广发基金管理有限公司

关于广发鑫瑞混合型证券投资基金（LOF）终止上市并终止申购赎回
的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《广发鑫瑞混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，本基
金的基金份额持有人大会已于 2020 年 3 月 19 日至 2020 年 4 月 19 日 15：00 以
通讯方式召开，并于 2020 年 4 月 20 日表决通过了《关于终止广发鑫瑞混合型证
券投资基金（LOF）基金合同相关事项的议案》。本基金管理人已于 2020 年 4 月21 日发布了《关于广发鑫瑞混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称“《决议公告》”）。

根据《决议公告》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，本基金管理人已向深圳证券交易所申请广发鑫瑞混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”，场内简称：广发鑫瑞，基金代码：162718）终止上市交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上[2020]316 号）的同意。现将本基金终止上市相关事项公告如下：
一、终止上市基金的基本信息

基金名称：广发鑫瑞混合型证券投资基金（LOF）

场内简称：广发鑫瑞

基金代码：162718

终止上市日：2020 年 4 月 28 日

终止上市的权益登记日：2020 年 4 月 27 日，即在 2020 年 4 月 27 日下午深
圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有本基金终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市后续事项说明

（一）基金财产清算


本基金将于 2020 年 4 月 28 日终止办理申购、赎回、转换、定投及转托管等
业务并进入清算程序。本基金自 2020 年 4 月 28 日起(含 2020 年 4 月 28 日)，停
止收取基金管理费、基金托管费。

1、基金财产清算小组：自 2020年 4 月 28日起 30 个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序

基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告；

（7）对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因基金所持证券流动性受限等客观因
素影响情形下，基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告。

（二）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（三）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（四）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（五）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

投资者可致电本公司的客户服务电话（95105828 或 020-83936999）、登录本
公司网站（www.gffunds.com.cn）获取相关信息。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。

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2020 年 4 月 23 日
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