中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:广发银行股份有限公司
二〇一六年五月
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
重要提示
本基金经 2011 年 10 月 13 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)下发的《关于核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的批复》
(证监许可[2011]1658 号文)核准,进行募集。本基金基金合同于 2012 年 3 月
29 日正式生效。根据基金合同的有关规定,本基金的基金合同生效满三年后,
无需召开基金份额持有人大会,盛世 A 份额与盛世 B 份额自动折算为中欧盛世份
额的场内份额。其后,本基金将不再分级运作并更名为“中欧盛世成长股票型证
券投资基金(LOF)”。
本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为 60%~95%。根据原《证
券投资基金运作管理办法》规定,本基金为股票型证券投资基金。根据 2014 年
8 月 8 日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104
号)第三十条第一项的规定,股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分
之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致,
并报中国证监会备案,决定自 2015 年 7 月 17 日起将本基金变更为混合型证券投
资基金,原《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》及《中欧盛世成
长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订。
根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增
加 E 类份额并相应修改基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
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本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时
也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金,具有较高风险、
较高预期收益的特征。
投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日 2016 年 3 月 28 日(特别事项注明除外),
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
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目录
一、基金管理人------------------------------------------------------ 5
二、基金托管人------------------------------------------------------ 8
三、相关服务机构--------------------------------------------------- 11
四、基金的名称----------------------------------------------------- 32
五、基金的类型----------------------------------------------------- 32
六、基金的投资目标------------------------------------------------- 33
七、基金的投资方向------------------------------------------------- 33
八、基金的投资策略------------------------------------------------- 33
九、基金的业绩比较基准--------------------------------------------- 39
十、基金的风险收益特征--------------------------------------------- 39
十一、基金投资组合报告--------------------------------------------- 39
十二、基金的业绩--------------------------------------------------- 43
十三、基金的费用与税收--------------------------------------------- 47
十四、对招募说明书更新部分的说明----------------------------------- 49
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:中欧基金管理有限公司
2.住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3.办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4.法定代表人:窦玉明
5.组织形式:有限责任公司
6.设立日期:2006 年 7 月 19 日
7.批准设立机关:中国证监会
8.批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9.存续期间:持续经营
10.电话:021-68609600
11.传真:021-33830351
12.联系人:袁维
13.客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
14.注册资本:1.88 亿元人民币
15.股权结构:
意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占公司
注册资本的 35%;
国都证券股份有限公司出资 3760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)出资 3,760 万元人民币,占公司注
册资本的 20%;
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%。
上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。
(二)主要人员情况
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1.基金管理人董事会成员
窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国
籍。中欧基金管理有限公司董事长,民航投资管理有限公司董事,上海盛立基金
会理事会理事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实
基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理
有限公司总经理。
Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历
任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米兰
总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行东
京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总监,
并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限
公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长,兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人,
英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限
公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、
副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国
际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京
大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法
学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴国强先生,独立董事,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经
济学院世界经济专业博士。历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党
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委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。
2.基金管理人监事会成员
唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任中欧基金管理有限公司董事长,上海证券中央登
记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份
有限公司副总经理,国都证券有限责任公司副总经理、总经理。
廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士,中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证券
期货系学士, 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。
李琛女士,中欧基金管理有限公司客户服务总监,中国籍,同济大学计算机
应用专业学士, 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3.公司高级管理人员
窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,10
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,14 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
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4.本基金基金经理
(1)现任基金经理
魏博先生,中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理,中国籍。
复旦大学区域经济学专业硕士,9 年证券从业经验。历任中原证券股份有限公司
研究员,东方证券股份有限公司研究员,中欧基金管理有限公司中欧新动力股票
型证券投资基金(LOF)基金经理助理兼研究员、中欧新趋势股票型证券投资基
金(LOF)基金经理(自 2012 年 8 月 15 日起至 2014 年 1 月 10 日)、中欧行业成
长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2014 年 1 月 10 日起至 2015 年 1 月 16
日),现任中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自 2013 年 3 月
29 日起至今)、中欧永裕混合型证券投资基金基金经理(自 2015 年 6 月 4 日起
至今)。
(2)历任基金经理
周蔚文先生,于 2012 年 3 月 29 日至 2014 年 1 月 10 日期间担任中欧盛世成
长分级股票型证券投资基金基金经理。
5.公司投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘明月、
周玉雄、赵国英、曲径、曹名长、王健组成。其中总经理刘建平任投资决策委员
会主席。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
设立日期:1988 年 7 月 8 日
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组织形式:股份有限公司
注册资本:154 亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]363 号
联系人:李春磊
联系电话:010-65169830
传真:010-65169555
发展概况:
广发银行股份有限公司成立于 1988 年,是国务院和中国人民银行批准成立
的我国首批股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本 154 亿元。
二十多年来,广发银行栉风沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,见证
了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
2006 年,广发银行成功重组,引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中
信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。重组后,广发银行紧紧围绕“建
设一流商业银行”的战略目标,注重战略规划的执行,坚持“调结构、打基础、
抓创新、促发展”,强化风险控制,坚持又好又快可持续发展,取得了良好的经
营业绩。
截至 2014 年 12 月 31 日,广发银行总资本净额 1116.44 亿元,资产总额
16480.56 亿元,负债总额 15606.08 亿元,本外币各项存款余额 10903.21 亿元,
各项贷款余额 7909.38 亿元。根据英国《银行家》杂志对全球 1000 家大银行排
定的位次,按一级资本排名广发银行已连续多年入选全球银行 500 强,2014 年
列第 108 位。
2、主要人员情况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部
门,内设业务运行处、监控管理处、产品营销处和期货业务处,部门全体人员均
具备本科以上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
总经理寻卫国先生,管理学博士,中国注册会计师,高级会计师。从事托管
工作十五年,具有丰富的托管业务经验。曾担任大型国有商业银行资产托管部托
管业务运作中心副处长、交易监督处处长等职务。2014 年 4 月任广发银行资产
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托管部总经理职务。
副总经理蒋柯先生,经济学硕士,高级经济师。从事托管工作十七年,具有
丰富的托管业务从业经验。曾担任大型国有商业银行资产托管部运作中心副处
长、全球托管业务处副处长等职务。2015 年 2 月广发银行发布公告,聘任蒋柯
先生担任资产托管部副总经理。
3、基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开
办证券投资基金托管业务,基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363 号。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和
行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保
证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份
额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
广发银行股份有限公司总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管理和
运营部门,专门设置了监督管理处,配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务
的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3.内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制
度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利
进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权
工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制
约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托
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管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核
查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、 运作办法》、 信息披露办法》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)A 类份额场内发售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公
告)
(二)场外发售机构
1.本基金 A 类份额场外发售机构
1)直销机构:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2)代销机构(排名不分先后)
(1) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
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法定代表人:姜建清
联系人:刘秀宇
电话:010-6610860
传真: 010-66107571
客服热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:刘峰
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电话:010-85109619
传真:010-85108557
客服热线:95599
网址:www.abchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:杨娟
电话:010-68858076
传真:010-68858057
客服热线: 95580
网址:www.psbc.com
(7) 兴业银行股份有限公司
住所:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:李博
电话:021-52629999-218966
客服热线:95561
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网址:www.cib.com.cn
(8) 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:穆婷
电话:010-57092845
传真:010-57092611
客服热线:95568
网站:www.cmbc.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010- 63636388
传真:010- 63636713
客服热线:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:潘逸
电话:020-38322888
传真:020-87310779
客服热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(11) 国都证券股份有限公司
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住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(12) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
客服热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(13) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(14) 广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
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办公地址:广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87550265
传真:020-87553600
网址:www.gf.com.cn
(15) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服热线:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(16) 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大
五道口广场 1 号楼 20-22 层
法定代表人:兰荣
联系人:夏中苏
电话:0591-38507869
传真:0591-38507538
客服热线:95562c
网址:www.xyzq.com.cn
(17) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线: 95525、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
(18) 华福证券有限责任公司
住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-96326
传真:010-88085195、010-88085265-8191
客服热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(19) 中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568062
传真:010-66568704、010-66568532、010-66568640
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(20) 中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人:马晓男
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
(21) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:储晓明
联系人:黄莹
电话:4008895523
传真:021-33388224
客服热线:95523
网址:www.swhysc.com
(22) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(23) 海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:王立群
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
电话:021-23219000
传真:021-63410707、021-63410627
客服热线:95553
网址:www.htsec.com
(24) 国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62207323
传真:021-38670767
客服热线:95578、400-888-8777
网址:www.gyzq.com.cn
(25) 平安证券有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼
电话:0755-22622268
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(26) 国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676798
传真:021-38670798
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客服热线:95521
网址:www.gtja.com
(27) 安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:牛冠兴
联系人:张晨
电话:021-66581727
传真:010-66581721
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn
(28) 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63081173
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(29) 华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:孔晓君
电话:0755-82943666
传真:025-84579938、025-84579778
客服热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
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(30) 德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616-8259
传真:021-68761616
客服热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(31) 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60836030;0755-23835383
传真:010-60836031;0755-23835525
客服热线:95558
网址:www.citics.com
(32) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022313
传真:0532-85022301
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(33) 中信期货有限公司
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住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪城
电话:0755-23953913
客户热线:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(34) 爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:郭林
联系人:戴莉丽
电话:021-32229888
传真:010-60836221
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(35) 金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025500
传真:0755-83025625
客服热线:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
(36) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
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办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(37) 联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:宋航
电话:0752-2119391
传真:0931-4890628
网址:www.lxzq.com.cn
(38) 华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址:www.hlzqgs.com
(39) 国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:雷建辉
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联系人:沈刚
电话:0510-82588168
客服热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
(40) 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服热线:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(41) 民族证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法人代表人:赵大建
联系人:李微
电话:400-889-5618
传真:010-66553216
客服热线:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(42) 东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人: 方晓丹
电话:0512-62601555
传真:0512-62938812
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客服热线:400-860-1555
网址:www.dwzq.com.cn
(43) 中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-85679535
客服热线:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(44) 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045152
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
(45) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
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基金买卖网:www.jjmmw.com
(46) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
(47) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(48) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-68419822
传真:021-68419822-8566
客服热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(49) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(50) 杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(51) 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(52) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:李晓涛
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联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(53) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服热线:400-818-8000
网址:www.myfp.cn
(54) 上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(55) 上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
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传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
网址:https://tty.chinapnr.com
2.本基金 E 类份额场外发售机构
1)直销机构:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2)代销机构(排名不分先后)
(1) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服热线:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(2) 广东南海农村商业银行股份有限公司
住所::广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:李宜心
联系人:吴泳施
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
电话:0757-86369512
传真::0757-86250627
客服热线::96138
网址:www.nanhaibank.com
(3) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
(4) 上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(5) 上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
网址:https://tty.chinapnr.com
(6) 珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户热线:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少代销机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
(三)基金注册登记机构
本基金 A 类份额注册登记机构信息如下:
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法人代表:周明
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907
本基金 E 类份额注册登记机构信息如下:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
法定代表人:窦玉明
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
总经理:刘建平
成立日期:2006 年 7 月 19 日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
联系人:管志斌
(四)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:吕红、安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
(五)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:俞伟敏
经办会计师:单峰 俞伟敏
四、基金的名称
中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
契约型开放式
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六、基金的投资目标
把握中国经济发展主线,在合理估值的基础上,投资于行业成长性优良,个
股盈利持续增长的上市公司,严格控制风险,追求基金资产长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场
工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金的投资组合比例为:股票、权证等权益类资产占基金资产的 60%~
95%,其中权证资产比例不超过基金资产净值的 3%;债券等固定收益类资产以及
现金占基金资产的 5%~40%,其中现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具,本基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金在资产配置方面,“自上而下”地调整股票和债券等各类资产的配置
比例;在权益类资产投资方面,以“自上而下”的行业配置策略为基础,精选优
质行业中的优质个股来确定具有投资价值的证券品种。
1.资产配置策略
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证
券市场前景的相关方面,包括宏观经济趋势、上市公司盈利能力、股票市场估值
水平、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分,评估
结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。加总
上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分。本基金据此调整股票资产
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配置策略。
2. 行业配置策略
(1)经济周期与行业分析
各行业变动时,往往呈现出较为明显的、可预测的增长或衰退的格局。这些
变动与国民经济总体的周期变动是有关系的,但关系密切的程度又不一样。据此,
可以将行业分为三类。
① 增长型行业
增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关。这
些行业收入增长的速率并不总是随着经济周期的变动而出现同步变动,因为它们
主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形
态。
本基金将重点投资于增长型行业,因为这些高增长的行业受到国民经济的周
期波动的影响较小。在经济高涨时,高增长行业的发展速度通常高于平均水平;
在经济衰退时期,其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。
② 周期型行业
周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关。当经济处于上升时期,这些行
业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相应衰落,且该类型行业收益的变
化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。该类型行业的产品需求收入弹性
一般较高。
本基金将根据对宏观经济景气周期和金融货币政策变化的研判,运用“投资
时钟理论”,适度投资于不同经济周期阶段处于景气复苏以及景气上升阶段的行
业。在经济复苏时,适度增加周期型的成长投资;在经济过热期,适度增加周期
型的价值投资。
③ 防守型行业
防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。该类型行业
的产品需求相对稳定,需求弹性小;经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也
比较小;甚至有些防守型行业在经济衰退时期还会有一定的实际增长。
本基金将结合对经济周期的研判和投资组合在稳健收益和资本利得两类资
本增值方式之间中长期的合理配比而适度投资于防守型行业。在经济衰退期,适
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度增加防守型的成长投资;在经济滞胀期,适度增加防守型的价值投资。
④ 行业类型的识别
本基金分析某行业是否属于增长型行业或者是否属于周期型行业,主要利用
该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比,具体而言是将某行业历年
的营业收入等经营指标与同期国内生产总值等指标进行比较:如果大多数年份行
业增长率都高于国民经济综合指标的增长率,说明这一行业是增长型行业;如果
行业的营业收入与国民经济综合指标同向变化,说明这一行业很可能是周期型行
业;如果行业的营业收入在国民经济综合指标呈现不同方向和不同幅度变化时都
保持相对稳定,说明该行业是防守型行业。
(2)增长型行业的具体识别
① 行业生命周期
通常,每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过程便称
为行业的生命周期。一般来说,行业的生命周期可分为幼稚期、成长期、成熟期
和衰退期。
处于幼稚期行业的上市公司因其较高的产品成本和价格和较小的市场需求
之间的矛盾,往往面临较大的市场风险,而且还可能因为财务困难而引发破产风
险。因此本基金原则上不投资于幼稚期行业。
处于成长期的行业的上市公司增长非常迅猛,部分优势企业能够脱颖而出,
企业的投资者往往也能获得极高的投资回报。本基金将积极挖掘处于成长期的优
质上市公司进行投资。
处于成熟期行业的上市公司,行业增长速度降到一个适度水平,行业的发展
可能难以与国民生产总值同步增长。但由于技术创新、产业政策、经济全球化等
各种原因,某些行业可能会在进入成熟期之后迎来新的增长。本基金将根据投资
组合在稳健收益和资本利得两类资本增值方式之间中长期的合理配比适度投资
于成熟期行业的上市公司。
处于衰退期行业的上市公司面临市场需求减少,收入利润增长停滞甚至不断
下降的局面。因此本基金原则上不投资于衰退期行业。
② 行业成长能力的考察
本基金主要从以下六个方面考察行业的成长能力:
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A.需求弹性。一般而言,需求弹性较高的行业成长能力也较强。
B.生产技术。技术进步快的行业,创新能力强,生产率上升快,容易保持
优势地位,其成长能力也强。
C.产业关联度。产业关联度是指产业与产业之间通过产品供需而形成的
互相关联、互为存在前提条件的内在联系。产业关联度强的行业,成长能力也
强。
D.市场容量与潜力。市场容量与市场潜力大的行业,其成长空间也大。
E.行业在空间的转移活动。行业在空间转移活动停止,一般可以说明行业
成长达到市场需求边界,成长期也就进入尾声。
F.产业组织变化活动。在行业成长过程中,一般伴随着行业中企业组织不
断向集团化、大型化方向发展。
③ 影响行业兴衰的主要因素
一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变
和经济全球化等因素的影响而发生变化,这些因素都会对行业在其生命周期上的
发展轨迹构成影响。基金管理人将密切关注可能影响各行业兴衰发展变化的因
素,及时发现并积极投资于处于高速增长期的行业。
3.个股投资策略
个股投资策略是对于行业配置策略的具体落实。本基金将在行业配置策略的
框架下,精选优质股票构建投资组合,在获取股票行业配置收益的同时,最大化
个股投资收益。
(1)备选股票库
备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过分析上
市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等,预测上市公司
未来盈利成长前景,并据此申请将股票纳入备选股票库,履行股票入库审批程序;
同时,根据行业和上市公司基本面的变化对备选股票库进行动态维护和更新。
(2)个股的选择
在完成行业配置的基础上,本基金将以“优中选优”的思路选择优质行业中
的优质公司进行投资。以上市公司的历史成长性和未来两年的预期成长性为核
心,通过对上市公司所在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财
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务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行分解评估,选择那
些短期内利润增长速度高于同行业平均水平,并有可能在中长期保持较高增长势
头的企业进行投资。
在个股选择过程中,本基金将挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股
票。本基金将根据各个行业的不同行业特征,选择合适的股票估值方法,包括PE、
PB、PEG、EV/EBITDA 等,与国内外同行业类似公司进行比较,排除股价被大幅
高估的股票,主要投资估值处于合理水平或被低估的公司。
4.固定收益类证券投资策略
本基金根据对利率走势的预判,对固定收益类资产组合的久期进行积极管
理。当预期利率下降时,增加组合久期,以获得债券价格上升带来的收益;当预
期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下跌的风险。
本基金在确定固定收益类资产组合久期后,针对收益率曲线形态变化确定合
理的组合期限结构,包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期
和短期债券间进行动态调整。
5.权证及其他品种投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
(二)投资决策
1、投资决策依据
投资决策依据包括:国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势。
2、投资决策原则
合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及
严格控制。
3、投资决策机制
本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资事业部负责人、基金
经理、研究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的
技术支持。
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其中,投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构,对基金投资的重
大问题进行决策,并在必要时做出修改。
投资事业部负责人负责本事业部内投资管理和内外部沟通工作,并监控、审
查基金资产的投资业绩和风险。
基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神,结合股票池及有关研究报
告,负责投资组合的构建和日常管理,向中央交易室下达投资指令并监控组合仓
位。
4、投资决策程序
本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限,建立完善的投资决策
体系和投资运作流程:
(1)投资决策委员会会议:由投资决策委员会主席主持,对基金总体投资
政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分
析、讨论并做出决议。
(2)在借助外部研究成果的基础上,研究部同时进行独立的内部研究。
(3)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究部的研究支持
下,拟定投资计划,并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中,
基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
(4)中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负
一线风险监控职责。
5、风险分析与绩效评估
研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来
源等方面,对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。基金经理可以据此评判
投资策略,进而调整投资组合。
6、组合监控与调整
基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化,结合基
金当期的申购和赎回现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组
合进行监控和调整。
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九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期
收益均高于货币市场基金和债券型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 1 季度报告,所载数据截至
2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 3,355,965,321.75 77.39
其中:股票 3,355,965,321.75 77.39
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 200,060,000.00 4.61
其中:债券 200,060,000.00 4.61
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 550,000,000.00 12.68
其中:买断式回购的买入返售金 - -
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融资产
7 银行存款和结算备付金合计 124,430,951.10 2.87
8 其他资产 105,740,675.93 2.44
9 合计 4,336,196,948.78 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 253,652,529.82 5.86
B 采矿业 - -
C 制造业 1,747,842,139.48 40.39
电力、热力、燃气及水生产和供
D 138,163,039.20 3.19
应业
E 建筑业 123,152,418.25 2.85
F 批发和零售业 96,404,868.95 2.23
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 53,624,960.00 1.24
业
J 金融业 - -
K 房地产业 943,125,366.05 21.80
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,355,965,321.75 77.56
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 890,816 220,601,674.24 5.10
2 600641 万业企业 14,673,205 200,142,516.20 4.63
3 002042 华孚色纺 19,708,997 197,287,059.97 4.56
4 600965 福成五丰 12,918,593 195,587,498.02 4.52
5 600246 万通地产 31,899,608 181,189,773.44 4.19
6 600416 湘电股份 12,353,518 157,877,960.04 3.65
7 000911 南宁糖业 8,326,669 138,472,505.47 3.20
8 600238 海南椰岛 10,839,807 138,207,539.25 3.19
9 000722 湖南发展 9,030,264 138,163,039.20 3.19
10 002381 双箭股份 8,743,066 127,561,332.94 2.95
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 200,060,000.00 4.62
其中:政策性金融债 200,060,000.00 4.62
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 200,060,000.00 4.62
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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债券代 占基金资产净
序号 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
码 值比例(%)
1 150222 15国开22 2,000,000 200,060,000.00 4.62
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外
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的股票。
11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,201,290.77
2 应收证券清算款 100,075,200.61
3 应收股利 -
4 应收利息 2,104,916.58
5 应收申购款 1,359,267.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 105,740,675.93
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2012 年 3 月 29 日,基金业绩截止日 2016 年 3 月 31 日。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型前:中欧盛世成长分级股票型证券投资基金成立以来的业绩如下:
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净值 业绩比
业绩比
增长 较基准
净值增 较基准
阶段 率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差 标准差
③
② ④
2012.3.29(中欧盛世成
长分级股票型证券投资
2.10% 0.75% 2.46% 0.89% -0.36% -0.14%
基金基金合同生效日)
-2012.12.31
2013.1.1-2013.12.31 37.90% 1.53% -5.64% 1.05% 43.54% 0.48%
2014.1.1-2014.12.31 33.76% 1.20% 40.69% 0.91% -6.93% 0.29%
2015.1.1-2015.3.30 31.24% 1.22% 11.26% 1.37% 19.98% -0.15%
2012.3.29(中欧盛世
成长分级股票型证券投
147.67% 1.23% 52.47% 1.00% 95.20% 0.23%
资基金基金合同生效
日)-2015.3.30
转型后:中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)的业绩如下:
中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)A类份额
净值 业绩比
业绩比
增长 较基准
净值增 较基准
阶段 率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差 标准差
③
② ④
2015.3.31(转型为中欧
盛世成长混合型证券投
36.20% 3.08% -3.72% 1.98% 39.92% 1.10%
资 基 金 ( LOF ))
-2015.12.31
2016.1.1-2016.3.31 -14.24% 2.63% -9.92% 1.82% -4.32% 0.81%
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2015.3.31(转型为中欧
盛世成长混合型证券投
16.80% 2.98% -13.27% 1.94% 30.07% 1.04%
资 基 金 ( LOF ))
-2016.3.31
数据来源:中欧基金,wind
中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)E类份额
净值 业绩比
业绩比
增长 较基准
净值增 较基准
阶段 率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差 标准差
③
② ④
2015.10.8-2015.12.31 24.84% 2.00% 6.90% 1.21% 17.94% 0.79%
2016.1.1-2016.3.31 -14.24% 2.63% -9.92% 1.82% -4.32% 0.81%
2015.10.8-2016.3.31 7.06% 2.35% -3.71% 1.55% 10.77% 0.80%
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金转型后:
中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)基金 A 类份额
累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(2015 年 3 月 31 日至 2016 年 3 月 31 日)
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)基金 E 类份额
累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(2015 年 10 月 8 日至 2016 年 3 月 31 日)
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
2015-10-13 2015-11-04 2015-11-27 2015-12-21 2016-01-14 2016-02-05 2016-03-08 2016-03-31
中欧盛世成长混合(LOF)E 业绩比较基准
基金转型前:
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金份额
累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(2012 年 3 月 29 日至 2015 年 3 月 30 日)
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数据来源:中欧基金,wind
注:自 2015 年 3 月 30 日中欧盛世成长分级股票型证券投资基金结束分级运作且盛世 A 和盛
世 B 份额终止上市起,原中欧盛世成长分级股票型证券投资基金名称变更为中欧盛世成长股
票型证券投资基金(LOF)。截止报告期末,本基金转型后基金合同生效未满一年。根据《公
开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,自 2015 年 7 月 17 日起中欧盛世成长股票型证
券投资基金(LOF)更名为中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.基金上市费;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费、托管费外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务,基金托管
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
人不承担代扣代缴义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金管理人于 2015 年 11 月刊登的《中欧盛世成长股票
型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第 2 号)》进行了更新,主要
更新内容如下:
(一)“重要提示”部分
更新了本基金到期转型及本招募说明书所载内容截止时间等内容。
(二) “三、基金管理人”部分
更新了基金管理人的住所、办公地址、董事会成员、公司高级管理人员、本
基金基金经理及投资决策委员会成员信息。
(三)“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人的基本信息。
(四)“五、相关服务机构” 部分
更新了代销机构信息。
(五)“十三、基金的投资”部分
更新了“(十)基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2016 年 3 月 31 日。
(六)“十四、基金的业绩”部分
更新了整章的信息,包括“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”,数据截至 2016 年 3 月 31 日。
(七)“二十四、基金合同的内容摘要”部分
更新了基金管理人的住所、办公地址信息。
(八)“二十五、基金托管协议的内容摘要”部分
更新了基金管理人的住所、办公地址信息。
(九) “二十七、其他应披露事项”
更新了自 2015 年 9 月 29 日至 2016 年 3 月 28 日涉及本基金的相关公告。
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
以下为本基金管理人自 2015 年 9 月 29 日至 2016 年 3 月 28 日刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。、
序号 事项名称 披露日期
1 中欧基金管理有限工商关于旗下部分开放式基金增加 E 类份额
2015/10/8
并相应修改基金合同的公告
2 中欧盛世成长分级混合型证券投资基金基金合同(20151008
2015/10/8
更新)
3 中欧基金管理有限公司关于新增中信期货有限公司为旗下基
2015/10/14
金代销机构并开通转换和定投的公告
4 中欧盛世成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 2015/10/24
5 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“大华农”
2015/10/24
股票估值方法的公告
6 中欧基金管理有限公司关于通过旗下理财交易及客户服务平
2015/10/30
台申购旗下基金费率优惠的公告
7 中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平台上
2015/10/30
线的公告
8 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
2015/11/12
(2015 年第 2 号)
9 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
2015/11/12
(2015 年第 2 号)
10 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金新增邮储银行为代
2015/11/23
销机构并开通转换、定期定额投资和费率优惠的公告
11 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“超图软
2015/11/26
件”股票估值方法的公告
12 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金新增汇付金融为代
2015/11/27
销机构并开通定期定额投资和费率优惠的公告
13 中欧基金管理有限公司关于新增陆金所资管为中欧盛世成长
2015/11/30
混合型证券投资基金 E 代销机构的公告
14 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“东软集 2015/11/30
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
团”股票估值方法的公告
15 中欧基金管理有限公司关于对通过旗下理财交易及客户服务
2015/12/1
平台申购旗下部分基金开展费率优惠活动的补充公告
16 中欧基金管理有限公司关于网上直销通联支付通道新增支持
2015/12/2
银行卡并实施费率优惠的公告
17 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金通过汇付金融开通
2015/12/9
转换业务的公告
18 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)暂停大额申购、转
2015/12/24
换转入、定期定额投资业务公告
19 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展
2015/12/30
的定期定额投资申购费率优惠活动的公告
20 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮政储蓄银行
2015/12/30
费率优惠活动的公告
21 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金新增陆金所资管为
2015/12/30
代销机构并参与费率优惠的公告
22 中欧基金管理有限公司关于指数熔断机制实施后旗下基金开
2015/12/31
放时间调整的提示性公告
23 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年 12 月 31 日基金
2016/01/01
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
24 中欧基金管理有限公司关于指数发生不可恢复交易熔断后旗
2016/01/04
下基金开放时间调整的公告
25 中欧基金管理有限公司督察长离任公告 2016/01/05
26 中欧基金管理有限公司关于旗下场内基金在指数熔断期间暂
2016/01/06
停申购赎回业务的提示性公告
27 中欧基金管理有限公司关于指数发生不可恢复交易熔断后旗
2016/01/07
下基金开放时间调整的公告
28 中欧基金管理有限公司关于中欧盛世成长混合型证券投资基
2016/01/19
金(LOF)调整交易限额的公告
29 中欧基金管理有限公司住所变更公告 2016/01/20
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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
30 中欧盛世成长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 2016/01/22
31 中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平台开
2016/01/22
通部分基金定投业务的公告
32 中欧基金管理有限管理有限公司关于中欧盛世成长混合型证
2016/01/22
券投资基金(LOF)调整交易限额的公告
33 中欧基金管理有限公司关于在旗下理财交易及客户服务平台
2016/02/03
开展定期定额投资费率优惠活动的公告
34 中欧基金管理有限公司代行督察长公告 2016/02/19
35 中欧基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申
2016/02/25
购费率优惠的公告
上述内容仅为摘要,须与本基金更新招募说明书(正文)所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年 5 月 12 日
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