九泰锐富事件驱动混合型发起式
证券投资基金招募说明书更新摘要
基金管理人： 九泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 6 月 3 日证监许可【 2015】 1134
号文注册。 本基金的基金合同已于 2016 年 2 月 4 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金基金合同生效后前五年内（含第五年） 仅对场外基金份额每年受限开
放一次申购赎回业务，且申购赎回业务采取“以申定赎” 原则，发生申购赎回份
额部分确认时， 采取“ 按比例确认” 原则。故可能出现在基金合同生效后前五年
内， 基金份额持有人连续提出申购赎回申请但无法完全确认或完全无法确认的情
况。 基金份额持有人在每年受限开放日无法全部赎回或全部无法赎回时，可以将
基金份额进行跨系统转托管到场内交易。在场内交易过程中， 可能出现基金份额
二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人
收益或产生损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动； 尤
其在基金合同生效前五年内（ 含第五年），本基金由于采取事件驱动的投资策略
为主要投资目标， 可能会参与定向增发股票的投资，公募基金参与定向增发股票
投资需采取摊余成本法进行估值， 故本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏
离所持有股票的收盘价所对应的净值。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金
时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价
值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类
风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统
性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生
的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金， 属于高风险收益特征的证券投资基
金品种。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业
在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其
发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小
企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整
体的债券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为
2018 年 8 月 4 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财务
数据未经审计）。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人的基本情况
名称： 九泰基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101-120 室、201-
222 室
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 2 亿元人民币
存续期限： 2014 年 7 月 3 日至长期
联系电话： 010-57383999
联系人： 韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的 26%、 25%、 25%和 24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券
资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理
助理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理，九州证券股份
有限公司董事，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证
监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究
员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业务部
总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公
司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名
为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。 曾任长春税务学院金融系国际金
融教研室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发
区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理学
院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助
理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事。 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士，涉外经济本科， 副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核
小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限
责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、 基金经理
刘开运先生，金融学硕士，中国籍，具有基金从业资格， 7 年证券从业经
验。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经
理、合伙人助理。 2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司， 曾任九泰天富改革
新动力灵活配置混合型证券投资基金（ 2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16
日）基金经理，现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资
总监， 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（ 2015 年 8 月 14 日至今）、
九泰锐富事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 2 月 4 日至今）、九
泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 8 月 11 日至今）、九泰锐丰
定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 8 月 30 日至今）、 九
泰锐华灵活配置混合型证券投资基金（原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投
资基金， 2016 年 12 月 19 日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金
（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金， 2017 年 3 月 24 日至今）的
基金经理。
5、 公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、张勇先
生、刘开运先生、刘心任先生。
吴祖尧先生，同上。
张勇先生，经济学硕士，中国籍， 15 年证券从业经验， 9 年基金经理任职
经验。历任南京市商业银行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券
交易员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资
总监、博时现金收益证券投资基金基金经理（ 2006 年 7 月至 2015 年 5 月）、博
时策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理（ 2009 年 8 月至 2015 年 5 月）、
博时稳定价值债券投资基金基金经理（ 2010 年 8 月至 2014 年 2 月）、博时安盈
债券型证券投资基金基金经理（ 2013 年 4 月至 2015 年 5 月）、博时宏观回报债
券型证券投资基金基金经理（ 2014 年 2 月至 2015 年 5 月）、博时天天增利货币
市场基金（ 2014 年 8 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时现金宝货币市场基金
（ 2014 年 9 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投
资基金（ 2014 年 9 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时保证金实时交易型货币
市场基金（ 2014 年 11 月至 2015 年 6 月）基金经理。现任九泰基金管理有限公
司总裁助理兼绝对收益部总经理。
刘开运先生， 同上。
刘心任先生，北京大学、香港大学经济金融双硕士，中国籍， 7 年证券从业
经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。 2015 年 5 月加
入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。现任九
泰久利灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 11 月 15 日至今）的基金经理。
6、 公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 20 年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（ 1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（ 2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（ 3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（ 4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（ 5） 侵占、挪用基金财产；
（ 6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（ 7） 玩忽职守，不按照规定履行职责；
（ 8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（ 1） 越权或违规经营；
（ 2） 违反基金合同或托管协议；
（ 3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（ 4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（ 5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（ 6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（ 7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（ 8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（ 9） 贬损同行，以抬高自己；
（ 10） 以不正当手段谋求业务发展；
（ 11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（ 12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（ 13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉
尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（ 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（ 2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（ 3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（ 4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（ 1）确保合法合规经营；
（ 2）防范和化解风险；
（ 3）提高经营效率；
（ 4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（ 1） 健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（ 2） 有效性原则
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有
效执行。
（ 3） 独立性原则
公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（ 4） 相互制约原则
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互
制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（ 5） 成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作
积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（ 6） 适时性原则
风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（ 7） 内控优先原则
内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意
识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（ 8） 防火墙原则
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和
公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二
个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个
层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（ 1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（ 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（ 3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（ 1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻
执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（ 2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（ 3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（ 4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对
交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记
录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（ 5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严
密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制
度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确
保档案真实完整。
（ 6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（ 7）监察稽核
公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公
司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（ 1） 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（ 2） 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话： 010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33
岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证
券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心
培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。 2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012、 2013、 2014、 2015、 2016、 2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关
法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（ 1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（ 2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（ 3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规
章制度。
（ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（ 5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（ 6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（ 1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（ 2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（ 3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为
本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范
与控制理念。
（ 4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效
益最大化目的。
（ 5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（ 6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（ 7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（ 1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（ 2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（ 3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（ 4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人
参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额
净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督
和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他
有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金
合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定
时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照
法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理
由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人应报告中国证监会。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（ 1） 九泰基金管理有限公司北京直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 109 室
法定代表人：卢伟忠
联系人：潘任会
电话： 010-57383818
传真： 010-57383894
公司网址： http://www.jtamc.com/
（ 2） 九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体
业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址： http://www.jtamc.com/
2、代销机构
（ 1）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话： 95551 或 4008-888-888
公司网址： http://www.chinastock.com.cn/
（ 2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话： 95587/4008-888-108
公司网址： https://www.csc108.com/
（ 3）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话： 95565
公司网址： http://www.newone.com.cn/
（ 4）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话： 95517
联系人：陈剑虹
公司网址： http://www.essence.com.cn/
（ 5）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话： 95536
公司网址： http://www.guosen.com.cn/
（ 6）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼
法定代表人：陈照星
联系人：张巧玲
客户服务电话： 95328
公司网址： http://www.dgzq.com.cn/
（ 7）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人:宋志海
客户服务电话： 95563
公司网址： http://www.ghzq.com.cn/
（ 8）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话： 95597
公司网址： http://www.htsc.com.cn/
（ 9）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话： 95564
公司网址： http://www.lxzq.com.cn/
（ 10）万联证券有限责任公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19
层
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
客户服务电话： 95322
公司网址： http://www.wlzq.cn/
（ 11）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：代勋
客户服务电话： 95310
公司网址： http://www.gjzq.com.cn/
（ 12）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：郭小璇
客户服务电话： 95305
公司网址： http://www.jzsec.com/
（ 13）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信达证
券）
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
客户服务电话： 95321
公司网址： http://www.cindasc.com/
（ 14）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门内南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层
法定代表人：王少华
联系人：李弢
客户服务电话： 400-818-8118
公司网址： http://www.guodu.com/
（ 15）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
客户服务电话： 95548
公司网址： http://www.cs.ecitic.com/
（ 16）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人： 刘熠
客户服务电话： 400-8888-128
公司网址： http://www.tebon.com.cn/
（ 17）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话： 95588
公司网址： http://www.icbc.com.cn/icbc/
（ 18）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话： 95584/4008-888-818
公司网址： http://www.hx168.com.cn/
（ 19）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12,F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话： 4007-121-212
公司网址： https://www.dtsbc.com.cn/
（ 20）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 19 楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
客户服务电话： 400-689-8888/95368
公司网址： http://www.hlzqgs.com/
（ 21）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客户服务电话： 400-196-6188
公司网址： https://www.cnht.com.cn/
（ 22）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话： 95548
公司网址： http://www.zxzqsd.com.cn
（ 23）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、 14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话： 400-990-8826
公司网址： https://www.citicsf.com/
（ 24）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客服服务电话： 95390
公司网址： http://www.hrsec.com.cn/
（ 25）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：毕劲松
联系人：邢飞
客服服务电话： 400-620-0620
公司网址： http://www.sczq.com.cn/
（ 26）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
客户服务电话： 95553 或 400-8888-001
公司网址： https://www.htsec.com/
（ 27）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
客户服务电话： 95345
公司网址： https://www.stocke.com.cn/
（ 28）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
客户服务电话： 95523
公司网址： http://www.swhysc.com/
（ 29）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话： 400-800-0562
公司网址： http://www.hysec.com/
（ 30）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客服服务电话： 400-820-2899
公司网址： http://www.erichfund.com/
（ 31）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场
5,18,19,36,38,39,41,42,43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话： 95575
公司网址： http://new.gf.com.cn/
（ 32）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
客户服务电话： 95511
公司网址： http://stock.pingan.com/
（ 33）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话： 400-100-3391
公司网址： http://www.dianyingfund.com/
（ 34）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人：陈刚
联系人：毛肖勇
客户服务电话： 0571-86655920
公司网址： https://www.cd121.com/
（ 35）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话： 95538
公司网址： http://www.zts.com.cn/
(36)深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（ 811-812）
办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
客户服务电话： 4007-903-688
公司网址： http://www.fundying.com/
(37)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话： 95579
公司网址： https://www.95579.com/
(38) 济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客户服务电话： 400—673—7010
公司网址： http://www.jianfortune.com/
(39)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：李微
客户服务电话： 400-619-8888
公司网址： http://www.mszq.com/
(40)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
客户服务电话： 95355
公司网址： http://www.swsc.com.cn/
（ 41）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话： 400-027-9899
公司网址： http://www.buyfunds.cn/
（ 42）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人：吴翠
客户服务电话： 010-62675369
公司网址： https://trade.xincai.com/
（ 43）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
客户服务电话： 400-699-1888
公司网址： http://www.998fund.com/
（ 44）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人：毛林
客户服务电话： 400-808-1016
公司网址： http://www.fundhaiyin.com/
（ 45）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：郁疆
客户服务电话： 95525
公司网址： http://www.ebscn.com/
（ 46）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客户服务电话： 4008323000
公司网址： http://www.csco.com.cn/
（ 47）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
客户服务电话： 400-061-8518
公司网址： https://danjuanapp.com/
（ 48）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 1 层
法定代表人：桂水发
联系人：范泽杰
客户服务电话： 400-820-1515
公司网址： http://www.zhengtongfunds.com/
（ 49）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
联系人：陈承智
客户服务电话： 400-918-0808
公司网址： http://www.xds.com.cn/
（ 50）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话： 95328， 400-860-8866
公司网址： http://www.kysec.cn/
（ 51）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客户服务电话： 021-60907378
公司网址： http://www.youyufund.com/
（ 52）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经纪技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客户服务电话： 4008-980-618
公司网址： https://www.chtfund.com/
（ 53）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客户服务电话： 95531
公司网址： http://www.longone.com.cn/
(54)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话： 400-921-7755
电话： 021-50583533
公司网址： http://www.leadfund.com.cn/
(55)北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话： 010-67000988
公司网址： http://www.zcvc.com.cn/
(56)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话： 400-8773-772
公司网址： http://www.5ifund.com/
(57)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话： 400-6433-389
公司网址： https://www.vstonewealth.com/
(58)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
客户服务电话： 4008-219-031
公司网址： https://www.lufunds.com/
(59) 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话： 400-820-2819
公司网址： http://www.chinapnr.com/
(60)上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话： 400-166-6788
公司网址： http://www.66liantai.com/
(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话： 400-166-1188
公司网址： http://www.new-rand.cn/
(62)北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客户服务电话： 400-893-6885
公司网址： http://www.qianjing.com/
(63)大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话： 400-928-2266
公司网址： http://www.dtfunds.com/
(64)一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话： 400-001-1566
公司网址： https://www.yilucaifu.com/
(65)上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单
元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
法定代表人：申健
联系人：胡旦
客户服务电话： 021-20219931
公司网址： http://www.gw.com.cn
(66)诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话： 400-821-5399
公司网址： https://www.noah-fund.com/
(67)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话： 400-700-9665
公司网址： https://www.ehowbuy.com/
(68)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话： 95021
公司网址： http://www.1234567.com.cn/
(69)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话： 400-888-1551
公司网址： http://www.xcsc.com/
(70)珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： 020-89629066
公司网址： https://www.yingmi.cn/
(71)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话： 400-618-0707
公司网址： https://www.hongdianfund.com/
(72)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话： 400-890-9998
公司网址： http://www.jnlc.com/
(73)深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话： 0755-83999907
公司网址： http://www.fujiwealth.cn/
(74)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话： 400-619-9059
公司网址： http://www.hcjijin.com/
(75)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话： 400-920-0022
公司网址： http://www.hexun.com/
(76) 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话： 400-678-8887
公司网址： https://www.zlfund.cn/
(77) 北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
客户服务电话： 95118
公司网址： http://fund.jd.com
(78)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话： 400-076-6123
公司网址： http://www.fund123.cn/
(79)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话： 400-820-5369
公司网址： https://www.jiyufund.com.cn/
(80)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服服务电话： 400-810-5919
公司网址： http://www.fengfd.com/
(81)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王延福
联系人：徐亚丹
客户服务电话： 400-821-0203
公司网址： https://www.520fund.com.cn/
(82)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客服服务电话： 400-817-5666
公司网址： https://www.amcfortune.com/
(83)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客服服务电话： 400-6099-200
公司网址： http://www.yixinfund.com/
（ 84）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话： 95329
网址： http://www.zszq.com/
（ 85）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 38 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话： 95391/4008005000
公司网址： http://www.tfzq.com
（ 86）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-
15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
客户服务电话： 400-021-8850
公司网址： http://www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构销售
本基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： 010-59378982
传真： 010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话： 010-57763888
传真： 010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
北京分所负责人： 曾顺福
联系人： 杨婧
联系电话： 021-61418888
传真电话： 021－63350003
经办注册会计师： 文启斯、杨丽
第四部分 基金的名称
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
第五部分 基金的运作方式
本基金在基金合同生效后五年内（ 含第五年） 场内份额不开放申购、赎回业
务，但可上市交易。场外份额每年定期开放一次申购、 赎回业务， 此开放日为受
限开放日， 受限开放日基金管理人可采取部分确认的方式确保本基金份额申购与
赎回后总份额基本保持不变。基金合同生效后第五个年度对日起，本基金转为上
市开放式基金（ LOF），并更名为九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
（ LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上市交易。本基金运作过程
中， 开放跨系统转托管业务，不开放系统内转托管业务。
受限开放日为每个基金合同生效日的年度对日的前一个工作日，赎回预约期
为受限开放日的前四个工作日。整个赎回预约期内和受限开放日收到的基金赎回
与受限开放日收到的申购申请于受限开放日按照当日基金份额净值统一进行确
认；在受限开放日结束后， 本基金需保持基金总份额基本保持不变。
开放日的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于赎回
预约期开始前 2 日进行公告。如在受限开放日发生不可抗力或其他情形致使基金
无法按时开放申购与赎回业务的， 受限开放日中止开放，在不可抗力或其他情形
影响因素消除之日次日起，继续计算该受限开放日时间，直到满足受限开放日的
时间要求。
本基金基金合同生效后第五个年度对日起，本基金按照基金合同约定转为上
市开放式基金（ LOF）， 并更名为九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
（ LOF）， 同时开放场内与场外份额的申购与赎回业务。本基金在转型前后可根
据情况暂停上市与交易，恢复时间以本基金管理人公告为准。
第六部分 基金的投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，深入挖掘并充分理解国内经
济增长和结构转型所带来的事件性投资机会, 精选具有估值优势和成长优势的
公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益, 追求基金资产的长期稳
定增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票），债券（国债、金融债、企业（公司）债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等
固定收益类资产，权证，股指期货，货币市场工具，以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
基金合同生效后五年内（含第五年），股票资产占基金资产的比例为 10%-
95%；投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于 80%，非公开发行
股票资产占股票资产的 0%-100%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
本基金转为上市开放式基金（ LOF）后，股票资产占基金资产的比例为 10%-
95%；投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于 80%，非公开发行
股票资产占基金资产的比例不超过 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证
金一倍的现金，同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分 基金的投资策略
本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方行为
逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事
件，将事件性因素作为投资的主线，形成以事件驱动为核心的投资策略。
1、 大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整。
2、 股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发，注重事件性因素对行业影响的
分析。采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市公司当前及未来价值的事件
性因素进行全面的分析，精选股价受益或未能充分体现事件影响的股票，在严格
掌控投资组合风险与收益的前提下，对行业进行优化配置和动态调整。
本基金的股票定量分析方法将分析各行业公司的估值指标（如 PE、 PB、 PE/G、
PS、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增
长率、净利润现金保障倍数等）、现金流量指标和其他财务指标，从中选出价值
相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司，作为
本基金的备选股票；再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转
率等变量的时间序列，以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争
对手估值水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
在定量分析的基础上，本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系，并结合基金管理人的股票研究平台，多层面地分析备选股
票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势，分析公司治理和公司管理方面的
优势和劣势，分析公司所处行业的波特五力结构、行业历史及行业变革力量。
经过严格的定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并适时进行投资
组合调整。
本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：
（ 1） 股权变动，包括定向增发、增持与回购等
公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未来在生
产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可
能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票，再通
过分析和评估股权变化，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、
成长性较好的公司进行投资。
定向增发是指公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为，以
促进公司行业整合和产业升级，拓宽融资渠道，提高兼并效率。
股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指公司股东及其一致行
动人增持股份行为；高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为；股
份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。
其他股权变化事件包括但不限于公司通过增发、发行可转换债券等方式在证
券市场上进行的融资；其对公司的发展起到了较大的推动作用。
（ 2） 业绩预告与超预期
根据交易所规定，公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会
计年度结束后一个月内进行业绩预告，预计中期和第三季度业绩将出现下列情形
之一的，可以进行业绩预告：净利润为负值；净利润与上年同期相比上升或者下
降 50%以上；实现扭亏为盈。业绩超预期是指公司披露的实际业绩显著超越过去
3 个月券商等研究机构的预测平均数的情况。
此两种情况都显示公司经营上出现显著变化，本基金将通过筛选与分析业绩
变化情况，自下而上评估，结合公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际
高的公司进行投资。
（ 3） 资产重组，包括重组、注入与并购
资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配
置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估
值往往会有明显的改变。
本基金在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中的公司进行分析与估值，
挑选具有吸引力的公司股票。
（ 4） 高分红及高转送
分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放
给股东，是股东分享公司红利的重要方式，高分红是指公司分红比例较高的股票。
高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。
本基金将通过筛选、分析和评估高分红，高转送股票；结合预期盈利水平和
成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（ 5） 股权激励
股权激励包括员工持股、 股票期权等不同形式，使企业经营者与所有者利益
一致，利润与风险共担；起到改善公司治理，提升公司运营效率的作用。
本基金将对采用股权激励的公司进行调研，综合分析公司基本面、预期盈利
水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（ 6） 其他影响公司的重大因素
其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产
品或重大合同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危机；管
理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远的影响，继而影响其市
场估值。
本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水平
和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
3、 债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本基金
运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、 中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基
金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
5、 权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以
价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
6、 股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合
的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金
在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
第九部分 基金的业绩比较基准
1、基金合同生效后五年内（ 含第五年） ，本基金业绩比较基准为年化收益
率5.5%。
本基金为混合型基金，力争在基金合同生效后五年内（ 含第五年）为投资
者提供稳定的绝对回报。 因此， 本基金采取年化收益率5.5%作为本基金业绩比
较基准，能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。
2、 本基金转为上市开放式基金（ LOF） 后，本基金业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%
本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况；债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩
比较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具有广泛的
市场代表性。
3、 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时，本基金管理人与基金托管人协商一致，可以变更业绩比较基准， 在履行适
当程序后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介及时公告，无需召开基
金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金， 属于高风险收益特征的证券投资基
金品种。
第十一部分 基金投资组合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
基金投资组合报告:
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 415,044,609.92 67.53
其中：股票 415,044,609.92 67.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 177,000,000.00 28.80
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 22,541,451.64 3.67
8 其他资产 59,569.24 0.01
9 合计 614,645,630.80 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 290,473,569.52 47.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 12,149,017.88 1.98
F 批发和零售业 24,723,472.86 4.04
G 交通运输、仓储和邮政业 38,969,782.98 6.36
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,624,565.95 3.20
J 金融业 10,403,732.00 1.70
K 房地产业 3,977,820.00 0.65
L 租赁和商务服务业 7,418,997.50 1.21
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,477,047.23 0.89
R 文化、体育和娱乐业 1,826,604.00 0.30
S 综合 - -
合计 415,044,609.92 67.77
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 002475 立讯精密 2,178,818 46,618,246.68 7.61
2 601021 春秋航空 1,163,177 37,564,801.56 6.13
3 603799 华友钴业 376,647 33,077,139.54 5.40
4 002293 罗莱生活 2,533,783 32,343,740.43 5.28
5 300184 力源信息 2,719,854 24,723,472.86 4.04
6 002050 三花智控 1,333,333 23,286,661.43 3.80
7 603601 再升科技 2,566,564 22,483,100.64 3.67
8 000333 美的集团 275,401 14,381,440.22 2.35
9 603788 宁波高发 545,313 12,798,496.65 2.09
10 300124 汇川技术 349,201 11,460,776.82 1.87
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、
处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 100,159.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -40,590.00
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 59,569.24
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 号
股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（ %）
流通受限情况说
明
1 002475 立讯精密 41,395,728.68 6.76 非公开发行,流
通受限
2 601021 春秋航空 37,564,801.56 6.13 非公开发行,流
通受限
3 603799 华友钴业 33,077,139.54 5.40 非公开发行
4 002293 罗莱生活 32,343,740.43 5.28 非公开发行,流
通受限
5 300184 力源信息 24,723,472.86 4.04 非公开发行,流
通受限
6 002050 三花智控 23,286,661.43 3.80 非公开发行,流
通受限
7 603788 宁波高发 12,798,496.65 2.09 非公开发行,流
通受限
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自成立日-
2016.12.31
2.40% 0.19% 4.99% 0.02% -2.59% 0.17%
2017.1.1-
2017.12.31
-0.57% 0.76% 5.24% 0.02% -5.81% 0.74%
2018.1.1-
2018.6.30
-3.36% 1.17% 2.47% 0.01% -5.83% 1.16%
成立日-
2018.6.30
-1.61% 0.73% 13.22% 0.02% -14.83% 0.71%
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理
费之和。其中，基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、
计提标准和支付方式如下：
（ 1）基金管理人的基本管理费
在通常情况下，基本管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金基本管理费
E 为前一日基金资产净值
基金基本管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金基本管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工
作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
（ 2） 基金管理人的附加管理费
在基金合同生效后前五年内（ 含第五年），每日附加管理费余额按照如下公
式计算：
E= max﹛S×（ P－1.275）×15%， 0﹜
其中， E 为当日附加管理费余额；
S 为附加管理费提取对应日的基金份额；
P 为每日基金计提附加管理费前累计份额净值（含截止前一日计提的附加管
理费的余额）。
基金附加管理费在基金合同生效后前五年内（ 含第五年） 每日计提，在基金
合同生效满五年后， 由基金管理人向基金托管人发送基金附加管理费划付指令，
经基金托管人复核后的附加管理费余额于基金合同生效后第五个年度对日起 5
个工作日内支付给基金管理人， 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形
消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3－10 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
1、 更新了“重要提示” 内容
2、 更新了“ 前言” 的内容；
3、 更新了“释义” 的内容；
4、 在“三、基金管理人”中， 更新了相关内容；
5、 在“四、基金托管人” 中，更新了基金托管人的基本情况内容；；
6、 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；
7、 在“ 八、 基金份额的运作方式、申购与赎回” 中， 更新了对申购和赎回
份额的相关内容；
8、 在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容；
9、 在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容；
10、 在“十二、基金资产估值”中，更新了估值方法、暂停估值方法内容；
11、 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”中，更新了当事人的基本信
息；
12、 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关内容；
13、 在“二十三、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更
新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本基金招
募说明书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容，可
登陆九泰基金管理有限公司网站。
九泰基金管理有限公司
2018年9月18日
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