国泰双利债券证券投资基金
更新招募说明书
（2013 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日：二○一三年三月十一日
国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2013年第一号）
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重要提示
国泰双利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年1 月22 日证
监许可[2009]75 号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基
金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收
益的品种。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨
慎做出投资决策。
本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、权证
等权益类品种的比例不超过基金资产的20%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不
保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为2013 年3 月11 日，投资组合报告为2012 年4 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为2012 年12月31 日。
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目 录
一、绪言.....................................................................3
二、释义.....................................................................3
三、基金管理人...............................................................7
四、基金托管人..............................................................18
五、相关服务机构............................................................22
六、基金的募集..............................................................36
七、基金合同的生效..........................................................37
八、基金份额的申购与赎回....................................................37
九、基金的投资..............................................................46
十、基金的业绩..............................................................58
十一、基金的财产............................................................59
十二、基金资产的估值........................................................60
十三、基金的收益与分配......................................................66
十四、基金的费用与税收......................................................67
十五、基金的会计与审计......................................................69
十六、基金的信息披露........................................................70
十七、风险揭示..............................................................74
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................77
十九、基金合同的内容摘要....................................................80
二十、基金托管协议的内容摘要................................................94
二十一、对基金份额持有人的服务.............................................103
二十二、其他应披露的事项...................................................105
二十三、招募说明书存放及查阅方式...........................................107
二十四、备查文件...........................................................107
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《国
泰双利债券证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰双利债券证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《国泰双利债券证券投资基金基金合同》及对本基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰双利债券证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《国泰双利债券证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
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7、基金份额发售公告：指《国泰双利债券证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003 年10 月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、同年10 月1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8日颁布、同年7 月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7月1 日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指年满18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、
军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
组织
18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指直销机构和代销机构
23、直销机构：指国泰基金管理有限公司
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24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、基金销售网点：指直销机
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