易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年3月25日

送出日期：2024年3月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 易方 达 中证港股通互 联 基金代码 513040

网 ETF

基金管理人 易方 达 基金管理有限 公 基金托管人 华泰证券股份有限公司
司

基金合同生效日 2023-05-31 上市交易所及上 上海证券交易所

市日期 2023-06-12

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2023-05-31

余海燕 基金经理的日期

证券从业日期 2005-06-01

开始担任本基金 2023-05-31

基金经理 李栩 基金经理的日期

证券从业日期 2017-07-17

开始担任本基金 2023-07-27

庞亚平 基金经理的日期

证券从业日期 2009-07-01

场内简称 HK 互联网

扩位证券简称 港股通互联网 ETF

1.《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终
止，不需召开基金份额持有人大会。

2.未来若出现标的指数不 符合法律法规及监管要求（因成份股价格波
动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符合要求的情形除
其他： 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起
十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、
转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月
内召集基金份额持有人大 会进行表决，基金份额持有人大会未成功召
开或就上述事项表决未通 过的，基金合同终止。自指数编制机构停止
标的指数的编制及发布至 解决方案确定期间，基金管理人应按照指数
编制机构提供的最近一个 交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益


优先原则维持基金投资运 作。法律法规或监管机构另有规定的，从其
规定。

3.本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成
份股及备选成份股以外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、
科创板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、
资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具
（包括股指期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。

投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。

本基金投资 于标的指数成 份股及备 选成份 股的资产不低于 非现金资
产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法规的规定而受限制的
情形除外。

本基金的标的指数为中证港股通互联网指数，及其未来可能发生的变
更。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动
进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成
份股时，基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资
技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。本基
主要投资策略 金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差
控制在3%以内。此外，本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，
综合考虑流动性和收益性，适当参与债券和货币市场工具的投资。为
更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权。在加强风
险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与
转融通证券出借业务，可根据相关法律法规参与融资业务。

业绩比较基准 中证港股通互联网指数收益率（使用估值汇率折算）

本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制
法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基
风险收益特征 金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，
除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率
风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香港股票市场交易互
联互通机制投资的风险等特有风险。

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
无
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
1、投资人在申购或赎回时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准向投资人收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。2、场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.50%

托管费 0.10%

其他费用 信息披露费、审计费等，详见招募说明书“基金的费用与税收”
章节。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险 、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股主要集中于互联网主题的集中度风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数可回溯历史数据时间较短的风险、标的指数编制方案带来的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指
数编制机构停止服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误
的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险；（4）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险；（5）参与转融通证券出借业务的风险；（6）基金合同终止的风险等。本基金的具体
运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于 ETF 的相关业务规
则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以及申购赎回所涉及现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。

本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分将通过基金管理人选定的证券经纪机构进行场内交易，并由选定的证券经纪商作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的信息系统风险、操作风险、交易指令传输和资金使用效率降低的风险、无法完 成当日估值的风险、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。
（二）重要提示

本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人。各 方当事人因《基 金合同》而产生的或与《基金 合同》有关的一切争议应尽量通过协 商、调解途径解决，如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
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