南方沪深300指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2013年第1号
重要提示
本基金经中国证监会2009年2月13日证监许可[2009]127号文核准募集,并于2009年3月25日成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年3月25日,有关财务数据和净值表现截止日2012年12月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
张涛先生,董事,中共党员,博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生,董事,中共党员,硕士研究生。历任南京农业大学教师 华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生,董事,中共党员,材料工程、企业管理双学士,高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长 深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流) 深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任 深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生,董事,中共党员。毕业于湘潭大学英语专业,高级经济师,中共党员。历任广州军区技术局四处见习学员 广州军区技术局组织处助理翻译、中尉 广州军区情报部副连参谋、正连参谋、副营参谋 深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理 深圳市国资委企业领导人员管理处主任科员 深圳市国资委办公室副主任、党委秘书 深圳市国资委企业领导人员管理处副处长 深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记 深圳市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记(2009-2010年4月兼深圳通公司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事) 2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学习 现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部,厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理、总裁,现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司(香港)董事会主席。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表 现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。
周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员(副局级)、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员,Annals of Economics and Finance 编委,北京大学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授,香港大学荣誉教授,深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员 现为长江商学院金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,1997年中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师 历任北京市财政局会计处副处长,北京会计公司总经理(正处级) 现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任,美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生,独立董事,本科,高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士,职工监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长,华泰证券计划资金部副总经理(主持工作)、稽查监察部副总经理、总经理 现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员,深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院MBA学生兼助教,广东美的集团战略发展部高级经理,招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理,深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理 现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生,监事,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理 现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理(主持工作)、计划财务部副总经理、财务部总经理、兴业证券财务总监 现任兴业证券副总裁。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监 现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
杨小松先生,督察长,中共党员,会计学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长(期间曾派往美国NASDAQ工作),证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长,证监会发行监管部副主任。2012年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、党委副书记。
4、基金经理
潘海宁先生,会计学学士,具有基金从业资格。曾先后任职于兴业证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003年3月加入南方基金,历任行业研究员、基金开元基金经理助理、投资部总监助理、数量化投资部副总监等职务。2009年3月至今,任南方300指数基金经理 2009年12月至今,任南方深成ETF及联接基金基金经理 2011年2月至今,任南方500基金经理 2013年2月至今,任南方500ETF基金经理 2013年2月至今,任南方开元沪深300ETF基金经理。
5、投资决策委员会成员
董事长、代总裁吴万善先生,副总裁郑文祥先生,总裁助理兼投资总监邱国鹭先生,专户投资管理部执行总监蒋峰先生、固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2012年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工157人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年12月,中国工商银行共托管证券投资基金282只,其中封闭式5只,开放式277只。自2003年以来,本行连续九年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的35项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2012年中国工商银行资产托管部第六次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整 维护持有人的权益 保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门 直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离 内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905 (0755)82763906
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构:
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 客服电话:95588公司网站:www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533网址:www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599公司网站:www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566公司网站:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 传真:(010)68858117公司网址:www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话:95528公司网站:www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 客服电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 客服电话:400-830-8003公司网站:www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 客服电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 客服电话:95595网址:www.cebbank.com
13 平安银行股份有限公司 客服电话:95501/95511-3公司网站:www.bankpingan.com
14 杭州银行股份有限公司 客服电话:0571-96523、4008888508公司网站:www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限公司 客服电话:021-962888公司网站:www.bankofshanghai.com
16 北京银行股份有限公司 客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农村商业银行股份有限公司 客服电话:96198 400-88-96198 400-66-96198网址:www.bjrcb.com
18 烟台银行股份有限公司 客服热线:4008-311-777公司网址:http://www.yantaibank.net/
19 上海农村商业银行股份有限公司 客服电话:021-962999公司网站:www.srcb.com
20 东莞银行股份有限公司 客服电话:4001196228公司网站:www.dongguanbank.cn
21 华夏银行股份有限公司 客服电话:95577公司网站:www.hxb.com.cn
22 青岛银行股份有限公司 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:www.qdccb.com
23 宁波银行股份有限公司 客服电话:96528,上海、北京地区962528公司网站:www.nbcb.com.cn
24 南京银行股份有限公司 客服电话:400-88-96400公司网站:www.njcb.com.cn
25 临商银行股份有限公司 客服电话:400-699-6588公司网站:www.lsbchina.com
26 汉口银行股份有限公司 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)公司网站:http://www.hkbchina.com
27 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 客服电话:0512-96065公司网站:www.zrcbank.com
28 浙商银行股份有限公司 客服电话:95527公司网站:www.czbank.com
29 温州银行股份有限公司 客服电话:0577-96699公司网站:www.wzbank.cn
30 重庆银行股份有限公司 客服电话:400-70-96899网址:www.cqcbank.com
31 深圳农村商业银行股份有限公司 客服电话:4001961200公司网址:www.4001961200.com
32 东莞农村商业银行股份有限公司 客服电话:0769-961122网址:www.drcbank.com
33 哈尔滨银行股份有限公司 客服电话:95537,400-60-95537网址:www.hrbb.com.cn
34 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 客服电话:0991-96518网址:www.uccb.com.cn
35 渤海银行股份有限公司 客服电话:4008888811网址:www.cbhb.com.cn
36 广州银行股份有限公司 客服电话:020-96699网址:www.gzcb.com.cn
37 河北银行股份有限公司 客服电话:400-612-9999网址:www.hebbank.com
38 大连银行股份有限公司 客服电话:400-664-0099网址:www.bankofdl.com
39 徽商银行股份有限公司 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:www.hsbank.com.cn
40 广东顺德农村商业银行股份有限公司 客服电话:0757-22223388网址:www.sdebank.com
41 金华银行股份有限公司 客服电话:400-711-6668网址:www.jhccb.com.cn
42 包商银行股份有限公司 客服电话:96016网址:http://www.bsb.com.cn/
代销券商和其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 客服电话:95597公司网站:http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 客服电话:95562公司网站:www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 客服电话:4008-888-888公司网站:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺公司网站:www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司 客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司 客服电话:95553公司网址:www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司 客服电话:0755-336800004006666888公司网站:www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 客服电话:95565、4008888111公司网站:www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 客服电话:95558公司网站:www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司 客服电话:95523或4008895523网址:www.sywg.com
14 光大证券股份有限公司 客服电话:10108998,95525公司网站:www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司 客服电话:400-600-8008、95532公司网站:www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562公司网站:www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司 客服电话:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com
18 中信证券(浙江)有限责任公司 公司网站:www.bigsun.com.cn客户服务中心电话:0571-96598
19 安信证券股份有限公司 客服电话:4008001001公司网站:www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司 客服电话:0532-96577公司网站:www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限责任公司 联系电话:021-20328216公司网站:www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司 客服电话:4006198888公司网站:www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司 客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司 客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任公司 客服电话:4008888818公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司 传真:027-85481900长江证券客户服务网站:www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司 客服电话:0755-83199511公司网站:www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司 客服电话:4006000686,0431-85096733公司网站:www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司 公司网站:www.shzq.com客服电话:4008918918,021-962518
31 江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司 客服电话:95570公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任公司 联系电话:0769-22112062公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券股份有限公司 客服电话:400-651-5988网址:www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司 客服电话:95511-8公司网站:http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司 客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司 客服电话:4008601555网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司 客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司 客服电话:400-880-2888公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司 联系电话:025-83364032公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任公司 客服电话:96518,4008096518公司网站:www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司 联系电话:0871-3577888公司网站:http://www.hongtastock.com
43 银泰证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:www.ytzq.net
44 浙商证券股份有限公司 客服电话:0571-967777网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司 客服电话:021-38929908公司网站:www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司 客服电话:400-666-1618公司网站:www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-25832852公司网站:www.fcsc.com
48 华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)网址:公司网址:www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司 客服电话:95563网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限公司 客服电话:967218、400-813-9666公司网站:www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司 客服电话:4008-096-096网址:www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任公司 客服电话:4006128888公司网站:www.S10000.com
54 德邦证券有限责任公司 客服电话:4008888128网址:www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司 客服电话:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限公司 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888公司网站:www.gyzq.com.cn
57 国盛证券有限责任公司 联系电话:0791-86285337公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际金融有限公司 客服电话:(010)85679238(010)85679169公司网站:www.ciccs.com.cn
59 大同证券经纪有限责任公司 客服电话:4007121212网址:http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司 客服电话:95571公司网站:www.foundersc.com
61 财通证券有限责任公司 客服电话96336(浙江),40086-96336(全国)公司网站:www.ctsec.com
62 东海证券有限责任公司 客服电话:400-888-8588(全国)公司网站:www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司 客服电话:95582网址:http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司 联系电话:010-83561149客服电话:4006989898公司网站:www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任公司 客服电话:400-887-8827公司网站:www.ubssecurities.com
66 金元证券股份有限公司 客服电话:4008-888-228公司网站:www.jyzq.com.cn
(下转275版)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2013年3月25日
(上接276版)
67 万联证券有限责任公司 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任公司 客服电话:0731-84403333 公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限公司 联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn
71 华龙证券有限责任公司 客服电话:4006-89-8888 网址:www.hlzqgs.com
72 华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任公司 联系电话:010-83991737 公司网站:www.rxzq.com.cn
74 英大证券有限责任公司 客服电话:4000-188-688 公司网站:www.ydsc.com.cn
75 中天证券有限责任公司 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com
76 五矿证券有限公司 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn
77 大通证券股份有限公司 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn
78 天相投资顾问有限公司 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn
79 联讯证券有限责任公司 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn
80 东兴证券股份有限公司 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net
81 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com
82 深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
83 上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
84 杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/
85 上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com
86 上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn
87 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
四、基金的名称
南方沪深300指数证券投资基金
五、基金的类别
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%,以实现对沪深300指数的有效跟踪。
七、基金的投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中,沪深300指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
此外,本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具,待指数衍生金融产品推出以后,基金管理人可以履行适当程序使本基金运用衍生金融产品进行风险管理。
八、 基金的投资策略
本基金为完全被动式指数基金,原则上采用指数复制法,按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,并辅之以金融衍生产品投资管理等,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
(一)资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于沪深300指数成份股和备选成份股。原则上本基金将采用指数复制法,按标的指数的成份股权重构建组合,少数特殊情况下本基金将配合使用优化方法作为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。
(二)股票投资策略
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资,根据沪深300指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
1.股票投资组合的构建
本基金在建仓期内,将按照沪深300指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。
2.股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据沪深300指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,对其进行适时调整,力争基金净值增长率与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。此外需要指出的是,基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,此时也需要寻求替代。
(1)定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的沪深300指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。
(2)不定期调整
1) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整
2) 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数
3) 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
(三)债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
(四)金融衍生产品投资策略
本基金采用市场公认的定价技术,适当参与金融衍生产品的投资,以实现以下目的:
1、 对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险
2、 适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用
3、利用金融衍生产品的杠杆作用,减少现金及债券对跟踪指数的拖累。
九、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×95%+一年期银行定期存款收益率(税后)×5%
沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国A 股市场指数,它是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数,流动性高,可投资性强,综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况,其中包括的上市公司对中国经济的发展具有举足轻重的作用,能够作为指数基金的标的指数。
如果沪深300指数被停止编制及发布,或沪深300指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致沪深300指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和业绩比较基准 并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和业绩比较基准。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,不需召开基金份额持有人大会通过,但应经托管人同意及报中国证监会核准,并在中国证监会指定的媒体上公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告(如无特别说明以下单位均为元)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本投资组合报告所载数据截至2012年12月31日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,562,975,697.17 90.82
其中:股票 2,562,975,697.17 90.82
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 235,495,453.22 8.34
6 其他资产 23,571,944.01 0.84
7 合计 2,822,043,094.40 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 15,385,652.56 0.57
B 采掘业 239,564,582.12 8.86
C 制造业 858,961,691.04 31.77
C0 食品、饮料 160,868,480.70 5.95
C1 纺织、服装、皮毛 6,237,038.25 0.23
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 53,934,434.80 1.99
C5 电子 57,347,063.44 2.12
C6 金属、非金属 195,974,061.62 7.25
C7 机械、设备、仪表 275,327,415.05 10.18
C8 医药、生物制品 109,273,197.18 4.04
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 67,724,543.91 2.50
E 建筑业 100,828,461.70 3.73
F 交通运输、仓储业 61,524,960.18 2.28
G 信息技术业 62,063,717.60 2.30
H 批发和零售贸易 72,961,037.47 2.70
I 金融、保险业 876,037,913.00 32.40
J 房地产业 175,111,390.20 6.48
K 社会服务业 21,410,598.38 0.79
L 传播与文化产业 11,401,149.01 0.42
M 综合类 - -
合计 2,562,975,697.17 94.79
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600036 招商银行 6,977,701 95,943,388.75 3.55
2 600016 民生银行 11,152,006 87,654,767.16 3.24
3 601318 中国平安 1,654,231 74,920,121.99 2.77
4 601166 兴业银行 3,727,892 62,218,517.48 2.30
5 600000 浦发银行 5,525,796 54,815,896.32 2.03
6 601328 交通银行 10,984,143 54,261,666.42 2.01
7 000002 万科A 5,063,777 53,777,311.74 1.99
8 600030 中信证券 3,400,316 45,428,221.76 1.68
9 600519 贵州茅台 205,043 42,858,087.86 1.59
10 601088 中国神华 1,628,350 41,278,672.50 1.53
注:本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 435,616.51
2 应收证券清算款 5,412,657.05
3 应收股利 -
4 应收利息 32,096.18
5 应收申购款 17,691,574.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,571,944.01
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 000002 万科A 53,777,311.74 1.99 重大事项
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2009.3.25-2009.12.31 38.03% 1.80% 46.40% 1.86% -8.37% -0.06%
2010.1.1-2010.12.31 -12.31% 1.51% -11.73% 1.50% -0.58% 0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -23.89% 1.24% -23.73% 1.23% -0.16% 0.01%
2012.1.1-2012.12.31 8.28% 1.21% 7.43% 1.22% 0.85% -0.01%
自基金合同生效起至今 -0.23% 1.44% 5.88% 1.45% -6.11% -0.01%
十三、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费
(2)基金托管人的托管费
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费
(5)基金份额持有人大会费用
(6)基金的证券交易费用
(7)基金的银行汇划费用
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.65%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1.2%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
前端收费:
购买金额(M) 申购费率
M
后端收费(其中1年为365天):
持有期限(N) 申购费率
N
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天)。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换,具体内容详见2009年4月9日发布的《关于南方沪深300指数证券投资基金开通基金定投和转换业务的公告》。
4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的 “主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对本基金的代销机构进行了更新。
4、在“基金的投资”部分, 对本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩进行了更新。
5、在“基金份额持有人服务”部分,对部分服务内容进行了更新。
6、对“其他应披露事项”进行了更新。
7、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一三年四月二十七日