南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

附件 3：




南方金利定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
(2012 年第 1 号)


基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司



重要提示



本基金经中国证监会 2012 年 1 月 12 日证监许可[2012]44 号文核准募集。基金合同已

于 2012 年 5 月 17 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资

中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性

风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投

资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

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基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 11 月 17 日，有关财务数据和净值表现截止日

2012 年 9 月 30 日（未经审计）。


一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券股份有

限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监

会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，

经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。

目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托

有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况

1、董事会成员

吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理
处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银
行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经
理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职
员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资
银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银
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行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业
部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术
处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实
业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任
广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副
连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳
市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国
资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳
市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009-2010 年 4 月兼深圳通公
司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事）；2009.09—2009.11 深圳市市委中青班培训学
习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总
经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事会主席。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研
究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成员、国
际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光
华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教

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授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生
班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会
计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲
师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。

2、监事会成员

骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限

公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。

舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金

部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划

财务部总经理。

周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师。历任深圳三九企业集

团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学

工商管理学院 MBA 学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山

开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；

现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。

苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份

有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任

厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。

郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究

发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总

经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财

务部总经理。

苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
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3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。

高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处

干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998 年加入南方基

金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公

司（香港）董事会主席。

俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经

理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高

科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公

司副总裁、党委委员。

郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、

国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方

避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总

裁。

朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、

中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部

总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证

券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005 年加入南方基金，现任南方基金管理

有限公司督察长、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。

4、基金经理

李璇，女，清华大学金融学学士、硕士，具有基金从业资格。2007 年加入南方基金管

理有限公司固定收益部，担任信用债高级分析师。2010 年 9 月至 2012 年 6 月，担任南方宝

元基金经理；2010 年 9 月至今，担任南方多利基金经理；2012 年 5 月至今，担任南方金利

基金经理。

5、投资决策委员会成员

总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，固定收益部总监李海鹏先生。

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6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军

（二）主要人员情况
截至2012年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工161人，平均年龄30岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至 2012 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 269 只，其中封闭式 6

只，开放式 263 只。自 2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托

管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威

财经媒体评选的 33 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品

质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管

行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控

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建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积

极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完

善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、

2009、2010 年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70

（审计标准第 70 号）审阅后，2011 年中国工商银行资产托管部第五次通过 ISAE3402

（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服

务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托

管服 务的风险 控制能力已经 与国际大 型托管银行接 轨，达到 国际先进水平 。目前 ，

ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

一）内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、

规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的

内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保

障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

二）内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门

（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共

同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作

进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配

备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独

立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

三）内部风险控制原则

1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯

穿于托管业务经营管理活动的始终。

2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督

制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位

和人员。

3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内

控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和
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其他委托资产的安全与完整。

5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完

善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人

员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控

制度的检查。

四）内部风险控制措施实施

1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗

位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，

并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制

度和管理独立、网络独立。

2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制

定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部

在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理

部门改进。

3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防

线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的

内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定

期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活

动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目

的。

5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管

理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、

评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输

线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、

应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练

更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现
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在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个

小时内恢复业务。

五）资产托管部内部风险控制情况

1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理

的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务

健康、稳定地发展。

2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个

员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施

全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗

位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形

成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险

防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资

产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽

核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个

业务环节之间的相互制约机制。

4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产

托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，

一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变

化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放

在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对

基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银

行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、

应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传

推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基

金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规

的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的
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投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管

人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促

基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基

金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和

有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未

能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答

复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基

金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应

积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基

金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、

阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有

效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监

会。
三、相关服务机构
(一) 场外销售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905、82763906
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊

2、场外代销机构：

代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息




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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
1 中国工商银行股份有限公司
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
2 中国建设银行股份有限公司
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
4 中国银行股份有限公司 联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈铭铭
5 交通银行股份有限公司
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
6 招商银行股份有限公司 联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
7 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn




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注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C
座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C
座
8 中信银行股份有限公司 法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
9 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
10 中国民生银行股份有限公司
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中
心
法定代表人：唐双宁
11 中国光大银行股份有限公司 联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
12 兴业银行股份有限公司 联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
13 平安银行股份有限公司
联系电话：0755-22166118
客服电话：95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com

12
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办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：江波
14 杭州银行股份有限公司
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
15 上海银行股份有限公司 联系人：龚厚红
联系电话：021-68475504
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
16 北京银行股份有限公司 联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、
22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、
22-27 楼
17 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
18 江苏银行股份有限公司 联系人：田春慧
电话：025-58587018
客服电话：96098，400-8696-098
公司网站：www.jsbchina.cn
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：廖玉林
19 东莞银行股份有限公司
联系人：巫渝峰
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228

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公司网站：www.dongguanbank.cn




注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
20 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
21 南京银行股份有限公司 联系人：翁俊
联系电话：025-84544021
客服电话：400-88-96400
公司网站：www.njcb.com.cn
注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
22 汉口银行股份有限公司 联系人：王磊
联系方式 027-82656867
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
23 浙商银行股份有限公司 联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
24 温州银行股份有限公司 联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn




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注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
25 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：张扬眉
26 广州银行股份有限公司
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn



代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1
号楼 21 层
法定代表人：兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
3 国信证券股份有限公司
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn

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注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦
C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦
C座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
5 国泰君安证券股份有限公司 电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
6 齐鲁证券有限公司
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
7 海通证券股份有限公司
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com




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注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场
43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44 楼 法
9 广发证券股份有限公司
定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn

注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、
16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、
16、17 层
10 长城证券有限责任公司 法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45
层
法定代表人：宫少林
11 招商证券股份有限公司 联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
12 中信证券股份有限公司 联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
13 申银万国证券股份有限公司
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com




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注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、
11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第 04、18 层至 21 层
15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大
厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大
厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
16 中信证券（浙江）有限责任公司
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、
28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、
28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
17 安信证券股份有限公司
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn




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注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广
场 20 层
18 中信万通证券有限责任公司 法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦
39F
法定代表人：许刚
19 中银国际证券有限责任公司
联系人：李丹
联系电话：021-20328216
公司网站：www.bocichina.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
20 信达证券股份有限公司
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 A
21 民生证券股份有限公司 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
22 东方证券股份有限公司 联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn




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注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层
法定代表人：宋德清
23 华融证券股份有限公司 联系人：陶颖
联系电话：010－58568040
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
(深圳总部)
法定代表人：杨炯洋
24 华西证券有限责任公司
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
25 长江证券股份有限公司 联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大
厦 41/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大
厦 41/42 层
26 世纪证券有限责任公司 法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
27 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-53519888
28 上海证券有限责任公司
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518

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注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
29 江海证券有限公司
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
30 国联证券股份有限公司
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
31 东莞证券有限责任公司 30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
32 渤海证券股份有限公司 联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8
楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8
楼
33 平安证券有限责任公司 法定代表人：杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：http://www.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大
34 国都证券有限责任公司 厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大

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厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
35 东吴证券股份有限公司
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 楼、20 楼
36 广州证券有限责任公司 法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6
楼
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6
楼
37 华林证券有限责任公司 法定代表人：薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
38 南京证券股份有限公司 联系人：李铮
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn




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注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
财智中心 B1 座
法定代表人：李工
39 华安证券有限责任公司
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金
融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金
融中心 57 楼
40 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中
心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中
心东塔楼
41 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座
25 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座
25 层
42 第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:崔国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
43 华福证券有限责任公司
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn




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注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中
心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中
心 29 层
44 中山证券有限责任公司 法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大
厦 3F
法定代表人：张雅锋
45 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
46 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心
26 楼
法定代表人：姚文平
47 德邦证券有限责任公司 联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际
金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际
金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
48 中航证券有限公司
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/

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注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人：蔡咏
49 国元证券股份有限公司 联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽省
内热线 96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融
大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融
大厦
50 国盛证券有限责任公司
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
注册地址：山西省大同市大北街 13 号
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A
座 F12、F13
法定代表人：董祥
51 大同证券经纪有限责任公司 联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn

注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—
24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—
24 层
52 方正证券股份有限公司 法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602
室
法定代表人：沈继宁
53 财通证券有限责任公司
联系人:徐轶青
联系电话:0571－87822359
客服电话 96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com




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注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19
楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19
楼
54 东海证券有限责任公司
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：400-888-8588（全国）
公司网站：www.longone.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦
16-17 层
办公地址：陕西省西安市西五路 26 号海惠大厦 422 室
法定代表人：刘建武
55 西部证券股份有限公司 联系人：冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
56 新时代证券有限责任公司 法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149 客
服电话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中
心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中
心 12 层、15 层
57 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
58 金元证券股份有限公司 联系人：许方迪
联系电话：0755- 21517910
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn




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注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场
F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场
F 栋 18、19 层
59 万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军
联系人:罗创斌
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
60 国金证券股份有限公司
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中
心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中
心 26 楼
61 财富证券有限责任公司
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333
公司网站:www.cfzq.com
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
62 恒泰证券股份有限公司
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田 电
63 华龙证券有限责任公司
话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com




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注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
64 华鑫证券有限责任公司
联系人：陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心
西座 11 层
65 日信证券有限责任公司 法定代表人：孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话：010-83991737
公司网站：www.rxzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心
办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心
办公楼 47 层 01 单元
法定代表人： 张永衡
66 五矿证券有限公司
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大
厦 39 层
法定代表人： 张智河
67 大通证券股份有限公司 联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
68 天相投资顾问有限公司
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
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69 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
以上代销银行和代销券商均代销本基金A类份额；以上代销银行和代销券商中，除中国
工商银行股份有限公司代销本基金C类份额外，其余代销机构均不代销本基金C类份额。
（二）场内代销机构
场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交
所网站查询。
（三） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人：程爽
（四）律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金名称
南方金利定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准
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的投资收益。
七、基金的投资范围

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交

易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期

融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司

债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具

以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金

不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增

发新股。本基金对固定收益率金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对除国

债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工

具的 80%。在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

净值的 5％，在非开放期，本基金不受上述 5%的限制。应开放期流动性需要，为保护持有人

利益，本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内（如遇市场情况急

剧变化的情形，基金管理人可根据实际情况延长），本基金的信用类固定收益金融工具的投

资比例可不受上述限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
八、 投资策略

本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,

在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期适当匹配的基础上，实施积极的债券投资组

合管理，以获取较高的债券组合投资收益。

（1）信用债投资策略

本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率

产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级的基

础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。

债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身

的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用

债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各类属信

用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信

用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差

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被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。

（2）收益率曲线策略

收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收益

率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分

析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形

策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度

变化的交易。

（3）杠杆放大策略

杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成

本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。

（4）资产支持证券投资策略

当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵

押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来

现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化

模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券

的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放

期流动性的需求。

调整持仓结构。根据持有人结构和市场资金面状况，预估流动性需求，适当调整组

合持仓结构，将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好的品种。

通过事先安排，减少赎回冲击。开放前通过客户调研等方式大致了解流动性需求状

况，相应调整现金比例，为开放作好充分准备。

做好应付极端情况下巨额赎回的准备。在开放期前根据市场情况，进行相应压力测

试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回的准备。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九、 风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
十、基金业绩比较基准
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本基金业绩比较基准：三年期定期存款税后收益率。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前，上述“三年期定期存款税后收益率”指基金
合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。其后每
次开放申购赎回至下次开放申购赎回前，“三年期定期存款税后收益率”指开放申购赎回起
始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 11 月 28 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2012 年 9 月 30 日（未经审计）。

1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,749,258,750.80 97.68
其中：债券 1,749,258,750.80 97.68
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
5 1,027,088.27 0.06
计
6 其他资产 40,525,946.57 2.26
7 合计 1,790,811,785.64 100.00

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


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序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值（元）
号 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,730,000.00 3.02
其中：政策性金融债 49,730,000.00 3.02
4 企业债券 479,539,750.80 29.12
5 企业短期融资券 878,059,000.00 53.31
6 中期票据 341,930,000.00 20.76
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,749,258,750.80 106.21

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
比例（％）
1 041160017 11 鲁商 CP001 900,000 91,053,000.00 5.53
2 1282356 12 金隅 MTN1 800,000 80,848,000.00 4.91
3 041154017 11 北大荒 CP004 700,000 71,015,000.00 4.31
4 041252010 12 中广核 CP001 700,000 70,350,000.00 4.27
5 122672 12 西城投 600,000 61,974,000.00 3.76

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、 投资组合报告附注

8.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.2

本基金本报告期末未持有股票。

8.3 其他资产构成

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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 70,942.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 40,221,899.13
5 应收申购款 201,380.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 31,723.94
8 其他 -
9 合计 40,525,946.57
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方金利定期开放债券 A
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增 (1)－ (2)－
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标
长率（1） (3) (4)
（2） 率（3） 准差（4）
2012.5.17-2012.9.30 1.60% 0.06% 1.66% 0.01% -0.06% 0.05%
自基金成立起至今 1.60% 0.06% 1.66% 0.01% -0.06% 0.05%

南方金利定期开放债券 C
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增 (1)－ (2)－
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标
长率（1） (3) (4)
（2） 率（3） 准差（4）
2012.5.17-2012.9.30 1.50% 0.05% 1.66% 0.01% -0.16% 0.04%
自基金成立起至今 1.50% 0.05% 1.66% 0.01% -0.16% 0.04%
十三、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；

（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

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（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（5） 基金上市费及年费；

（6） 基金份额持有人大会费用；

（7） 基金的证券交易费用；

（8） 基金的银行汇划费用；

（9） 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（10） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.6%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.18%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实

际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（3）销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。
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本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.3%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支付给

基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日

期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、持有人服务费等。

销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。

3、 不列入基金费用的项目

（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失；

（2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3） 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用；

（4） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、 费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率（但根据法律法规的要求提高

该等报酬费率标准的除外），须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托

管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种

指定媒体公告。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二) 与基金销售有关的费用
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1、申购费用

本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金份额不收取申购费用，但从

本类别基金资产中计提销售服务费。

对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不高

于 0.08%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

购买金额（M） 申购费率

M＜100 万 0.08%

100 万≤M＜500 万 0.05%

500 万≤M＜1000 万 0.03%

M≥1000 万 每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可
以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在认
购/申购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以
投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更
新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资者，本基金
申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M＜500 万 0.5%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用。
2、赎回费用
在本基金赎回开放日期间赎回本基金的，A 类份额和 C 类份额均不收取赎回费用。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关
手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。
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十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：

1、在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况。

2、在“基金托管人”部分，对“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”和“基金

托管人的内部控制制度”进行了更新。

3、在“相关服务机构”部分，对代销机构和注册登记机构进行了更新。

4、更新了“基金的募集”和“基金合同的生效”章节的相关内容。

5、补充了南方金利 A 类份额上市交易的时间。

6、补充了本基金开通 C 类份额转换为 A 类份额的转换业务的相关情况。

7、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。

8、在“基金的业绩”部分，补充了本基金最近一期的业绩报告。

9、对“基金份额持有人服务”进行了更新。

10、对“其他应披露事项”进行了更新。

11、对部分表述进行了更新。




南方基金管理有限公司
二〇一二年十二月二十八日




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