为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

                                                           
稳健理财
基金买卖网 > 基金净值 > 大成中小盘混合(LOF)A (160918)
点赞|评论
大成中小盘混合(LOF)A160918
基金类型:混合型、LOF     成立日期:2014-04-10     基金规模:5.06亿份     基金经理: 魏庆国 
基金全称:大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)     基金管理人:大成基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    1.61%
  • 近一月增长率
    2.51%
  • 近一季增长率
    7.59%
  • 近半年增长率
    -6.58%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.5% 服务保障:

众禄费率: 0.15% (1.00折)"众禄"为您节省13.28元/千元!

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
基金景阳 4.191 5.51%
大成强化收益定期开放… 1.243 5.16%
基金景业 1.6731 2.24%
大成动态量化配置策略… 0.9969 1.89%
大成动态量化配置策略… 1.0069 1.88%
名称 万份收益 7日年化
大成安汇金融债债券A 1.2342 2.40%
大成慧成货币E 0.8313 2.27%
大成慧成货币B 0.8313 2.27%
大成现金增利货币B 0.759 2.26%
大成安汇金融债债券C 1.1555 2.11%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 -0.50%
鹏华中证国防指数(LOF)A -1.04%
兴全有机增长混合 -0.06%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.4922
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)2019年第4季度报告
大成中小盘混合型
证券投资基金(LOF)
2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 1 月 17 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 16 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 大成中小盘混合(LOF)

场内简称 大成小盘

基金主代码 160918

交易代码 160918

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 4 月 10 日

报告期末基金份额总额 217,720,842.26 份

投资目标 本基金主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票,追
求基金资产的长期增值。

投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略,以
宏观经济和政策研究为基础,通过分析影响证券市场整体运行的内外
部因素,进行自上而下的资产配置和组合管理,同时自下而上的精选
各个行业中具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有较高
成长性的中小盘股票进行投资。

业绩比较基准 中证 700 指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票基金,高于债
券基金与货币市场基金,属于较高风险收益特征的开放式基金。

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标


单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 18,474,453.51

2.本期利润 60,448,829.45

3.加权平均基金份额本期利润 0.2442

4.期末基金资产净值 475,482,195.86

5.期末基金份额净值 2.184

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 13.46% 0.92% 7.12% 0.70% 6.34% 0.22%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金于自 2014 年 4 月 10 日起由景宏证券投资基金转型为大成中小盘股票型证券投资基
金(LOF),本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

2、本基金于 2015 年 7 月 24 日起由大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)更名为大成中小盘混合
型证券投资基金(LOF)。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

经济学硕士。
2010 年 7 月至
2012 年 11 月
任华夏基金管
理有限公司研
究部研究员。
2012 年 12 月
至2013年3月
任平安大华基
金研究部研究
员。2013 年 5
月加入大成基
金管理有限公
司,曾担任大
成财富管理
魏庆国 本基金基金 2015 年 4 月 7 日 - 9 年 2020 生命周期
经理 证券投资基金
基金经理助
理。2015 年 4
月 7 日起任大
成中小盘混合
型证券投资基
金(LOF)基金
经理(更名前
为大成中小盘
股票型证券投
资基金

(LOF))。2015
年 4 月 7 日至
2016年8月19
日任大成精选
增值混合型证


券投资基金基
金经理。2015
年7月28日至
2016年8月19
日任大成创新
成长混合型证
券投资基金
(LOF)基金经
理。2016 年 3
月 22 日起任
大成趋势回报
灵活配置混合
型证券投资基
金基金经理。
2020 年 1 月 2
日起任大成盛
世精选灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理。具有基
金从业资格。
国籍:中国

注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,公司制订了《大成基金管理有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组合严格按照制度的规定,参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持,投资部门负责投资决策,交易管理部负责实施交易并实时监控,监
察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核,风险管理部负责对交易情况进行合理性分析,通过多部门的协作互控,保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交易不存在同日反向交易。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量 5%的情形;主动投资组合间债券交易不存在同日反向交易。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

四季度领涨的中信二级行业表现如下表。科技和新产业部分:1)半导体长期受益于国产替代和政策强力扶持(半导体大基金投资),中期受益于 5G 创新周期,CIS、TWS 等拉动行业景气,短期年初有一波去库存之后,四季度补库存助推了短期繁荣;2)新能源整车弯道超车进展并不顺利,但是供应链能力确实世界一流,Tesla 为代表的优质产品有望供给拉动需求;3)传媒主要是5G 应用场景的逻辑,游戏是潜在最受益方向之一。传统周期产业部分:玻璃、水泥、工程机械都是受益于地产竣工超预期,并且供给这几年都是偏慢的,竞争格局改善。

中信二级行业 四季度涨幅

半导体Ⅱ 21.08%

油田服务Ⅱ 20.54%

水泥Ⅱ 19.41%

玻璃Ⅱ 18.71%

汽车零部件Ⅱ 16.55%

白色家电Ⅱ 13.79%

工程机械Ⅱ 13.44%

黑色家电Ⅱ 12.05%

传媒Ⅱ 11.56%

其他建材 11.32%

本基金在四季度投资思路和方法如下:

1、对宏观和大势的思考:市场基于投资时钟的逻辑密切关注 GDP 和 CPI,事实上价值是未来
永续期的现金流贴现,更应该关注的是国家竞争力。4 季度我们研究了这个问题,中国的体系化
竞争力已经遥遥领先于其他国家,基础设施、创新能力、互联网和 AI 能力等各个方面都让我们对整个国家的竞争力充满信心。

2、重配幸运行业:科技、消费和金融是诞生市值过 1000 亿美金巨头最多的幸运行业,应该
把精力聚焦到这些幸运行业上。

3、紧密关注先锋公司:具备行业定价权或者引导行业方向的先锋性公司是投资的重点,
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 2.184 元;本报告期基金份额净值增长率为 13.46%,业绩
比较基准收益率为 7.12%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 376,354,245.95 78.02

其中:股票 376,354,245.95 78.02

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -


7 银行存款和结算备付金合计 100,998,932.00 20.94

8 其他资产 5,056,097.05 1.05

9 合计 482,409,275.00 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 220,091,381.41 46.29


D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 1,987,241.74 0.42

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 16,490,473.20 3.47

I 信息传输、软件和信息技术服务业 98,013,107.78 20.61

J 金融业 25,077,463.78 5.27

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 14,688,000.00 3.09

S 综合 - -

合计 376,354,245.95 79.15

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

1 002624 完美世界 534,800 23,606,072.00 4.96

2 000596 古井贡酒 161,740 21,983,700.80 4.62

3 300408 三环集团 930,100 20,722,628.00 4.36

4 600926 杭州银行 2,241,100 20,528,476.00 4.32

5 002153 石基信息 519,223 20,249,697.00 4.26

6 688036 传音控股 422,794 19,292,090.22 4.06

7 000725 京东方A 4,167,400 18,919,996.00 3.98

8 300760 迈瑞医疗 103,665 18,856,663.50 3.97

9 002555 三七互娱 667,522 17,976,367.46 3.78

10 300699 光威复材 378,940 17,241,770.00 3.63

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。
5.10.3 本期国债期货投资评价

无。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

无。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 365,542.85

2 应收证券清算款 4,631,860.69

3 应收股利 -

4 应收利息 19,053.43

5 应收申购款 39,640.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,056,097.05

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 296,202,065.29

报告期期间基金总申购份额 5,162,076.76


减:报告期期间基金总赎回份额 83,643,299.79

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 -
少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 217,720,842.26

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比例

者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
类 的时间区间 份额 份额 份额 (%)


机 1 20191219-2019123143,651,113.841,278,309.14 -44,929,422.98 20.64


个 - - - - - - -


产品特有风险

当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值剧烈波动的风险,甚至有可能引起基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

根据我司发布的《大成基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,经大成基金管理有限公司
第七届董事会第一次会议审议通过,自 2019 年 11 月 3 日起吴庆斌先生担任公司董事长职务,刘
卓先生因任期届满不再担任公司董事长。具体详见公司相关公告。

根据我司发布的《大成基金管理有限公司关于董事会成员换届变更的公告》,经大成基金管理有限公司 2019 年第三次临时股东会审议通过,选举吴庆斌、翟斌、谭晓冈、李超、郭向东、胡维翊、杨晓帆、金李、黄隽担任公司第七届董事会董事,其中胡维翊、杨晓帆、金李、黄隽为独立
董事。原第六届董事会成员刘卓、靳天鹏、孙学林、叶林、吉敏不再担任公司董事职务。具体详见公司相关公告。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)的文件;

2、《大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)变更基金名称、基金类别以及修订基金合同部分条款的公告》;

3、《大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;

4、《大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;

5、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程;

6、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。
9.2 存放地点

本季度报告存放在本基金管理人和托管人的住所。
9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn 进行查
阅。

大成基金管理有限公司
2020 年 1 月 17 日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号