景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金
(LOF)
2013 年第 1 号更新招募说明书摘要
重要提示(一)景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”或“本基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2005 年 10 月 27 日证监基金字【2005】179 号文核准募集。本基金的基金合同于 2006年 1 月 26 日生效。(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。(七)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 1 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 12 月 31 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要一、 基金管理人(一)基金管理人概况
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
设立日期:2003 年 6 月 12 日
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电 话:(0755)82370388
客户服务电话:4008888606
传 真:(0755)22381339
联系人:杨皞阳(二)基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国证监会证监基金字[2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设 7 个一级部门,分别是:投资部、市场部、运营部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。其中投资部下设投资研究部、固定收益部、专户理财部、国际投资部 4 个二级部门;市场部下设渠道销售部、机构客户部、市场服务部、产品开发部4 个二级部门;运营部下设基金事务部、信息技术部、交易管理部 3 个二级部门。各部门的职责如下:1、投资部
1) 投资研究部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。
2) 固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
3) 专户理财部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
4) 国际投资部:主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、国际合作和培训等业务。2、市场部
1) 渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
2) 机构客户部:负责开发机构客户,并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。
3) 市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定,及客户服务管理等工作。
4) 产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。3、运营部
1) 基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
2) 信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
3) 交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。4、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。5、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。6、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。7、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。(三)主要人员情况1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生,董事长,经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师,葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任,华能南方开发公司党组书记、总经理,华能房地产开发公司党组书记、总经理,中住地产开发公司总经理、党组书记,长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。2009 年加入本公司,现任公司董事长。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
杨平先生,董事,国际工商管理硕士。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资总监、中国人保资产管理有限公司银行/外汇业务部副总经理、中国人民保险(香港)有限公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理等职务。现任长城证券有限责任公司副总
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要经理。
许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部,汇丰银行总行中国环球市场部;之前曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009年加入本公司,现任公司董事兼总经理。
李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。
伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。2、基金管理人监事会成员
黄海洲先生,监事,工商管理硕士。曾任深圳新江南投资有限公司副总经理、长城证券有限责任公司监事、招商银行股份有限公司人力资源部经理及工程管理部经理。现任长城证券有限责任公司副总经理。
郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司运营部下属基金事务部总监。3、其他高级管理人员
邓体顺先生,副总经理,统计学和经济学双硕士。曾担任法国东方汇理银行香港分行外汇及资金部交易员,法国巴黎银行香港分行助理董事,瑞士信贷银行香港分行董事,高盛(亚洲)有限责任公司融资部董事总经理及中国资本市场部主管。2011 年加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年加入本公司,曾担任公司督察长,现任公司副总经理。4、督察长
黄卫明先生,督察长,法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员,国泰君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理,中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、处长。2010 年加入本公司,现任公司督察长。5、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下:
陈晖先生,工商管理硕士。曾任职于国信证券,担任理财部行业研究员、投资经理。2005年 1 月加入本公司,历任研究员、助理基金经理等职务;自 2006 年 12 月起担任基金经理。具有 11 年证券、基金行业从业经验。6、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。7、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理陈晖先生目前兼任景顺长城支柱产业股票型证券投资基金基金经理。8、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
李学文 2006 年 1 月 26 日—2007 年 4 月 27 日
陈晖 2006 年 12 月 14 日(公告日)—至今9、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、投资研究部研究总监、投资研究部量化及 ETF 投资总监、固定收益部投资总监、国际投资部投资总监等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
邓体顺先生,分管投资的副总经理;
王鹏辉先生,投资总监;
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唐咸德先生,投资研究部研究总监;
黎海威先生,投资研究部量化及 ETF 投资总监;
Ru Ping(汝平)先生,固定收益部兼国际投资部投资总监。10、上述人员之间不存在近亲属关系。二、 基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F
法定代表人:蒋超良
成立时间:2009 年 1 月 15 日
注册资金:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人:李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况
截止 2013 年 1 月 26 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 145 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金。
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电 话:0755-82370388-1661
传 真:0755-22381325
联系人:严丽娟2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人:蒋超良
联系人:刘一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(4)交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(5)招商银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(6)广发银行股份有限公司注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人:李若虹服务热线:400 830 8003网址:www.gdb.com.cn(7)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉联系人:高天、于慧电话:(021)61618888传真:(021)63604199客户服务热线:95528公司网站:www.spdb.com.cn(8)中国民生银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标联系人:董云巍联系电话:010-58560666传真:010-57092611客户服务热线:95568网址:www.cmbc.com.cn(9)中信银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:田国立电话:010-65541585传真:010-65541230客户服务电话:95558网址:www.bank.ecitic.com(10)平安银行股份有限公司
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注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
联系人:刘晓楠
电话:0755-22168532
传真:0755-25841098
客服热线:95501、95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(11)浙商银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
客户服务热线:95527
银行网址:www.czbank.com
(12)华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
联系电话:010-85238425
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(13)长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(14)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要客户服务电话: 95575网址:www.gf.com.cn(15)中国银河证券股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安联系人:田薇电话:010-66568430传真:010-66568990客户服务电话: 4008-888-8888网址:www.chinastock.com.cn(16)国泰君安证券股份有限公司注册(办公)地址:上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:(021) 38676666 转 6161传真:(021) 38670161客户服务电话:400 8888 666网址:www.gtja.com(17)中信建投证券股份有限公司注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人:王常青联系人:魏明电话:(010)85130588传真:(010)65182261客户服务电话: 4008888108网址:www.csc108.com(18)申银万国证券股份有限公司注册(办公)地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客户服务电话:95523网址:www.sywg.com(19)招商证券股份有限公司注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层法定代表人:宫少林联系人:林生迎
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要电话:0755-82943666传真:0755-82943636客户服务电话:400-8888-111,95565网址:www.newone.com.cn(20)东方证券股份有限公司注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客户服务电话:95503网址:www.dfzq.com.cn(21)国都证券有限责任公司注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层法定代表人:常喆联系人:黄静电话:010-84183333传真:010-84183311-3389客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com(22)兴业证券股份有限公司注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-38565785传真:021-38565783客户服务电话:4008888123网址:www.xyzq.com.cn(23)光大证券股份有限公司注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳电话:021-22169999传真:021-22169134客户服务电话:4008888788、10108998网址:www.ebscn.com(24)海通证券股份有限公司注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要法定代表人:王开国联系人:李笑鸣电话:021-23219000传真:021-23219100客服电话:95553网址:www.htsec.com(25)中银国际证券有限责任公司注册(办公)地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人:许刚联系人:龚正电话:021-68604866-8309客户服务电话: 4006208888网址:www.bocichina.com(26)安信证券股份有限公司注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹电话:0755-82825551传真:0755-82558355客户服务电话:4008001001网址:www.essence.com.cn(27)国元证券有限责任公司注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人:凤良志联系人:陈琳琳电话:0551-2246273传真:0551—2272100客服电话:全国统一热线 95578,4008888777,安徽省内热线 96888网址:www.gyzq.com.cn(28)平安证券有限责任公司注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层法人代表:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626391传真:0755-82400862客户服务电话:95511-8网址:www.pingan.com(29)国信证券股份有限公司
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133302客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn(30)中国国际金融有限公司注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人:李剑阁联系人:罗春蓉电话:010-65051166客户服务电话:010-85679238,010-85679169传真:010-65051156网址:www.cicc.com.cn(31)方正证券股份有限公司注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰联系人:邵艳霞电话:0731-85832507传真:0731-85832214客服热线:95571网址:www.foundersc.com(32)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人:林义相联系人:林爽电话:010-66045566传真:010-66045500客服热线:010-66045678网址:www.txsec.com(33)西部证券股份有限公司注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层法定代表人:刘建武联系人:冯萍电话:029-87406488
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要传真:029-87406387客服热线:95582网址:www.westsecu.com.cn(34)华宝证券有限责任公司注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层法定代表人:陈林联系人:宋歌电话:021-68778808传真:021-68778108客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(35)爱建证券有限责任公司注册(办公)地址:上海市南京西路 758 号 24 楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-32229888传真:021-68728703客服热线:021-63340678网址:www.ajzq.com(36)华福证券有限责任公司注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623传真:0591-87383610客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)网址:www.hfzq.com.cn(37)信达证券股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:高冠江联系人:唐静电话:010-63081000传真:010-63080978客服热线:400-800-8899网址:www.cindasc.com(38)英大证券有限责任公司注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要联系人:王睿电话:0755-83007069传真:0755-83007167客服热线:0755-26982993网址: www.ydsc.com.cn(39)宏源证券股份有限公司注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号法定代表人:冯戎联系人:李巍电话:010-88085858传真:010-88085195客服热线:400-800-0562网址:www.hysec.com(40)华泰证券股份有限公司注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:万鸣电话:025-83290979客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn(41)华龙证券有限责任公司注册(办公)地址:甘肃省静宁路 308 号法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-8888088客服电话:96668,400689888网址:www.hlzqgs.com(42)国金证券股份有限公司注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号法定代表人:冉云联系人:金喆电话:028-86690126传真:028-86690126客户服务电话:4006600109网址:www.gjzq.com.cn(43)浙商证券股份有限公司注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼法定代表人:吴承根
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联系人:许嘉行
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(44)中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(45)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址: www.cs.ecitic.com
(46)中信证券(浙江)有限责任公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服务电话: 0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(47)中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(48)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客户服务电话:95579 或 4008-888-999网址:www.95579.com(49)东莞证券有限责任公司注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号法定代表人:张运勇联系人:熊定炎电话:0769-22116111传真:0769-22116111客户服务电话: 961130网址:www.dgzq.com.cn(50)齐鲁证券有限公司注册(办公)地址:济南市经七路 86 号法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn(51)国盛证券有限责任公司注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)法定代表人:曾小普联系人:陈明电话:0791-86281305传真:0791-86285337客户服务电话: 400 8222 111网址:www.gsstock.com(52)国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇联系电话:0755-83709350传真:0755-83700205客户服务电话:95563
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公司网址:www.ghzq.com.cn
(53)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(54)西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:400 809 6096
公司网站: www.swsc.com.cn基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。3、场内销售机构
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务(具体办理场所以《基金开放申购、赎回公告》为准)。(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378839
传真:010-59378907
联系人:朱立元(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京市金诚同达律师事务所
住 所:北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层
负责人:田予
电 话:010-85237766
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传 真:010-65185057
经办律师:贺宝银、徐志浩(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:单峰、王灵四、基金的名称
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)五、基金的类型
上市契约型开放式六、基金的投资目标
本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点,重点投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司股票,以获取基金资产的长期稳定增值。七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的公司股票和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。八、基金的投资策略1、投资管理的决策依据和决策程序
(1)投资决策依据
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本基金依据以宏观经济分析模型(MEM)为基础的资产配置模型决定基金的资产配置,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)等分析系统及 RPP、FVMC 等选股模型作为个股选择的依据,同时依据以 BARRA Aegis 投资组合风险管理系统和回报分析系统为核心的基金风险绩效评估体系进行投资组合的调整。
(2)投资决策程序
投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题,包括确立各基金的投资方针及投资方向,审定基金财产的配置方案。投资决策委员会召开前,由基金经理依据对宏观经济走势的分析,提出基金的资产配置建议,交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议,即成为指导基金投资的正式文件,投资部据此拟订具体的投资计划。
投资部是负责管理基金日常投资活动的具体部门,投资总监除履行投资决策委员会执行委员的职责外,还负责管理和协调投资部的日常运作。投资研究联席会议是投资部常设议事机构,负责讨论行业信息、个股信息、回顾行业表现、行业配置、模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库调整等问题。投资研究部(研究部)主要负责宏观经济研究、行业研究和投资品种研究,负责编制、维护投资备选库,建立、完善、管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库,并为投资决策委员会、投资研究联席会议、投资总监和基金经理提供基金投资决策依据。投资研究部(股票投资部)负责根据投资决策委员会决议,负责基金投资组合的构造、优化、风险管理及头寸管理等日常工作;拟订基金的总体投资策略、资产配置方案、重大投资项目提案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定;组织实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出投资决定;依据自主的研究积极把握市场动态,积极提出基金投资组合优化方案,并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。
风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成,其主要职责是:负责评估公司的风险控制制度和风险管理流程,确保公司整体风险的识别、监控和管理;负责检查风险控制制度的落实情况,审阅公司各项风险与内控状况评价报告;对公司重大业务可行性及风险进行论证;负责组织公司内部员工严重违法违规事件的调查,并根据调查报告做出具体的决定;针对公司经营管理活动中发生的紧急突发性事件和重大危机情况,组成危机处理小组,评估事件风险,制定危机处理方案并监督实施;其他风险管理职能。绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统,并负责对基金历史业绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。本基金决策投资过程为:
(i)由基金经理依据宏观经济、股市政策、市场趋势判断,结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议;
(ii)投资决策委员审核基金经理提交的资产配置建议,并最终决定资产配置方案;
(iii)投资部按流程筛选出可投资品种,由基金经理依据本基金的投资目标、投资限制以及资产配置方案,制订具体的投资组合方案;
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(iv)投资决策委员会审核重大基金投资组合方案,如无异议,由基金经理具体执行投资计划。2、投资管理的方法和标准
(1)资产配置
本基金是一只高持股的股票型基金,对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的 80%。
(2)投资管理方法
本基金主要采取“自下而上”的选股策略,同时结合“自上而下”的研究以确定投资范围及进行资产配置,其具体步骤主要包括:
(i)确定备选投资股票域
根据既定的自然资源与垄断优势的定义和判别标准,确定符合投资标准的行业及各级子行业或上市公司,作为备选投资域(Stock Universe)。
(ii)构建监控名单
针对具有自然资源与垄断优势的公司的基本面特性,重点运用净资产收益率 ROE、市盈率 PE、价格比营运现金流 P/OCF 指标对备选投资股票域中的上市公司进行甄选,构建股票监控名单。
(iii)制定买入名单
在确定的股票监控范围中,从业务价值、市场价值、管理能力、自由现金流量与分红政策四个方面结合必要的合理性分析对上市公司的品质和估值水平进行鉴别,确定股票买入名单。九、业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=富时中国 A200 指数×80%+中国债券总指数×20%。十、风险收益特征
本基金是风险程度较高的投资品种。
依据本基金投资组合管理方法的特征,本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义如下:1、投资组合风险
在基金日常管理风险过程中,由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要包括以下几种:
(1)系统性风险:基金在投资中因市场原因而无法规避的风险;
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(2)行业配置风险:基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险;
(3)证券选择风险:基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险;
(4)风格风险:基金在投资风格上与基准之间产生偏差,偏重于某种风格而产生的风险;2、个股风险
在基金日常管理风险过程中,由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括以下几种:
(1)财务风险:基金在投资过程中,由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现失误,造成基金资产净值受损的风险;
(2)流动性风险:基金资产不能迅速、低成本地转变成现金,或者不能应付可能出现地投资者大额赎回的风险;
(3)价格风险:在一定时间期限内,当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度超出一定比例;3、作业执行风险
在基金日常管理风险过程中,由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度,或者交易执行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。
本基金管理人借鉴了外方股东景顺集团的投资风险管理经验,结合中国市场的实际情况,建立了景顺长城风险管理系统。通过严格的风险管理制度和流程有效降低投资的风险,保障基金财产的安全和投资者的合法利益,实现基金的投资目标。本基金的股票风险管理主要基于公司的风险管理系统和回报分析系统实现。十一、投资组合报告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 5,273,187,128.51 86.86
其中:股票 5,273,187,128.51 86.86
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
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3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 741,606,093.66 12.22
6 其他资产 55,937,774.03 0.92
7 合计 6,070,730,996.20 100.002 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 56,604,000.00 0.94
B 采掘业 274,389,615.34 4.54
C 制造业 2,570,789,800.32 42.53
C0 食品、饮料 539,593,193.40 8.93
C1 纺织、服装、皮毛 81,810,000.00 1.35
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 170,151,679.51 2.81
C6 金属、非金属 83,772,225.00 1.39
C7 机械、设备、仪表 785,872,819.88 13.00
C8 医药、生物制品 909,589,882.53 15.05
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和
D - -
供应业
E 建筑业 332,333,765.75 5.50
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 305,446,291.85 5.05
H 批发和零售贸易 535,410,357.34 8.86
I 金融、保险业 764,764,070.82 12.65
J 房地产业 287,798,655.48 4.76
K 社会服务业 54,821,698.61 0.91
L 传播与文化产业 90,828,873.00 1.50
M 综合类 - -
合计 5,273,187,128.51 87.243 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 000568 泸州老窖 6,850,000 242,490,000.00 4.01
2 002310 东方园林 3,636,263 227,957,327.47 3.77
3 300146 汤臣倍健 3,892,237 226,528,193.40 3.75
4 600000 浦发银行 22,764,614 225,824,970.88 3.74
5 600406 国电南瑞 13,932,395 223,336,291.85 3.69
6 000423 东阿阿胶 5,152,572 208,215,434.52 3.44
7 600079 人福医药 8,509,823 199,044,759.97 3.29
8 601318 中国平安 3,850,000 174,366,500.00 2.88
9 000651 格力电器 6,748,438 172,085,169.00 2.85
10 002415 海康威视 4,799,581 149,314,964.91 2.474 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8 投资组合报告附注(1)本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。(2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,146,330.23
2 应收证券清算款 49,631,499.47
3 应收股利 -
4 应收利息 150,473.57
5 应收申购款 9,470.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
8 其他 -
9 合计 55,937,774.03(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2012 年 12 月 31 日。1、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)(3) (2)- 4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)2006年1月26日至
111.77% 1.33% 79.64% 1.12% 32.13% 0.21%2006年12月31日
2007年 105.68% 1.98% 106.70% 1.83% -1.02% 0.15%
2008年 -55.38% 2.28% -55.84% 2.40% 0.46% -0.12%
2009年 73.17% 1.73% 67.66% 1.63% 5.51% 0.10%
2010年 -0.96% 1.40% -10.00% 1.24% 9.04% 0.16%
2011年 -22.86% 1.18% -18.68% 1.03% -4.18% 0.15%
2012年 3.06% 1.17% 8.20% 1.00% -5.14% 0.17%2006年1月26日至
164.99% 1.65% 117.72% 1.56% 47.27% 0.09%2012年12月31日2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要注:本基金的资产配置比例为:对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的80%。按照本基金基金合同的规定,本基金自2006年1月26日合同生效日起至2006年4月25日为建仓期。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。十三、基金的费用与税收(一)与基金运作有关的费用1、与基金运作有关的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)证券交易费用;
(4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(7)销售服务费,具体计提办法按中国证监会的规定执行;
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式(1)基金管理人的管理费
本基金管理费年费率为 1.5%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率,计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H:为每日应计提的基金管理费;
E:为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。(2)基金托管人的托管费
本基金托管费年费率为 0.25%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率,计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H:为每日应支付的基金托管费;
E:为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。(3)上述(一)基金费用第(3)-(8)项费用,除上款规定的费用外,由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,从当期基金财产中支付。(4)基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支,不另从基金财产中支付,与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支;若本基金发行失败,发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。(二)与基金销售有关的费用1、认购费(1)场内认购费率
会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资人场内认购的发售费率。
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支,包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。(2)场外认购费率
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但认购资金一旦交付,撤销申请不予接受。本基金份额的初始面值为人民币一元,按初始面值发售,投资人认购采用全额缴款的认购方式。本基金对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减,最高认购费率不超过1.0%。
认购金额(M) 认购费率
M<50 万 1.0%
50 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M<1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔2、申购费
本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减:
申购金额(M) 申购费率
M<50 万 1.5%
50 万≤M<500 万 1.2%
500 万≤M<1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔3、赎回费(1)本基金场外赎回费率不高于 0.5%,随持有期限的增加而递减:
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上(含)-2 年 0.25%
2 年以上(含) 0注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。(2)本基金的场内赎回费率为 0.5%。(3)本基金收取的赎回费中 25%的部分归入基金财产。4、转换费
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换,届时基金管理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。(三)其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依照国家法律法规的规定,予以收取和使用。(四)本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的基本情况、主要人员情况及投资决策委员会的相关信息;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构及会计师事务所经办注册会计师的相关信息;
4、在“七、基金份额的申购和赎回”部分,更新了定期定额投资计划相关的信息;
5、在“十、基金的投资”部分,更新了基金的投资组合报告,数据截至 2012 年 12 月31 日,更新了“投资决策程序”所涉及部门的职责的相关表述;
6、更新了“十二、基金的业绩”部分;数据截至 2012 年 12 月 31 日;
7、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了持有人交易资料的寄送服务的相关信息;
8、在“二十四、其它应披露事项”部分,更新近期发布与本基金有关的公告目录,目录更新至 2013 年 1 月 26 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一三年三月十二日
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