国泰金马稳健回报证券投资基金
2009年年度报告摘要
2009年12月31日
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一〇年三月二十九日
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3 月22日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留
意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年12 月31 日。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国泰金马稳健混合
基金主代码 020005
交易代码 020005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004 年6 月18 日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 9,779,295,156.65 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置,高度适应中国宏观
经济的发展变化。紧盯不同时期对中国GDP 增长具有重大贡献或因
GDP 的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司,最大程度地分
享中国宏观经济的成长成果,为基金持有人谋求稳健增长的长期回
报。
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2
投资策略
本基金采取定性与定量分析相结合的方式,通过资产配置有效规避
资本市场的系统性风险;通过对不同时期与GDP 增长密切相关的投
资、消费、进出口等因素的深层研究,准确预期并把握对GDP 增长
贡献度大及受GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司;通过
个股选择,挖掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。
在债券投资方面,主要基于长期利率趋势以及中短期经济周期、宏
观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资管理。基金组
合投资的基本范围:股票资产40%-95%;债券资产55%-0;现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于5%。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准=60%×[上证A股指数和深圳A股指数的总市
值加权平均]+40%×[上证国债指数](在其它较理想的业绩基准出现
以后,经一定程序会对现有业绩基准进行替换)。
风险收益特征
本基金属于中低风险的平衡型基金产品,基金的预期收益高于债券
型基金,风险程度低于激进的股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 李峰 尹东
联系信息披露负责人 电话 021-38561600转 010-67595003
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com yindong@ccb.cn
客户服务电话 400-888-8688 010-67595096
传真 021-38561800 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gtfund.com
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道100号上海环球金融中心39楼
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已实现收益 728,459,201.19 -2,045,488,725.66 523,350,829.31
本期利润 3,903,125,302.20 -4,953,618,165.74 1,207,600,817.08
加权平均基金份额本期利
润
0.4128 -0.5633 0.2858
本期基金份额净值增长率 84.41% -53.79% 113.20%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007年末
期末可供分配基金份额利
润
0.3549 0.2433 0.5110
期末基金资产净值 8,910,826,760.46 4,448,589,932.08 10,074,572,782.23
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期末基金份额净值 0.911 0.494 1.069
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 15.17% 1.35% 10.11% 0.95% 5.06% 0.40%
过去六个月 13.73% 1.49% 6.34% 1.18% 7.39% 0.31%
过去一年 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
过去三年 81.70% 2.09% 23.13% 1.42% 58.57% 0.67%
过去五年 313.01% 1.77% 118.33% 1.22% 194.68% 0.55%
自基金合同
生效起至今 298.55% 1.69% 103.21% 1.19% 195.34% 0.50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
国泰金马稳健回报证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2004 年6月18 日至2009 年12 月31日)
注:本基金的合同生效日为 2004 年6 月18 日。本基金在三个月建仓期结束时,各项资
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产配置比例符合合同约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国泰金马稳健回报证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于1998 年3月5 日,是经中国证监会证监基字[1998]5 号文批准
的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为1.1 亿元人民币,公司注册地为上
海,并在北京和深圳设有分公司。
截至2009 年12 月31 日,本基金管理人共管理2 只封闭式证券投资基金:金泰证券投资基
金、金鑫证券投资基金,以及12 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国
泰金龙系列证券投资基金(包括2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰
金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国
泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长
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股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资
基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中
小盘成长股票型证券投资基金(由金盛证券投资基金转型而来)。另外,本基金管理人于2004
年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个
投资组合。
2007 年11 月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2月18日,本基
金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于4
月1 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有
“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务
资格。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期
限
姓名 职务
任职日期
离任日
期
证券从业
年限
说明
余荣权
本基金
的基金
经理
2008-04-03 - 16
硕士研究生。曾任职于深圳赛格
集团财务公司、上海华宝信托投
资公司、华宝兴业基金管理有限
公司;2003 年7 月至2004 年5
月兼任宝康灵活配置基金的基金
经理;2006 年4 月至2007 年4
月兼任华宝兴业多策略增长基金
的基金经理。2007 年8 月加盟国
泰基金管理有限公司,2007 年8
月至2009 年3 月任投资总监;
2008年4月起任国泰金马稳健混
合的基金经理。
程洲
本基金
的基金
经理
2008-04-03 - 9
硕士研究生,CFA。曾任职于申银
万国证券研究所。2004 年4 月加
盟国泰基金管理有限公司,历任
高级策略分析师、基金经理助理;
2008年4月起任国泰金马稳健混
合的基金经理,2009 年12 月起
兼任国泰金泰封闭的基金经理。
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
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本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内,本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为,投资运作符合法律法规和
基金合同的规定,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及
时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间
严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理
和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
截至本报告期末,本基金管理人管理的基金类型包括:封闭式基金、开放式基金的股票
型基金、指数型股票基金、混合基金(偏股型)、债券基金(债券型)、保本基金和货币基金
等,其中封闭式基金二只、股票型基金四只、混合基金(偏股型)三只。本基金和本基金管
理人管理的其他同类型基金的业绩表现差异均在5%之内。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在适度宽松的货币政策和积极财政政策的推动下,2009 年的中国宏观经济领先全球出
现反弹,A股市场也整体扭转了08年的颓势,沪深300 指数全年涨幅达到96%。市场表现
则呈现出较为明显的轮动特征,上半年是围绕着周期类行业的价值回归,最典型的就是煤炭
和有色金属的大幅回升,下半年则是围绕着内需消费类行业的确定性增长,譬如医药、商业
和食品饮料行业的补涨行情。
回顾全年的操作,在资产配置层面,本基金在一季度和四季度维持了比较高的股票资产
配置比例,而在二、三季度适当降低了股票资产的配置比例。年初时的高股票资产配置比例
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为全年的净值增长奠定了较好的基础,而在年中时段降低股票仓位一度比较被动,但8 月份
的大跌为本基金提供了结构调整的机会。从行业配置层面看,本基金在年初时是以煤炭、有
色金属、房地产等周期类行业为主,这和一季度的市场特征是比较吻合的,而在二季度通过
减持周期类行业来降低股票仓位的同时,大量增持了交通运输、公用事业、商业贸易等防御
性行业,使得组合行业配置变得比较均衡。在四季度增加股票配置比例时,本基金主要是增
持了金融保险业和医药行业,所以下半年本基金的行业配置是超配内需消费和基础设施类等
稳定性和防御性行业,低配周期类行业。而在风格资产层面,上半年本基金是偏重于中小市
值,而在下半年则偏重于大市值。
反思全年管理工作的得失:“得”是在于预判到了积极的财政政策和适度宽松的货币政
策对实体经济和资本市场的推动作用,在2008 年末市场仍弥漫着担忧气氛的时候就提前作
了积极的布局,并在年初取得了明显的收益。而一个“失”是在于没能充分估计到流动性的
宽松程度、及其对资产价格的推动力度。尽管观察到估值修复速度很快、大小非减持的力度
在二季度明显加大,但持续回升的货币供应增速和超预期的新增贷款额还是推动了市场不断
上升,谨慎的心态让本基金没能充分享受到二季度末的升势。另一个“失”是在于错过了汽
车和家电这两个行业基本面快速改善的行业,低估了家电下乡等消费刺激政策的积极效应。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金2009年年度净值增长率为84.41%,同期业绩比较基准为42.69%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010 年,实体经济的复苏和经济刺激政策的退出是影响A股市场最主要的正反两
大因素,其中的任一因素都可能会阶段性的主导市场,从而带来市场的大幅振荡,市场环境
的复杂性将大大提高。因此,本基金将恪守更为严格的价值投资理念和选股的标准,投资方
向上:个股层面注重选择财务安全和估值安全的公司,这种“安全”表现为稳健的财务结构、
健康的现金流、良好的偿债能力、可以媲美债券的股息收益率、以及过往良好的诚信记录;
行业层面重点关注内需消费类,同时注重把握周期类行业大幅波动所带来的交易性机会;主
题层面一是关注节能减排和低碳经济,二是关注金融创新,比较有代表性的就是股指期货和
融资融券,三是关注具备资产外延扩张空间和行业整合空间的公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人按照相关法律法规规定,成立了估值委员会,并制订了相关制
度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估
值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由普华永道会计师事务所进行审核并出具报
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
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告,由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营副总经理负责,成员包括基金核算、
金融工程、行业研究方面业务骨干,均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业
经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规和本基金合同的约定,本基金无应分配但尚未实施的利润。本基金管理人
将在本基金符合法律法规和本基金合同约定的利润分配条件时,及时进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资
基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面
进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金2009 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册会
计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文
查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:国泰金马稳健回报证券投资基金
报告截止日:2009 年12 月31日
单位:人民币元
资 产
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产:
银行存款 668,726,525.41 467,179,443.43
结算备付金 15,909,401.96 3,136,059.53
存出保证金 950,581.57 969,703.33
交易性金融资产 8,219,957,150.80 3,865,689,494.39
其中:股票投资 8,107,157,597.30 3,681,668,147.93
基金投资 - -
债券投资 112,799,553.50 184,021,346.46
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - 783,596.65
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 52,177,928.71 119,014,747.89
应收利息 1,772,399.32 2,387,610.62
应收股利 - -
应收申购款 987,628.36 1,364,488.80
递延所得税资产 - -
其他资产 41,807.66 -
资产总计 8,960,523,423.79 4,460,525,144.64
负债和所有者权益
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 15,680,365.62 -
应付赎回款 15,247,532.12 1,914,251.06
应付管理人报酬 10,974,907.98 5,829,481.48
应付托管费 1,829,151.35 971,580.23
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,418,559.75 2,333,975.43
应交税费 368,646.00 -
应付利息 - -
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,177,500.51 885,924.36
负债合计 49,696,663.33 11,935,212.56
所有者权益:
实收基金 2,451,547,543.00 2,257,594,651.16
未分配利润 6,459,279,217.46 2,190,995,280.92
所有者权益合计 8,910,826,760.46 4,448,589,932.08
负债和所有者权益总计 8,960,523,423.79 4,460,525,144.64
注:报告截止日2009 年12 月31 日,基金份额净值0.911 元,基金份额总额
9,779,295,156.65 份。
7.2 利润表
会计主体:国泰金马稳健回报证券投资基金
本报告期:2009 年1 月1 日至2009 年12 月31日
单位:人民币元
项 目
本期
2009年1月1日至2009年1
2月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年1
2月31日
一、收入 4,056,124,559.63 -4,776,826,361.58
1.利息收入 23,797,936.30 18,838,478.88
其中:存款利息收入 6,648,098.11 5,644,591.16
债券利息收入 16,594,681.54 12,981,824.41
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
555,156.65 212,063.31
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填
列)
855,172,448.32 -1,890,142,832.89
其中:股票投资收益 804,485,449.89 -1,951,027,828.18
基金投资收益 - -
债券投资收益 -10,316,463.36 5,258,051.12
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 -32,525.42 3,535,079.28
股利收益 61,035,987.21 52,091,864.89
3.公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
3,174,666,101.01 -2,908,129,440.08
4.汇兑收益(损失以“-”
号填列)
- -
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
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5.其他收入(损失以“-”号
填列)
2,488,074.00 2,607,432.51
减:二、费用 152,999,257.43 176,791,804.16
1.管理人报酬 107,659,050.57 96,055,383.73
2.托管费 17,943,175.11 16,009,230.59
3.销售服务费 - -
4.交易费用 26,877,366.73 62,753,050.87
5.利息支出 13,611.00 1,428,461.66
其中:卖出回购金融资产支
出
13,611.00 1,428,461.66
6.其他费用 506,054.02 545,677.31
三、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
3,903,125,302.20 -4,953,618,165.74
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)
3,903,125,302.20 -4,953,618,165.74
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:国泰金马稳健回报证券投资基金
本报告期:2009 年1 月1 日至2009 年12 月31日
单位:人民币元
本期
项目 2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 2,257,594,651.16 2,190,995,280.92 4,448,589,932.08
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 3,903,125,302.20 3,903,125,302.20
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数(净值减少以“-”号填列)
193,952,891.84 365,158,634.34 559,111,526.18
其中:1.基金申购款 1,018,739,351.88 2,113,277,691.38 3,132,017,043.26
2.基金赎回款 -824,786,460.04 -1,748,119,057.04 -2,572,905,517.08
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动(净值减少以“-”
号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基金净值) 2,451,547,543.00 6,459,279,217.46 8,910,826,760.46
上年度可比期间
项目 2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 2,363,408,046.29 7,711,164,735.94 10,074,572,782.23
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -4,953,618,165.74 -4,953,618,165.74
三、本期基金份额交易产生的基金净-105,813,395.13 -566,551,289.28 -672,364,684.41
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
12
值变动数(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 516,764,193.83 997,972,777.93 1,514,736,971.76
2.基金赎回款 -622,577,588.96 -1,564,524,067.21 -2,187,101,656.17
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动(净值减少以“-”
号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基金净值) 2,257,594,651.16 2,190,995,280.92 4,448,589,932.08
报表附注为财务报表的组成部分
本报告7.1至7.4 财务报表由下列负责人签署:
基金管理公司负责人:金旭,主管会计工作负责人:巴立康,会计机构负责人:王骏
7.4 报表附注
7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1会计政策变更的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
7.4.1.2会计估计变更的说明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.1.3差错更正的说明
本基金本报告期不存在重大会计差错。
7.4.2关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
国泰基金管理有限公司(“国泰基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国建银投资有限责任公司(“中国建投”) 基金管理人的控股股东
中国电力财务有限公司 基金管理人的股东
万联证券有限责任公司(“万联证券”) 基金代销机构、基金管理人的股东
中国国际金融有限公司(“中金公司”) 基金代销机构、受中国建投重大影响的公司
中信建投证券有限责任公司(“中信建投”) 基金代销机构、受中国建投重大影响的公司
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
13
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
万联证券 296,482,924.62 1.69% 2,166,826,943.61 10.15%
中信建投 762,889,308.99 4.35% 1,942,308,205.05 9.10%
中金公司 4,983,991,535.78 28.41% 3,871,318,623.02 18.14%
7.4.3.1.2权证交易
金额单位:人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
万联证券 - - - -
中信建投 665,583.38 70.28% - -
中金公司 - - 4,175,910.81 11.68%
7.4.3.1.3应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
万联证券 240,894.84 1.63% - -
中信建投 619,852.28 4.19% - -
中金公司 4,236,375.60 28.63% 2,106,917.04 47.70%
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
万联证券 1,760,561.75 9.80% - -
中信建投 1,578,141.52 8.79% 596,418.03 25.55%
中金公司 3,290,620.94 18.33% 224,856.04 9.63%
注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.3.2关联方报酬
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
14
7.4.3.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理
费
107,659,050.57 96,055,383.73
其中:支付销售机构的客户维护
费
19,070,914.61 23,174,413.69
注: 支付基金管理人国泰基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,
逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.3.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
17,943,175.11 16,009,230.59
注: 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计
提,逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.3.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.3.4各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.3.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.3.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
关联方名称 2008年1月1日至2008年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
15
中国建设银行 668,726,525.41 6,475,661.71 467,179,443.43 5,451,811.08
注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.3.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位:人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12月31 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量(单位:股/张) 总金额
中信建投 110008 王府转债 新债网上发行 8,230 823,000.00
中信建投 601888 中国国旅 新股网下发行 59,572 701,758.16
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12月31 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量(单位:股/张) 总金额
- - - - - -
7.4.3.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.4期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.4.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:股 )
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002024 苏宁电器 2009-12-30 2010-12-31
非公开
发行
17.20 17.23 7,000,000 120,400,000.00
120,610,000.0
0
-
600875 东方电气 2009-12-03 2010-12-01
非公开
发行
42.07 42.36 2,500,000 105,175,000.00
105,900,000.0
0
-
600486 扬农化工 2009-09-30 2010-09-29
非公开
发行
30.20 32.51 2,000,000 60,400,000.00 65,020,000.00 -
601139 深圳燃气 2009-12-15 2010-03-25
网下申
购
6.95 16.78 113,609 789,582.55 1,906,359.02 -
300014 亿纬锂能 2009-10-15 2010-02-01
网下申
购
18.00 39.55 32,686 588,348.00 1,292,731.30 -
002315 焦点科技 2009-12-01 2010-03-09
网下申
购
42.00 69.18 18,189 763,938.00 1,258,315.02 -
601888 中国国旅 2009-09-25 2010-01-15
网下申
购
11.78 20.94 59,572 701,758.16 1,247,437.68 -
注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
16
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新
股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外,基金还可作为特定投资者,认购
由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行
结束之日起12 个月内不得转让。
7.4.4.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票代码股票名称 停牌日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
000709 唐钢股份 2009-12-16
吸收
合并
7.09 2010-01-25 6.60 7,025,404 49,810,114.36 49,810,114.36
复牌后更名
为河北钢铁
注:本基金截至2009 年12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂
时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。
7.4.4.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1银行间市场债券正回购
无。
7.4.4.3.2交易所市场债券正回购
无。
7.4.5有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 8,107,157,597.30 90.48
其中:股票 8,107,157,597.30 90.48
2 固定收益投资 112,799,553.50 1.26
其中:债券 112,799,553.50 1.26
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
17
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 684,635,927.37 7.64
6 其他各项资产 55,930,345.62 0.62
7 合计 8,960,523,423.79 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 72,796,016.60 0.82
B 采掘业 534,682,468.60 6.00
C 制造业 2,930,622,012.43 32.89
C0 食品、饮料 717,140,263.34 8.05
C1 纺织、服装、皮毛 195,586,560.00 2.19
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 266,513,262.87 2.99
C5 电子 1,292,731.30 0.01
C6 金属、非金属 618,748,883.51 6.94
C7 机械、设备、仪表 285,620,799.03 3.21
C8 医药、生物制品 845,719,512.38 9.49
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 462,817,616.80 5.19
E 建筑业 193,004,097.08 2.17
F 交通运输、仓储业 594,288,425.08 6.67
G 信息技术业 1,258,315.02 0.01
H 批发和零售贸易 992,459,553.21 11.14
I 金融、保险业 1,838,900,736.96 20.64
J 房地产业 391,011,143.37 4.39
K 社会服务业 1,247,437.68 0.01
L 传播与文化产业 53,030,938.80 0.60
M 综合类 41,038,835.67 0.46
合计 8,107,157,597.30 90.98
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 600153 建发股份 47,499,965 615,599,546.40 6.91
2 600519 贵州茅台 3,038,917 516,068,884.94 5.79
3 600900 长江电力 23,995,492 320,579,773.12 3.60
4 601006 大秦铁路 30,571,074 314,882,062.20 3.53
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
18
5 601398 工商银行 56,355,199 306,572,282.56 3.44
6 601899 紫金矿业 31,231,368 301,070,387.52 3.38
7 000778 新兴铸管 22,889,729 284,519,331.47 3.19
8 601318 中国平安 4,913,494 270,684,384.46 3.04
9 600036 招商银行 14,683,862 265,043,709.10 2.97
10 600535 天士力 9,771,865 218,889,776.00 2.46
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站的
年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 601006 大秦铁路 315,054,904.06 7.08
2 600519 贵州茅台 307,856,619.07 6.92
3 601899 紫金矿业 301,961,878.61 6.79
4 601318 中国平安 282,614,720.98 6.35
5 000778 新兴铸管 258,115,111.64 5.80
6 601398 工商银行 225,679,235.24 5.07
7 601186 中国铁建 216,830,281.02 4.87
8 600642 申能股份 206,303,394.99 4.64
9 600897 厦门空港 197,777,099.36 4.45
10 002024 苏宁电器 191,905,666.60 4.31
11 600486 扬农化工 184,723,967.38 4.15
12 600704 中大股份 182,146,598.48 4.09
13 600887 *ST 伊利 178,734,043.54 4.02
14 600266 北京城建 175,656,383.49 3.95
15 600535 天士力 171,277,788.11 3.85
16 601328 交通银行 169,556,557.52 3.81
17 600036 招商银行 168,391,377.56 3.79
18 600030 中信证券 163,561,285.46 3.68
19 600019 宝钢股份 159,856,607.86 3.59
20 601390 中国中铁 159,758,129.85 3.59
21 600557 康缘药业 153,717,896.75 3.46
22 600150 中国船舶 148,593,852.12 3.34
23 000726 鲁 泰A 140,939,083.90 3.17
24 600795 国电电力 140,840,030.65 3.17
25 600900 长江电力 139,776,565.78 3.14
26 600276 恒瑞医药 122,563,733.09 2.76
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
19
27 600694 大商股份 115,012,024.12 2.59
28 600256 广汇股份 112,524,341.30 2.53
29 000402 金 融 街 109,913,224.65 2.47
30 600837 海通证券 109,299,689.49 2.46
31 600875 东方电气 105,175,000.00 2.36
32 601628 中国人寿 98,411,632.23 2.21
33 600415 小商品城 92,850,717.69 2.09
注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 600547 山东黄金 383,105,037.53 8.61
2 601001 大同煤业 345,078,884.20 7.76
3 600150 中国船舶 343,209,915.86 7.72
4 600997 开滦股份 326,871,030.14 7.35
5 600266 北京城建 265,589,584.62 5.97
6 600100 同方股份 256,040,273.65 5.76
7 600642 申能股份 191,573,091.40 4.31
8 601390 中国中铁 173,393,410.40 3.90
9 600795 国电电力 166,878,389.22 3.75
10 600415 小商品城 154,808,328.66 3.48
11 600256 广汇股份 154,521,183.91 3.47
12 600036 招商银行 143,311,060.24 3.22
13 600694 大商股份 139,819,275.02 3.14
14 600804 鹏博士 136,636,442.60 3.07
15 600655 豫园商城 135,918,501.79 3.06
16 600019 宝钢股份 135,263,240.38 3.04
17 600231 凌钢股份 134,041,765.48 3.01
18 600000 浦发银行 132,612,200.45 2.98
19 600436 片仔癀 126,477,963.43 2.84
20 601328 交通银行 117,230,357.66 2.64
21 002022 科华生物 112,323,312.09 2.52
22 000778 新兴铸管 108,871,204.47 2.45
23 600486 扬农化工 106,209,639.83 2.39
24 000089 深圳机场 105,416,276.30 2.37
25 601166 兴业银行 101,358,856.50 2.28
26 600138 中青旅 100,315,963.25 2.26
27 000848 承德露露 98,972,922.68 2.22
28 600030 中信证券 90,870,397.25 2.04
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
20
注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 9,256,785,627.60
卖出股票的收入(成交)总额 8,812,277,942.56
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 61,604,053.50 0.69
2 央行票据 50,255,000.00 0.56
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 940,500.00 0.01
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 112,799,553.50 1.27
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 0701032
07 央行票据
32
500,000 50,255,000.00 0.56
2 010112 21 国债⑿ 353,700 36,271,935.00 0.41
3 010110 21 国债⑽ 247,650 25,332,118.50 0.28
4 122967 09 闽漳龙 10,000 940,500.00 0.01
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
21
8.9.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 950,581.57
2 应收证券清算款 52,177,928.71
3 应收股利 -
4 应收利息 1,772,399.32
5 应收申购款 987,628.36
6 其他应收款 41,807.66
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,930,345.62
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户数机构投资者 个人投资者
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
376,906 25,946.24 2,095,570,298.70 21.43% 7,683,724,857.95 78.57%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
1,092,456.49 0.01%
§10开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2004 年6 月18 日)基金份额总额 1,231,167,659.80
本报告期期初基金份额总额 9,005,372,374.86
本报告期基金总申购份额 4,063,838,730.11
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
22
减:本报告期基金总赎回份额 3,289,915,948.32
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 9,779,295,156.65
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内,本基金无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人重大人事变动如下:
1、2009 年1 月17 日,本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
刊登了《国泰基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》,经本基金管理人第四届董事会
第九次会议审议通过,同意聘任初伟斌先生担任公司副总经理。初伟斌先生的副总经理任职
资格已获中国证监会核准(证监许可[2008]1481 号文)。
2、2009 年7 月16 日,本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
刊登了《国泰基金管理有限公司关于变更公司督察长的公告》,经本基金管理人第四届董事
会第十五次会议审议通过,同意丁昌海先生辞去公司督察长职务,聘任李峰女士为公司督察
长。李峰女士的督察长任职资格已获中国证监会核准(证监许可[2009]609 号文)。
基金托管人重大人事变动如下:
报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内,本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
报告期内,本基金投资策略无改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内,为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任
会计师事务所的报酬为140,000.00 元,目前的审计机构已提供审计服务的年限为6年。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内,基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
23
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国泰君安证券
股份有限公司
1 1,797,279,116.94 10.25% 1,527,689.27 10.32%
-
中信建投证券
有限责任公司
1 762,889,308.99 4.35% 619,852.28 4.19%
-
东方证券股份
有限公司
1 283,938,522.09 1.62% 241,346.16 1.63%
-
中信金通证券
有限责任公司
1 3,401,106,136.61 19.39% 2,890,929.79 19.54%
-
光大证券股份
有限公司
1 2,098,396,759.78 11.96% 1,783,633.33 12.05%
-
国盛证券有限
责任公司
1 446,303,019.61 2.54% 362,624.99 2.45%
-
国金证券有限
责任公司
1 1,960,751,870.61 11.18% 1,666,632.57 11.26%
-
万联证券股份
有限公司
1 296,482,924.62 1.69% 240,894.84 1.63%
-
中国国际金融
有限公司
1 4,983,991,535.78 28.41% 4,236,375.60 28.63%
-
国信证券有限
责任公司
1 - - - -
-
中信证券股份
有限公司
1 1,511,462,478.24 8.62% 1,228,075.29 8.30%
新增
席位
注:基金租用席位的选择标准是:
(1)资力雄厚,信誉良好;
(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;
(3)经营行为规范,在最近一年内无重大违规经营行为;
(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
(5)公司具有较强研究能力,能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、
行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务;能根据基金
投资的特定要求提供专门研究报告。
选择程序是:根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果,符合席位券商标准
的,由公司研究部提出席位券商的调整意见(调整名单及调整原因),并经公司批准。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
国泰金马稳健回报证券投资基金2009年年度报告摘要
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国泰君安证券
股份有限公司
35,939,573.95 4.43% 1,788,000,000.00 22.92% 281,474.13 29.72%
中信建投证券
有限责任公司
- - - - 665,583.38 70.28%
东方证券股份
有限公司
- - 450,000,000.00 5.77% - -
中信金通证券
有限责任公司
184,555,063.60 22.73% 2,393,900,000.00 30.68% - -
光大证券股份
有限公司
128,318,674.55 15.80% 675,000,000.00 8.65% - -
国盛证券有限
责任公司
832,390.00 0.10% - - - -
国金证券有限
责任公司
108,721,388.92 13.39% - - - -
万联证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
320,666,743.10 39.50% 2,495,000,000.00 31.98% - -
国信证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
32,856,258.60 4.05% - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下:
1、2009 年1 月16 日,本托管人公告中国建设银行股份有限公司聘请胡哲一先生担任
本行副行长;
2、2009 年5 月14日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
3、2009 年5 月26 日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
司股权变动报告书;
4、2009 年5 月26 日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
司股权变动报告书;
5、2009年8 月2日,本托管人公告,自2009 年7 月24 日起陈佐夫先生就任中国建设
银行股份有限公司执行董事。
6、2009 年9月27 日,本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
7、2009 年10 月11 日,本托管人发布关于控股股东增持中国建设银行股份有限公司股
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份的公告。
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