国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金
招募说明书摘要
(2014 年 11 月更新)
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
【重要提示】
本基金经中国证监会 2009 年 8 月 28 日证监许可[2009]865 号文核准募集。
本基金基金合同于 2009 年 10 月 14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金
可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、
合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转
换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者
注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金为指数基金,基金投资的标的指数为沪深 300 指数。本基金股票投资
占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深 300 指数成份股票、备选成份
股票的资产占基金资产的比例不低于 80%;除股票以外的其他资产投资占基金资
产的比例为 5-15%,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现金及到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金为股票型基金,属于高风
险、高收益的基金品种,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金
和混合型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为 2014 年 10 月 14 日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为 2014 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
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本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2014 年 11 月 3 日对本招募说明
书(2014 年 11 月更新)进行了复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:钱蒙
设立日期:2002 年 6 月 13 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真:(0755)82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司党组成员、副总裁,
国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组
书记、总经理,国投财务有限公司董事长,国投资产管理公司总经理,安徽省六安
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市市委副书记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理、
经营部主任,国投机轻有限公司副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务
经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委干部、主任科员。
凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球
资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京
证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁
助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司副总经
理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国投信
托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限
公司董事会秘书。
董日成先生,董事,中国香港籍,英国 Sheffield 大学学士,现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经
理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运
官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营
运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)
关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、
中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
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证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司独立董
事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长,
中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。
曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产
运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)
关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
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王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治
区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信
隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产
管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同
基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限
公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理助理。
刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管
理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,
平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
LU RONG QIANG,量化投资部总监,澳大利亚籍,澳大利亚新南威尔士大学基金
管理专业硕士,14 年证券从业经历。曾在澳大利亚先后任康联首域投资基金管理公
司投资经理、投资分析师;联邦基金管理有限公司数量分析员、投资绩效分析员;
美世投资管理顾问公司投资分析师。2008 年 2 月加入国投瑞银基金管理有限公司。
2009 年 10 月 14 日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金经理,2012
年 10 月 30 日起兼任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金基金经理,2013
年 6 月 15 日起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接
基金(原国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金)基金经理, 2013 年 9 月 17 日起兼任国
投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理。曾于 2010 年 6
月 10 日至 2012 年 3 月 9 日担任国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金基
金经理。
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殷瑞飞,中国籍,厦门大学统计学博士。7 年证券从业经历。曾任职于汇添富
基金管理公司金融工程部。2011 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013 年 4
月 2 日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理助理,2013 年
5 月 17 日任国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金的基金经理助理,2013 年 9 月 26
日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金经理,2013 年 10 月 26 日
起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2014
年 7 月 24 日起兼任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理。
本基金历任基金经理:
熊志勇,2010 年 11 月 27 日至 2011 年 8 月 16 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:刘纯亮先生,总经理
(2)投资决策委员会成员:
徐炜哲先生,总经理助理,基金经理
孟亮先生:基金投资部副总监,基金经理
陈翔凯先生:固定收益部总监,基金经理
何明女士:研究部副总监
LU RONG QIANG 先生:量化投资部总监,基金经理
杨俊先生:交易部总监
蔡玮菁女士:专户投资部负责人,投资经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
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注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至 2014 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 170 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6 月,中国工商银
行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲
货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖;是
获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认
可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
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1、场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:钱蒙
电话:(0755)83575993 83575992
传真:(0755)82904048、82904007
联系人:曹丽丽、杨蔓
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
2、场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(3)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
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法定代表人:蒋超良
传真:010-85109219
联系人:客服中心
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
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电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(7)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(9)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
电话:010-65558888
传真:010-65550827
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联系人:郭伟
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:010-66421200
传真:010-68858117
联系人:陈春林
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(11)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:上海江宁路 168 号 9 楼
法定代表人:高建平
电话:021-52629999-218964
联系人:梁曦
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(12)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:高天 虞谷云
客服电话:95528
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公司网站: www.spdb.com.cn
(13)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人:谢小华
客服电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(14)大连银行股份有限公司
住所:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区上海路 51 号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
客服电话:4006640099
公司网站:www.bankofdl.com
(15)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
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公司网站:www.gtja.com
(16)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(17)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(18)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(19)广发证券股份有限公司
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住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
(20)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
客服电话:400-888-8888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(21)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(22)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
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号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:025- 51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(23)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人:储晓明
电话:021-33388215
传真:021-33388224
联系人:曹晔
客服电话:95523 或 4008895523
公司网站:www.sywg.com
(24)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
联系人:黄英
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(25)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
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法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8620
传真: 021-68865680
联系人:吴昊
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(26)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:李芳芳
客服电话:4008888788、95525
公司网站:www.ebscn.com
(27)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:95511
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客服电话:95511-8
公司网站:www.pingan.com
(28)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人:许刚
17
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客服电话:400-620-8888
公司网站:www.bocichina.com.cn
(29)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
联系人:周欣玲
客服电话:4008222111
公司网站:www.gsstock.com
(30)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:汪燕、范超
客服电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
公司网站:www.hazq.com
(31)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表:沈强
电话:0571-85776114
18
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
传真:0571-85783771
联系人:李珊
客服电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(32)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com
(33)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:4008-001-001
公司网站:www.essence.com.cn
(34)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
19
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(35)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(36)国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62272101
传真:0551-62272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
(37)第一创业证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
20
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
客服电话:400-888-1888
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(38)财通证券股份有限公司
住所:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人:沈继宁
联系人:夏吉慧
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
(39)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
联系人:刘阳
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(40)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
客服电话:400-651-5988
21
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公司网站:http://www.bhzq.com
(41)山西证券股份有限公司
住所:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(42)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:胡月茹
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(43)广州证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
22
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(44)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(45)东莞证券有限责任公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:0769-961130
(46)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
23
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(47)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(48)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690070
传真:028-86690126
联系人:刘一宏
客服电话:4006-600109;95105111(四川省内拨打)
公司网站:www.gjzq.com.cn
(49)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-53519888
联系人:许曼华
客服电话:4008-918-918 ;021-962518
公司网站:www.962518.com
(50)万联证券有限责任公司
24
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
电话:020-38286651
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn
(51)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:张背北
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(52)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-68777222
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(53)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
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办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:孙智勇
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭磊
客服电话: 0731-84403350
公司网站:www.cfzq.com
(54)方正证券股份有限公司
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 11 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 11 层
法定代表人:雷杰
电话:010-57398062
传真:010-57398058
联系人:徐锦福
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(55)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(56)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
26
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
法人:冯戎
传真:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com
(57)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(58)中国国际金融有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉 肖婷 陈曦
公司网站:www.cicc.com.cn
(59)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-83893286
27
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客服电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn
(60)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客服电话:400-8866-567
公司网站:www.avicsec.com
(61)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-48901628
联系人:李昕田
客服电话:400-689-8888、0931-96668
公司网站:www.hlzqgs.com
(62)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-58568235
传真:010-58568284
28
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
联系人:黄恒
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(63)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:雷新东
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(64)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
联系人:程月艳
客服电话:967218、400-813-9666
公司网站:www.ccnew.cn
(65)厦门证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人:赵钦
29
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(66)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:宫龙云
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:戴莉丽
客服电话:021-63340678
公司网站:www.ajzq.com
(67)财达证券有限责任公司
住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006201
联系人:马辉
客服电话:4006128888
公司网址:www.S10000.com
(68)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
30
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
公司网站:www.nesc.cn
(69)日信证券有限责任公司
住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
法定代表人:孔佑杰
电话: 010-83991716
传真:010-88086637
联系人:陈文彬
客服电话:400-660-9839
公司网站:www.rxzq.com.cn
(70)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-84588888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(71)民生证券有限责任公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:余政
电话:(010)85127999
传真:(010)85127917
联系人:赵明
客户服务电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
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(72)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(73)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人:张雅锋
电话:0755-82047857
传真:0755-82835785
联系人:陈炽华
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(74)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(75)联讯证券有限责任公司
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住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119391
传真:0752-2119396
联系人:郭晴
客户服务电话:95564
(76)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-64333051
联系人:陈敏
客服电话:021-32109999;029-68918888
公司网址:www.cfsc.com.cn
(77)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人:吴承根
电话:021-64310572
传真:021-64713795
联系人: 陆云
客服电话:0571-967777
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(78)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
33
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045152
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(79)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(80)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客户服务电话:400-700-9665
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(81)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
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法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(82)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(83)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
联系人:张裕
客服电话:4000-766-123
公司网址:market.fund123.cn
(84)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
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联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(85)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(86)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:021-20835779
传真:021-20835879
联系人: 吴卫东
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(87)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
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传真:0571-86800423
联系人:胡璇、杨翼
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(3)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构为本基
金的场外销售机构,并及时公告。
3、场内销售机构
(1)本基金的场内销售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的深圳
证券交易所会员单位,包括:国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证
券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、
长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信证券
(浙江)、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海
证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证
券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际
证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源
证券、华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证
券、中航证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、
华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西
藏证券 、方正证券、联讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门
证券、爱建证券、英大证券等。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010)59378856
传真:(010)59378907
联系人:崔巍
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
(三)律师事务所
名称:广东海派律师事务所
住所:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 24C
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 24C
负责人:刘南平
电话:(0755)83515488
传真:(0755)83515323
经办律师:李伟东 肖革文
联系人:李伟东
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、叶尔甸
联系人:刘莉
四、基金的名称
本基金名称:国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:股票型。基金运作方式:契约型、开放式。
六、基金份额分级
(一)基金份额结构
本基金的基金份额包括国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之基础份额
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
(简称“瑞和 300 份额”)、国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之小康份额(简
称“瑞和小康份额”)与国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之远见份额(简称
“瑞和远见份额”)。其中,瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额配比始终保持
1∶1 的比率不变。
(二)基金的基本运作概要
1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后,场外认购的全
部份额将确认为瑞和 300 份额;场内认购的全部份额将按 1∶1 的比率确认为瑞和小
康份额与瑞和远见份额。
2、本基金《基金合同》生效后,瑞和 300 份额接受场外与场内申购和赎回;瑞
和小康份额、瑞和远见份额只上市交易,不接受申购和赎回。
3、本基金《基金合同》生效后,在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内,
基金管理人将根据《基金合同》的约定办理瑞和 300 份额与瑞和小康份额、瑞和远
见份额之间的份额配对转换业务。
4、在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内的每一个运作周年的最后一个工作
日,基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金所有份额进行基金份额折算,
将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元。其中,如果瑞和 300 份额折算
前的基金份额净值大于 1.000 元,基金份额折算后,基金份额持有人持有的瑞和 300
份额的份额数按照折算比例相应增加,瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的新增份
额将全部折算成基金份额持有人持有的瑞和 300 份额;如果瑞和 300 份额折算前的
基金份额净值小于或等于 1.000 元,基金份额折算后,基金份额持有人持有的瑞和
300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的份额数按照折算比例相应缩减。
(三)瑞和小康份额、瑞和远见份额概要
1、存续期限
自《基金合同》生效之日起按运作周年滚动存续。
2、运作周年
自《基金合同》生效之日起每满一周年的运作期间(截止每满一周年的最后一
个工作日,该工作日次日起开始计入下一个运作周年)。
第一个运作周年指《基金合同》生效日至基金运作满 1 年的最后一个工作日;
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
第二个运作周年指第一个运作周年结束后的次日至基金运作满 2 年的最后一个工作
日;第三个运作周年指第二个运作周年结束后的次日至基金运作满 3 年的最后一个
工作日;以此类推。
如,假设本基金成立于 2009 年 9 月 23 日,基金运作满 1 年、满 2 年、满 3 年
的对应日分别为 2010 年 9 月 22 日(周三)、2011 年 9 月 22 日(周四)、2012 年 9
月 22 日(周六),以此类推;其中,假设 2010 年 9 月 22 日、2011 年 9 月 22 日和
2012 年 9 月 21 日(周五)分别为本基金运作满 1 年、满 2 年、满 3 年的最后一个
工作日,则本基金成立后的第一个运作周年的运作期间为 2009 年 9 月 23 日至 2010
年 9 月 22 日,第二个运作周年的运作期间为 2010 年 9 月 23 日至 2011 年 9 月 22
日,第三个运作周年的运作期间为 2011 年 9 月 23 日至 2012 年 9 月 21 日,而 2012
年 9 月 22 日(周六)为第四个运作周年的首日;其他运作周年的计算类同。
运作周年是计算瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值的基本期间。
3、基金份额配比
瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比率不变。
4、年阀值
本基金设置年阀值,年阀值为 10%(以基金份额初始面值为基准计算)。
年阀值指预先设定的各个运作周年内划分瑞和小康份额与瑞和远见份额不同分
成比例的临界点。
5、瑞和小康份额与瑞和远见份额的净值分成
本基金一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额构成一对份额组合,一对瑞和小
康份额与瑞和远见份额的份额组合的净值之和将等于两份瑞和 300 份额的净值。
在任一运作周年内,如果瑞和 300 份额的基金份额净值大于 1.000 元,则在每
份瑞和小康份额与每份瑞和远见份额各自获得 1.000 元净值的基础上,本基金将以
年阀值为基准,将瑞和 300 份额的基金份额净值超出 1.000 元的部分划分成年阀值
以内和年阀值以外的两个部分,与此相对应,对于每一对瑞和小康份额与瑞和远见
份额的份额组合所包含的年阀值以内的部分,由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见
份额按 8∶2 的比例分成;对于每一对瑞和小康份额与瑞和远见份额的份额组合所包
含的年阀值以外的部分,由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额按 2∶8 的比例分
40
瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
成。
在任一运作周年内,如果瑞和 300 份额的基金份额净值小于或等于 1.000 元,
则瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值相等,且等于瑞和 300 份额的基金
份额净值。
6、瑞和小康份额与瑞和远见份额的终止运作
经基金份额持有人大会决议通过,瑞和小康份额与瑞和远见份额可申请终止运
作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过,
即须经参加基金份额持有人大会的瑞和 300 份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额各
自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方为有效。
七、基金的份额配对转换
本基金《基金合同》生效后,在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内,基
金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。
(一)份额配对转换是指本基金的瑞和 300 份额与瑞和小康份额、瑞和远见份额
之间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。
1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份瑞和 300 份额的场内份额申请转换
成一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额的行为。
2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额
进行配对申请转换成两份瑞和 300 份额的场内份额的行为。
(二)份额配对转换的业务办理机构
份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。
基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方
式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记结算机构或基金管理人可根据情
况变更或增减份额配对转换的业务办理机构,并予以公告。
(三)份额配对转换的业务办理时间
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金于 2010 年 4 月 27 日起开通份额
配对转换业务。
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停份
额配对转换时除外),业务办理时间为上午 9∶30-11∶30 和下午 1∶00-3∶00。在
此时间之外不办理份额配对转换业务。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转
换业务的办理时间进行调整并公告。
(四)份额配对转换的原则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请进行“分拆”的瑞和 300 份额的场内份额必须是偶数。
3、申请进行“合并”的瑞和小康份额与瑞和远见份额必须同时配对申请,且基
金份额数必须同为整数且相等。
4、瑞和 300 份额的场外份额如需申请进行“分拆”,须跨系统转登记为瑞和 300
份额的场内份额后方可进行。
5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
基金管理人、基金登记结算机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调
整,并在正式实施前 2 日在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告。
(五)份额配对转换的程序
份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公
告。
(六)暂停份额配对转换的情形
1、基金管理人可对瑞和小康份额与瑞和远见份额的最低和最高保有份额总额进
行限制。当瑞和小康份额与瑞和远见份额的份额总额接近或低于最低保有份额总额
时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的“合并”申请;当瑞和小康份额与瑞
和远见份额的份额总额接近或高于最高保有份额总额时,基金管理人可暂停接受基
金份额持有人的“分拆”申请。
2、深圳证券交易所、基金登记结算机构、份额配对转换业务办理机构因异常情
况无法办理份额配对转换业务。
3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生前述情形的,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
停份额配对转换业务的公告。
在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的
办理,并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
(七)份额配对转换的业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务办理机构可按照不高于
0.3%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用,具
体见相关业务公告。
八、基金份额折算
在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内的各个运作周年的最后一个工作日,
本基金将按以下规则进行基金份额折算。
(一)基金份额折算基准日
每个运作周年的最后一个工作日。
(二)基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额。
(三)基金份额折算频率
每个运作周年末折算一次。
(四)基金份额折算方式
在每个运作周年的最后一个工作日,本基金按以下两种情形进行基金份额折算:
1、瑞和 300 份额折算前的基金份额净值大于 1.000 元
折算日日终,本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金
份额持有人持有的瑞和 300 份额的份额数按照折算比例相应增加,瑞和小康份额、
瑞和远见份额各自的新增份额将全部折算成瑞和 300 份额的场内份额。
(1)瑞和 300 份额的基金份额折算公式
瑞和 300 份额的折算比例=折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1
瑞和 300 份额经折算后的份额数=折算前瑞和 300 份额的份额数×瑞和 300 份
额的折算比例
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点
后两位,由此产生的误差计入基金财产;瑞和 300 份额的场内份额经折算后的份额
数取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值、瑞和 300
份额的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
(2)瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额折算公式
瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的折算比例=折算日折算前瑞和小康份额(或
瑞和远见份额)的基金份额净值/1
瑞和小康份额(或瑞和远见份额)新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额=
折算前瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的份额数×[瑞和小康份额(或瑞和远见
份额)的折算比例-1]
折算后瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的份额数=瑞和小康份额(或瑞和远
见份额)折算前的份额数
瑞和小康份额(或瑞和远见份额)新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额取
整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和小康份额(瑞和远见份额)的基金
份额净值、瑞和小康份额(瑞和远见份额)的折算比例的具体计算见基金管理人届
时发布的相关公告。
(3)折算后瑞和 300 份额的总份额数
折算后瑞和 300 份额的总份额数=瑞和 300 份额经折算后的份额数+瑞和小康
份额新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额+瑞和远见份额新增份额折算成瑞和
300 份额的场内份额
2、瑞和 300 份额折算前的基金份额净值小于或等于 1.000 元
折算日日终,本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金
份额持有人持有的瑞和 300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的份额数按照
折算比例相应缩减。折算公式为:
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
基金份额折算比例=折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1
瑞和 300 份额(或瑞和小康份额、或瑞和远见份额)经折算后的份额数=折算
前瑞和 300 份额(或瑞和小康份额、或瑞和远见份额)的份额数×基金份额折算比
例
基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五
入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产;基金份额持有人持
有的瑞和 300 份额的场内份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额经折算后的份额数取
整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和 300 份额(瑞和小康份额、瑞和远
见份额)的基金份额净值、基金份额折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的
相关公告。
(五)基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停瑞和小康份额与瑞和远见
份额的上市交易和瑞和 300 份额的申购或赎回等业务,具体见基金管理人届时发布
的相关公告。
(六)基金份额折算的公告
1、基金份额折算方案必须最迟于实施日前 2 日在至少一家指定媒体和基金管理
人网站公告,并报中国证监会备案。
2、基金份额折算结束后,基金管理人应在 2 日内在至少一家指定媒体和基金管
理人网站公告,并报中国证监会备案。
九、基金的投资目标
本基金通过被动的指数化投资管理,实现对沪深 300 指数的有效跟踪,力求
将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在 0.35%以内,年
跟踪误差控制在 4%以内。
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
十、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深 300 指数
成份股票、备选成份股票的资产占基金资产的比例不低于 80%。除股票资产以外
的其他资产投资占基金资产的比例为 5-15%,权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
十一、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制投资策略,按照个股在基准指
数中的基准权重构建股票组合,并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相应地
调整,以复制和跟踪基准指数。
当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时,或者因特
殊情况(如股权分置改革等)导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时,基金管理
人可以对基金的投资组合进行适当调整,并可在条件允许的情况下,辅以金融衍生
工具进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差。
十二、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:95%×沪深 300 指数收益率+5%×银行同业存款利率
本基金是以沪深 300 指数为标的指数的被动式、指数型基金,对沪深 300
指数成份股的配置基准为 95%,故以此为业绩比较基准,能够准确地反映本基金
的投资绩效。
如果沪深 300 指数被停止编制及发布,或者沪深 300 指数由其他指数替代(单
纯更名除外),或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300 指数不宜继续作
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,基金管理人可以依据审慎性原则和维
护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的标的指数,并依据市场代表性、
流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更标的指数,需经基金份额持有人大会决议通过,在报
中国证监会核准后,应于正式实施变更前 2 日内在至少一家指定媒体上予以公告。
十三、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益和预期风
险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十四、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经
审计。
1、基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序 占基金总资产的
项目 金额
号 比例(%)
1 权益投资 270,341,036.89 94.43
其中:股票 270,341,036.89 94.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
7 银行存款和结算备付 15,934,586.50 5.57
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
金合计
8 其他各项资产 25,759.02 0.01
9 合计 286,301,382.41 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末(指数投资)按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,096,423.50 0.38
B 采矿业 16,646,789.77 5.83
C 制造业 98,986,550.56 34.68
电力、热力、燃气及水生产和
D 10,284,629.86 3.60
供应业
E 建筑业 9,330,427.49 3.27
F 批发和零售业 7,730,081.33 2.71
G 交通运输、仓储和邮政业 7,450,700.76 2.61
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 10,918,432.42 3.83
务业
J 金融业 86,807,815.14 30.41
K 房地产业 12,078,964.36 4.23
L 租赁和商务服务业 2,730,655.37 0.96
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,452,049.24 0.86
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,345,262.90 0.82
S 综合 1,482,254.19 0.52
合计 270,341,036.89 94.71
(2)报告期末(积极投资)按行业分类的股票投资组合
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本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位:人民币元
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
值比例(%)
1 601318 中国平安 228,279 9,437,053.86 3.31
2 600036 招商银行 869,231 9,031,310.09 3.16
3 600016 民生银行 1,382,039 8,623,923.36 3.02
4 601166 兴业银行 601,590 6,148,249.80 2.15
5 600000 浦发银行 533,884 5,205,369.00 1.82
6 600030 中信证券 375,536 5,002,139.52 1.75
7 000002 万 科A 461,194 4,233,760.92 1.48
8 600837 海通证券 385,530 3,978,669.60 1.39
9 600519 贵州茅台 21,754 3,526,976.02 1.24
10 601328 交通银行 748,833 3,212,493.57 1.13
(2)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
本基金报告期末未持有积极投资股票。
4、按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券资产。
5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证资产。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券中,包括“中国平安”228,279 股,市值 944
万元,占基金资产净值 3.31%;根据中国平安保险(集团)股份有限公司 2013
年 10 月 15 日公告,该集团控股子公司 “平安证券有限责任公司”收到《中国
证券监督管理委员会行政处罚决定书》,决定对平安证券有限责任公司责令改正
给予警告并没收其在万福生科(湖南) 农业开发股份有限公司发行上市项目中
的业务收入人民币 2,555 万元,并处以人民币 5,110 万元的罚款,暂停其保荐业
务许可 3 个月。基金管理人认为,平安证券投行业务承销佣金收入及投行业务利
润占该集团营业收入及集团的净利润的比重较小,本处罚对该集团经营活动没有
产生实质性影响,未改变该集团基本面。本基金对上述证券的投资严格执行了基
金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立
案调查的, 在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 10,100.11
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,785.96
5 应收申购款 12,872.95
6 其他应收款 -
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,759.02
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
(6)本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券,未从
二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法
规或本基金管理公司的规定。
十五、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表:
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表(截止 2014 年 9 月 30 日)
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2009.10.14
(基金合同
6.00% 1.43% 11.22% 1.59% -5.22% -0.16%
生效日)至
2009.12.31
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
2010.01.01
至 -12.14% 1.51% -11.77% 1.50% -0.37% 0.01%
2010.12.31
2011.01.01
至 -24.11% 1.23% -23.82% 1.23% -0.29% 0.00%
2011.12.31
2012.01.01
至 7.76% 1.21% 7.30% 1.22% 0.46% -0.01%
2012.12.31
2013.01.01
至 -7.56% 1.35% -7.14% 1.32% -0.42% 0.03%
2013.12.31
2014.01.01
至 -7.83% 1.13% -7.48% 1.13% -0.35% -0.00%
2014.03.31
2014.04.01
至 1.72% 0.83% 0.85% 0.83% 0.87% 0.00%
2014.06.30
2014.07.01
至 13.66% 0.86% 12.53% 0.85% 1.13% 0.01%
2014.09.30
自基金合同
-24.98% 1.28 -21.79% 1.29 -3.19% -0.01%
生效至今
注:1、本基金是以沪深 300 指数为标的指数的被动式指数型基金,对沪深 300
指数成份股和备选成份股的配置不低于 80%,故以 95%×沪深 300 指数收益率+5%
×银行同业存款利率作为本基金业绩比较基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十六、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H=E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。托管费的计算方
法如下:
H=E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述(一)、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售有关的费用
1、瑞和 300 份额的申购费率
(1)瑞和 300 份额的场外申购费率如下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.2%
100万元≤M<500万元 0.7%
500万元≤M<1,000万元 0.2%
M≥1,000万元 每笔1,000元
(2)瑞和 300 份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
(3)申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。
2、瑞和300份额的赎回费率
(1)瑞和300份额的场外赎回费率如下表:
持有时间(T) 赎回费率
T<1年 0.5%
1≤T<2年 0.25%
T≥2年 0%
注:上表中,1 年按 365 天计算。
(2)瑞和 300 份额的场内赎回费率为固定 0.5%。
(3)赎回费用由基金赎回人承担,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监
会规定的比例下限。
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管
理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金
管理人网站公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续
后基金管理人可以适当调低瑞和 300 份额的申购费率和赎回费率。
(五)与基金销售有关的费用的计算
1、申购费用的计算的计算
申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)
净申购金额=申购金额-申购费用
2、赎回费用的计算
赎回总金额=赎回份额×赎回当日瑞和 300 份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
3、本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换,转换
业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。
(六)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持
有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召
开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一家指定媒体和基金管理
人网站上公告。
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书(2014 年 11 月更新)摘要
(七)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十七、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金
销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实
施的投资管理活动,对 2014 年 5 月 28 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更
新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有销售机构的信息。
5、在“八、瑞和 300 份额的申购与赎回及其他注册登记业务”部分,更新申购
和赎回的数额限制。
6、在“十二、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十八、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书截止日
以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一四年十一月二十七日
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