富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2015 年第 2 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
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【重要提示】
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监
会证监许可[2011]497 号文核准募集,本基金的基金合同于 2011 年 8 月 2 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表
明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资
有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 8 月 2 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
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组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期限:50年
联系人:沈增
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有51%股权,邓
普顿国际股份有限公司持有49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自治
区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记有限
责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总
裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事
长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰
克林资产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担任 Franklin
Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委员会成员。他也是 Fiduciary
Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust
担任基金经理 8 年,之后成为执行副总裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在 2000
年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin Templeton
Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其职责还包括负
责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及负责 Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年,
他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总
裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长,国海
富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科
员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总经理,
广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治
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区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记,国海创新资本投资管理有限公司董事。
现任广西投资集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委副书记,
国海良时期货有限公司董事,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。在加入富兰克
林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。现任邓普顿国际股
份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事,国海富兰克林资
产管理(上海)有限公司董事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton
Investment Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富
兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加坡),Franklin
Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰)以
及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.(美国)。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普
顿投资集团,并担任Templeton Global Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行计划处科员,
广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部出市代
表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理,广西证券(2011年10月增
资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限
责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理有限公司董
事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁。现任国海证券
股份有限公司常务副总裁,国海创新资本投资管理有限公司董事,广西北部湾股权交易所股
份有限公司董事长,国海富兰克林基金管理有限公司董事,同时兼任国海富兰克林资产管理
(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部职
员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券有限责任公司人力资源
部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理,国海证券有限责
任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总
经理等职务),副总裁兼北京分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总
经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国海富
兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,香港上海
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汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席董事,德意志银行(香
港)有限公司董事,德意志信托(香港)副总裁。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资,先
后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓
普顿投资集团大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西柳州地区财
政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、财办主任,广西财政厅
预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰
克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士,大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者,中国新技术创业
投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记,现已退休。现任国海富
兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一
大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht & Quist Group)汉茂风
险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事,邓
普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事,台股指数基金公司(英国)董事,菲律宾信安
银行董事,富兰克林邓普顿国际基金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团(中国)董事长,亚洲环球证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独立董事,国海
富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证
券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总经理助理,北京证券公
司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限
公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资服务代表,
Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项目经理,英国保诚资产
管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有
限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富
兰克林邓普顿资本控股有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部
董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,硕士研究生,律师(非执业)。历任原师范学校教师,太原市人民
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律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾问,中国证监会南宁特派办上市
公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办公室主任,国海富兰克
林基金管理有限公司拟任督察长、督察长,国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,
国海良时期货有限公司董事长(国海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公
司副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总裁,国海良时期货有限公司董事,广
西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中国科学技术
大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师,海通证券股份有限公
司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师,国海富兰克林基金管理
有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金
管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富
中证100指数增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事戴刚先生,工商管理硕士、专业会计硕士, FRM、CFA。历任重庆工程建设总
公司预算管理部助理工程师,韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责
任公司资产管理部高级经理,浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、职
工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职
工监事。
3、经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学
硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万
巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)基金经理、国海富兰克林基金
管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基
金和国富研究精选股票基金基金经理。
副总经理李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师,中国证监会
海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长,国海富兰克林基
金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,汇丰数据
处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富兰克林基金管理有限公司,
先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助理。现
6
任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历
任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,李宁体育(上海)有限
公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司,先后担任公司法律顾问、高
级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司董
事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问,同时
兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
5、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
王晓宁先生,中央财经大学学士学位。历任万家基金管理有限公司研究员、研究总监
助理、基金经理助理,国海富兰克林基金管理有限公司行业研究主管,国富潜力组合股票基
金、国富成长动力股票基金和国富策略回报混合基金的基金经理助理。截止本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限公司研究分析部副总经理,国富策略回报混合基金、国富健康优质
生活股票基金基金经理。
历任基金经理
2011年8月至2014年2月由朱国庆先生担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(董事长,代为履行总经理职责);徐荔
蓉先生(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);刁晖宇先生(固定收
益投资总监、QDII投资总监、基金经理);张志强先生(量化与指数投资总监、金融工程
部总经理、基金经理、职工监事);戴刚先生(风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、
职工监事);赵晓东先生(权益投资总监兼基金经理)。
储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
7
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
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立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
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型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金
(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国
海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资
基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成
长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投
资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深
300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债
券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证
券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工
银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小
盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股
票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造
股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配
置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资
基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基
金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证
500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数
分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投
资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票
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型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、
申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保
本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资
基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会
责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债
券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基
金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易
方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、
大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债
券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数
增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型
证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资
基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长
城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转
债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本
混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱
动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基
金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究
阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一
年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式
证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型
证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券
投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混
合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资
基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长
盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安
达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基
金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银
瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁
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恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债
券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资
基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基
金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天
海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投
资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、
景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改
革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极
收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕
隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深
300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型
证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型
证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证
券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30
灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利
定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、
嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券
型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场
基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式
指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯
达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券
投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动
力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证
券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投
资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率
100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股
票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券
12
投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资
基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资
基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证
500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中
证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基
金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、
富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添
利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、
英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、
中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、
融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、
工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基
金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金
元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵
活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国
企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开
源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基
金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投
资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
13
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
14
2、代销机构:
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
15
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
16
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
传真:010-85230049
联系人:廉赵锋
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238982
传真:010-85238680
联系人:徐昊光
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
17
(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(11) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)
公司网址:www.nbcb.com.cn
(12) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
18
(13) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(14) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
联系人:姜鹏
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
(15) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
19
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(16) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(18) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
20
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(19) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(20) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(21) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
21
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(22) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(23) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(24) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
22
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(25) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
(26) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(27) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
23
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(28) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(29) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:尹伶
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
(30) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
24
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
(31) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
电话:0731-84451488
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(32) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(33) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
25
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(34) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579或4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(35) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(36) 上海华信证券有限责任公司
26
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
(37) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
法定代表人:沈强
电话:0571-85776114
传真: 0571-85783771
联系人:李珊
开放式基金咨询电话:95548
公司网址: www.bigsun.com.cn
(38)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
27
(39)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(40)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(41)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
传真:021-6859 6916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(42)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
28
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(43)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(44)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
电话:010-52703350-6006
传真:010-62020355
客户服务电话:400-888-6661
公司网址:www.myfp.cn 及 www.myfund.com
(45)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
29
电话:021-20835787
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址: licaike.hexun.com
(46) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
法定代表人:王斐
联系人:张莉
电话: 010-53300532
传真:010-59393074
客户服务电话:400-081-6655
公司网址:www.wy-fund.com
(47)海银基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
邮编:200127
邮箱:service@fundhaiyin.com
客户服务电话:400-808-1016
公司网址:http://www.fundhaiyin.com
基金管理人可根据有关法律法规规定,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。
(二)注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋二
层号
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
30
电话:021-3855 5511
联系人:胡昕彦
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:梁丽金、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:薛竞、赵钰
四、基金名称
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
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基于基本面研究和证券市场分析,采取灵活的资产配置策略,合理配置股票、债券和现
金资产比重,以及各大类资产中不同子类资产占比,在有效控制风险前提下,追求基金资产
的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于国内依法公开发行或上市的股票、债券等金融工具及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包括中小板股票、创业板股票及其他
经中国证监会核准上市的股票)、债券、衍生工具(权证等)以及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融衍生产品或
其它品种的,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%-80%;债券、现金类资产以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20-70%。其中,现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证市值占基金资产净值的比例不超过
3%。
八、基金的投资策略
本基金基于对宏观经济和资本市场中长期趋势的判断来进行基金中长期资产配置。在股
票投资方面,本基金将通过深度挖掘具有核心竞争力和良好发展前景的个股构建基金股票投
资组合。在债券投资方面,以中长期利率趋势分析为主,结合经济周期、宏观经济运行中的
价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析,在保证流动性和风
险可控的前提下,实施积极的债券投资组合管理。
(一)资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略,通过对宏观经济周期、国家经济政策、证券市
场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析,在遵守大类资产投资比例限制的前提
下进行积极的资产配置,对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调整和优
化,平衡投资组合的风险与收益。本基金在进行资产配置时,重点考察宏观经济状况、资金
流动性、资产估值水平和市场因素这四个方面。
宏观经济状况:重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经济指标、财政政策
与货币政策、工业企业经营情况等;
资金流动性:主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响,关注市场资
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金在各个资产市场间的流动,包括货币供应量、商业银行信贷、资金流动情况等;
资产估值水平:通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析, 寻找相对的
估值洼地;
市场因素:主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未来市场的变
化趋势。
本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估,从长期、中期和短期三个视角综合考察
各类资产的配置时机和配置比例。
(1) 长期资产配置
本基金的长期资产配置主要参考投资时钟理论,通过对宏观经济指标及货币财政政策的
分析,判断我国宏观经济所处的状态。在经济衰退阶段重点配置固定收益类资产;在经济复
苏和繁荣阶段主要配置股票等权益类资产;在经济陷入滞胀阶段,则增加货币市场工具和现
金的持有比例。由于国家宏观经济政策和产业政策的调整会对经济周期产生一定的影响,市
场对政策的预期变化也会带来市场波动的风险,因此本基金在评估资产配置时机时也将考虑
国家宏观政策变化对经济周期的影响。
(2) 中期资产配置
本基金的中期资产配置策略重点考察资金流动性因素和市场估值水平。利用股债吸引力
模型(FED 模型)来判断股票资产和债券资产的相对吸引力,利用 M1、M2 等货币供应量
指标评估市场的流动性;通过各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析,寻找相对的
估值洼地。
(3) 短期资产配置
本基金将在中期资产配置的基础上,结合投资者情绪、市场成交量、市场动量等特征对
大类资产配置进行调整。
(二)股票投资策略
通过自下而上的基本面研究,选择具有核心竞争力、具备持续成长能力且估值具有吸引
力的上市公司股票,获取公司成长和估值提升带来的双重收益。在选择个股时,主要关注公
司的成长性和估值两方面因素。
1、成长性因素
选择具有持续、稳定的盈利增长历史,且预期盈利能力将保持稳定增长的公司。在评估
上市公司成长性方面,主要考察公司所在行业的发展前景、公司成长速度、成长质量和公司
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的成长驱动因素。
(1) 行业发展前景
主要从行业的生命周期、行业景气度、产业政策、产业链景气传导、行业竞争格局等方
面,分析上市公司所处行业的发展前景。
(2) 公司成长速度
结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位,分析公司的成长速度,重点考察公
司的业务增长、利润增长等,挖掘具有较高成长速度的上市公司。
(3) 公司成长质量
主要分析公司的利润构成、利润率、资产收益率及其变化,同时考察公司的财务状况、
现金流特征,以及公司的研发能力、管理能力、核心技术等竞争优势,评估公司的成长是否
来自其内在优势,以及这些支撑公司成长的因素是否具备持续性。
(4) 公司成长驱动因素
主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式、公司治理结构和管理团队素质等方面考察公
司保持较快成长速度的驱动因素。
2、估值因素
结合公司所处行业的特点及业务模式,运用相对估值指标和绝对估值模型相结合,纵向
分析和横向对比的方法,评估上市公司的投资价值和安全边际。
本基金在综合分析上市公司成长性和股票估值水平的基础上,选择具备持续成长能力且
估值合理或低估的上市公司股票。此外,在投资管理过程中,也将关注公司信息、公司行为、
行业政策、市场特征等催化剂因素,以优化个股选择和组合调整策略。
(三)债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素
进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利差的变动趋势,采取久期调
整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略,把握债券市场投资机会,以获取稳健的投
资收益。
(四)权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型确
定其合理估值水平,谨慎地进行投资,在控制下跌风险、实现保值的前提下,追求较为稳定
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的增值收益。
(五)其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在相应法律
法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑衍生产品风险和收益特征
的前提下,谨慎进行投资。
(六)本基金投资程序如下:
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立完善的投资决策运作体系:
1、投资决策委员会会议:投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构,由投资
决策委员会主席主持,对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资计划、投资策
略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。
2、基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究分析部的研究支持下,根据
市场情况,进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中,基金经理必须严格遵
守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3、中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负一线风险监控
职责。
4、风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程,对基金的投资行为和投
资组合进行持续监控,并定期进行风险分析和报告,确保基金投资承担的风险在适当的范围
内。
5、风险管理和业绩分析会议:由投资决策委员会主席主持,研究主管和风险管理经理
参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告,会议讨论基金投资合规控
制和风险管理事项并形成决议,同时依据绩效分析的结果提出组合调整建议。
6、基金经理根据风险管理和业绩分析会议的决议或建议,对投资组合进行调整,以确
保遵守各项合规控制和风险管理要求。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 60% × 沪深 300 指数收益率 + 40% × 中债国债总指数收益率
(全价)。
沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡量基金债券投资部
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分的业绩。
如果今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准,或有更权威、更科学的复合指数
权重比例,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况在履
行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金,混合型基金的风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票
型基金,属于中高风险、中高收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日,本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 71,984,970.62 77.50
其中:股票 71,984,970.62 77.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
- -
产
7 银行存款和结算备付金合计 20,722,688.35 22.31
8 其他资产 172,494.70 0.19
9 合计 92,880,153.67 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 40,627,142.44 45.61
电力、热力、燃气及水生
D - -
产和供应业
E 建筑业 5,218,600.00 5.86
F 批发和零售业 3,883,980.30 4.36
G 交通运输、仓储和邮政业 5,704,471.00 6.40
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技
I 13,037,765.40 14.64
术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
水利、环境和公共设施管
N - -
理业
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居民服务、修理和其他服
O - -
务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,513,011.48 3.94
S 综合 - -
合计 71,984,970.62 80.81
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600125 铁龙物流 369,700 5,704,471.00 6.40
2 002339 积成电子 162,801 5,437,553.40 6.10
3 000090 天健集团 215,200 5,218,600.00 5.86
4 300096 易联众 175,491 4,983,944.40 5.59
5 002332 仙琚制药 278,700 4,827,084.00 5.42
6 300075 数字政通 110,900 4,179,821.00 4.69
7 600739 辽宁成大 158,854 3,883,980.30 4.36
8 300253 卫宁软件 74,500 3,874,000.00 4.35
9 002363 隆基机械 110,500 3,736,005.00 4.19
10 300101 振芯科技 65,274 3,629,234.40 4.07
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
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报告期末本基金未投资资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1)本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在
报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 131,722.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,660.93
5 应收申购款 36,110.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 172,494.70
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4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
公允价值 净值比例(%) 说明
1 300096 易联众 4,983,944.40 5.59 重大事项停牌
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
截止到 2015 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:
业绩比较 业绩比较基
净值增 净值增长率
阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 标准差②
率③ 准差④
2011 年 8 月 2 日-
-13.90% 0.95% -11.63% 0.84% -2.27% 0.11%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日-
-2.79% 1.04% 4.67% 0.76% -7.46% 0.28%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日-
6.81% 1.20% -6.56% 0.84% 13.37% 0.36%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日-
25.06% 1.01% 32.48% 0.73% -7.42% 0.28%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日-
34.53% 2.27% 16.53% 1.36% 18.00% 0.91%
2015 年 6 月 30 日
2011 年 8 月 2 日-
50.40% 1.28% 33.41% 0.88% 16.99% 0.40%
2015 年 6 月 30 日
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十三、基金的费用概述
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的信息披露费用;
(4)基金份额持有人大会费用;
(5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金财产拨划支付的银行费用;
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,
若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,
若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
41
(3)上述1中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可
以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基
金托管费率,须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实
施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六
部分:基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费
的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分:基金份额的
申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换
的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基
金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2015 年第 2 号)所载内容截止日及有关
财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)更新了董事长吴显玲女士的信息;
(2)删去了董事张雅锋女士的信息;
(3)更新了董事何春梅女士的信息;
42
(4)新增了董事燕文波先生的信息‘
(5)删去了总经理董事毕国强(BI GUOQIANG)先生的信息;
(6)更新了监事刘俊红女士的信息;
(7)更新了职工监事张志强先生的信息;
(8)删去了总经理毕国强(BI GUOQIANG)先生的信息;
(9)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(10)更新了投资决策委员会成员信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)更新了兴业证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、
上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限
公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、北京展
恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、海银基
金销售有限公司。这些代销机构的相关信息。
5、“基金投资”一章中,更新了最近一期投资组合的内容,内容更新到 2015 年 6 月
30 日。
6、“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2015 年 6 月 30 日的本基金投
资业绩。
7、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年 9 月 12 日
43
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