广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
1
广发聚富开放式证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2009年第1号]
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
2
重要提示
广发聚富开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会证监基金字【2003】121号文核准募集。根据当时生效的法律法规，本基金基金合
同于2003年12月3日生效。
广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中
国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2008年12月2日，有关财务数据和净值表现截止
日为2008年9月30日（财务数据未经审计）。
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
3
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：马庆泉
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-89899117
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、香江投资有
限公司、烽火通信科技股份有限公司、广东康美药业股份有限公司和广州科技风险
投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33
％的股权。
（二）主要人员情况
1．董事会成员
马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，中国人民大学博士生导师，第四
届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校
研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉
实基金管理有限公司董事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协
会副会长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。
曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务
部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
4
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司
财务总监。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、
财务部总经理。
翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、
香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、
中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省政协常委。曾任广
州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，广东康美药业股份有限公司副
董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。
曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士，教授，博士生导师，现任辽宁大学财务
处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长兼辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中
心副主任。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任太平保险公司副总经理兼纪委书记。
曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处
长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，
太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理。
2．监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广
发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，广州科技风险投资有限公
司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总
经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
3．总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总
部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
5
常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公
司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证
券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司
投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
兰惠艳：督察长，女，工商管理硕士，高级经济师，曾任广发证券稽核部经理。
4．基金经理
江湧，曾用名江涌，男，中国籍，经济学、法学双学士，9年证券从业经历，持
有证券业执业资格证书，1999年7月至2002年8月任职于广发证券股份有限公司，2002
年8月至2005年2月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、研究发展部行业研究员，
2005年2月2日至2006年5月25日任广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金经
理。2006年5月26日起任本基金的基金经理。
历任基金经理：易阳方，任职时间为2003年12月3日至2007年3月29日；黄健斌、
吴宝应，任职时间为2003年12月3日至2005年3月2日。
5．本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监、投资管
理部总经理易阳方，研究发展部副总经理刘明月。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
6
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至2008年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工118人，平均年龄30
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级
职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终
坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，
依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管
业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构
提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2008年9月，托管证
券投资基金98只，其中封闭式10只，开放式88只。托管资产规模年均递增超过
90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年
金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。
2008年初，中国工商银行先后被《全球托管人》、《环球金融》、《财资》、
《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为2007年度“中国最佳托
管银行”，自2004年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12
项。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构
基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开
户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
7
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828或020-83936999
客服传真：020-34281105
2. 代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：田耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客户服务热线： 95533
公司网址：www.ccb.com
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
8
（3）名称：中国农业银行
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人： 项俊波
客户服务电话:95599
公司网址：www.abchina.com
（4）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客户服务电话： 95566
传真：010-66594946
公司网址：www.boc.cn
（5）名称：广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
联系人：詹全鑫、 张大奕
电话：020-38322542 、38322974
传真：020-87311780
公司网址：http://ebank.gdb.com.cn
（6）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
联系人：曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）名称：上海银行
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
9
住所：上海市中山东二路585号
法定代表人：陈辛
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：金运
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：徐伟、汤嘉惠
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9）名称：深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
联系人：周勤
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（10）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
10
电话： 021－52629999
联系人：苏健
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网址：www.cib.com.cn
（11）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务热线：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（12）名称：中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人： 董文标
电话： 010-58351666
传真： 010-83914283
客户服务电话：95568
公司网址：http://www.cmbc.com.cn
（13）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
客服电话：95595（全国）
公司网址：www.cebbank.com
（14）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
（15）名称：深圳平安银行
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
11
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
电话：0755-25859591
传真：0755-25879453
客户服务电话：40066-99999，0755-961202
公司网址： www.18ebank.com
（16）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人；闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：010-66226044
客户服务电话：010-96169（北京），022-96269（天津），021-53599688（上海），
029－85766888（西安），0755－23957088（深圳）
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（17）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
联系方式：0574-87050397
传真：0574-87050024
客服电话： 96528，上海地区962528
公司网址: www.nbcb.com.cn
（18）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心26楼2611室
办公地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
12
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
客户服务热线： 020-87555888转各营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（19）名称：广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（20）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话： 021-38676161
传真： 021-38670161
客户服务热线：400-8888-666
公司网址： www.gtja.com
（21）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
电话： 010-66568047
传真： 010-66568536
客户服务热线：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
13
公司网址：www.chinastock.com.cn
（22）名称：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话： 010-65183888
传真： 010-65182261
客户服务热线：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（23）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层北京市西城区金融街19
号
法定代表人：林义相
联系人：陈少震
电话： 010-6604552284533151-822
传真： 010-6655550084533162
客户服务电话: 010-84533151-822或802
公司网址：www.txsec.com
（24）名称：平安证券有限责任公司
办公地址： 深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人： 叶黎成
联系人： 袁月
电话： 0755-22627802
传真： 0755－82433794
客户服务电话: 95511
公司网址：www.pa18.com
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
14
（25）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：022-28455588
公司网址：www.bhzq.com
（26）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133302
客户服务电话: 800-810-8868
公司网址：www.guosen.com
（27）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3938－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（28）名称：联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法定代表人：马昭明
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
15
联系人：井毅
电话： 0755-82493870
传真： 0755-82492962
客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666
公司网址：www.lhzq.com
（29）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服务电话：0755-82288968
公司网址：www.cc168.com.cn
（30）名称：东北证券有限责任公司
注册地址：长春市人民大街138－1号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李树
联系人：高新宇
开放式基金咨询电话： 0431-96688－99；0431－85096733
开放式基金业务传真： 0431-85680032
公司网址：www.nesc.cn
（31）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区 银城中路中银大厦39层
法定代表人：平岳
联系人：张静、金坚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务热线：021-68604866
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
16
公司网址：www.bocichina.com
（32）名称：光大证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼
法定代表人： 王明权
联系人：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
客户服务电话：021-68823685
公司网址： www.ebscn.com
（33）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
联系人：邵一明
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
客户服务电话：400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266
公司网址：www.longone.com.cn
（34）名称：申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人 ：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：021-962505
公司网址：www.sw2000.com.cn
（35）名称：金元证券股份有限公司
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
17
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
电话：0755-83025695
传真：0755-83025625
客户服务电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（36）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：河南省郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦11 楼
办公地址：河南省许昌市南关大街38号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳
电话：0371-65585018
传真：0371-65585665
客户服务电话： 0371-967218或4008139666
公司网址：www.ccnew.com 和www.zyzq.cn
（37）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街38号
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人：张建刚
联系人：陈利民
电话：0371-65585670
传真：0371-65585670
客户服务电话： 0371-967218
公司网址：www.ccnew.com
（38）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
18
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话：0351－8686703
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
（39）名称：东吴证券有限责任公司
住所：苏州市石路爱河桥28号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网址：www.dwzq.com.cn
（40）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、杨薇
电话：021-53594566
传真：021-53858549
客户服务热线：021-962503
公司网址：www.htsec.com
（41）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人：陈学荣
联系人：陈伟
电话：021-68634818-8631
传真：021-68865938
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
19
开放式基金客服电话：021-68865020
公司网址：www.xcsc.com和 www.eestart.com
（42）名称：国海证券有限责任公司
住所：中国广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅峰
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
客户服务热线：4008888100（全国）、96100（广西）
公司网址：www.ghzq.com.cn
（43）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-84457777-950、248
传真： 025-84579763
联系人：李金龙、张小波
客户服务热线：025-84579897
公司网址：www.htsc.com.cn
（44）名称：国联证券有限责任公司
住所：无锡市县前东街168号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客户服务热线：0510-82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
（45）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
20
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183390
传真：010-64482090
客户服务热线：800-810-8809
公司网址：www.guodu.com
（46）名称：广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
联系人：樊刚正
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（47）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：0755-25832494
传真：0757-25831718
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（48）名称：中信证券股份有限公司
住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
21
公司网址：www.ecitic.com
（49）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26层
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话: 4008888128
公司网址：www.tebon.com.cn
（50）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人： 程维
联系电话：0551-2207936
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真：0551-2207935
公司网址：www.gyzq.com.cn
（51）名称： 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：汪永平
联络人：唐泳
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
客户服务电话: 0551-5161671
公司网址：www.hazq.com或www.huaans.com.cn
（52）名称：中信金通证券有限责任公司
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
22
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
电话：0571-85783715
传真：0571-85783749
客户服务电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（53）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
客户服务热线：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（54）名称：财通证券经纪有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
客户服务热线：0571-96336
公司网址：www.ctsec.com
（55）名称：世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：段强
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
23
联系人：刘军辉
电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（56）万联证券有限责任公司
住所：广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼
法定代表人：李舫金
联系人：刘广
电话： 020-37865031
公司网址：www.wlzq.com.cn
（57）名称：江南证券有限责任公司
住所： 江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼
法定代表人： 姚江涛
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
网站：www.scstock.com
（58）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-4403319
网站：www.cfzq.com
（59）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：张茜萍
电话：0755－82558098
传真：0755－82558003
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
24
客户服务电话：4008-001-001、4008-006-006
公司网址：www.essences.com.cn
（60）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：0791- 6285337
传真：0791-6289395
公司网址：www.gsstock.com
（61）名称：信泰证券有限责任公司
注册、办公地址：南京市长江路88号
法定代表人：钱凯法
联系人：舒萌菲
电话：025-84784782
传真：025-84784741
客户服务电话：400-8888-918
公司网址：www.thope.com
（62）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
传真：86-27-85481900
公司网址：http://www.95579.com或http://www.cjsc.com
（63）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
25
联系人：谢亚凡、韩晓光
电话：010-59226788
传真：010-59226840
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（64）名称：恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
联系人：常向东
电话： 0471-4913998
传真： 0471-4930707
客户服务电话: 0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（65）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：0755-82026521
开放式基金咨询电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（66）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人：汤世生
联系人：李茂俊
电话：010-62294608-6240
传真：010-62296854
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
26
客户服务电话：010-62294600
公司网址：www.hysec.com
（二）注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼
法定代表人：马庆泉
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人：李尔华
（三）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所：广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020-38799345
传真: 020-38799335
经办律师：程秉 章小炎
联系人：程秉
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座7楼
法人代表：饶永
电话：0755-82203222
传真：0755-82237549
经办注册会计师：杨克晶 侯立勋
联系人：杨克晶
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
27
四、基金的名称
广发聚富开放式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和资本市场,通过基金管理人科
学研究,审慎投资,在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
八、 基金的投资策略
积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置，
在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置，在个股选择层面，
在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票投
资机会。
1. 资产配置
本基金是平衡型基金，重视兼顾长期资本利得和当期收入，在正常情况下，债
券资产占基金资产净值的比例为20%-75%，股票资产占基金资产净值的比例为
20%-75%。但由于我国股市系统性风险较大，且缺乏避险工具，因此，本基金管理
人将保留在极端市场情况下债券投资最高比例为95%，股票投资最低比例为0%的权
利。法律法规另有规定时，从其规定。
2. 行业优化配置
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
28
从产业生命周期来判断上市公司的投资价值和投资机会在我国证券市场上具有
重要的现实意义。本基金管理人将通过行业优化配置以提升投资绩效。
3. 股票投资组合的构造
（1）通过广发上市公司综合评级模型对上市公司进行筛选，并在严格剔除不合
格投资对象的基础上构建一级股票库。在一级股票库的基础上遴选分红潜力、成长
潜力强的投资标的构建二级股票库。
（2）GARP投资法
Growth at Reasonable Price投资法，应用价值投资理念投资具有成长潜力公司的
投资方法。本基金管理人认为，结合价格才能进行上市公司投资价值判断，成长潜
力和持续分红能力等都是上市公司投资价值不可分割的组成部分，成长型投资法和
价值型投资法只是考察上市公司投资价值的不同视角。在高成长的新兴市场，应用
价值投资的理念挖掘潜力股是本基金管理人追求基金资产长期稳健增值的重要投资
策略。
（3）上市公司成长性分析框架
持续性成长能力分析：在公司主营业务、行业背景、公司治理结构、市场环境
等内外因素保持一定稳定性的基础上，对上市公司的成长能力进行分析。
突变性成长能力分析：当公司基本面发生重大变化时，过往财务指标对公司未
来经营业绩及成长性的预测效能降低，探索突变性成长能力分析对提高投资收益和
降低投资风险具有重要的意义。
4. 债券投资管理
积极投资策略，本基金管理人将通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产配
置、债券分析等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
九、 业绩比较基准
80%*中信标普300指数收益+20%*中信标普全债指数收益。
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
29
十、 风险收益特征
本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。
十一、基金投资组合报告
基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于2008年12月26日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2008年9月30日，本报告中所列财务数据未经审
计。
（一）期末基金资产配置组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,701,258,507.91 61.03
其中：股票 3,701,258,507.91 61.03
2 固定收益投资 1,481,363,518.70 24.42
其中：债券 1,481,363,518.70 24.42
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计848,147,798.00 13.98
6 其他资产 34,227,645.13 0.56
7 合计 6,064,997,469.74 100.00
（二）期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 612,700,847.64 10.14
C 制造业 1,063,604,576.42 17.61
C0 食品、饮料 347,884,010.87 5.76
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 15,231,641.60 0.25
C5 电子 202,953,304.06 3.36
C6 金属、非金属 244,737,176.48 4.05
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
30
C7 机械、设备、仪表 151,458,142.91 2.51
C8 医药、生物制品 101,340,300.50 1.68
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 131,324,551.32 2.17
F 交通运输、仓储业 206,690,306.15 3.42
G 信息技术业 22,507,471.10 0.37
H 批发和零售贸易 623,623,370.60 10.32
I 金融、保险业 448,695,585.96 7.43
J 房地产业 330,014,877.88 5.46
K 社会服务业 154,926,088.68 2.56
L 传播与文化产业 107,170,832.16 1.77
M 综合类 - -
合计 3,701,258,507.91 61.27
（三）期末基金投资前十名股票
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 2,637,683 347,884,010.87 5.76
2 600000 浦发银行 16,978,000 265,196,360.00 4.39
3 600048 保利地产 14,253,472 211,664,059.20 3.50
4 600859 王府井 7,522,922 206,729,896.56 3.42
5 601088 中国神华 7,500,000 205,425,000.00 3.40
6 600036 招商银行 10,414,258 183,499,225.96 3.04
7 600631 百联股份 16,452,922 179,830,437.46 2.98
8 002008 大族激光 16,540,683 162,429,507.06 2.69
9 000937 金牛能源 7,150,000 159,230,500.00 2.64
10 002024 苏宁电器 8,951,874 155,762,607.60 2.58
（四）期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 1,096,703,518.70 18.15
2 央行票据 384,660,000.00 6.37
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 1,481,363,518.70 24.52
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
31
（五）期末债券投资前五名组合
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 010115 21国债⒂ 5,000,000 500,250,000.00 8.28
2 010210 02国债⑽ 2,918,440 289,625,985.60 4.79
3 0801034 08央票34 3,000,000 288,480,000.00 4.78
4 0801028 08央票28 1,000,000 96,180,000.00 1.59
5 010112 21国债⑿ 950,000 93,812,500.00 1.55
（六）投资组合报告附注
1．本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。
2．报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
3．本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4．其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,348,780.49
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,852,619.21
5 应收申购款 7,026,245.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,227,645.13
5．截至2008年9月30日，本基金未持有的处于转股期的可转换债券。
6．截至2008年9月30日，本基金未持有权证。
7．截至2008年9月30日，本基金未持有资产支持证券。
8．报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净值
比例(%) 流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 69,600,000.00 1.15 非公开发行
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
32
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数
据截至2008年9月30日。
（一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶 段
净值增长
率(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2008.1.1-2008.9.30 -43.35% 0.0201 -44.57% 0.0239 1.22% -0.0038
2007.1.1-2007.12.31 117.01% 0.0170 128.92% 0.0185 -11.91% -0.0015
2006.1.1-2006.12.31 129.25％ 0.0116 98.54% 0.0112 30.71% 0.0004
2005.1.1-2005.12.31 13.34％ 0.0101 -4.61% 0.0106 17.95% -0.0005
2004.1.1-2004.12.31 7.44％ 0.0097 -12.91％ 0.0103 20.35％ -0.0006
2003.12.3-2003.12.31 2.11％ 0.0053 1.46％ 0.0074 0.65％ -0.0021
自基金合同生效至今 250.43% 0.0140 87.26% 0.0155 163.17% -0.0015
（二）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基
准比较图
注： 业绩比较基准：80%*中信标普300指数收益+20%*中信标普全债指数收益。
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
33
十三、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1. 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师、律师等中介机构费用（本基金发售中所发生的与本
基金有关的会计师费和律师费从基金发售费用中列支，不另从基金资产支
付）；
（7）按照国家有关规定可以列入的其它费用。
2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
管理费的计算方法如下：
H ＝ E ×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H = E × 0.25%÷ 当年天数
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
34
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3. 上述第1中第“（3）”到第“（7）”项费用包括发售期间信息披露的费用，由
基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入
当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1. 认购费
（1）认购费率
投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购
时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。
投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体费率如
下：
认购金额（M, 含认购费） 费率
M＜1000万 1.0%
M≥1000万 不超过1.0%
投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如
下：
持有期限（N） 费率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.9%
4年≤N＜5年 0.5%
N≥5年 0
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销
售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
（2）认购费用的计算
如果投资者选择交纳前端认购费用，计算方法如下：
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
35
前端认购费用＝认购金额×前端认购费率
净认购金额=认购金额-前端认购费用
认购份数＝净认购金额/基金份额面值
如果投资者选择交纳后端认购费用，计算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用
基金份额面值为1.00元。基金份额份数保留小数点后两位，小数点后第三位四
舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。
2. 申购费
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书
（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回” 。
3. 赎回费
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总
额的0.5%。赎回费用的25%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费
支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书
（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回”。
（三）本基金不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证
监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金招募说明书(2009年第1号)摘要
36
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书【更新】[2008年第2号]》进行了更新,
主要更新的内容如下：
1. 在“四、基金托管人”部分,根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况
进行了相应更新。
2. 在“五、相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构并对原有销售机构的资料
进行更新，相关事宜均已公告。
3. 在“十、基金的投资”部分, 更新了截至2008年9月30日的基金投资组合报告。
4. 在“十一、基金的业绩”部分,更新了截至2008年9月30日的本基金业绩。
5. 在“十三、基金资产估值”部分，对基金资产的估值方法进行了细化。
6. 根据最新公告，对“二十三、其他应披露的事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇〇九年一月十五日
点击查看>>  附件