109.01

交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 3,155,041,077.94 136.39 2,261,965,786.31 109.01

6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 1. 固定其它市场变量，当本基金基准上涨 1%

2. 固定其它市场变量，当本基金基准下跌 1%

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末（ 2023 年 6 月 上年度末（ 2022 年 12 月
30 日 ） 31 日 ）

1. 基金净资产变动 17,738,998.93 15,025,384.41


2. 基金净资产变动 -17,738,998.93 -15,025,384.41

注：我们利用 CAPM 模型计算得到上述结果；其中，利用 2023 年 1 月 1 日以来基金日收益率与基
金基准日收益率计算得到基金的 Beta 系数为 0.56。
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

第一层次 - -

第二层次 3,155,041,077.94 2,261,965,786.31

第三层次 - -

合计 3,155,041,077.94 2,261,965,786.31

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金于本期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。

6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金不以公允价值计量的金融资产和金融负债主要包括：银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、卖出回购金融资产和其他各类应收应付款项等，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 3,155,041,077.94 99.99

其中：债券 3,155,041,077.94 99.99

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 242,977.12 0.01

8 其他各项资产 - -

9 合计 3,155,284,055.06 100.00

注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

根据基金合同规定，本基金不参与股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

根据基金合同规定，本基金不参与股票投资。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

根据基金合同规定，本基金不参与股票投资。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 2,761,640,976.23 119.39


其中：政策性金融债 2,300,809,160.79 99.46

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 393,400,101.71 17.01

9 其他 - -

10 合计 3,155,041,077.94 136.39

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）

1 220202 22 国开 02 5,000,000 506,450,546.45 21.89

2 220403 22 农发 03 3,400,000 344,464,032.79 14.89

3 210313 21 进出 13 3,300,000 338,248,915.07 14.62

4 210218 21 国开 18 3,000,000 307,215,698.63 13.28

5 210203 21 国开 03 2,400,000 248,380,721.31 10.74

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

根据基金合同规定，本基金不参与权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。本基金构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在严控风险的基础上，力求实现基金资产的长期稳健增值。
7.10.2 本期国债期货投资评价

本报告期末本基金未持有国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

根据基金合同规定，本基金不参与股票投资。
7.11.3 期末其他各项资产构成

无。
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金未持有股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的基 机构投资者 个人投资者

(户) 金份额 占总份 占总份
持有份额 额比例 持有份额 额比例

253 8,895,860.61 2,250,646,615.33 100.00% 6,119.86 0.00%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 2,487.77 0.00%
持有本基金
注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为 0~10 万份。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0~10
门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0~10


§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（ 2022 年 6 月 9 日 ）基金份额总额 2,050,001,994.59

本报告期期初基金份额总额 2,050,001,994.59

本报告期基金总申购份额 2,213,984,404.37

减:本报告期基金总赎回份额 2,013,333,663.77

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 2,250,652,735.19


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人、托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期管理人及其高级管理人员无受到稽查或处罚情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内，本基金托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注
例

国信证券 1 - - - - -

华福证券 1 - - - - -

兴业证券 1 - - - - -

长江证券 1 - - - - -

中邮证券 2 - - - - -

注：1.选择专用交易单元的标准和程序：
（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理股份有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理股份有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债 占当期权证
券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的
例 成交总额 比例

的比例

国信证券 - - - - - -

华福证券 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

中邮证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 中邮尊佑一年定期开放债券型证 规定媒介 2023 年 1 月 20 日

券投资基金2022年第4季度报告

中邮创业基金管理股份有限公司

2 关于旗下部分基金增加泛华普益 规定媒介 2023 年 2 月 6 日

基金销售有限公司为代销机构及

开通相关业务的公告

3 中邮创业基金管理股份有限公司 规定媒介 2023 年 2 月 6 日

关于旗下部分基金增加博时财富


基金销售有限公司为代销机构及

开通相关业务的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

4 关于旗下部分基金增加上海利得 规定媒介 2023 年 2 月 16 日

基金销售有限公司为代销机构及

开通相关业务的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

5 关于旗下部分基金增加南京证券 规定媒介 2023 年 2 月 24 日

股份有限公司为代销机构并参加

其费率优惠活动的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

6 关于旗下部分基金增加济安财富 规定媒介 2023 年 3 月 1 日

（北京）基金销售有限公司为代

销机构及开通相关业务的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

7 关于旗下部分基金增加上海中欧 规定媒介 2023 年 3 月 23 日

财富基金销售有限公司为代销机

构及开通相关业务的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

8 关于旗下部分基金增加兴业银行 规定媒介 2023 年 3 月 29 日

股份有限公司银银平台为代销机

构及开通相关业务的公告

9 中邮尊佑一年定期开放债券型证 规定媒介 2023 年 3 月 30 日

券投资基金 2022 年年度报告

中邮创业基金管理股份有限公司

10 关于旗下部分基金增加嘉实财富 规定媒介 2023 年 3 月 31 日

管理有限公司为代销机构及开通

相关业务的公告

11 中邮尊佑一年定期开放债券型证 规定媒介 2023 年 4 月 22 日

券投资基金2023年第1季度报告

中邮创业基金管理股份有限公司

12 关于旗下部分基金增加浙江同花 规定媒介 2023 年 4 月 25 日

顺基 金销售有限公司为代销机

构及开通相关业务的公告

13 关于增加大连网金为代销机构及 规定媒介 2023 年 4 月 27 日

开通相关业务的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

14 关于旗下部分基金增加玄元保险 规定媒介 2023 年 5 月 15 日

代理有限公司为代销机构及开通

相关业务的公告

中邮尊佑一年定期开放债券型证

15 券投资基金开放申购、赎回业务 规定媒介 2023 年 6 月 7 日

公告

16 中邮创业基金管理股份有限公司 规定媒介 2023 年 6 月 9 日


关于中邮尊佑一年定期开放债券

型证券投资基金参加直销平台和

部分代销机构费率优惠活动的公

告

关于中邮尊佑一年定期开放债券

17 型证券投资基金提前结束开放期 规定媒介 2023 年 6 月 20 日

并进入下一封闭期的公告

中邮创业基金管理股份有限公司

18 关于旗下部分基金增加上海陆享 规定媒介 2023 年 6 月 30 日

基金销售有限公司为代销机构并

参加其费率优惠活动的公告


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资

者 序 持有基金份额比 期初 申购 赎回 份额
类 号 例达到或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比
别 20%的时间区间

机 1 20230101-20230 999,999,000 - 999,999,000 - -
构 613 .00 .00

2 20230613-20230 - 1,950,647,615 - 1,950,647,615 86.6
630 .33 .33 7%

个 - - - - - - -
人

产品特有风险

单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%引起的风险，主要是由于持有人结构相对集中，机构同质化，资金呈现“大进大出”特点，在市场突变情况下，赎回行为高度一致，给基金投资运作可能会带来较大压力，使得基金资产的变现能力和投资者赎回管理的匹配与平衡可能面临较大考验，继而可能给基金带来潜在的流动性风险。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1. 中国证监会批准中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金募集的文件

2.《中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

3.《中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

4.《中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

5. 基金管理人业务资格批件、营业执照

6. 基金托管人业务资格批件、营业执照

7. 报告期内基金管理人在规定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式

投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。

客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618

基金管理人网址：www.postfund.com.cn

中邮创业基金管理股份有限公司
2023 年 8 月 31 日
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