工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要




工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)




基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

境外托管人:纽约梅隆银行股份有限公司

境外投资顾问:威灵顿管理有限责任合伙制公司
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重要提示


本基金经中国证券监督管理委员会2010年2月11日证监基金字[2010]178号文核准募集。

本基金基金合同于2010年5月25日生效。

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预

示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2015年11月24日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。




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一、基金的名称

本基金名称:工银瑞信全球精选股票型证券投资基金

二、基金的类型

本基金类型:股票型基金

三、基金的投资目标

在有效控制基金资产风险的基础上,实现基金资产的长期稳健增值。

四、基金的投资范围

本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合

约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中,股票资产占基金资产

的比例为 60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

上述国际资本市场股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地

区证券市场挂牌交易。

如果法律法规允许,本基金的股票投资比例可以提高至基金资产净值的100%,此事项无

须经基金份额持有人大会同意。

五、基金的投资策略

1、国家与地区资产配置

本基金在全球范围内进行股票投资,采用“自上而下”方法进行国家及地区的资产配置。

本基金将综合运用定性和定量分析方法,分析各个国家及地区的宏观经济形势、经济政策,

以及股票市场估值水平,比较各国家及地区股票市场投资相对吸引力,并结合各市场的风险

水平,动态地确定基金资产在各个国家及地区的资产配置。

2、行业配置策略

本基金的行业配置策略建立在宏观经济形势分析、宏观经济和产业政策分析、行业景气

度分析、行业生命周期分析和行业竞争结构分析基础上,通过定性评价和行业估值模型分别

筛选出在短、中、长期内具有良好发展前景的行业。根据各行业所处生命周期、行业竞争结

构、行业景气度变动趋势等因素,对各行业的相对投资价值进行动态跟踪分析,挑选优势行

业和景气行业,动态地确定基金资产在各个行业的资产配置。根据不同的行业之间,特别是

周期性行业与非周期性行业之间, 所具有的不同的增长、估值及行业风险特性,采取与之

相适应的投资策略。对非周期类行业追求长期稳定增长及合理估值买入并较长期拥有;对周

期类行业以历史估值为基础进行波段操作。

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3、股票精选

本基金在全球范围内精选股票过程中,将以全球视野,配备定量分析工具, 选择在行业

中具备竞争优势、成长性良好, 估值合理和金融风险低的股票。由于不同的证券市场,具有

不同的增长、估值、 经济基本面及企业运行特性,因此,本基金将采取与之相适应的股票

选择策略。在成熟资本市场选择估值与增长平衡的业务模式优秀、或具有独特产品或服务、

行业中国际竞争力强的企业,在新兴资本市场重点投资长期稳定增长, 并具有特定优势产业

股票的投资策略。

3.1 定量筛选

本基金将首先借助定量研究平台,采用定量分析指标,初步筛选出潜在投资对象。在定

量分析中,本基金注重上市公司以下四个方面的指标:(1)长期成长能力指标,比如主营业

务利润增长率、净利润增长率、销售收入增长率、盈利预期增长和盈利超预期等;(2)估值

水平指标,比如市净率(PB)、市销率(PS)、、P/CFFO、EV/EBITDA和EV/FCF等;(3)盈利能

力指标,比如净资产收益率(ROE)和资本回报率(ROIC)等;(4)负债水平指标,比如资

产负债率(Debt/Equity)和经营现金流量比例(OCF)等。

3.2 基本面分析

在上述分析的基础上,本基金将进一步研究初选上市公司的基本面,考察企业的竞争优

势、盈利能力及可持续成长能力。

(1)竞争优势分析

企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决

于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为,具有较强竞争优势

的企业具有以下一项或多项特点:

a)具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决策效率高、

对市场变化反应灵敏并内控有力;

b)具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;

c)在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;

d)在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源;

e)具有较强技术创新能力;

f)财务稳健,经营效率及盈利能力高于行业平均水平。

(2)盈利能力分析

上市公司盈利能力的质量和持续性取决于盈利增长背后的驱动因素,这些驱动因素往往

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是上市公司具备的相对竞争优势,具体包括技术优势、资源优势和商业模式优势等。本基金

通过研究公司的商业模式、技术优势、资源优势,分析其原材料供应、生产工艺及技术、产

品销售策略等因素,考察其成本、利润构成,从而分析企业的盈利能力。

(3)成长性分析

结合公司所处行业特性及公司在行业内的相对竞争地位,分析公司可持续成长能力,选

择预期未来3-5年或更长时间,公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可持续成长速度

的公司进行跟踪研究。

3.3 投资价值评估

在上述分析的基础上,充分考虑上市公司的未来盈利能力与增长潜力,结合公司所处的

发展阶段、所属行业特性,评估公司的合理内在价值,选择估值合理或者价值被低估上市公

司股票作为投资对象。对于周期性行业上市公司,重点选择具有历史估值优势的公司作为投

资对象。

4、债券投资策略

由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将投资政府债券、回购等固定收益产品金

融工具。本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率时,或者股票市场投资风

险较高、预期将出现大幅度下跌时,本基金会将一部分基金资产投资于政府债券以及信用评

级为投资级以上的其它债券。债券投资策略总体上服务于基金资产配置,其目的是管理基金

的现金资产,着力于控制风险,一般仅进行中短期投资。

(1)久期策略

债券投资主要着眼于中短期投资,以便预期股票市场表现良好时能够迅速调整基金投资

组合的资产配置,债券组合的久期不超过 2 年。

(2)信用策略

为了控制债券的信用风险,基金持有的债券将主要集中美国、欧洲等成熟市场,且债券

发行人所在的国家或地区主权评级不低于投资级。在这些市场,本基金主要投资政府债券,

以及其它信用评级将不低于投资级的债券。

5、衍生品投资策略

出于股票市场风险对冲、回避汇率风险的需要,或者本基金进行套利交易的需要,或者

基金管理人基于控制交易成本的考虑,本基金在有效控制风险的前提下,可以投资股票指数

期货、股票期权以及外汇互换等衍生金融工具。

衍生金融工具的应用不仅为低成本、快速地实施投资战略提供了有效的手段,还能够对

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投资风险进行套期保值,构造套利投资组合增加投资收益。本基金投资衍生品仅限于投资组

合避险或有效管理,不用于投机或放大交易,同时须严格遵守法律法规的其他要求。本基金

进行上述衍生金融工具投资时,将在对这些衍生金融工具标的证券进行基本面研究及估值的

基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的

交易组合,并严格监控衍生金融工具投资的风险。本基金使用衍生品种的主要投资策略如下:

(1)股票指数期货投资策略。当预期证券市场价格下跌时,本基金可能建立股票指数

期货合约的空头头寸,从而回避证券市场下跌导致基金资产损失的风险。同样,为了提高资

金利用效率、低成本地实现对特定国家或者地区的资产配置,本基金可能建立这些国家或者

地区的股票指数期货合约多头头寸。

(2)股票期权投资策略。预期股票价格在未来一定时间内将保持平稳波动时,本基金

可能卖出股票期权,以获取一定的权利金,从而为基金资产带来增加收益。

(3)外汇风险规避投资策略。本基金不进行外汇汇率的投机交易,但在必要时,可以

利用外汇互换等衍生金融工具来管理汇率风险,以规避外币对人民币的汇率风险。

六、基金的业绩比较基准
sm
本基金的业绩比较基准为:MSCI All Country World Index (MSCI 世界指数)总收益
sm
MSCI All Country World Index (MSCI 世界指数)是由摩根斯坦利-巴诺公司(MSCI

Barra)编制的具有投资性的全球股票指数。该指数覆盖了包含发达国家以及新兴国家证券

市场上市的股票,反映了全球主要股票市场价格走势的总体状况。MSCI 世界股票指数总收

益包括指数价格变化及红利收益。

随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在
中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

七、基金的风险收益特征

本基金是投资于全球资本市场的股票型基金,属于风险水平较高的基金品种,其预期收

益及风险水平高于债券型基金,亦高于混合型基金。

八、基金的投资组合报告

本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。


1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

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1 权益投资 68,965,973.67 74.08
其中:普通股 67,254,921.37 72.24
优先股 - -
存托凭证 1,711,052.30 1.84
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
6 货币市场工具 - -
银行存款和结算备付金
7 24,015,411.36 25.80
合计
8 其他资产 113,541.82 0.12
9 合计 93,094,926.85 100.00
注:由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。


2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 53,661,919.71 58.28
英国 8,051,227.37 8.74
瑞士 3,289,036.74 3.57
中国香港 1,646,496.92 1.79
德国 828,459.88 0.90
卢森堡 761,070.07 0.83
加拿大 727,762.98 0.79
合计 68,965,973.67 74.90
注:1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定;

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


3、报告期末按行业分类的股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
保健 Health Care 9,687,293.59 10.52
必需消费品 Consumer 6,310,337.30 6.85


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Staples
材料 Materials 744,903.14 0.81
非必需消费品 Consumer
10,954,565.36 11.90
Discretionary
工业 Industrials 3,434,430.51 3.73
金融 financials 14,024,160.88 15.23
信息技术 Information
23,810,282.89 25.86
Technology
合计 68,965,973.67 74.90
注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。



4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细



公司 所属 占基金
所在
序 公司名称 名称 国家 数量 公允价值(人 资产净
证券代码 证券
号 (英文) (中 (地 (股) 民币元) 值比例
市场
文) 区) (%)
纳斯
达克
苹果
1 Apple Inc US0378331005 证券 美国 2,954 2,072,678.21 2.25
公司
交易
所
纳斯
亚马 达克
Amazon.Com
2 逊公 US0231351067 证券 美国 482 1,569,529.78 1.70
Inc
司 交易
所
纽约
Home Depot 家得 证券
3 US4370761029 美国 2,033 1,493,577.07 1.62
Inc 宝 交易
所
纽约
维萨 证券
4 Visa Inc US92826C8394 美国 3,140 1,391,422.42 1.51
公司 交易
所
纽约
Altria 高特 证券
5 US02209S1033 美国 3,985 1,379,028.06 1.50
Group Inc 利 交易
所
6 Novartis 诺华 CH0012005267 瑞士 瑞士 2,304 1,341,268.61 1.46


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AG 证券
交易
所
万事
纽约
达股
MasterCard 证券
7 份有 US57636Q1040 美国 2,324 1,332,303.55 1.45
Inc 交易
限公
所
司
纽约
Eli Lilly & 证券
8 礼来 US5324571083 美国 2,494 1,327,748.73 1.44
Co 交易
所
纽约
埃森
Accenture 证券
9 哲公 IE00B4BNMY34 美国 2,082 1,301,377.71 1.41
PLC 交易
司
所
纽约
Merck & Co 证券
10 默克 US58933Y1055 美国 4,071 1,279,045.54 1.39
Inc 交易
所




5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。




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10、投资组合报告附注

10.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


10.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 44,227.40
4 应收利息 4,638.76
5 应收申购款 56,439.18
6 其他应收款 8,236.48
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 113,541.82



10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




九、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2010年5月25日,基金合同生效以来(截至2015年9月30日)的

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投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2010 年 7.00% 0.55% 19.03% 1.05% -12.03% -0.50%
2011 年 -19.72% 1.33% -11.85% 1.36% -7.87% -0.03%
2012 年 10.13% 0.76% 15.85% 0.82% -5.72% -0.06%
2013 年 29.28% 0.73% 19.12% 0.64% 10.16% 0.09%
2014 年 7.60% 0.72% 4.54% 0.57% 3.06% 0.15%
2015.1.1-2015. 7.90% 0.88% -3.36% 0.89% 11.26% -0.01%
自基金合同生效起
42.00% 0.88% 46.28% 0.92% -4.28% -0.04%
至今
注:同期业绩比较基准以人民币计价,已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。

2、工银瑞信全球精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历
史走势对比图(2010 年 5 月 25 日至 2015 年 9 月 30 日)




注:1、本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日生效。

2、按照基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。截至报告期末,本

基金投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为

60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以


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内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。



十、费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费,含境外托管人收取的费用;

(3)基金财产拨划支付的银行费用;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

(7)基金的证券交易费用;

(8)外汇兑换交易的相关费用;

(9)境外市场税务顾问费用;

(10)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具

体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

(11)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另

有规定时从其规定。

2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一估值日基金资产净值的 1.8%年费率计提。计算方法

如下:

H=E×1.8%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一估值日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内向基金托管

人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产



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中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法

如下:

H=E×0.35%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一估值日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内向基金托管

人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

基金托管费中包括基金托管人代境外托管人收取的境外资产托管费,以及因支付境外资

产托管费而发生的汇兑费用以及境外托管人在国内应缴纳的相关税负等。

(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议

的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购费率不超过

3%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

费用种类 费率标准

M<100 万 1.6%

申购费 100 万≤M<300 万 1.0%

300 万≤M<500 万 0.8%



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M ≥500 万 按笔收取,1000 元/笔

注:M 为申购金额(人民币元)

本基金的申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,

主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费

费用种类 费率标准

持有期<1 年 0.5%

赎回费 1 年≤持有期<2 年 0.3%

持有期≥2 年 0

注:1 年指 365 天。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%

用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,并

最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披

露媒体公告。

(三)基金税收

基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。

基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。

除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基

金管理人和基金托管人不承担责任。

十一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、基金管理人基本情况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 06 月 21 日



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批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:2 亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:010-4008119999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1.董事会成员

沈立强先生 董事长,硕士,高级会计师。1976年参加工作,先后在中国人民银行杭州

分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营业

部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、

人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党委副

书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业公会

会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海

国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观

经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会董事,

上海市人大代表。

Neil Harvey 先生 董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华

区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey先生还是资产

管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey先生在投资银行和资产管理领域

有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七年的工

作经历。Neil Harvey先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资产管理亚太

和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。另外,

他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和

俄罗斯地区的业务。

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郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资

管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银

行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士 董事 高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行

营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职

派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格

证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处

负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内

部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生 独立董事 经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等

研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘

决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大

陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济

等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,

享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融

学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业

教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国C.V. Starr冠名教授。

曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、

香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国家

部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998年

与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委

任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任香

港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2. 监事会成员

吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入中

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国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、

中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发

展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷

集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区

执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主

任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综

合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,

担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。2014

年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信投资管

理有限公司副总经理。

洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入

工银瑞信战略发展部,现任副总监。

3.高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼

任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999

年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、

证券业务部高级副经理。

4.本基金基金经理

游凛峰先生:19 年证券从业经验;先后在 Merrill Lynch Investment Managers 担任美林

集中基金和美林保本基金基金经理,Fore Research & Management 担任 Fore Equity Market

Neutral 组合基金经理,Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金基金经理;2009

年加入工银瑞信,2009 年 12 月 25 日至今担任工银全球基金的基金经理,2010 年 5 月 25

日至今担任工银全球精选基金的基金经理;2012 年 4 月 26 日至今担任工银基本面量化策略

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股票基金基金经理;2014 年 6 月 26 日至今,担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理。

5. 投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;

2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006

年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总

监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4 月

14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型

基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,

招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资

总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金

基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;

2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,

担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债定

期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2013 年 8

月 14 日至 2015 年 11 月 11 日,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10

月 31 日至今,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪

金货币市场基金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基

金经理。

何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年

加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014

年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,

担任工银消费服务行业基金的基金经理。

宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券

型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013

年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1

月 20 日至今,担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价值基

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金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014

年 11 月 18 日至今,担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至

今,担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基金

经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担任

工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本

3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金

经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015

年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金

基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月 22

日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工银新

材料新能源行业股票型基金基金经理。

李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资

部投资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

十二、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

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联系人:田 青

联系电话:(010) 6759 5096

十三、境外托管人

名称:纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation

注册地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA

办公地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA

法定代表人:Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)

成立时间:1784 年

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

信用等级: Aa2 评级(穆迪),AA-(标普)(截止 2015 年 9 月 30 日)

截至 2015 年 9 月 30 日,纽约梅隆银行托管资产规模达 28.5 万亿美元,管理资产规模为

1.6 万亿美元。

截至 2015 年 9 月 30 日,纽约梅隆银行股东权益为 382 亿美元,一级资本充足率为 11.9%。

全球员工总人数为 51,300。

十四、境外投资顾问

名称:威灵顿管理有限责任合伙制公司

地址:280 Congress Street, Boston, MA 02210, USA

成立时间:1933 年

组织形式:有限责任合伙制

存续期间:持续经营

联系人:Mr. Paul J. Coakley

电话:1-617-951-5000

传真:1-617-443-5688

电子邮箱:pjcoakley@wellington.com

威灵顿管理有限责任合伙制公司 (Wellington Management Company LLP,WMC,以下简

称“威灵顿”) 是全球最具规模的独立私人投资管理公司之一。自成立至今,威灵顿在投资

领域中提供创新的领导性方案,以满足客户的需求。截至 2015 年 9 月 30 日,威灵顿为客户

管理的资产总值逾 8,980 亿美元,为分布于 50 多个国家的逾 2,100 名机构客户提供投资顾

问服务。威灵顿对所管理的资产采用广泛而多样化的投资方式,整体而言,约有 42% 的资

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产投资于股票,42% 为固定收益证券投资,其余 16%为多策略投资。

威灵顿公司总部设于波士顿,并在以下地区设有办事机构:

芝加哥(伊利诺伊州)、韦纳(宾夕法尼亚州)及旧金山(加利福尼亚州)

北京、法兰克福、苏黎世、香港、伦敦、新加坡、悉尼及东京。

十五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:郭特华

客户服务电话:400-811-9999

传 真:010-66583100,66583111

联系人:王秋雅

网 址:www.icbccs.com.cn

2、代销机构

1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网站:www.icbc.com.cn

2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:张静

传真:010-66275654

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客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址:http://www.abchina.com

4) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:侯燕鹏

传真:010-66594431

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

5) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

6) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

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电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

7) 中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63636157

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

8) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:郑鹏

电话:010-85238667

传真:010-85238680

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

9) 北京农商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

联系人:王薇娜

电话:010—63229475

传真:010—63229478

客户服务电话:96198

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网址:www.bjrcb.com

10) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

法定代表人:吉晓辉

联系人:于慧

电话: 021—61618888

传真:021-63602431

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

11) 杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

客户服务电话: 400-8888-508;0571—96523

网址: www.hzbank.com.cn

12) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇 电话:010—66568430

传真:010—66568990

客户服务电话:4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

13) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

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法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

14) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

15) 中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010—84588888

网址:http://www.cs.ecitic.com/

16) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

层

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛电话:021-33389888

传真:021-3338822

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客户服务电话:95523

网址:www.swhysc.com

17) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755—82960223

传真:0755-82943636

客户服务电话:4008888111;95565

网址:www.newone.com.cn

18) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客户服务电话:4008888788;95525

网址:http://www.ebscn.com/

19) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

20) 国信证券股份有限公司

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注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

21) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话: 4006515988

网址:www.bhzq.com

22) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:025-84457777

传真:025-84579763

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

23) 红塔证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

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客服电话:0871-3577946

联系人:高国泽

电话:0871-3577942

24) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳、耿铭

电话:0371—65585670

传真:0371—65585665

客户服务电话:0371—967218、400-813-9666

网址:www.ccnew.com

25) 广州证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:961303

网址:www.gzs.com.cn

26) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:何亚刚联系人:李微

电话:010-59355930

传真:010—66553791

客户服务电话:400-889-5618

网址:http://www.e5618.com

27) 东兴证券股份有限公司

28
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注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:徐勇力

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:400-8888-993

网址:http://www.dxzq.net.cn

28) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

29) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

电话:010-66045608

传真: 010-66045500

客户服务电话:010-66045678

网址: www.txsec.com

30) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:杨宝林

29
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联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

31) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571-86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571—95548

网址:www.bigsun.com.cn

32) 西藏同信证券有限责任公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

法定代表人:贾绍君

联系电话:021—36535002

传真:021—36533017

联系人:汪尚斌

客户咨询电话:40088-11177

公司网址:www.xzsec.com

33) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

30
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客户服务电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

34) 大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址: www.daton.com.cn

35) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

36) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755-82080798

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

37) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:张晶晶

31
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联系电话: 62020088--8105

客服电话:4008-886-661

传真: 62020088--8802

网址: www.myfund.com

38) 上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

39) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

40) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

联系电话:021-58870011—6705

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

32
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网址:http://www.ehowbuy.com/

41) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波

联系人:李玲

联系电话:021-38602750

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

42) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系电话:010-85650920

客服电话:400-920-0022

传真:010-85657357

网址: http://www.hexun.com

43) 华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

客户服务电话:0551-96518/4008096518

网址:http://www.hazq.com/

44) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

33
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办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:丰靖

传真:010-65550828

客户服务电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com/

45) 华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100

网址:http://www.hlzqgs.com/

46) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626172

传真:0755-82400862

客户服务电话:4008816168

网址:http://www.pingan.com/

47) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

联系电话:0571-56028617

34
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客服电话:400-068-0058

传真:0571-56899710

网址: www.jincheng-fund.com

48) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

联系人:徐雪吟

联系电话:021-50583533-3011

客服电话:400-005-6355

传真:021-50583533

网址: www.leadfund.com.cn

49) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

联系电话:010- 65215266

客服电话:010-85572999

传真:010-65185678

网址: http://www.harvestwm.cn/

50) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话: 010-59393920-811

客服电话:4008080069

传真: 010-59393074

网址: www.wy-fund.com

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51) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

52) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

网址: http://www.erichfund.com

53) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:马令海

联系人: 邓洁

联系电话: 010-58325388-1105

客服电话:4008507771

传真: 010-58325282

网址: t.jrj.com

54) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

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联系人: 程刚

联系电话: 010-85892781

客服电话: 400-609-9500

网址: www.yixinfund.com

55) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

56) 中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-65807399

客服电话:95162

网址:www.cifco.net

57) 中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

58) 中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

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办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人:黄俊辉

联系人:张立新

联系电话:010-58276785

客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

59)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人:杨涛

联系人:周君

联系电话:010-53570568

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

60)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

61)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

联系人:冯立

联系电话:021-80133535

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

38
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62)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

联系人:付江

联系电话:021-20219988*31781

客服电话:020-20219931

网址:https://8.gw.com.cn/

63)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

客服电话:4008202819

网站:fund.bundtrade.com

64)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

联系人:付勇斌

电话:028-86758820

传真:028-86758820-805

客服电话:4008-588-588

网址:www.pyfund.com.cn/

65 ) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

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传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

66)北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

联系人: 张婷婷

电话:010-66045608

传真:010-66045500

客户服务电话: 400-068-1176

网址:www.jimufund.com

67)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

联系人: 凌秋艳

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话: 400-046-6788

网址:www.66zichan.com

68)君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

联系人:魏尧

电话:010-65181028

传真:010-65174782/65231189

客服电话:400-066-9355

网址:www.kstreasure.com

40
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69)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

电话:021-63333319

传真:021-63332523

客户服务电话:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

70)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人: 梁洪军

联系人 :季长军

电话: 010-52609656

传真: 010-51957430

客户服务电话:400-819-6665

网址:www.buyforyou.com.cn

71)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

72)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

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法定代表人:何沛良

联系人:林培珊

电话: 0769-22866254

传真: 0679-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

73)齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

法定代表人:杲传勇

联系人:郭媛媛

电话: 0533-2178888-9535

传真:0533-2163766

客服电话:400-86-96588

网址:www.qsbank.cc

74)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

法定代表人:余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

联系人:刘鑫

客服电话:(027)87618889

公司网址:http://www.tfzq.com



基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其

他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)注册登记机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

住 所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

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甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传 真:010-66583100

联系人:朱辉毅

(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京德恒律师事务所
住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
电 话:(010)66575888
传 真:(010)65232181

经办律师:徐建军、李晓明

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16

层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)

16 层

法定代表人:葛明

经办注册会计师:李慧民,王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊



十六、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“二、释义”部分,对《基金法》和《运作办法》的释义进行了修改;


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工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要


2、在“四、基金的投资”部分,更新了截至2015年9月30日的投资组合情况;

3、在“五、基金的业绩”部分,更新了截至2015年9月30日本基金的业绩表现;

4、在“六、基金管理人”部分,更新了基金管理人的住所、主要人员情况等信息;

5、在“七、境外投资顾问”部分,对境外投资顾问的相关信息进行了更新;

6、在“十八、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;

7、在“十九、境外托管人”部分,对境外托管人的相关信息进行了更新;

8、在“二十、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构和注册登记机构的相关

信息;

9、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了关于对账单服务、关于定期

定额投资和关于电子化交易等相关内容;

10、“二十四、其他应披露事项”部分,披露本次更新内容期间的有关本基金的所有公

告;

11、在“附件二:基金托管协议摘要”部分,更新了基金管理人的住所信息。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。



工银瑞信基金管理有限公司

二○一六年一月八日




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