天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要天弘添利分级债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
日 期: 二〇一四年一月
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重要提示
天弘添利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2010 年 11 月2 日经中国证监会证监许可[2010]1514 号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2010 年 12 月 3 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
风险提示:
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主,辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,本基金经过基金份额分级后,添利 A 为低风险、收益相对稳定的基金份额;添利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 12 月 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期:2004 年 11 月 8 日
法定代表人:李琦
联系电话:022-83310208
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币 1.8 亿元
邮政编码:300203
股权结构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)是经中国证监会证监基金字[2004]164 号文批准于 2004 年 11 月 8 日成立的,注册资本金为人民币1.8 亿元。公司股东为天津信托有限责任公司(持股比例 48%)、内蒙古君正能源化工股份有限公司(持股比例 36%)和芜湖高新投资有限公司(持股比例16%)。
截至 2013 年 12 月 2 日,本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金、天弘增利宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、天弘弘利债券型证券投资基金和天弘同利分级债券型证券投资基金。
公司下设股票投资、固定收益投资、中央交易、品牌管理、渠道管理、互联网金融、机构理财、风险管理、监察稽核、信息技术、基金运营、公司财务、综合管理、人力资源等部门和北京分公司、上海分公司、广州分公司。随着公司业务发展的需要,将对相关业务部门进行适当的调整。
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基金管理人无任何处罚记录。
(二) 主要人员情况
1、董事会成员基本情况
李琦先生,董事长,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生,副董事长,大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理,北京金田电脑经营公司技术经理,联想科技技术经理,香港荣基科技有限公司部门经理,北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总裁兼财务总监。
郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理、投资总监。
漆腊水先生,独立董事,硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展(集团)股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生,独立董事,博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事,国家物价局处长,伦敦经济学院国际经济研究中心研究员,中国经济学会(英国)主席秘书长,英国Crasby-MTM公司副总裁,英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。
王国华先生,独立董事,博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理,现任银河创新资本管理有限公司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。
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付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,天津顺驰投资集团资产管理高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部项目经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢先生,监事会主席,大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司,乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事,北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。
韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监兼信息技术部总经理。
张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公司互联网金融业务部副总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理、万通企业集团总裁助理、中工信托有限公司投资部副总、国信证券北京投资银行一部经理、北京证券投资银行部副总、嘉实基金市场部副总监、渠道部总监;香港汇富集团高级副总裁;工银瑞信基金市场部副总监;嘉实基金产品和营销总监;盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商务业务。
宁辰先生,副总经理,硕士研究生。历任三峡证券投资分析师、亚洲证券天
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要津勤俭道营业部部门经理和营销总监、亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006年 8 月加盟本公司任市场部总经理,2011 年 4 月任命为公司总经理助理,现任公司副总经理,分管分公司渠道销售业务。
张磊先生,副总经理,硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师、嘉实基金基金直销经理、泰信基金北京理财中心经理、华夏基金机构理财部总经理、九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、北京杰思汉能资产管理公司执行总裁。2012年10月加盟本公司,2012年11月任命为公司总经理助理,现任公司副总经理,分管公司机构业务。
童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生,工商管理硕士,11 年证券从业经验,历任华龙证券公司固定收益部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011 年 7 月加盟本公司,现任本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理、本基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生,董事、总经理,投资决策委员会主席、投资总监;
陈钢先生,公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理及天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理;
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钱文成先生,股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理;
李蕴炜先生,天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理;
姜晓丽女士,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理及天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984年1月1日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币349,018,545,827元
存续期间:持续经营
批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146号)
基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
联系人:赵会军
联系电话:(010)66105799
(二)主要人员情况
截至2013年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工179人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
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(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年9月,中国工商银行共托管证券投资基金337只,其中封闭式5只,开放式332只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
添利 A 的销售机构
(1)直销机构:
1) 天弘基金管理有限公司直销中心
地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 16 层
电话:(022)83310208
传真:(022)83865569
联系人:蔡练
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客服电话:400-710-9999;(022)83310988
网址:www.thfund.com.cn
2)天弘基金管理有限公司天津理财中心
地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层(1401-1410)
电话:(022)83310208
传真:(022)83865569
联系人:司媛
3)天弘基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话:(010)83571789-6289
传真:(010)83571800
联系人:杜敏
4)天弘基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 8 层 B 单元
电话:(021)50128808
传真:(021)50128801
联系人: 袁圆
5)天弘基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第 10 层 08 单元
电话:(020)38927920
传真:(020)38927985
联系人:陈坤
6) 天弘基金直销网上交易
交易网站:www.thfund.com.cn
客服电话:400-710-9999;(022)83310988
(2)场外非直销机构:
1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街 55 号
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清电话:010-66105799传真:010-66107914联系人:赵会军客户服务热线:95588网址:www.icbc.com.cn2)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:张作伟客户服务热线:95559网址:www.bankcomm.com3)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:孔丹电话:010-65557046传真:010-65550827联系人:赵树林客户服务热线:95558网址:www.bank.ecitic.com4)中国邮政储蓄银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 3 号办公地址:北京市西城区金融大街 3 号法定代表人:李国华
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:010-68858117联系人:王硕客户服务热线:95580网址:www.psbc.com5)宁波银行股份有限公司住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人:陆华裕电话:0574-89068340传真:0574-87050024联系人:胡技勋客户服务热线:96528、962528网址:www.nbcb.com.cn6)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人:闫冰竹电话:010-66223587传真:010-66225309联系人:谢晓华客户服务热线:95526网址:http://www.bankofbeijing.com.cn7)招商银行股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:邓炯鹏
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要客户服务热线:95555网址:www.cmbchina.com8)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人:吴建电话:010-85238667传真:010-85238680联系人:郑鹏客户服务热线:95577网址:www.hxb.com.cn9)东莞农村商业银行股份有限公司住所:广东省东莞市城区南城路 2 号办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号法定代表人:何沛良电话:0769-961122传真:0769-22320896联系人:何茂才客户服务热线:0769-961122网址:www.drcbank.com10)厦门银行股份有限公司住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦法定代表人:吴世群电话:0592-5337315传真:0592-5061952联系人:许蓉芳客户服务热线:400-858-8888网址:www.xmbankonline.com
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11)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号
办公地址:杭州市庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:严峻
客户服务热线:400-8888-508
网址:http://www.hzbank.com.cn/
12)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座
法定代表人:杜航
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务热线:400-886-6567
网址:www.avicsec.com
13)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务热线:400-888-8788、10108998
网址:www.ebscn.com
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要14)世纪证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层法定代表人:卢长才电话:0755-83199599传真:0755-83199545联系人:袁媛客户服务热线:0755-83199511网址:www.csco.com.cn15)中银国际证券有限责任公司住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人:许刚电话:021-20328704传真:021-50372474联系人:吕品客户服务热线:400-620-8888网址:www.bocichina.com.cn16)上海证券有限责任公司住所:上海市西藏中路 336 号办公地址:上海市西藏中路 336 号法定代表人:郁衷民电话:021-53519888传真:021-53519888联系人:张瑾客户服务热线:4008918918、021-962518网址: www.shzq.com17)新时代证券有限责任公司住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法定代表人:刘汝军电话:010-83561146传真:010-83561094联系人:戴荻客户服务热线:400-698-9898网址:www.xsdzq.cn18)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人:王常青电话:010-65183880传真:010-65182261联系人:权唐客户服务热线:400-888-8108网址:www.csc108.com19)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市长乐路 989 号 40F法定代表人:储晓明电话:021-54041654传真:021-33388217联系人:李清怡客户服务热线:95523、400-889-5523网址:www.sywg.com.cn20)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊
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电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务热线:400-888-8999
网址:www.95579.com
21)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:吴倩
客户服务热线:400-888-8666
网址:www.gtja.com
22)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:林洁茹
客户服务热线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
23)信达证券股份有限公司
住所: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
电话:010-63081000
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:010-63080978联系人:唐静客户服务热线:400-800-8899网址:www.cindasc.com24)华安证券有限责任公司住所:安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层法定代表人:李工电话:0551-5161666传真:0551-5161600联系人:甘霖客户服务热线:96518、400-809-6518网址:www.hazq.com25)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人:林义相电话:010-66045608传真:010-66045500联系人:林爽客户服务热线:010-66045678网址:www.txsec.com26)国联证券股份有限公司住所:江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼法定代表人:雷建辉电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:徐欣
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要客户服务热线:95570网址:www.glsc.com.cn27)国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街 95 号办公地址:成都市东城根上街 95 号法定代表人:冉云电话:028-86690126传真:028-86690126联系人:刘一宏客户服务热线:400-660-0109网址:www.gjzq.com.cn28)东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼法定代表人:朱科敏电话:0519-88157761传真:0519-88157761联系人:汪汇客户服务热线:400-888-8588、95531网址:www.longone.com.cn29)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕客户服务热线:95536网址:www.guosen.com.cn
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要30)华宝证券有限责任公司住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人:陈林电话:021- 68777222传真:021- 68777723联系人:宋歌客户服务热线:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com31)西藏同信证券有限责任公司住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼法定代表人:贾绍君电话:021-36533016传真:021-36533017联系人:王伟光客户服务热线:400-881-1177网址:www.xzsec.com32)爱建证券有限责任公司住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人:郭林电话:021-32229888传真:021-62878783联系人:陈敏客户服务热线:021-63340678网址:www.ajzq.com33)中信证券股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层法定代表人:王东明电话:010-60838888传真:010-60833739联系人:陈忠客户服务热线:95558网址:www.cs.ecitic.com34)中信万通证券有限责任公司住所:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人:杨宝林电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超客户服务热线:0532-95548网址:www.zxwt.com.cn35)中信证券(浙江)有限责任公司住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层法定代表人:沈强电话:0571-87112510传真:0571-87112507联系人:王霈霈客户服务热线:0571-96598网址:www.bigsun.com.cn36)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦法定代表人:李晓安
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电话:0931-8784656
传真:0931-4890118
联系人:杜文姗
客户服务热线:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
37)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人:黄恒
客户服务热线:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
38)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
联系人:曲东欧
客户服务热线:95563
网址:www.ghzq.com.cn
39)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119397
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:0752-2119396联系人:丁宁客户服务热线:400-8888-929网址:www.lxzq.com.cn40)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中电话:0431-85096517传真:0431-85096795联系人:安岩岩客户服务热线:400-600-0686网址:www.nesc.cn41)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路 268 号办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F法定代表人:兰荣电话:0591-38162212传真:0591-38507538联系人:黄英客户服务热线:95562网址:http://www.xyzq.com.cn/42)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市经七路 86 号办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层法定代表人:李玮电话:0531-68889155传真:0531-68889752联系人:吴阳
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要客户服务热线:95538网址:www.qlzq.com.cn43)渤海证券股份有限公司住所:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)法定代表人:杜庆平电话:022-28451861传真:022-28451892联系人:王兆权客户服务热线:400-6515-988网址:www.bhzq.com.cn44)海通证券股份有限公司住所:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:李笑鸣客户服务热线:95553网址:www.htsec.com45)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层法定代表人:杨宇翔电话:0755-22626391传真:0755-82400862联系人:郑舒丽客户服务热线:400-881-6168网址:www.pingan.com
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46)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010--66568888
传真:010--66568536
联系人:田薇
客户服务热线:400-8888-888
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47)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务热线:400-8888-111、95565
网址:www.newone.com.cn
48)华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层(01A、02、03、04)、
办公地址:深圳市深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层(01A、02、03、04)
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务热线:95513
网址:www.lhzq.com
49)安信证券股份有限公司
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要住所:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558305传真:0755-82558355联系人:陈剑虹客户服务热线:400-800-1001网址:www.essence.com.cn50)宏源证券股份有限公司住所:北京市西城区大平桥大街 19 号办公地址:北京市西城区大平桥大街 19 号法定代表人:冯戎电话:010-88085858传真:010-88085195联系人:李巍客户服务热线:400-800-0562网址:www.hysec.com51)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-83290537传真:025-51863323联系人:庞晓芸客户服务热线:400-8888-168、95597网址:www.htsc.com.cn52)英大证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要法定代表人:赵文安电话:0755-83007069传真:0755-83007167联系人:王睿客户服务热线:0755-26982993网址:www.ydsc.com.cn53)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:余维佳电话:023-63786141传真:023-63786212联系人:张煜客户服务热线:400-809-6096网址:www.swsc.com.cn54)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人:黄金琳电话:0591-87383623传真:0591-87383610联系人:张腾客户服务热线:0591-96326网址:www.hfzq.com.cn55)国元证券股份有限公司住所:安微省合肥市寿春路 179 号办公地址:安微省合肥市寿春路 179 号法定代表人:凤良志电话:0551-2246273
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:0551-2272100联系人:陈琳琳客户服务热线:95578网址:www.gyzq.com.cn56)方正证券股份有限公司住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层法定代表人:雷杰电话:010-57398063传真:010-57398058联系人:李芸客户服务热线:95571网址:www.foundersc.com57)东莞证券有限责任公司住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼法定代表人:张运勇电话:0769-22116557传真:0769-22119423联系人:张巧玲客户服务热线:0769-961130网址:www.dgzq.com.cn58)民生证券股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人:余政电话:010-85127622传真:010-85127917联系人:赵明
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59)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
客户服务热线:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
60)广发证券股份有限公司
住所:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
61)浙商证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901912
传真:0571-87902092
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人:许嘉行客户服务热线:0571-967777网址:www.stocke.com.cn62)中邮证券有限责任公司住所:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层法定代表人:李春太电话:029-88602147传真:029-88602138联系人:马国滨客户服务热线:4008-888-005网址:www.cnpsec.com.cn63) 杭州数米基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青电话:0571-28829790,021-60897869传真: 0571-26698533联系人:周嬿旻联系人邮箱:zhouym@fund123.com客户服务热线:400-0766-123网址:www.fund123.cn64)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人:薛峰电话:0755-33227950传真:0755-82080798联系人:童彩平
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人邮箱:tongcp@jjmmw.com客户服务热线:400-6788-887网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com65)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)法定代表人:杨文斌电话:021-58870011-6705手机:13817269162传真:021-68596916联系人: 薛年客户服务热线:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com66)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人: 其实电话:021-54509988 18611705311传真: 010-65980408-8000联系人:丁姗姗联系人邮箱:shanshan@eastmoney.com客户服务热线:400-181-8188网址:www.1234567.com.cn67)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801法定代表人:汪静波联系电话:021-38600735邮政编码:200120
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联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
68)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
邮编:100029
电话:010-62020088
联系人:焦琳
联系电话:010-62020088
客服电话:400 888 6661
网站:www.myfund.com
69)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
电话:010-85650920
联系电话:13718181467
客服电话:400-920-0022
网站:www.licaike.com(3)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新增为添利 A 的销售机构,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
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办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人:金颖
电话:(010)58598839
传真:(010)58598907
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:吕红、黎明
联系人:黎明
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、张晓艺
联系人:魏佳亮
四、基金份额的分级
(一)基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,本基金的基金份额划分为添利 A、添利 B 两级份额,所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
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添利 A、添利 B 的份额配比原则上不超过 2∶1。
本基金募集设立时,添利 A、添利 B 的份额配比将不超过 2∶1。
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,添利 A 自《基金合同》生效之日起每满 3 个月开放一次,添利 B 封闭运作并上市交易。在添利 A 的每次开放日,基金管理人将对添利 A 进行基金份额折算,添利 A 的基金份额净值调整为 1.000元,基金份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。为此,在添利 A的单个开放日,如果添利 A 没有赎回或者净赎回份额极小,添利 A、添利 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现大于 2∶1 的情形;如果添利 A 的净赎回份额较多,添利 A、添利 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 2∶1 的情形。
2、添利 A 的运作
(1)收益率
添利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为:
添利 A 的年收益率(单利)=1.3×1 年期银行定期存款利率
添利 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。
在《基金合同》生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定添利 A 的首次年收益率;在添利 A 的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定添利 A 的年收益率。
例 1:在本基金基金合同生效日,如果 1 年期银行定期存款利率为 2.50%,则添利 A 的年收益率(单利)为:
添利 A 的年收益率(单利)=1.3×2.50%=3.25%
(2)开放日
添利 A 在《基金合同》生效后每满 3 个月开放一次,接受投资者的申购与赎回。
添利 A 的开放日为自《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
添利 A 的第一次开放日为《基金合同》生效日至 3 个月满的日期,如该日为
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(3)基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个工作日,基金管理人将对添利 A 进行基金份额折算,添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。
添利 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
添利 A 的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。
(4)规模限制
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,添利 A 的份额余额原则上不得超过2 倍添利 B 的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。
3、添利 B 的运作
(1)添利 B 封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。
添利 B 的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 5 年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
(2)本基金《基金合同》生效后 3 个月内,在符合基金上市交易条件下,添利 B 将申请在深圳证券交易所上市交易,本基金的添利 B 份额已于 2010 年 12月 20 日在深圳证券交易所上市交易。
(3)本基金在扣除添利 A 的应计收益后的全部剩余收益归添利 B 享有,亏损以添利 B 的资产净值为限由添利 B 承担。
4、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金《基金合同》生效之日起5年内,T日基金份额的余额数量为添利A和添利B的份额总额;本基金《基金合同》生效后5年期满并转为上市开放式基金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
5、添利 A 和添利 B 的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,在添利 A 的开放日计算添利 A 的基金份额净值;在添利 B 的封闭期届满日分别计算添利 A 和添利 B 的基金份额净值。
(1)添利 A 的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,截止添利 A 的某一开放日或者添利 B 的封闭期届满日(T 日),设 Ta 为自添利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,则为基金成立日)至 T 日的运作天数, NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值, FaT为 T 日添利 A 的份额余额, Fb 为 T 日添利 B 的份额余额, NAVaT 为 T 日添利 A 的基金份额净值, r 为在添利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,则为基金成立日)设定的添利 A 的年收益率。
1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日全部添利 A 份额应计收益之和”,则:
r
NAVaT 1.00 1 Ta
运作当年实际天数
“T 日全部添利 A 份额应计收益”计算公式如下:
r
T 日全部添利 A 份额应计收益= FaT 1.00 Ta (下同)
运作当年实际天数
以上各式中,运作当年实际天数指添利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日全部添利 A 份额应计收益之和”,则:
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
NVT
NAVaT
FaT
(2)添利 B 的基金份额净值计算
设 NAVbT 为添利 B 封闭期届满日(T 日)添利 B 的基金份额净值,添利 B的基金份额净值计算公式如下:
NVT NAVaT FaT
NAVbT
Fb
添利 A、添利 B 的基金份额净值的计算,保留到小数点后 8 位,小数点后第9 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
例 2:本基金《基金合同》生效后 5 年期届满日,设自添利 A 上一次开放日起的运作天数为 90 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 42亿元,添利 A、添利 B 的份额余额分别为 20 亿份和 10 亿份,添利 A 上一次开放日设定的添利 A 年收益率为 3.25%。则添利 A、添利 B 的基金份额净值计算如下:
3.25%
添利 A 的基金份额净值= 1.00 1 90 =1.00801370(元)
365
42 20 1.00801370
添利 B 的基金份额净值= =2.18397260(元)
10
6、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后 5 年期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值,其中,添利 A 的基金份额参考净值计算日不包括添利 A 的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
(1)添利 A 的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后 5 年期内,在添利 A 的非开放日(T 日),设 Ta为自添利 A 上一次开放日(如 T 日之前添利 A 尚未进行开放,则为基金成立日)至 T 日的运作天数, NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值, FaT 为 T 日添利 A的份额余额, Fb 为 T 日添利 B 的份额余额, NAVaT 为 T 日添利 A 的基金份额参考净值, r 为在添利 A 上一次开放日(如 T 日之前添利 A 尚未进行开放,
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要则为基金成立日)设定的添利 A 的年收益率。
1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日全部添利 A 份额应计收益之和”,则:
r
NAVaT 1.00 1 Ta
运作当年实际天数
“T 日全部添利 A 份额应计收益”计算公式如下:
r
T 日全部添利 A 份额应计收益= FaT 1.00 Ta (下同)
运作当年实际天数
以上各式中,运作当年实际天数指添利 A 上一次开放日(如 T 日之前添利 A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日全部添利 A 份额应计收益之和”,则:
NVT
NAVaT
FaT
(2)添利 B 的基金份额参考净值计算
设 NAVbT 为 T 日添利 B 的基金份额参考净值,添利 B 的基金份额参考净值计算公式如下:
NVT NAVaT FaT
NAVbT
Fb
上式中,在本基金《基金合同》生效后 5 年内的添利 A 非开放日, NAVaT为添利 A 的基金份额参考净值;在添利 A 的开放日, NAVaT 为添利 A 的基金份额净值。
添利 A、添利 B 的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
T 日的添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
例 3:本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,设自添利 A 上一次开放日起的运作天数为 50 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 31
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要亿元,添利 A、添利 B 的份额余额分别为 20 亿份和 10 亿份,添利 A 上一次开放日设定的添利 A 年收益率为 3.25%。则添利 A、添利 B 的基金份额参考净值计算如下:
3.25%
添利 A 的基金份额参考净值= 1.00 1 50 =1.004(元)
365
31 20 1.004
添利 B 的基金份额参考净值= =1.091(元)
10
(二)《基金合同》生效后 5 年期届满时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满,本基金将按照《基金合同》约定转换为上市开放式基金(LOF),添利 A、添利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满时的基金转换见本招募说明书第十二部分及基金管理人届时发布的相关公告。
五、基金的名称
本基金名称:天弘添利分级债券型证券投资基金。
六、基金的类型
本基金类型:债券型。
七、添利A的基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起5年内,添利A将按以下规则进行基金份额折算。
(一)折算基准日
本基金《基金合同》生效之日起5年内,添利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日。
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
添利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。本招募说明书更新期间,添利A分别于折算基准日2013年9月2日、2013年12月2日进行了折算。
(二)折算对象
基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额。
(三)折算频率
自《基金合同》生效之日起每满3个月折算一次。
(四)折算方式
折算日日终,添利A的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金份额持有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。
添利A的基金份额折算公式如下:
添利A的折算比例=折算日折算前添利A的基金份额净值/1.000
添利A经折算后的份额数=折算前添利A的份额数×添利A的折算比例
添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。
折算日折算前添利A的基金份额净值、添利A的折算比例的具体计算见基金管理人在指定媒体及公司网站发布的折算结果公告。
(五)基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,分别于添利 A 的折算日及申购赎回申请确认日向深圳证券交易所申请了添利 B 暂停交易,具体见基金管理人在指定媒体及公司网站发布的添利 B 暂停交易的公告。
八、基金份额的上市交易
(一)上市交易的基金份额
本基金《基金合同》生效后 5 年内,在添利 B 符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,添利 B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。添利 B 上市后,登记在证券登记结算系统中的添利 B 份额可直接在深圳证券
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要交易所上市交易;登记在注册登记系统中的添利 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满,本基金按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额,转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
(二)上市交易的地点
深圳证券交易所。
(三)上市交易的时间
添利 B 基金份额已于 2010 年 12 月 20 日在深圳证券交易所上市交易。
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满,本基金按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额后,本基金将自转换为上市开放式基金(LOF)之日起 30 日内继续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。
(四)上市交易的规则
1、添利 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值;
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值;
3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;
4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;
5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
(五)上市交易的费用
本基金(本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,指添利 B)上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
(六)上市交易的行情揭示
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金(本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,指添利 B)在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值(本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,为添利 B 的基金份额参考净值)。
(七)上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金(本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,指添利 B)的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
九、基金转型后的基金转换
(一)基金转型后的基金存续形式
本基金《基金合同》生效后5年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“天弘添利债券型证券投资基金(LOF)”。添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
(二)基金转型时添利A的处理方式
本基金《基金合同》生效后5年期届满日,基金份额持有人可选择将其持有的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资基金(LOF)”。投资者不选择的,其持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添利债券型证券投资基金(LOF)”份额。
本基金《基金合同》生效后5年期届满日为自《基金合同》生效之日后5年的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后5年期届满日与添利B的封闭期届满日相同。
本基金《基金合同》生效后5年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要添利A的基金份额持有人作出选择申请,添利A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
(三)基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满日,即本基金基金合同生效之日起 5年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为 1.000 元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准,添利 A、添利 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
添利 A 份额(或添利 B 份额)的转换比率=份额转换基准日添利 A(或添利B)的基金份额净值/1.000
添利 A(或添利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额=基金份额持有人持有的转换前添利 A(或添利 B)的份额数×添利 A 份额(或添利 B 份额)的转换比率
在进行份额转换时,添利 A、添利 B 的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;添利 B 的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,添利 A 份额(或添利 B 份额)的转换比率、添利 A(或添利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
添利 A、添利 B 的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起 30 日内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
(1)本基金《基金合同》生效后 5 年期届满时,本基金将转换为上市开放
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要式基金(LOF),基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告,并报中国证监会备案;
(2)在本基金《基金合同》生效后 5 年期届满日前 30 个工作日,基金管理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
(3)添利 A、添利 B 进行份额转换结束后,基金管理人应在 2 日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。
(四)基金转型后基金的投资管理
本基金《基金合同》生效后5年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
十、基金的投资目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
十一、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股与增发新股的申购,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起 90 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要投资范围。
本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。
十二、基金的投资策略
本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。基于各类券种对利率、通胀的反应,制定有效的投资策略,在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上,主动构建及调整固定收益投资组合,力争获取超额收益。此外,通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申购收益率的全面分析,积极参与新股申购,获得较为安全的新股申购收益。
1、资产配置策略
本基金采取稳健的投资策略,通过固定收益类金融工具的主动投资管理,力求降低基金净值波动风险,并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测,积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购,力求提高基金收益率。
2、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测,综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
(1)久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2)收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的债券投资组合。
(3)债券类属选择
本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。
(4)个债选择
本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
(5)信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。
3、新股申购策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。
十三、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国债券总指数。
本基金为债券型基金,主要投资于各类固定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,为此,本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十四、风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,本基金经过基金份额分级后,添利A 为低风险、收益相对稳定的基金份额;添利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。
十五、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年12 月 12 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 2,825,265,418.42 96.32
其中:债券 2,825,265,418.42 96.32
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
其中:权证 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
5 银行存款和结算备付金合计 31,320,308.59 1.07
6 其他各项资产 76,695,782.63 2.61
7 合 计 2,933,281,509.64 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 - -
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序
债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)号
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 119,688,000.00 5.32
其中:政策性金融债 119,688,000.00 5.32
4 企业债券 2,494,165,163.20 110.82
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
5 企业短期融资券 20,162,000.00 0.90
6 中期票据 129,397,000.00 5.75
7 可转债 61,853,255.22 2.75
8 其他 - -
9 合 计 2,825,265,418.42 125.53
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 122844 11 筑城投 1,000,000 101,740,000.00 4.52
2 122086 11 正泰债 999,990 101,498,985.00 4.51
3 122872 10 复星债 1,000,000 101,000,000.00 4.49
4 1280405 12 豫铁投债 1,000,000 100,000,000.00 4.44
5 122887 10 渝交通 900,000 83,790,000.00 3.72
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名 称 金 额(元)
1 存出保证金 76,489.87
2 应收证券清算款 953,821.10
3 应收股利 -
4 应收利息 75,665,471.66
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合 计 76,695,782.63
(4)本基金本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113003 重工转债 25,959,445.20 1.15
2 110015 石化转债 19,578,000.00 0.87
3 110020 南山转债 10,090,000.00 0.45
4 110017 中海转债 5,979,757.40 0.27
(5)本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字表述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在误差。
十六、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2010 年 12 月 3 日,基金业绩数据截至 2013 年 9 月 30日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④2010/12/03-
0.30% 0.06% 0.14% 0.09% 0.16% -0.03%2010/12/312011/01/01-
2.27% 0.10% 2.52% 0.11% -0.25% -0.01%2011/12/31
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2012/01/01-
10.15% 0.12% -0.66% 0.07% 10.81% 0.05%2012/12/312013/01/01-
4.14% 0.16% -2.22% 0.10% 6.36% 0.06%2013/09/302010/12/03-
17.67% 0.12% -0.28% 0.10% 17.95% 0.02%2013/09/30
十七、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十八、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于 2013 年 7 月 17 日公告的《天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,根据公司管理基金规模的变化,对本管理人管理基金的情况、部门组成等进行了更新;
2、在“三、基金管理人”部分,根据公司人员的变动情况,对监事会成员信息、基金经理的基本情况及信息、投资决策委员会成员及其管理的基金进行了更新;
3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的内容做了相应的更
天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要新;
4、在“五、相关服务机构”部分,增加了新的代销机构;
5、在“九、添利 A 的基金份额折算”部分,更新了相关信息;
6、在“十、基金份额的申购与赎回”部分,更新了本基金本招募说明书更新期间,开放申购、赎回等业务的办理时间;
7、在“十五、基金投资组合报告”部分,按有关规定补充了本基金近一期投资组合报告的内容;
8、在“十六、基金的业绩”部分,更新了基金业绩数据,并经基金托管人复核;
9、在“二十八、其他应披露的事项”部分,对本次更新内容期间的历次公告进行了补充。
天弘基金管理有限公司
二〇一四年一月十六日
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