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长城优化升级混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（ 2017 年第 2 号）
基金管理人：长城基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一七年十二月
长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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长城优化升级混合型证券投资基金由长城优化升级股票型证券投资基金更名而成。根据
《长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别并相应修改基金
合同条款的公告》， 长城优化升级股票型证券投资基金自2015年8月3日起更名为“长城优化
升级混合型证券投资基金”，基金类别由“股票型”变更为“混合型”，并相应修改基金合同
和托管协议。 长城优化升级股票型证券投资基金经2011年9月22日中国证券监督管理委员会
证监许可[2011]1538号文核准募集。基金合同于2012年4月20日生效。
重 要 提 示
（一） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（二）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
（三） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 19 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
（五） 本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人
中国建设银行股份有限公司复核。
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目 录
一、绪言....................................................................................................................... 4
二、释义....................................................................................................................... 5
三、基金管理人........................................................................................................... 9
四、基金托管人......................................................................................................... 21
五、相关服务机构..................................................................................................... 25
六、基金的募集与基金合同的生效......................................................................... 52
七、基金份额的申购与赎回..................................................................................... 53
八、基金的投资管理................................................................................................. 62
九、基金的业绩......................................................................................................... 74
十、基金的财产......................................................................................................... 76
十一、基金资产的估值............................................................................................. 77
十二、基金的收益分配............................................................................................. 81
十三、基金的费用与税收......................................................................................... 82
十四、基金的会计与审计......................................................................................... 87
十五、基金的信息披露............................................................................................. 88
十六、风险揭示......................................................................................................... 92
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................. 94
十八、基金合同的内容摘要..................................................................................... 97
十九、基金托管协议的内容摘要........................................................................... 110
二十、对基金份额持有人的服务........................................................................... 120
二十一、其他应披露事项....................................................................................... 121
二十二、招募说明书的存放及查阅方式............................................................... 123
二十三、备查文件................................................................................................... 124
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称“《基金法》”）、《证券
投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称“《信息披露办法》”）、《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》（ 以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（ 以下简称“《销售办
法》”） 等有关法律法规及《 长城优化升级混合型证券投资基金基金合同》（ 以下简称“基金
合同”） 编写。
本招募说明书阐述了长城优化升级混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费
率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金： 指长城优化升级混合型证券投资基金
2.基金管理人：指长城基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《 长城优化升级混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 长城优化升级混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书： 指《 长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新
7.基金份额发售公告： 指《 长城优化升级股票型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做
出的修订
10.《 销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募
集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
13.中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
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17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其
他组织
18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22.销售机构： 指直销机构和代销机构
23.直销机构：指长城基金管理有限公司
24.代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25.基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长城基金管理
有限公司或接受长城基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
28.基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30.基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32.基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
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33.存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35.T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
36.T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37.开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39.《 业务规则》： 指长城基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40.认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41.申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42.赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且
由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动
完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回：指本基金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47.元： 指人民币元
48.基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50.基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
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51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53.指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54.不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人情况
1.名称：长城基金管理有限公司
2.住所： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
3.办公地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
4.法定代表人： 何伟
5.组织形式：有限责任公司
6.设立日期： 2001 年 12 月 27 日
7.电话： 0755-23982338 传真： 0755-23982328
8.联系人： 袁江天
9.管理基金情况： 目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、
长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城
品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证
券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证
券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板 300 指数分级证券投资
基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本
混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型
证券投资基金、 长城工资宝货币市场基金、 长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈
纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配
置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活
配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混合型证券
投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、
长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益保本混合
型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、
长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、
长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、 长城中国智造灵活配置混
合型证券投资基金、 长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、 长城创新动力灵活配置
混合型证券投资基金、 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、 长城收益宝货币
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市场基金等四十三只基金。
10.客户服务电话： 400-8868-666
11.注册资本： 壹亿伍仟万元
12.股权结构：
持股单位 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059％
东方证券股份有限公司 17.647％
中原信托有限公司 17.647％
北方国际信托股份有限公司 17.647％
合计 100％
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事、监事及高管人员介绍
（ 1） 董事
何伟先生，董事长，硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于
北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等
公司， 1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理
兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华
富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总
裁。
熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责
人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限
公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限
公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
范小新先生， 董事， 博士，高级经济师。现任长城证券股份有限公司党委委员，宝城
期货有限责任公司董事长。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司
总经理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主
任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经理，长城证券股份有限公司纪委书记、副总
经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方
金融控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经
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大学财政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，
东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。
姬宏俊先生， 董事， 硕士。现任中原信托有限公司副总裁。 曾任河南省计划委员会老
干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省
分行信贷一处副处长。
金树良先生， 董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京
大学经济学院国际经济系。 1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投
资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部
总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理
及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。
王连洲先生， 独立董事，现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》
三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工
作， 1983 年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法
室副主任、研究室负责人、巡视员。
万建华先生，独立董事，硕士。 现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络
股份有限公司董事。 曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海
分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券
股份有限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、 总裁，上海国际集团党委副
书记、副董事长、 总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、 董事长， 证通股份有限
公司董事长。
徐英女士，独立董事，学士。 现已退休。 曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南
汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、
党委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事， 新华资产管理股份
有限公司副董事长。
鄢维民先生， 独立董事， 学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市
公司协会副会长兼秘书长。 曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委
宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经
理。
（ 2）监事
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吴礼信先生， 监事会主席，会计师、 中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份
有限公司董事会秘书、 财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信
会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任
公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。 2003 年进
入长城证券股份有限公司，任财务部总经理。
曾广炜先生，监事，高级会计师。 现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险
控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，
2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总
经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。
杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职
于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自 1998 年 7 月至 2015 年 5 月先后于上
海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处
等部门任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。
黄魁粉女士， 监事， 硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。 2002 年 7 月
进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服
务中心工作。
袁江天先生， 监事，博士。 现任长城基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书、 综
合管理部总经理。 曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海（广西）证券有限责
任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。
王燕女士， 监事， 硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。
2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，
2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。
张静女士，监事， 硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根
士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
（ 3）高级管理人员
何伟先生，董事长，简历同上。
熊科金先生， 董事、 总经理，简历同上。
彭洪波先生，副总经理，硕士。 曾就职于长城证券股份有限公司，历任深圳东园路营
业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002 年 3 月进入
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长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督
察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理。
桑煜先生， 副总经理兼市场开发部总经理、广州管理部总经理， 学士。曾任职于中国
建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。 2002 年 8 月进入长城基金管理有限
公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部
总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。
杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、 研究部总经理、 投资决策委
员会委员、 基金经理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创
业有限公司、 长城证券股份有限公司。 2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作，历
任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合
型证券投资基金”基金经理、“长城久富核心成长混合型证券投资基金（ LOF）”基金经理，
期间曾任公司总经理助理。
卢盛春先生，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。 曾就职于中国人民银行江西省分
行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限
责任公司、华商基金管理有限公司（筹备组）。 2003 年进入长城基金管理有限公司，历任
上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。
车君女士， 督察长、监察稽核部总经理， 硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限
公司， 1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查
一处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调
研员等职务。
2.本基金基金经理简历
郑帮强先生， 华中科技大学工业工程学士、华中科技大学管理科学与工程硕士。曾就
职于长江证券股份有限公司。 2013 年进入长城基金管理有限公司，曾任行业研究员、“长
城安心回报混合型证券投资基金”基金经理助理。 自 2015 年 7 月 8 日起担任“长城优化
升级混合型证券投资基金”基金经理，自 2016 年 1 月 21 日起担任“长城消费增值混合型
证券投资基金”基金经理，自 2017 年 3 月 16 日起担任“长城改革红利灵活配置混合型证
券投资基金”基金经理, 自 2017 年 6 月 8 日至今任“长城创新动力灵活配置混合型证券
投资基金”基金经理。
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长城优化升级混合型证券投资基金历任基金经理如下： 刘颖芳女士自 2012 年 4 月 20
日至 2014年 9月 5日担任长城优化升级混合型证券投资基金的基金经理。于雷先生自 2013
年 3 月 8 日至 2015 年 6 月 25 日担任长城优化升级混合型证券投资基金的基金经理。何以
广先生自 2015 年 5 月 26 日至 2016 年 7 月 27 日担任长城优化升级混合型证券投资基金的
基金经理。
3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。
杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、
研究部总经理、 基金经理。
4.上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1.基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：
（ 1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金
财产；
（ 2） 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（ 3）发售基金份额；
（ 4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（ 5） 在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务的规则；
（ 6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及
时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（ 7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（ 8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（ 9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记
机构的代理行为进行必要的监督和检查；
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（ 10）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必
要的监督和检查；
（ 11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（ 12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 13）依法召集基金份额持有人大会；
（ 14）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2.基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：
（ 1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券
投资；
（ 6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
（ 7）依法接受基金托管人的监督；
（ 8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（ 9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定；
（ 10） 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（ 11） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 12） 编制中期和年度基金报告；
（ 13） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（ 14） 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（ 15） 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（ 16） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 17） 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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（ 18） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（ 19） 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（ 20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（ 21） 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（ 22） 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（ 23） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（ 24） 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（ 25） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（ 26） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（ 27） 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1.基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反《证券法》 、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取
有效措施，防止违法行为的发生。
2.基金管理人的禁止性行为
（ 1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（ 2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（ 3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（ 4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（ 5） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
（五）基金经理承诺
1.依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2.不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3.不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不
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泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部控制制度
健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、
稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控
制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。
1.风险控制的目标
公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、
健康发展的基金管理实体。具体目标是：
（ 1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行；
（ 2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机
制和监督机制；
（ 3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额
持有人利益最大化；
（ 4）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，
维护公司股东的合法权益；
（ 5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。
2.建立风险控制制度的原则
公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在
建立风险控制制度时应严格遵循以下原则：
（ 1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗
透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（ 2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、
内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（ 3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行
部门；风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权
威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查；
（ 4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度
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的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公
司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（ 5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环
境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（ 6）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和
制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严
格的批准程序。
3.风险控制的主要内容
（ 1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则；
（ 2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系；
（ 3）建立公司风险控制程序；
（ 4）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划；
（ 5）确定公司风险控制的路径和措施；
（ 6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机
制。
4.风险控制体系
公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效
的多级风险防范体系：
（ 1）一级风险防范
一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。
董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工
作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规
性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进
行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制
与审计委员会的基本职能为：
①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。
②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部
控制制度的合法合规性、合理性和有效性。
③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中
国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案；
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④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报；
⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见；
⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制
工作的有效性，并提出改进意见；
⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流；
⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核；
⑨董事会安排的其他事项。
公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照
中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。
（ 2）二级风险防范
二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预
防和控制。
投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，
对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性
的目的。其在风险控制中主要职责为：
①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向；
②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例；
③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制；
④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权；
⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。
监察稽核部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各
部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要职责是：
①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和
事后审查方案；
②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能；
③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜；
④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。
（ 3）三级风险防范
三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
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公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风
险控制措施，达到：
①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、 资金、电脑系统、重要空白支票、
业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；
②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务
凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控
制在最小范围内。
5.基金管理人关于内部合规控制声明书
（ 1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（ 2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。
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四、基金托管人
（一） 基金托管人情况
1、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间： 2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话： (010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。
上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增
长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货
币》“ 2016 中国最佳银行” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳
流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳
大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银
行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财
富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自
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2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
2、 主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中
国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球
金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，
并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
（二） 基金托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
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作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
2、 内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、 内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、 监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、 监督流程
（ 1） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况
核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（ 2） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（ 3） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
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（ 4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（ 1）长城基金管理有限公司深圳直销中心
地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
电话： 0755-23982244
传真： 0755-23982259
联系人：黄念英
（ 2）长城基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心大厦 916、 917 室
电话： 010-88091157
传真： 010-88091075
联系人：王玲
（ 3）长城基金管理有限公司上海直销中心
地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1804 室
电话： 021-51150756
传真： 021-51150756
联系人： 余海斌
（ 4）网上直销
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购手续，具体
交易细则请参阅本公司网站相关信息。
网址： https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/
2.代销机构
（ 1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
传真： 010-66275654
联系人： 张静
客户服务电话： 95533
网址： www.ccb.com
（ 2） 中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话： 95588
传真： 010-66107913
联系人： 李鸿岩
网址： www.icbc.com.cn
（ 3） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市海淀区复兴路甲 23 号
法定代表人：周慕冰
联系人：马秀艳
电话： 010-85108206
传真： 010-85109230
客户服务电话： 95599
网址： www.abchina.com
（ 4） 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： 021-58781234
传真： 021-58408842
联系人： 胡迪锋
客户服务电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
（ 5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话： 0755-83198888
传真： 0755-83195049
联系人：邓炯鹏
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客户服务电话： 95555
网站： www.cmbchina.com
（ 6） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： 010-56367136
传真： 010-57092611
联系人：穆婷
客户服务电话： 95568
网址： www.cmbc.com.cn
（ 7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话： 010-65550827
传真： 010-65541230
联系人：丰靖
客户服务电话： 95558
网站： www.bank.ecitic.com
（ 8） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：冯博
电话： 021-50979511
传真： 021-50979375
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com/
（ 9） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
电话： 010-66223588
传真： 010-66226045
联系人： 孔超
客户服务电话： 95526
网站： www.bankofbeijing.com.cn
（ 10） 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
开放式基金咨询电话： 021-962888
开放式基金业务传真： 021-68476111
联系人： 王笑
联系电话： 021-68475732
网址： www.bankofshanghai.com
（ 11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人： 唐苑
传真： 021-63604199
网址： www.spdb.com.cn
客户服务电话： 95528
（ 12） 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦
办公地址：深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系电话： 0755-25188269
传真电话： 0755-25188794
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联系人： 王璇
客服电话： 4001961200
公司网站： www.961200.net
（ 13） 包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话：（ 0472） 5109729
传真：（ 0472） 5176541
客服电话：内蒙古地区：0472-96016；北京地区：010-96016 ；宁波地区：0574-967210 ；
深圳地区： 0755-967210；成都地区： 028-65558555
公司网站： www.bsb.com.cn
（ 14） 泉州银行股份有限公司
注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话： 0595-22551071
联系人：董培姗
客服电话： 400-8896-312
公司网站： www.qzccbank.com
（ 15） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：邱艇
电话： 0574-87050397
客服电话： 95574
公司网站： www.nbcb.cn
（ 16） 武汉农村商业银行股份有限公司
住所：武汉市江岸区建设大道 618 号
法定代表人： 徐小建
联系人：邹君
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联系电话： 027-85497270
客服热线： 96555
网站： www.whrcbank.com
（ 17） 广发银行股份有限公司
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
联系电话： 020-3832256
传真： 020-87310955
客服电话： 400-830-8003
网站： www.cgbchina.com.cn
（ 18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话： 010－85130577
联系人：权唐
客户服务电话： 4008888108
网站： www.csc108.com
（ 19） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82960167
传真： 0755-82943636
客户服务电话： 95565
网站： www.newone.com.cn
（ 20） 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
31
联系人：马静懿
电话： 010-60833889
客户服务电话： 95548
网站： www.cs.ecitic.com
（ 21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人： 宋明
电话： 010-66568450
客户服务电话： 4008-888-888
网站： www.chinastock.com.cn
（ 22） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话： 021-53594566
联系人： 沈笑天
客户服务电话： 95553、 4008888001
网站： www.htsec.com
（ 23） 申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话： 021-33388215
传真： 021-33388224
客服电话： 95523/4008895523/4008000562
网址： www.swhysc.com
（ 24） 中泰证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
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32
法定代表人：李炜
联系人：吴阳
电话： 0531-68889155
传真： 0531-68889752
客服电话： 95538
网址： www.zts.com.cn
（ 25） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话： 021-38565785
联系人： 黄英
客户服务热线： 95562
网站： www.xyzq.com.cn
（ 26） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话： 0755-83516289
传真： 0755-83515567
客户服务电话： 0755-33680000， 4006666888
网站： www.cgws.com
（ 27） 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：张慎修
联系人：张曼
电话： 010-52723273
客户服务电话： 4008-888-818
公司网站： www.hx168.com.cn
（ 28） 中航证券有限公司
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33
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四
联系人：戴蕾
电话： 0791-86868681
传真： 0791-86770178
客服电话： 400-8866-567
网站： www.avicsec.com
（ 29） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话： 0755-82492193
联系人： 庞晓芸
客户服务电话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
（ 30） 平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话： 021-38637436
传真： 021-33830395
客户服务电话： 4008816168
网站： www.pingan.com
（ 31） 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话： 022-28451991
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34
传真： 022-28451892
客户服务电话： 400-651-5988
网站： www.ewww.com.cn
（ 32） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表人：何如
联系人： 李颖
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
客户服务电话： 95536
公司网址： www.guosen.com.cn
（ 33） 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
法定代表人：徐丽峰
联系电话： 0791-86281305
联系人：周欣玲
客户服务电话： 4008222111
网址： www.gsstock.com
（ 34） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客户服务电话： 400-818-8118
网址： www.guodu.com
（ 35） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
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35
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼
法定代表人： 邱三发
电话： 020-87323735
传真： 020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话： 020-961303
网站： www.gzs.com.cn
（ 36） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755-83199511
传真： 0755-83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网站： www.csco.com.cn
（ 37） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
（ 38） 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
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36
联系人： 郑向溢
电话： 0755-82558038
传真： 0755-82558355
公司网址： www.essence.com.cn
客服热线： 4008001001
（ 39） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人： 杨德红
联系人：芮敏祺
电话： 021－38676161
传真： 021－38670161
客户服务电话： 4008888666
网站： www.gtja.com
（ 40） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话： 4008888788、 10108998
公司网址： www.ebscn.com
（ 41） 恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话： 0471-4972042
传真： 0471-4930707
联系人： 孙伟
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37
客服电话: 0471-4961259
网址： www.cnht.com.cn
（ 42） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话： 0551-2257012
联系人：祝丽萍
客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址： www.gyzq.com.cn
（ 43） 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客服电话： 400-600-8008、 95532
网址： www.china-invs.cn
（ 44） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人： 奚博宇
电话： 021-68751860
传真： 021-51062920
客服热线： 4008-888-999 或 95579
网址： www.95579.com
（ 45） 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
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38
法定代表人：孔佑杰
联系人： 陈文彬
电话： 010-83991888
传真： 010-88086637
客户服务电话： 400-660-9839
网址： www.grzq.com
（ 46） 华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68778790
传真： 021-50122200
客户服务电话： 4008209898
网址： www.cnhbstock.com
（ 47） 民生证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
法定代表人：岳献春
电话： 010-85127622
传真： 010-85127917
联系人：赵明
客户服务电话： 4006198888
网址： www.mszq.com
（ 48） 九州证券股份有限公司
住所：西宁市南川工业园区创业路 108 号
法定代表人：魏先锋
联系人：王斌
联系电话： 0755-33331188-8801
客服电话： 95305
公司网站： www.jzsec.com
（ 49） 华融证券股份有限公司
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39
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人： 祝献忠
联系人： 李慧灵
联系电话： 010-58315221
传真： 010-58568062
客服电话： 010-58568118
公司网站： www.hrsec.com.cn
（ 50） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：张雅锋
联系人：程一天
电话： 0755-83709350
传真： 0755-83700205
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
（ 51） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人：吴宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服务热线： 400-8888-506、 021-962506
网址： www.dfzq.com.cn
（ 52） 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
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40
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（ 53） 方正证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
法定代表人： 何其聪
联系人：高洋
联系电话： 010-59355546
客服电话： 95571
网址： www.foundersc.com
（ 54） 大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话： 0351-4130322
客户服务热线： 400-7121-212
网址： www.dtsbc.com.cn
（ 55） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客服电话： 400-8888-993
公司网站： www.dxzq.net.cn
（ 56） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人：张志刚
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41
联系人：唐静
联系电话： 010-83252182
传真： 010-63080978
客服电话： 95321
公司网址： www.cindasc.com
（ 57） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： 020-87555888
传真： 020-87557985
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
公司网站： www.gf.com.cn
（ 58） 西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话： 023-63786141
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
（ 59） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 李学东
电话： 010-85679888
传真： 010-85679535
联系人： 秦朗
客服电话： 400-910-1166
网站： www.cicc.com.cn
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42
（ 60） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张磊
联系人：洪成
电话： 0755-23953913
传真： 0755-83217421
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
（ 61） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：李季
联系人: 李巍
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008-000-562
网址： www.hysec.com
（ 62） 国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
客户服务电话： 95310
网址： www.gjzq.com.cn
（ 63） 西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
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联系人：梁承华
电话： 029-87406168
传真： 029-87406387
客服热线： 95582
网址： www.westsecu.com.cn
（ 64） 华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
法定代表人：俞洋
电话： 021-64339000
传真： 021-54967032
联系人：丁晨
客服电话： 95323
公司网站： www.cfsc.com.cn
（ 65） 南京证券股份有限公司
住所： 南京市江东中路 389 号
法定代表人： 步国旬
联系人：王万君
客服电话： 95386
公司网站： www.njzq.com.cn
（ 66） 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人：童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客服电话： 4006-788-887
公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 67） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人：陈柏青
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44
联系人：顾祥柏
电话： 13918979642
客服电话： 95188
公司网址： www.fund123.cn
（ 68） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
联系电话： 021-38509636
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
（ 69） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人： 黄妮娟
联系电话： 021-54509998
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
（ 70） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
客服电话： 400-876-9988
公司网站： www.zscffund.com
（ 71） 北京展恒基金销售股份有限公司
长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
45
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 翟飞飞
联系电话： 010-62020088
客服电话： 400-888-6661
公司网站： www.myfund.com
（ 72） 北京增财基金销售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 张蕾
联系电话： 010-67000988
客服电话： 400-001-8811
公司网站： www.zcvc.com.cn
（ 73） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话： 0755-82721106
客服电话： 400-9200-022
公司网站： licaike.hexun.com
（ 74） 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
联系人： 胡锴隽
联系电话： 021-2061 3635
客服电话： 400-700-9665
公司网站： www.ehowbuy.com
（ 75） 上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
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46
联系人：凌秋艳
联系电话： 021-52822063-8105
客服电话： 4000-466-788
公司网站： www.66zichan.com
（ 76） 珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号
法定代表人：肖雯
联系电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
（ 77） 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
客户服务热线： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
（ 78） 上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话： 021-33768132
客服电话： 4006767523
网址： www.zzwealth.cn
（ 79） 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人： 李兴春
联系人：徐雪吟
联系电话： 021-50583533-3011
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客服电话： 400-921-7755
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（ 80） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：陈勇军
电话:0755-83999913
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（ 81） 深圳金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
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（ 82） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：徐伯宇
电话： 010 8918 9285
传真： 010-89188000
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（ 83） 北京汇成基金销售有限公司
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注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
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法定代表人：王伟刚
联系人：马怡
电话： 010-56282140
客服电话： 400-619-9059
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（ 84） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王峰
电话： 025-66996699-887226
客服电话： 955177
网址： www.snjijin.com
（ 85） 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话： 13818306630
客服电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（ 86） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
联系人：文雯
电话： 010-83363101
客服电话： 400-166-1188
公司网站： 8.jrj.com.cn
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（ 87） 上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
电话： 15002933896
客服电话： 021-50810687
网址： www.wacaijijin.com
（ 88） 江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
法定代表人： 吴言林
联系人：李跃
电话： 176 1215 4686
传真： 021-53086809
客服电话： 025-56663409
网址： www.huilinbd.com
（ 89） 上海云湾投资管理有限公司
住所：上海市浦东新区锦康路 308 号世纪金融广场 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
联系人：范泽杰
客服电话： 400-820-1515
公司网站： www.zhengtongfunds.com
（ 90） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
电话： 010-85870662
传真： 4008875666-129666
客服电话： 400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
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（ 91） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人：徐越
客服电话： 400-001-1566
公司网站： www.yilucaifu.com
（ 92） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话： 0755-89460500
传真： 0755-21674453
客服电话： 400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据业务发展需要，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时
公告。
（二）基金注册登记机构
名称：长城基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
法定代表人： 何伟
成立时间： 2001 年 12 月 27 日
电话： 0755-23982338
传真： 0755-23982328
联系人： 张真珍
客户服务电话： 400-8868-666
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所名称： 北京市中伦律师事务所
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
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负责人： 张学兵
电话： 0755-33256666
传真： 0755-33206888
联系人： 李雅婷
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人： Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
联系人：李妍明
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六、基金的募集与基金合同的生效
（一）基金的募集
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 9 月 22 日证监许可[2011]1538 号文核准，
由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律、法规
及基金合同募集，募集期自 2012 年 3 月 19 日至 2012 年 4 月 18 日，共募集 523,254,064.01
份基金份额，募集户数为 2,348 户。
（二）基金合同的生效
本基金的基金合同已于 2012 年 4 月 20 日正式生效。
（ 三）基金类别、运作方式及存续期间
基金类别： 混合型
基金运作方式：契约型开放式
存续期间：不定期
（ 四） 募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者及合格境外机
构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
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七、 基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上
述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书
中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购， 具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回， 具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在
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新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（ 四）申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提
交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅
代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还
给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的数额限制
1.自 2015 年 10 月 12 日起，本基金每笔申购最低金额由 1000 元调整为 10 元(含申购
费)。 本基金定期定额投资不受此最低申购金额限制。
2.基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于 100 份，全额赎回时不
受该限制。投资者每个交易账户不设最低基金份额余额限制。
3.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒体上公告并报中国证监会备案。
（六） 申购和赎回的费用
1.本基金的申购费用
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减， 投资人在一天之内如果有
多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资
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者实施差别的申购费率。具体如下：
（ 1）申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.5％
50 万元（含） -200 万元 1.0％
200 万元（含） -500 万元 0.5％
500 万元以上（含） 每笔 1000 元
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
（ 2）特定申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 0.3％
50 万元（含） -200 万元 0.2％
200 万元（含） -500 万元 0.1％
500 万元以上（含） 每笔 1000 元
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包
括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金
等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计
划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的
前提下可将其纳入养老金客户范围。
本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基
金的市场推广、销售等各项费用。
2.本基金的赎回费用
本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率如下：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5％
1 年（含）－2 年 0.25％
2 年（含）以上 0
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
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赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的 25％归基金财产， 75％
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体公告。
4.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七） 申购份额与赎回金额的计算
1.基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额/（ 1＋申购费率），对于 500 万元（含）以上的申购，净申购
金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值
例：投资者申购本基金 6,000.00 元， T 日基金份额净值为 1.200 元，其获得的基金份
额计算如下：
净申购金额＝6,000.00/（ 1＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费用＝6,000.00－5,911.33＝88.67 元
申购份额＝5,911.33/1.200＝4,926.11 份
即投资者缴纳申购款 6,000.00 元，获得 4,926.11 份本基金的基金份额。
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：假定 T 日本基金的基金份额净值为 1.200 元，投资者赎回其持有的 10,000 份基金
份额，持有期 10 个月，则：
赎回总额＝10,000×1.200＝12,000.00 元
赎回费用＝12,000.00×0.5%＝60.00 元
赎回金额＝12,000.00－60＝11,940.00 元
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即投资者赎回其持有的 10,000 份本基金的基金份额，获得赎回金额 11,940.00 元。
3.基金份额净值计算公式
T 日基金份额净值＝T 日收市后的该基金资产净值／T 日该基金份额的余额数量
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生
的误差在基金财产中列支。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4.申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，
有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位， 由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
5.赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数
点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（ 八） 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购
公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（ 九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金
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管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付， 并以后续开放日的基金份额净值为依
据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20
个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公
告。
(十)巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工
作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒
体上刊登公告。
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（十一） 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个
开放日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1
次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
（十二）基金的转换
基金转换是指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为本基金管理
人管理并在同一注册登记人登记的其它开放式基金份额。基金转换收取相应费用，费用详
情请参见本招募说明书第十三部分“基金的费用与税收”。
基金管理人已开通本基金与长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、
长城安心回报混合型证券投资基金、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债
券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型
证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、
长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、 长城医疗保健混合型
证券投资基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、
长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、
长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、 长城久
祥保本混合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混
合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、
长城久益保本混合型证券投资基金、 长城新视野混合型证券投资基金、 长城久源保本混合
型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长
城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长
灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置混合型证券投资基金、长城久嘉创
新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金之间的基金转换业务。
（十三）基金的非交易过户
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基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非
交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，
对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构
规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
(十五)定期定额投资
“定期定额投资”是指投资者可通过本基金的销售机构提交申请，约定每月扣款时间、
扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动
完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。
本基金管理人已通过建设银行、招商银行、农业银行、 中国工商银行、 交通银行、上
海银行、中信银行、北京银行、民生银行、浦发银行、平安银行、深圳农村商业银行、 包
商银行、 泉州银行、宁波银行、 武汉农商行、广发银行、 中信建投证券、国泰君安证券、
申万宏源证券、 申万宏源西部证券、海通证券、长城证券、银河证券、招商证券、兴业证
券、国信证券、国盛证券、华泰证券、平安证券、 中泰证券、广州证券、世纪证券、安信
证券、长江证券、中信证券、中投证券、华西证券、恒泰证券、 中信证券（ 山东） 、 国融
证券、华宝证券、民生证券、 九州证券、华融证券、国海证券、信达证券、 广发证券、 西
南证券、 中信期货、 华鑫证券、南京证券、 深圳众禄金融控股股份有限公司、 蚂蚁（杭州）
基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限
公司、 众升财富（北京）基金销售有限公司、 北京展恒基金销售股份有限公司、 北京增财
基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、上海好买基金销售有限公司、 上海联泰资产
管理有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 上海中正达广投资管理有限公司、 深圳富济
财富管理有限公司、 深圳金斧子投资咨询有限公司、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司、
北京汇成基金销售有限公司、 上海万得投资顾问有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 南京苏宁基金销售有限公司、上海挖财金融信息
服务有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、北京唐鼎
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耀华投资咨询有限公司、一路财富（北京）信息科技股份有限公司、奕丰金融服务（深圳）
有限公司等机构为投资者提供本基金定期定额投资服务，详情请查阅相关公告。
(十六)基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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八、基金的投资管理
（一）投资目标
本基金在合理的资产配置基础上，积极寻找受益于我国经济结构优化升级而实现成长
的企业的投资价值，力争实现基金资产的持续增值。
（二）投资理念
改革开放以来，中国紧紧围绕以发展为主题、以结构调整为主线，实现经济增长与结
构调整良性互动的历程。改革开放期间，国家鼓励用新技术和先进的适用技术改造传统产
业，大力培育发展高新技术产业。同时，加强对工业组织结构调整的引导和促进，整体工
业逐渐变大变强，“中国制造”的国际竞争力和影响力显著提高。传统服务业也得到长足
发展，为增加就业、方便群众生活发挥了重要作用。金融保险、房地产、信息咨询、电子
商务、现代物流、旅游等一大批现代服务业呈加速发展态势，大大提高了服务业的整体质
量和水平。
在改革开放的促进下，中国经济结构调整取得明显成效，长期困扰中国经济发展的结
构不合理状况有了很大改观，然而中国经济社会发展中结构性矛盾仍然突出：主要是投资
与消费、内需与外需比例失衡；农业基础薄弱、服务业发展滞后，经济增长主要依靠第二
产业带动的局面尚未改变；城乡、区域发展差距以及居民收入分配差距扩大趋势尚未根本
扭转等，结构调整任务依然十分艰巨。
在复杂的国内外局势和全球化浪潮下，继续推行产业结构调整、实现企业转型、经济
结构优化升级是保持经济持续稳定发展的有效途径。本基金认为，优化升级指资源、要素
的利用和配置更为科学、有效；行业结构、公司治理更加完善、合理；产业、行业、企业
的发展更具可持续性。
当前实现产业和企业优化升级的突破口在于以下几个方面：
第一，继续加大自主研发力度，增强创新意识，加强知识产权保护力度。
第二，继续鼓励企业研发、生产高附加值产品，实现产品结构调整。优化升级最终还
是要落实到具体企业的生产、运作上。继续生产、研发具有竞争力的高附加值产品，提高
产品使用效率，实行积极有效的成本管理等方式都能使企业实现优化升级，使行业、企业
的产品构成上由低端产品占主导，升级到由高端产品占主导。
第三，继续推进产业结构调整。产业结构调整和升级的推进主体是国家和企业。国家
从经济发展的全局上，利用政策手段对各产业布局进行宏观调整；而企业是实体经济运作
的主体，对于产业特点、竞争态势将有更为细致、微观的理解。因此通过产业内企业的并
购、重组将有助于实现产业结构调整和优化升级。
第四，优化商业模式。商业模式调整涵盖的范围较大，涉及到对制约企业生存和发展
的“短板”因素进行调整。如通过专注于高附加值的商业模式，并对低附加值的商业模式
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进行调整能帮助企业实现优化升级，分享成长收益；整合上下游将有助于帮助企业增强议
价能力，保持企业盈利的稳定性等。
本基金认为，优化升级是国家、社会、企业发展的永恒主题。国家、社会、企业在分
享改革开放收益的同时，经济结构也处于继续推进优化升级的重要阶段。未来的经济运行
中将出现更加激烈的优胜劣汰，产业更新换代。能否抓住机遇，勇于进行变革将对企业未
来的发展产生至关重要的影响。可以预见，不断探索优化升级之路的企业将继续获得经济
增长的成长收益，因此也将成为资本市场上受到关注的投资标的。本基金将前瞻性地寻找
在经济的不同层面进行的优化升级，利用系统的定性和定量分析，选择获取行业或企业优
化升级收益的上市公司进行投资，使基金资产获得成长收益。
（ 三）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
中小板股票和创业板股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为 60-95%，其中，以不低于 80%的股票资
产投资于优化升级企业；债券投资占基金资产净值的比例范围为 0-35%；权证投资占基金
资产净值的比例范围为 0-3%；现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
（ 四）投资策略
1.大类资产配置策略
本基金为混合型证券投资基金，将依据市场情况进行基金的大类资产配置。本基金采
用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法进行大类资产配置。自上而下地综合分析宏
观经济、政策环境、流动性指标等因素，在此基础上综合考虑决定股票市场、债券市场走
向的关键因素，如对股票市场影响较大的市场流动性水平和市场波动水平等；对债券市场
走势具有重大影响的未来利率变动趋势和债券的需求等。自下而上地根据可投资股票的基
本面和构成情况，对自上而下大类资产配置进行进一步修正。在资本市场深入分析的基础
上，本基金将参考基金流动性要求，以使基金资产的风险和收益在股票、债券及短期金融
工具中实现最佳匹配。
2.股票投资策略
本基金先通过定性的优化升级行业精选和优化升级企业精选筛选出符合优化升级条件
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的企业；再利用定量的优化升级企业精选指标对企业的优化升级情况进行检验；最后结合
股票市场评价方法，将基金资产配置于已经实现或有能力实现优化升级的上市公司。本基
金股票投资策略的评价体系如下表所示：
优化升级企业评价体系
优化升级
行业精选
行业关键因子
基本价值
预期价值
行业风险
集中度
行业集中度
主要产品构成及其市场份额
区域市场份额占比
优化升级
企业精选
定性分析
业务构成变化
商业模式
管理能力
研发能力
定量分析
盈利能力
运作效率
成长性
股票市场评价 相对估值指标
流动性、换手率
（ 1）优化升级行业精选
① 行业关键因子
行业关键因子分析的目的在于对行业特性、运营模式、企业构成、竞争态势等方面有
基本的认识，以此作为评估行业优化升级进程的出发点，选择优化升级效果显著的行业。
行业关键因子分析包括以下三个方面：
I.基本价值部分
主要分析行业规模、行业环境、行业绩效、行业结构以及需求等方面。
II.预期价值部分
主要分析行业对国家政策受益程度、行业成长性、行业的技术进步潜力、商业模式创
新等因素。
III.行业风险部分
主要分析行业要素的波动性、行业对国家制度和政策的敏感性、行业上下游产业链的
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相互作用力等因素。
② 集中度
I.行业集中度
通过分析行业集中度有利于分析行业的竞争态势，为未来行业运作和整合提供一定参
考。行业整合所带来的集中度提升有助于提高行业运作效率，即行业结构发生了优化。行
业整合通常以政策和行业内并购等事件为触发点，本基金将跟踪行业对国家相关政策反应
的敏感性和整合的预期进度，分析整合后行业竞争态势，资源运作效率等指标评价整合效
果。
II.主要产品构成及其市场份额
行业产品构成由低效产品占主导发展到由高效产品占主导有助于提高资源的利用效率，
提升产品使用效率。通过考察行业产品构成变化，有助于筛选行业产品线优化过程中在业
内占主导地位的企业。
III.区域市场份额占比
对于区域进入壁垒较高的行业，本基金将分析上市公司在特定区域内市场份额占比、
份额集中度及潜在的提升空间，以考察细分市场竞争态势及具有区域竞争优势的上市公司。
（ 2）优化升级企业精选
① 定性分析
I.业务构成变化
业务构成变化主要分析企业业务构成中核心业务占比的变化情况。这里指的核心产品
包括：高附加值产品，效能提高的换代产品，优化行业产品线构成的产品或服务。对于那
些核心业务占比稳步提升的企业，可以认为其对产品结构进行了有效优化，以生产和提供
高效产品来提升企业的竞争力，提高了资源利用效率。核心业务占比变化情况利用企业营
业收入中核心业务收入占比的变化情况进行分析。
II.商业模式
本基金将根据行业、企业特点，分析商业模式调整对企业成长的贡献，重点分析存货
管理、上下游关系和销售渠道控制能力等。
存货管理：包括产成品和生产资料存货管理能力将对企业生产成本造成影响。存货管
理不仅涉及到企业对日常生产和销售计划的安排，也与企业对该行业短期或长期发展形势
的判断密切相关。不断升级、完善的存货管理将有利于企业的可持续发展。
上下游关系：企业的上下游关系是企业存续和发展的主要影响因素之一。本基金将定
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性分析企业在上下游关系建设方面所做的努力，考察企业对上下游关系的处理和控制能力，
以分析企业管理层对企业发展的定位和眼光。
销售渠道控制能力：企业的销售渠道除了能够反馈市场信息供管理层制定相应的企业
发展战略，同时也对企业盈利能力的稳定性及盈利质量产生重要影响。渠道控制能力较强
的企业对业绩的锁定能力和管理能力较强。本基金将关注销售渠道控制力提升的企业及其
投资价值。
III.管理能力
管理能力主要考察企业的经营独立性，管理层对股东的责任感，管理层长效约束与激
励机制的建立，管理层的长远眼光及战略能力等定性指标。
IV.研发能力
本基金对企业研发能力的考察集中于分析上市公司过往的研发投入比例，研发团队的
稳定性，管理层对创新的态度及已市场化的研发成果对利润的贡献度等。
② 定量分析
前述行业精选和企业定性精选过程筛选出的优化升级企业的可投资性都须经过下述定
量指标的分析来进行进一步确认。这是因为本基金认为，企业在经历了优化升级以后，能
够分享优化升级所带来的收益，获得成长。而这些成长是可以通过可量化的指标加以反映
的。下述指标将通过企业财务报告或行业研究员的预测得到。
I.盈利能力
企业经过持续的优化升级，可望将盈利能力维持在一个稳定水平，甚至出现稳步的提
升。盈利能力分析中主要考察毛利率和净利率指标。本基金将对企业未来毛利率和净利率
指标进行预测和趋势分析，以判断优化升级是否为企业带来了盈利能力的提高。
II.运作效率
优化升级企业运作效率的提升可以反映在人均营业收入方面和周转率指标上。当企业
实现了优化升级，人均营业收入将能由于营业收入的较快增长或自动化生产对人员需求的
降低获得提升；周转率方面，推进优化升级的企业运作效率将获得提高，表现为周转率的
提升。本基金将评价人均营业收入和周转率指标来衡量企业运作效率是否由于优化升级而
获得提升。
III.成长性
企业的优化升级是一个较长的过程，需要以发展的眼光来分析企业优化升级的成果。
因此本基金将滚动分析近三年每股盈利的复合增长率和近三年主营业务收入复合增长率指
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标的变化情况，以考察企业的成长能力及其成长空间。
（ 3）股票市场评价
①相对估值指标
相对估值指标用以判断优化升级企业的估值高低，以选择恰当的买入时点。相对估值
指标如 PE、 PB、 PEG 反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关系。
相对估值指标可以被分解成市场价格维度（ P）和企业盈利(E)或净资产(B)维度。综合考察
行业相对估值指标的两个维度与市场相对估值指标两个维度之间的变化方向和幅度，以及
行业相对估值指标两个维度的历史变化情况，能将企业基本面信息与价格信息结合起来，
辅以成长因子的分析，帮助基金管理人判断行业估值的合理区间，选择相应的投资时点。
本基金将通过对行业相对估值指标的横向、纵向分析，选择估值位于合理区间下限的优化
升级企业进行投资，动态构建资产组合。
②流动性、换手率
本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。 进行股票资产配置时，本基金将考察
行业和企业的流动性和换手率指标，参考基金的流动性需求，以降低股票资产的流动性风
险。
3、债券投资策略
当股票市场投资风险和不确定性增大时，本基金将择机把部分资产转换为债券资产，
或通过参与一级债券市场交易获取低风险收益，以此降低基金组合资产风险水平。本投资
组合对于债券的投资以久期管理策略为基础，在此基础上结合收益率曲线策略、个券选择
策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整，并择机把握市场低效或失效情况下的交
易机会。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益，以不改变投资
组合的风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。
此外，本基金还将根据市场情况，适度参与新股申购（含增发新股），以增加收益。
本基金组合的新股申购（含增发新股）策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市
场环境三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股的卖出时机。通过深入分析新股
上市公司的基本情况，结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和
价格水平，预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价，在有效识别和
防范风险的前提下，获取较高的低风险收益。
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如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
（ 五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 80%×沪深 300 指数收益率＋20%×中债综合财富指数收益
率。
沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只股票作为其成份股，
较好地反映了 A 股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。
中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维护。该指数的样本券包括了
商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企
业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企
业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反映债
券市场整体走势的基准指数之一。
本基金是混合型证券投资基金，股票投资范围为 60-95%，债券投资范围为 0-35%。本
基金对沪深300指数和中债综合财富指数分别赋予80%和20%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告。
（ 六）风险收益特征
本基金的长期平均风险和预期收益率低于指数型基金、股票型基金，高于债券型基金、
货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金产品。
（ 七）投资决策依据及程序
1.决策依据
(1)国家有关法律、法规以及基金合同等的有关规定。
(2)《长城基金管理有限公司章程》的有关规定。
(3)《长城基金管理有限公司投资管理制度》的有关规定。
2.投资决策程序
(1)投资决策委员会是基金投资的最高决策机构。投资决策委员会根据《基金法》、《 运
作办法》等相关法律法规和各基金合同、公司的有关规章制度，确定公司投资战略和投资
方向，制订重大投资决策。
(2)策略研究小组定期对宏观经济、市场、行业、投资品种和投资策略等提出分析报告，
为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据；对于可能对证券市场造成重大影响的突
发事件，及时提出评估意见及建议；
(3)行业公司研究小组负责建立和维护公司各层级股票库，提供重点股票的基本面情况
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及投资要点分析；
(4)基金经理在对经济形势和市场运作态势进行分析后，拟定下一阶段基金资产配置安
排，撰写《投资策略报告》，并对投资决策委员会进行说明。基金经理需明确各类资产在
基金资产中所占比重，对行业和债市进行基本面分析，最终确定股票资产行业配置情况和
债券配置方法，做出《资产配置提案》和重点券种投资方案，报投资决策委员会讨论；
(5)投资决策委员会在基金经理上报的资产配置提案基础上进行讨论，并确定下一阶段
的资产配置和重点券种投资决定，会议决定以书面形式下达给基金经理；
(6)根据投资决策委员会确定的资产配置决议和重点券种投资决定，基金经理负责在股
票库和固定收益产品库中选择投资的品种，确定组合方案；
(7)在基金经理权限内的投资，由基金经理自主实施；超过基金经理权限的，根据规定
须报投资决策委员会执行委员或投资决策委员会批准的，经批准后实施。
（ 八）投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基
金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；
(6)本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为 60-95%；债券投资占基金资产净值
的比例范围为 0-35%；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10%；
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10%；
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
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产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
(12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
(14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(15)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金
管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风
险等各种风险；
(16)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
（ 九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
（ 十）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十一）投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 11 月 10
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序 号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 156,176,605.83 86.63
其中：股票 156,176,605.83 86.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
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7 银行存款和结算备付金合计 23,681,422.52 13.14
8 其他资产 419,326.72 0.23
9 合计 180,277,355.07 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 111,288,473.86 62.27
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 - -
E 建筑业 15,730,494.44 8.80
F 批发和零售业 10,829,250.00 6.06
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业 3,201,672.72 1.79
J 金融业 187,943.49 0.11
K 房地产业 11,838,724.20 6.62
L 租赁和商务服务业 41,847.12 0.02
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业 - -
O 居民服务、修理和其他服务
业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,058,200.00 1.71
S 综合 - -
合计 156,176,605.83 87.39
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300156 神雾环保 330,000 10,810,800.00 6.05
2 002456 欧菲光 549,860 9,990,956.20 5.59
3 600477 杭萧钢构 644,822 9,839,983.72 5.51
4 000651 格力电器 222,000 9,139,740.00 5.11
5 002217 合力泰 855,200 8,449,376.00 4.73
6 002635 安洁科技 223,950 8,111,469.00 4.54
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7 000858 五 粮 液 140,000 7,792,400.00 4.36
8 000568 泸州老窖 145,120 7,340,169.60 4.11
9 000820 神雾节能 183,900 6,984,522.00 3.91
10 603626 科森科技 100,932 6,578,747.76 3.68
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未进行股指期货投资，期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参
与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参
与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
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注：本基金本报告期未进行国债期货投资，期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
11.1
本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到过公开谴责、处罚。
11.2
基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 142,001.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,583.91
5 应收申购款 271,741.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 419,326.72
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末投资前十名股票中未存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
(截至2017年6月30日)
时间段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标 ①－③ ②－④
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率③ 准差④
基金合同生效日至
2012年12月31日 8.00% 0.83% -1.54% 0.95% 9.54% -0.12%
2013年1月1日至
2013年12月31日 6.59% 1.68% -5.91% 1.12% 12.50% 0.56%
2014年1月1日至
2014年12月31日 34.24% 1.55% 42.73% 0.97% -8.49% 0.58%
2015年1月1日至
2015年12月31日 32.08% 2.81% 7.41% 1.99% 24.67% 0.82%
2016年1月1日至
2016年12月31日 -13.46% 2.10% -8.44% 1.12% -5.02% 0.98%
2017年1月1日至
2017年6月30日
15.36% 0.88% 8.54% 0.46% 6.82% 0.42%
基金合同生效日至
2017年6月30日
103.78% 1.88% 41.14% 1.25% 62.64% 0.63%
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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76
十、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金
合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律
责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。 非因基金
财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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十一、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（ 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（ 2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（ 3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（ 4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（ 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（ 2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（ 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
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5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值程序
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失当事人(“受损方” )的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责
任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
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仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差
错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的
有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失(“受损方” )，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范
围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已
经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产
的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，
应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同
或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金
管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任
方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机
构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
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4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，
已决定延迟估值；
4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金
净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或国家会计
政策变更、市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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十二、基金的收益分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的
现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；
3.本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分
配利润的10%；
4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红；
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超
过15个工作日；
7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8． 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核， 依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托
管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
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十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)基金财产拨划支付的银行费用；
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7)基金的证券交易费用；
(8)基金的开户费用、账户维护费用
(9)在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规
另有规定时从其规定。
3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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(3)除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按
单笔分别计算。
本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资
者实施差别的申购费率。具体如下：
（ 1）申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50万元以下 1.5％
50万元（含） -200万元 1.0％
200万元（含） -500万元 0.5％
500万元以上（含） 每笔1000元
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
（ 2）特定申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 0.3％
50 万元（含） -200 万元 0.2％
200 万元（含） -500 万元 0.1％
500 万元以上（含） 每笔 1000 元
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包
括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金
等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计
划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前
提下可将其纳入养老金客户范围。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额/（ 1＋申购费率），对于500万元（含）以上的申购，净申购金额
＝申购金额－固定申购费金额
申购费用＝申购金额－净申购金额
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申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值
例：投资者申购本基金6,000.00元， T日基金份额净值为1.200元，其获得的基金份额计
算如下：
净申购金额＝6,000.00/（ 1＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费用＝6,000.00－5,911.33＝88.67 元
申购份额＝5,911.33/1.200＝4,926.11 份
即投资者缴纳申购款6,000.00元，获得4,926.11份本基金的基金份额。
2、赎回费用
本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率如下：
持有期 赎回费率
1年以内 0.5％
1年（含）－2年 0.25％
2年（含）以上 0
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：假定T日本基金的基金份额净值为1.200元，投资者赎回其持有的10,000份基金份额，
持有期10个月，则：
赎回总额＝10,000×1.200＝12,000.00 元
赎回费用＝12,000.00×0.5%＝60.00 元
赎回金额＝12,000.00－60＝11,940.00 元
即投资者赎回其持有的10,000份本基金的基金份额，获得赎回金额11,940.00元。
3、转换费用
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基
金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产
所有。
①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率
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转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差
转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差
例：某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定
转换为本基金，假设转换当日转入基金（本基金）份额净值是1.250元，转出基金（长城货
币市场证券投资基金）对应赎回费率为0，申购补差费率为1.5%，则可得到的转换份额及基
金转换费为：
转出金额＝100,000×1＝100,000 元
转出基金赎回费＝0
转入总金额＝100,000－0＝100,000元
转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+1.5%)＝1,477.83元
转入净金额＝100,000－1,477.83＝98,522.17元
转入份额＝98,522.17/1.25＝78,817.73份
基金转换费＝0＋1,477.83＝1,477.83元
②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
例：某投资者持有本基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为长城货币市场
证券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是1.250元，转出基金对应赎回
费率为0.5%，申购补差费率为0，则可得到的转换份额及基金转换费为：
转出金额＝100,000×1.25＝125,000元
转出基金赎回费＝125,000×0.5%＝625元
转入总金额＝125,000－625＝124,375元
转入基金申购费补差＝0
转入净金额＝124,375－0＝124,375元
转入份额＝124,375/1＝124,375份
基金转换费＝125,000×0.5%＝625元
(2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金)，以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为0。
(3)转出基金赎回费的25％计入转出基金资产 （基金合同或招募说明书另有规定的除外）。
(4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本
公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
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86
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
4、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本
基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适
用的费率收取，所收取赎回费的25％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费
支出。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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十四、基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制
基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
(二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、
基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基
金管理人)同意， 并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
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十五、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定。 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 基金管理人、基
金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间
内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊” )和基金管理人、基金托管人
的互联网网站(以下简称“网站” )等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务
人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在
每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要
登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，
并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最
后 1 日。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；
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基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 基
金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日） 基金资产净值和
基金份额净值。 基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点
查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告
正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券
相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年
度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并
将季度报告登载在指定报刊和网站上；
4.基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案。
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(八)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，并在公开
披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开及决议；
2.终止基金合同；
3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7.基金募集期延长；
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.基金变更、增加或减少代销机构；
20.基金更换注册登记机构；
21.本基金开始办理申购、赎回；
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.本基金发生巨额赎回并延期支付；
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
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26.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
(九)澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对
该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(十)基金份额持有人大会决议
(十一)中国证监会规定的其他信息
(十二)信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、
季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基
金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复
制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将在指定媒
体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
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十六、风险揭示
本基金为混合型证券投资基金，主要投资于股票资产和债券资产。本基金面临的投资
风险主要包括以下几方面：
(一)市场风险
广义的市场风险指与利率、股票价格、商品价格等相关的风险，主要与不同市场的供
需情况紧密联系。狭义的市场风险主要指股票价格波动风险。
(二)信用风险
信用风险指由于交易对手或债务人无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风险，
主要指违约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体包括以下几个方面：
1、 债券发行人出现违约，无法支付到期本息引起的损失。
2、 债券发行人信用评级下降导致的个券价格下跌损失。
3、 交易对手出现违约或违规投资操作而引起的损失。
(三)流动性风险
流动性风险指金融资产变现的难易程度。一些情况下，市场无法有效执行交易头寸需
要，将使得金融资产无法在价格平稳变动的基础上被购入或者卖出。本基金面临的流动性
风险来自两个方面：
1、 大额赎回：本基金属于开放式混合型基金，在交易过程中，有发生集中大额赎回的
可能性。集中大额赎回可能导致基金资产变现难度加剧，从而产生流动性风险；甚至可能
由于大额出售个券引致个券价格出现大幅波动，从而对基金资产净值产生影响。
2、 特殊的市场情形：在特殊市场情形下，如市场资金紧张时，市场整体流动性降低，
将可能导致个券的变现能力减弱，从而产生流动性风险。
(四)操作风险
操作风险指由于我司信息系统、投资运作系统或其他外部事件导致的操作失灵或失误
带来基金资产损失的风险。这一风险主要来自于计算机系统失灵（如病毒、软件错误）、
人为失误和公司以外的不可控因素。
(五)模型风险
模型风险指投资估值模型的参数错误或模型运用不当带来的基金资产损失风险。在利
用定价模型对金融资产，尤其是金融衍生产品进行定价的过程中，容易出现模型风险。
(六)法律/合同风险
法律/合同风险指合同签约的一方无法履行合同规定的义务，造成另外一方损失时可能
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发生的法律诉讼风险。
(七)通货膨胀风险
通货膨胀风险指物价水平上升导致本基金的名义收益率在剔除通货膨胀因素影响后降
低的风险。在本基金运作过程中，通货膨胀风险也表现为物价水平上升导致中、短期固定
收益证券或者回购交易的实际收益率远低于名义收益率的情况。
(八)不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产
的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市场危机、行业竞争、托管行违约等超
出基金管理人自身控制能力之外的风险，也可能导致基金或基金持有人的利益受损。
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十七、基金合同的变更、 终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的， 应召开基金份额持
有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)转换基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资目标、 投资范围或投资策略；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人、 基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标
准的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9)法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 收费方式或调低赎回
费率；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国
证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
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(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，
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律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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十八、基金合同的内容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
1.基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
(1)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财
产；
(2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(3)发售基金份额；
(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
(5)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非
交易过户、转托管等业务的规则；
(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或
有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应及时
呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
(7)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
(8)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
(9)自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
(10)选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为
进行必要的监督和检查；
(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
(12)在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人；
(13)依法召集基金份额持有人大会；
(14)法律法规和基金合同规定的其他权利。
2.基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
(1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
(2)办理基金备案手续；
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(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投
资；
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
(7)依法接受基金托管人的监督；
(8)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定；
(10)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
(12)编制中期和年度基金报告；
(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
(14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等， 除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(18)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(19)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿；
(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
(24)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
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财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
(27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3.基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(2)监督基金管理人对本基金的投资运作；
(3)自本基金合同生效之日起， 依法保管基金资产；
(4)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人， 对于基金管理人违反本基金合同或有
关法律法规规定的行为， 对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报
中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
(6)依法召集基金份额持有人大会；
(7)按规定取得基金份额持有人名册资料；
(8)法律法规和基金合同规定的其他权利。
4.基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
(1)安全保管基金财产；
(2)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人托管基金财产；
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
(7)保守基金商业秘密， 除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方
面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(10)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
(13)按照规定监督基金管理人的投资运作；
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(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
(17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
除；
(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
(19)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构，并通知基金管理人；
(21)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(23)建立并保存基金份额持有人名册；
(24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
5.基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
(1)分享基金财产收益；
(2)参与分配清算后的剩余基金财产；
(3)依法申请赎回其持有的基金份额；
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
(7)监督基金管理人的投资运作；
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼；
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
6.基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
(1)遵守法律法规、 基金合同及其他有关规定；
(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
(3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
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(5)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托
管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1.基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有
同等的投票权。
2.召开事由
(1)当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1)终止基金合同；
2)转换基金运作方式；
3)变更基金类别；
4)变更基金投资目标、 投资范围或投资策略；
5)变更基金份额持有人大会程序；
6)更换基金管理人、 基金托管人；
7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
8)本基金与其他基金的合并；
9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
10)法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他情形。
(2)出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召
开基金份额持有人大会：
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回费
率；
3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
3.召集人和召集方式
(1)除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基
金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
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议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应
当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日内召开。
(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。
4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
(1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体
公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1)会议召开的时间、地点和出席方式；
2)会议拟审议的主要事项；
3)会议形式；
4)议事程序；
5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、 送达时间和地点；
7)表决方式；
8)会务常设联系人姓名、电话；
9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10)召集人需要通知的其他事项。
(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
(3)如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
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的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
5.基金份额持有人出席会议的方式
(1)会议方式
1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的，不影响表决效力。
3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
4)会议的召开方式由召集人确定。
(2)召开基金份额持有人大会的条件
1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 全部有效凭证所对应的基金份额应
占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； 若到会者在权益登记日代表的有效的基
金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的50%，召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金
在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时， 通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效
力；
④本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具
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书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分
之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、 6个月以内，就原
定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的
持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
注册登记机构记录相符。
6.议事内容与程序
(1)议事内容及提案权
1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额
持有人大会审议表决的提案。
3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有
人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，
未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间
间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，
应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至
少与公告日期有30日的间隔期。
(2)议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。
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大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代
表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期
后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监
督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7.决议形成的条件、 表决方式、程序
(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为
有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、 转换基金运作方式、终
止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。
(3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
(4)采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法
律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的
视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
(6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
8.计票
(1)现场开会
1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
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理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任
监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名
基金份额持有人代表担任监票人。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持
人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有
异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重
新清点结果。重新清点仅限一次。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
(1) 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会决议。
(3) 基金份额持有人大会决定的事项应当自表决通过之日起5日内报中国证监会备案，
并予以公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
1.基金合同的变更
（ 1） 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的， 应召开基金份
额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
1)转换基金运作方式；
2)变更基金类别；
3)变更基金投资目标、 投资范围或投资策略；
4)变更基金份额持有人大会程序；
5)更换基金管理人、 基金托管人；
6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准
的除外；
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7)本基金与其他基金的合并；
8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
9)法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回费
率；
3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（ 2） 关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决定的事项应依法报中国证监会备
案， 并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
2.基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
（ 1） 基金份额持有人大会决定终止的；
（ 2） 基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
（ 3） 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
（ 4） 中国证监会规定的其他情况。
3.基金财产的清算
（ 1） 基金财产清算组
1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。
（ 2） 基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
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2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
3)对基金财产进行清理和确认；
4)对基金财产进行估价和变现；
5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
6)聘请律师事务所出具法律意见书；
7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
9)公布基金财产清算结果；
10)对基金剩余财产进行分配。
（ 3） 清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
（ 4） 基金财产按下列顺序清偿：
1)支付清算费用；
2)交纳所欠税款；
3)清偿基金债务；
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（ 5） 基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
（ 6） 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（四）争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
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（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
1.本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表
签字， 在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金
合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
2.本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的
基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
3.本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金
管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
4.本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登
记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
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十九、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1.基金管理人
名称：长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
邮政编码： 518026
法定代表人： 何伟
成立日期： 2001年12月27日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]55号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其
他业务
2.基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码： 100033
法定代表人： 王洪章
成立日期： 2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
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1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对
象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
中小板股票和创业板股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为 60-95%，其中，以不低于 80%的股票资
产投资于优化升级企业；债券投资占基金资产净值的比例范围为 0-35%；权证投资占基金
资产净值的比例范围为 0-3%；现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进
行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；
(4)本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为 60-95%；债券投资占基金资产净值
的比例范围为 0-35%；
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10%；
(6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10%；
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
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112
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出；
(9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
(11)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(12)本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；
本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规
或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第
九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理
人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关
系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交
易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发
生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证
监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发
生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易
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113
对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手
名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更
新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行
结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协
商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何
法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担
违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相
关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如
基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通受
限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通
受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险
和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预
案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
(1)本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网
下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本
基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算
有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落
实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管
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114
问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影
响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
(2) 基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流
动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次
投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效
的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的
支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不
承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责
任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
(3)本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如
有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限
责任公司签订的证券登记及服务协议。
4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
(4)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒
体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值
占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，
基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
(5) 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
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115
1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情
况。
3)有关比例限制的执行情况。
4)信息披露情况。
(6)相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。
6.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
7.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期
纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义
进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
8.基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本
托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
9.若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
基金管理人承担。
10.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
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116
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
1.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全
保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值
和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等
行为。
2.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通
知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在
规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金
托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方
根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或
经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
1.基金财产保管的原则
（ 1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（ 2）基金托管人应安全保管基金财产。
（ 3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（ 4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（ 5） 基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何
资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行
扣收结算费和账户维护费等费用）。
（ 6） 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追
偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
（ 7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
2.基金募集期间及募集资金的验资
（ 1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基
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117
金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
（ 2） 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。
（ 3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。
3.基金银行账户的开立和管理
(1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
(2)基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
(3)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
(4)在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。
4.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
(2)基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
5.债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
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118
关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场
债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协
议。
6.其他账户的开立和管理
（ 1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基
金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（ 2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
7.基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也
可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳
分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购
买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际
有效控制的证券不承担保管责任。
8.与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
限为基金合同终止后15年。
（五）基金资产净值计算与复核
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到
0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定
公告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3. 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
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119
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的
计算结果对外予以公布。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担
责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（八）托管协议的修改与终止
1.托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
2.基金托管协议终止出现的情形
（ 1）基金合同终止；
（ 2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（ 3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（ 4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
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120
二十、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，基金管理人将根据基金份额持有
人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一） 账单服务
1.基金份额持有人可登录本基金管理人网站账户查询系统查阅对账单。
2.基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制对账单。基金管理人根
据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基
金份额的持有人定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新
相关信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理人无法
送出的除外。
（二）客户服务中心（ Call Center）电话服务
1.24 小时自动语音应答服务，为投资者提供基金净值查询、基金账户查询、基金信息
查询等服务。
2.工作时间由专门客服人员为投资者提供全面业务咨询（包括公司信息、基金信息、
基金投资指南等）及投诉受理等服务。
公司网站： www.ccfund.com.cn
客服邮箱： support@ccfund.com.cn
客服电话： 400-8868-666
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121
二十一、 其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
长城基金关于旗下部分开放式基金参与
交通银行开展的手机银行申购及定期定
额投资基金费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/04/24
2
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告(海达股
份)
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/04/25
3
长城基金管理有限公司关于参加长城证
券费率优惠活动的公告（含定投-放开折
扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/05/15
4
长城基金管理有限公司关于参加中信建
投证券费率优惠活动的公告（含定投-放
开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/05/18
5
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告(新疆众
和)
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/06/02
6
长城基金管理有限公司关于参加中泰证
券股份有限公司费率优惠活动的公告（含
定投-放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/06/16
7
长城基金关于旗下部分开放式基金参与
交通银行开展的手机银行申购及定期定
额投资基金费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/03
8
长城基金关于旗下部分开放式基金参与
交通银行开展的网上银行申购基金费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/03
9
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告(山鼎设
计)
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/06
10
长城基金关于增加上海挖财金融为旗下
开放式基金代销机构并开通定投及参与
其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/20
11
关于增加华鑫证券为长城旗下开放式基
金代销机构并开通转换、定投业务及同时
实行费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/21
12
长城基金管理有限公司关于参加华西证
券费率优惠活动的公告（含定投-放开折
扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/21
13
长城基金关于增加江苏汇林保大为旗下
开放式基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/25
14
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告(招商轮
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/07/25
长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
122
船)
15
长城基金管理有限公司关于参加华泰证
券股份有限公司费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/08/01
16
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告(沙钢股
份)
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/08/04
17
长城基金关于江苏汇林保大基金销售有
限公司为旗下开放式基金开通定投和转
换业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/08/14
18
关于增加云湾投资为长城旗下开放式基
金代销机构并开通转换、定投业务及实行
费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/08/16
19
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告(科恒股
份、神雾环保)
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/09/05
20
长城基金关于增加北京唐鼎耀华投资咨
询有限公司为旗下开放式基金代销机构
并开通定投、转换业务及参与其费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/09/15
21
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告(中金环
境)
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/09/19
22
长城基金管理有限公司关于参加长江证
券股份有限公司费率优惠活动的公告（不
含认购、含定投-放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/09/29
23
关于增加一路财富为长城旗下开放式基
金代销机构并开通转换、定投业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/10/16
24
长城基金关于参加一路财富（北京）信息
科技股份有限公司费率优惠活动的公告
（不含认购、含定投-放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/10/16
25
长城基金关于增加奕丰金融服务（深圳）
有限公司为旗下开放式基金代销机构并
开通定投、转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/10/17
26
关于增加南京证券为长城旗下开放式基
金代销机构并开通转换、定投业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/10/18
27
长城基金管理有限公司关于参加南京证
券股份有限公司费率优惠活动的公告（不
含认购、含定投-放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时报、
证券日报及本基金管理人网站
2017/10/18
28 本期刊登的其他公告
长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
123
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间查阅。
在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募说明书条款
及内容应以招募说明书正本为准。
投资者还可以登录基金管理人的网站（ http://www.ccfund.com.cn）查阅和下载本招募
说明书。
长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
124
二十三、备查文件
（一）中国证监会批准本基金设立的文件
（二）《 长城优化升级混合型证券投资基金基金合同》
（三）《 长城优化升级混合型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会规定的其他文件
长城基金管理有限公司
2017 年 12 月 2 日
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