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华夏港股通精选股票型发起式证券投资
基金（ LOF） 招募说明书（更新）摘要
2017 年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新）摘要
重要提示
华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF）（以下简称“ 本基金” ） 已经中国
证监会 2016 年 8 月 30 日证监许可[2016]1974 号文准予注册。 本基金基金合同于 2016 年 11
月 11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金投资于港股通标的股票带来的特有风险
以及其他特定风险等。 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。 本基金可投资中小企业私募债券，
当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由
于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场
规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的
买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转
交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新）摘要
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2017年11月11日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2017年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新）摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
设立日期： 1998 年 4 月 9 日
法定代表人：杨明辉
联系人： 李彬
客户服务电话： 400-818-6666
传真： 010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、总经理，硕士，高
级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中
国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董
事长、证通股份有限公司董事等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、
中国证监会等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人。曾任中
信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级
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经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经
理。
葛小波先生：董事，硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国
金融五一劳动奖章。
朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生
导师，兼任北京建设（香港上市）、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯
等五家上市公司独立董事。
贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。
曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银
行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席
代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办
公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生
导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科
技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第
八届理事会副会长。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金
融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）
经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三
部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李一梅女士：副总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、
营销总监、市场总监，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有
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限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在
中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融
公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。
曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾任中信证券
股份有限公司风险管理部总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。
汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助
理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。
李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责
人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核
部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。
2、本基金基金经理
李湘杰先生，国立台湾大学商学硕士。曾任台湾ING投信基金经理、台湾元大投信基金
经理、华润元大基金投资管理部总经理、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理（ 2013年9月11日至2014年9月18日期间）、华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基
金经理（ 2014年8月18日至2015年9月23日期间）等。 2015年9月加入华夏基金管理有限公司，
现任国际投资部董事总经理，华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（ 2016年5月25日
起任职）、华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF）基金经理（ 2016年11月11日
起任职）。
3、本公司国际投资决策委员会
主任：李湘杰先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间： 2004年9月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话： 010-67595096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月
在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。
上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增
长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“ 2016中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016中国最佳消费者银行”、“ 2016亚太区最佳流动性
管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售
银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016
年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》 2016年
世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
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督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银
行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了
业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国
最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被
《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
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1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（ 1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（ 2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（ 3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
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（ 4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话： 400-818-6666
传真： 010-63136700
联系人： 李一梅
网址： www.ChinaAMC.com
2、 场外代销机构
（ 1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话： 95588
传真： 010-66107914
联系人：王佺
网址： www.icbc.com.cn
（ 2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
电话： 010-66596688
传真： 010-66593777
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联系人：客户服务中心
网址： www.boc.cn
客户服务电话： 95566
（ 3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话： 95533
传真： 010-66275654
联系人：王嘉朔
网址： www.ccb.com
（ 4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
电话： 010-65556689
传真： 010-65550827
联系人：方爽
网址： bank.ecitic.com
客户服务电话： 95558
（ 5）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： 0591-87839338
传真： 0591-87841932
联系人：梁曦
网址： www.cib.com.cn
客户服务电话： 95561
（ 6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
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住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 刘安东
客户服务电话： 95580
传真： 010-68858117
联系人：陈春林
网址： www.psbc.com
（ 7）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话： 0755-82088888
传真： 0755-25841098
联系人：张莉
网址： bank.pingan.com
客户服务电话： 95511-3
（ 8）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话： 025-58588167
传真： 025-58588164
联系人：田春慧
网址： www.jsbchina.cn
客户服务电话： 95319
（ 9）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
电话： 0311-88627522
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传真： 0311-88627027
联系人：王栋
网址： www.hebbank.com
客户服务电话： 400-612-9999
（ 10）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话： 0519-80585939
传真： 0519-89995170
联系人：蒋娇
网址： www.jnbank.com.cn
客户服务电话： 0519-96005
（ 11）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： 010-66045529
传真： 010-66045518
联系人：尹伶
网址： www.txsec.com
客户服务电话： 010-66045678
（ 12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： 010-63130889-8369
传真： 010-58325282
联系人：刘宝文
网址： 8.jrj.com.cn
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客户服务电话： 400-850-7771
（ 13）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
法定代表人：胡燕亮
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
联系人：李娟
网址： www.wacaijijin.com
客户服务电话： 021-50810673
（ 14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
电话： 021-38509680
传真： 021-38509777
联系人：张裕
网址： www.noah-fund.com
客户服务电话： 400-821-5399
（ 15）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
联系人：童彩平
网址： www.zlfund.cn
客户服务电话： 4006-788-887
（ 16）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话： 021-54509998-7019
传真： 021-64385308
联系人：潘世友
网址： www.1234567.com.cn
客户服务电话： 400-181-8188
（ 17）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
电话： 021-20613635
传真： 021-68596916
联系人：胡锴隽
网址： www.ehowbuy.com
客户服务电话： 400-700-9665
（ 18）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： 021-20691832
传真： 021-20691861
联系人：黄辉
网址： www.erichfund.com
客户服务电话： 400-820-2899
（ 19）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： 0571-88911818-8653
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传真： 0571-88910240
联系人：胡璇
网址： www.5ifund.com
客户服务电话： 400-877-3772
（ 20）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话： 010-62020088-6006
传真： 010-62020355
联系人：翟飞飞
网址： www.myfund.com
客户服务电话： 400-888-6661
（ 21）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
联系人：曹怡晨
网址： http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话： 400-067-6266
（ 22）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： 0571-88337717
传真： 0571-88337666
联系人：孙成岩
网址： www.jincheng-fund.com
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客户服务电话： 400-068-0058
（ 23）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
电话： 010-85097570
传真： 010-85097308
联系人：余永键
网址： www.harvestwm.cn
客户服务电话： 400-021-8850
（ 24）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
电话： 010-66154828-809
传真： 010-88067526
联系人：张晶晶
网址： www.5irich.com
客户服务电话： 400-6262-818
（ 25）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
联系人：程刚
网址： www.yixinfund.com
客户服务电话： 400-609-9200
（ 26）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
电话： 13501068175
传真： 010-56810630
联系人：马鹏程
网址： www.chtfund.com
客户服务电话： 400-898-0618
（ 27）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
联系人：魏争
网址： www.niuji.net
客户服务电话： 400-893-6885
（ 28）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
电话： 15201924977
传真： 021-52975270
联系人：兰敏
网址： www.66zichan.com
客户服务电话： 400-166-6788
（ 29）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： 021-33323999
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传真： 021-33323837
联系人：陈云卉
网址： https://tty.chinapnr.com
客户服务电话： 400-821-3999
（ 30）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话： 010-65951887
传真： 010-65951887
联系人：姜颖
网址： www.hongdianfund.com
客户服务电话： 400-618-0707
（ 31）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话： 18938644421
传真： 0755-83999926
联系人：马力佳
网址： www.jinqianwo.cn
客户服务电话： 0755-83999907
（ 32）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
联系人：宁博宇
网址： www.lufunds.com
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客户服务电话： 400-821-9031
（ 33）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： 020-89629021
传真： 020-89629011
联系人：吴煜浩
网址： www.yingmi.cn
客户服务电话： 020-89629066
（ 34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话： 010-89189289、 18910325400
传真： 010-89180000
联系人：万容
网址： http://fund.jd.com/
客户服务电话： 95118、 400-098-8511
（ 35）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
联系人：袁永姣
网址： https://danjuanapp.com
客户服务电话： 4000-618-518
（ 36）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、 14 层
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办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
电话： 010-60833754
传真： 0755-83217421
联系人：刘宏莹
网址： www.citicsf.com
客户服务电话： 400-990-8826
（ 37）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话： 021-38676161
传真： 021-38670161
联系人：芮敏祺
网址： www.gtja.com
客户服务电话： 95521
（ 38）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 95587
传真： 010-65182261
联系人：权唐
网址： www.csc.com.cn
（ 39）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： 0755-82130833
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传真： 0755-82133952
联系人：周杨
网址： www.guosen.com.cn
客户服务电话： 95536
（ 40）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层
法定代表人：霍达
电话： 0755-82943666
传真： 0755-82943636
联系人：黄健
网址： www.newone.com.cn
客户服务电话： 95565
（ 41）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话： 010-60838888
传真： 010-60836029
联系人：郑慧
网址： www.cs.ecitic.com
客户服务电话： 95548
（ 42）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
联系人：田薇
网址： www.chinastock.com.cn
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客户服务电话： 4008-888-888 或 95551
（ 43）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话： 021-23219000
传真： 021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址： www.htsec.com
客户服务电话： 95553、 400-888-8001
（ 44）申万宏源证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：李梅
客户服务电话： 400-800-0562
传真： 010-88085599
联系人：钱达琛
网址： www.hysec.com
（ 45）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： 021-38565785
传真： 021-38565955
联系人：谢高得
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话： 95562
（ 46）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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法定代表人：杨泽柱
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
联系人：李良
网址： www.95579.com
客户服务电话： 95579、 400-888-8999
（ 47）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： 0755-82558305
传真： 0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址： www.essence.com.cn
客户服务电话： 400-800-1001
（ 48）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话： 023-63786141
传真： 023-63786212
联系人：张煜
网址： www.swsc.com.cn
客户服务电话： 400-809-6096
（ 49）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼
法定代表人：张建军
电话： 020-38286588
传真： 020-22373718-1013
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联系人：王鑫
网址： www.wlzq.com.cn
客户服务电话： 400-888-8133
（ 50）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
电话： 010-85127609
传真： 010-85127641
联系人：韩秀萍
网址： www.mszq.com
客户服务电话： 95376
（ 51）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： 022-28451991
传真： 022-28451892
联系人：蔡霆
网址： www.ewww.com.cn
客户服务电话： 400-651-5988
（ 52）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： 0351-8686703
传真： 0351-8686619
联系人：张治国
网址： www.i618.com.cn
客户服务电话： 95573
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（ 53）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话： 0531-89606165
传真： 0532-85022605
联系人：刘晓明
网址： www.zxwt.com.cn
客户服务电话： 95548
（ 54）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
联系人：方晓丹
网址： www.dwzq.com.cn
客户服务电话： 95330
（ 55）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： 010-63081000
传真： 010-63080978
联系人：尹旭航
网址： www.cindasc.com
客户服务电话： 95321
（ 56）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
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法定代表人：黄耀华
电话： 0755-83516089
传真： 0755-83515567
联系人：李春芳
网址： www.cgws.com
客户服务电话： 400-666-6888、 0755-33680000
（ 57）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： 021-22169081
传真： 021-22169134
联系人：刘晨
网址： www.ebscn.com
客户服务电话： 95525、 400-888-8788
（ 58）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-88836999-5408
传真： 020-88836654
联系人：梁微
网址： www.gzs.com.cn
客户服务电话： 95396
（ 59）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话： 021-51539888
传真： 021-65217206
华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新）摘要
联系人：张瑾
网址： www.962518.com
客户服务电话： 400-891-8918
（ 60）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
电话： 010-83561146
传真： 010-83561094
联系人：田芳芳
网址： www.xsdzq.cn
客户服务电话： 400-698-9898
（ 61）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话： 0510-82831662
传真： 0510-82830162
联系人：徐欣
网址： www.glsc.com.cn
客户服务电话： 95570
（ 62）浙商证券股份有限公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7
法定代表人：吴承根
电话： 0571-87901053
传真： 0571-87901913
联系人：谢相辉
网址： www.stocke.com.cn
客户服务电话： 95345
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（ 63）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话： 021-38631117
传真： 021-33830395
联系人：石静武
网址： www.pingan.com
客户服务电话： 95511-8
（ 64）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话： 0551-65161666
传真： 0551-65161600
联系人：甘霖
网址： www.hazq.com
客户服务电话： 95318
（ 65）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话： 0755-83709350
传真： 0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址： www.ghzq.com.cn
客户服务电话： 95563
（ 66）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
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法定代表人：张运勇
电话： 0769-22115712、 0769-22119348
传真： 0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
网址： www.dgzq.com.cn
客户服务电话： 95328
（ 67）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： 0371-69099882
传真： 0371-65585899
联系人：程月艳、李盼盼
网址： www.ccnew.com
客户服务电话： 95377
（ 68）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层
法定代表人：常喆
电话： 010-84183389
传真： 010-84183311-3389
联系人：黄静
网址： www.guodu.com
客户服务电话： 400-818-8118
（ 69）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
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联系人：王一彦
网址： www.longone.com.cn
客户服务电话： 95531、 400-888-8588
（ 70）中银国际证券有限责任公司
住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：钱卫
电话： 021-50372474
传真： 021-50372474
联系人：王炜哲
网址： www.bocichina.com.cn
客户服务电话： 400-620-8888
（ 71）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层
法定代表人：马跃进
电话： 0791-86283080
传真： 0791-86281305
联系人：俞驰
网址： www.gszq.com
客户服务电话： 0791-6285337
（ 72）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
电话： 010-52723273
传真： 028-86150040
联系人：谢国梅
网址： www.hx168.com.cn
客户服务电话： 400-888-8818
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（ 73）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
法定代表人：李季
电话： 010-88085258
传真： 010-88013605
联系人：唐岚
网址： www.swhysc.com
客户服务电话： 400-800-0562
（ 74）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： 0531-68889155
传真： 0531-68889185
联系人：吴阳
网址： www.zts.com.cn
客户服务电话： 95538
（ 75）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
客户服务电话： 400-832-3000
传真： 0755-83199511
联系人：王雯
网址： www.csco.com.cn
（ 76）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
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电话： 0755-25831754
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
网址： www.firstcapital.com.cn
客户服务电话： 95358
（ 77）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武
电话： 029-87417129
传真： 029-87424426
联系人：刘莹
网址： www.westsecu.com
客户服务电话： 95582
（ 78）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： 0591-87383623
传真： 0591-87383610
联系人：张腾
网址： www.hfzq.com.cn
客户服务电话： 96326、 400-889-6326、 0593-95547
（ 79）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： 0931-4890100
联系人：李昕田
网址： www.hlzqgs.com
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客户服务电话： 0931-4890619、 4890618、 4890100
（ 80）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话： 010-65051166
传真： 010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址： www.cicc.com.cn
客户服务电话： 010-65051166
（ 81）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
电话： 021-54967552
传真： 021-54967032
联系人：杨莉娟
网址： www.cfsc.com.cn
客户服务电话： 021-32109999、 029-68918888、 400-109-9918
（ 82）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人：高涛
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
联系人：刘毅
网址： www.china-invs.cn
客户服务电话： 400-600-8008、 95532
（ 83）中山证券有限责任公司
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住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
法定代表人：黄扬录
电话： 0755-82570586
传真： 0755-82960582
联系人：罗艺琳
网址： www.zszq.com
客户服务电话： 95329
（ 84）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话： 0755-83331195
联系人：彭莲
网址： www.lxsec.com
客户服务电话： 95564
（ 85）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： 028-86690057、 028-86690058
传真： 028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址： www.gjzq.com.cn
客户服务电话： 95310
（ 86）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：钱华
电话： 021-32229888
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传真： 021-62878783
联系人：王薇
网址： www.ajzq.com
客户服务电话： 400-196-2502
（ 87）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
电话： 010-85556100
传真： 010- 85556153
联系人：李慧灵
网址： www.hrsec.com.cn
客户服务电话： 400-898-9999
（ 88）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话： 027-87618882
传真： 027-87618863
联系人：翟璟
网址： www.tfzq.com
客户服务电话： 400-800-5000
（ 89）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
电话： 028-86199278
传真： 028-86199382
联系人：郝俊杰
网址： www.hxzq.cn
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客户服务电话： 400-836-6366
（ 90）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
电话： 010-88321717、 18500505235
传真： 010-88321763
联系人：唐昌田
网址： www.tpyzq.com
客户服务电话： 400-665-0999
（ 91）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
联系人：仲秋玥
网址： www.amcfortune.com
客户服务电话： 400-817-5666
3、 场内销售机构
本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业务资格、经
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。具体会
员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。
4、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构，并另行公告。 基金销售机构
可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
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联系人： 丁志勇
电话： 0755-25941405
传真： 0755-25987133
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
法定代表人： 朱小辉
联系电话： 010-57763888
传真： 010-57763777
联系人： 李晗
经办律师： 吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
本公司聘请的法定验资机构为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路222号30楼
办公地址：中国北京市东长安街1号东方广场东方经贸城德勤大楼8层
法定代表人： 曾顺福
联系电话： 010-85125248
传真： 010-85181218
联系人： 李燕
四、基金的名称
本基金名称： 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF）。
五、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金。
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六、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，把握资本市场开放政策带来的投资机会，力求基金资产的长
期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、
可交换债券、及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、权证、
资产支持证券、股指期货、国债期货、期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
基金的投资组合比例为：本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的 80%-95%，其
中，港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指
期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期
日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一） 资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，
进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各
类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
（二） 股票投资策略
本基金坚持研究驱动投资的理念，充分发挥基金管理人的研究优势，把握当前沪港通以
及未来深港通的投资机会，对可投资的港股标的进行个股精选，利用港股的低估值，在严格
控制风险的前提下，力求实现较好的超额收益。基金将采用定性和定量相结合的方式，精选
港股通机制下的优质个股进行重点投资。定性分析主要从公司所在行业的发展特点及公司的
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行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面进行分析。定量分析主要
从公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运能力以及估值水平等方面进行分析。
对于 A 股投资，本基金将重点关注：符合经济发展趋势以及产业转型升级方向，具有
巨大成长空间的行业，以及处于高速成长中的公司；基本面稳健、经营模式稳定、或估值有
望受益于中港通互联互通机制而具有提升空间的公司；定期分红，且股息率具有吸引力的公
司。
对于港股投资，本基金将重点关注在香港市场上市、具有行业代表性的优质中资公司；
A 股市场稀缺的香港本地公司、外资公司；精选香港市场行业结构、估值、股息率等方面具
有吸引力的投资标的。
（三） 债券投资策略
结合对未来市场利率预期，运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策
略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资
机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
（四） 中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收
益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行
投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率
风险和流动性风险。
（五） 权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
（六） 股指期货和期权投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货、期权投资。通过对
现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货、
期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货、期权合约构建相应的
头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货、期权作为组
合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓
或变现效率。
本基金投资期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特
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定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。
（七） 国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（八） 资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并
根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，
辅助采用定价模型，评估其内在价值。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公
告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准： 恒生综合指数收益率*90%+同期人民币活期存款利率*10%
恒生指数，由恒生指数服务有限公司编制的加权平均股价指数，具有广泛的市场代表性
和市场影响力，适合作为本基金的业绩基准。
如果指数公司变更或停止恒生综合指数的编制及发布、或该指数由其他指数替代、或由
于指数编制方法发生重大变更等原因导致恒生综合指数不宜继续作为基准指数，或市场有其
他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原
则，取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较高
风险、较高收益的产品。
本基金还将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类
似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投
资风险。
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金2017年第3季度报告：
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“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 372,120,389.95 88.31
其中：股票 372,120,389.95 88.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 47,513,420.67 11.28
7 其他各项资产 1,749,004.59 0.42
8 合计 421,382,815.21 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 372,120,389.95 元，
占基金资产净值比例为 88.91%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例
（ %）
信息技术 143,169,358.00 34.21
非必需消费品 131,610,885.34 31.45
工业 24,596,569.44 5.88
金融 22,767,327.93 5.44
房地产 16,085,848.07 3.84
保健 11,763,032.91 2.81
必需消费品 9,858,477.53 2.36
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材料 7,331,567.45 1.75
能源 4,937,323.28 1.18
电信服务 - -
公用事业 - -
合计 372,120,389.95 88.91
注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 00700 腾讯控股 137,958 39,408,487.95 9.42
2 02382 舜宇光学科技 282,000 29,758,831.71 7.11
3 01114
BRILLIANCE
CHI
1,524,000 26,933,542.28 6.44
4 00175 吉利汽车 1,276,000 23,851,655.52 5.70
5 02018 瑞声科技 209,500 23,354,094.62 5.58
6 00522 ASM PACIFIC 218,700 20,904,822.23 4.99
7 03800 保利协鑫能源 13,979,000 12,708,814.94 3.04
8 03808 中国重汽 1,372,000 12,613,236.69 3.01
9 01317 枫叶教育 1,508,000 11,185,637.95 2.67
10 01728 正通汽车 1,531,000 11,031,033.82 2.64
注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新）摘要
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 935,164.37
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 769,166.91
4 应收利息 11,014.51
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 33,658.80
8 其他 -
9 合计 1,749,004.59
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 ”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶段 净值
增长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 11 月 11 日至
2016 年 12 月 31 日 -0.59% 0.22% -1.30% 0.61% 0.71% -0.39%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日 28.74% 0.99% 19.45% 0.64% 9.29% 0.35%
十三、费用概览
（ 一） 基金运作费用
1、基金费用的种类
（ 1） 基金管理人的管理费。
（ 2） 基金托管人的托管费。
（ 3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（ 4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。
（ 5） 基金份额持有人大会费用。
（ 6） 基金的证券、期货交易费用（包括但不局限于经手费、印花税、证管费、过户费、
手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的
费用等）。
（ 7） 基金的银行汇划费用。
（ 8） 基金上市初费及年费。
（ 9） 基金的开户费用、账户维护费用。
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（ 10） 因投资港股通股票而产生的各项费用。
（ 11） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有
人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（ 1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（ 2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“1、 基金费用的种类”中第（ 3） －（ 11） 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（ 1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失。
（ 2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
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（ 3）《基金合同》生效前的相关费用。
（ 4） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二） 基金销售费用
1、 申购费与赎回费
（ 1） 本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元以上（含 50 万元） -200 万元以下 1.2%
200 万元以上（含 200 万元） -500 万元以下 0.8%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔1,000.00元
（ 2） 本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
本基金场外份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天以上（含 7 天） -30 天以内 0.75%
30天以上（含30天） -365天以内 0.5%
365 天以上（含 365 天） 0
对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额
持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎
回时份额持有满 90天不满 180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；
对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%
计入基金财产。
本基金场内份额适用于固定的赎回费率，赎回费率为 0.5%。
（ 3） 投资者份额持有时间的计算规则和具体持有时间以登记机构的规则和记录为准。
（ 4） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（ 5） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对以特定交易方式（ 如网上交易、移动客户端交易） 等进行基金交易的
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投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行
必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。
2、 申购份额与赎回金额的计算方式
（ 1） 申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用=申购金额×申购费率/（ 1+申购费率）
申购份额=（申购金额-前端申购费用） /T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
申购份额＝（ 申购金额－前端申购费用） /T日基金份额净值
场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，
小数部分对应的申购资金退还投资者。
例一： 假定T日的基金份额净值为1.2300元，四笔场外申购金额分别为1,000.00元、 50
万元、 200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元， a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率（ b） 1.5% 1.2% 0.8%
前端申购费（ c=a*b/（ 1+b）） 14.78 5,928.85 15,873.02
该类基金份额净值（ d） 1.2300 1.2300 1.2300
场外申购份额（ e=（ a—c） /d） 800.99 401,683.86 1,613,111.37
若该投资者场外申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计
算如下：
申购4
申购金额（元， a） 5,000,000.00
前端申购费（ b） 1,000.00
该类基金份额净值（ c） 1.2300
场外申购份额（ d=（ a-b） /c） 4,064,227.64
例二：假定T日的基金份额净值为1.2300元，四笔场内申购金额分别为1,000.00元、 50
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万元、 200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元， a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率（ b） 1.5% 1.2% 0.8%
前端申购费（ c=a*b/（ 1+b）） 14.78 5,928.85 15,873.02
该类基金份额净值（ d） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份额（ e=（ a-c） /d） 800.99 401,683.86 1,613,111.37
场内申购份额（ f） 800 401,683 1,613,111
退还申购资金（ g=（ e-f） *d） 1.22 1.06 0.46
若该投资者场内申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计
算如下：
申购4
申购金额（元， a） 5,000,000.00
前端申购费（ b） 1,000.00
该类基金份额净值（ c） 1.2300
申购份额（ d=（ a-b） /c） 4,064,227.64
场内申购份额（ e） 4,064,227
退还申购资金（ f=（ d-e） *c） 0.79
（ 2） 赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回费用
例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期限半年，该日基金份额净值为1.2500
元，则其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（ 3） T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金
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资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5
位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新）依据《基金法》、
《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金
管理人于2017年6月23日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二） 更新了“ 三、基金管理人” 中相关内容。
（ 三） 更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（ 四） 更新了“ 五、相关服务机构” 中相关内容。
（五）更新了“八、基金份额的上市交易”中相关内容。
（ 六）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换” 中相关内容。
（ 七） 更新了“十、基金的投资” 中“ 基金投资组合报告” 相关内容，该部分内容均按
有关规定编制。
（ 八） 更新了“十一、基金的业绩” 的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经
托管人复核。
（ 九）更新了“ 二十二、对基金份额持有人的服务” 中相关内容。
（ 十） 更新了“ 二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来
涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一七年十二月十九日
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